我国加工贸易转型升级的影响因素

我国加工贸易转型升级的影响因素研究王乾1，王广波2，黄淑娴3中华人民共和国浙江省杭州市浙江工业大学工商管理学院，310023 (1wangqian153@, 2donghui306@，3hshuxian@）摘要：加工贸易是我国参与国际分工的重要方式。

在日益加重的全球金融危机中，我国加工贸易产业的转型和升级机遇和挑战并存。

本文尝试利用多元线性回归模型和2003年至2007年的相关统计数据，分析我国加工贸易转型升级的影响因素。

通过这个探索性的研究，我们发现，影响我国加工贸易结构的因素有科学技术水平、国民教育程度、人民币汇率和外资直接投资，其中，科技水平与加工贸易的增值率呈正相关性，而人民币汇率和外资直接投资与其呈负相关性。

关键词：加工贸易，转型升级，影响因素一、引言作为出口导向性经济的关键部分，加工贸易是我国参与国际分工的重要方式。

改革开放30年来，我国的加工贸易经历了一个稳定而高速的增长，为推动经济和社会发展做出了重要贡献。

随着国际分工的进一步深化和我国工业化进程的加快，加工贸易中一些不可忽视的问题开始浮现出来，其中最主要的有：我国整体的加工贸易水平处于低端、产业结构不合理、主要加工企业核心竞争力不足、区域发展不均衡等。

另外，不断变化的国内外环境、2005年人民币汇率机制的调整和2008年新《劳动合同法》的颁布实施，使得我国加工贸易的价格优势逐渐丧失，与此同时，来自相邻国际和地区的产品竞争力却在持续上升。

美国金融危机从2007年起席卷全球，给世界经济带来了巨大冲击。

世界经济增速放缓，出口需求下降，使得我国加工贸易企业面临着前所未有的巨大压力。

在国内外萧条的经济形势下，我们更应该采取积极措施，加快加工贸易的转型和升级，这样也可以通过提高我国加工贸易产品的技术含量和拓展产业链来减小美国金融危机对我国对外贸易的负面影响。

二、文献回顾加工贸易自出现以来，经历了一段时期的快速增长，这也引起来许多学者的关注和研究。

Feenstra 和Hanson (1996) 用连续输入模型考察了中间产品，发现在同一产业里面，发达国家倾向于低技术含量的加工过程外包给发展中国家，而将高技术含量的加工过程保留在自己国家。

这同时推动了发达国家和发展中国家的产业升级，然而，这也扩大了技术工人和非技术工人的工资差距。

这个研究表明，发展中国家可以通过参与国际分工来推动产业升级。

Ge（1999）建立了一个动态模型来分析加工贸易转型对一个国家经济的影响，他指出，在加工贸易过程中技术积累和适应性会对该国经济发展产生深刻的冲击。

H. Egger 和P. Egger (2005) 认为，有四个因素决定了加工贸易饿发展，它们分别是整体市场规模、相对要素禀赋、价格因素（包括相关价格指数、实际汇率、税率等）和基础设施。

国内学者也对加工贸易的转型升级做了很多的研究。

J. Zhang（2003）认为，影响我国当前加工贸易的主要因素是劳动力因素、国内企业的技术水平、国际因素和相关政策环境。

G. Q Long (2003)指出，劳动力供应、技术水平、国际竞争力是是影响制造业转型升级的基本因素，其他要素包括技术吸收和创新能力、体制约束、政策环境以及外资企业的战略和目标。

Q. Liu (2007) 归纳总结了诸多要素，将他们分为两类：国内因素和国际因素。

他通过对广东省从1995年到2005年的数据进行相关性分析，得出结论：劳动力要素是推动广东省加工贸易转型升级的最有力因素，紧随其后的是外国资本，而技术进步却没有明显的影响。

国内大多数关于我国加工贸易转型升级的研究都是规范化的，而本文从探索性研究的角度对这一现状提供一些补充。

三、理论和假设本文的基本假设是：影响我国加工贸易转型升级的主要因素是产业结构、外商直接投资、科学技术水平、国民受教育程度和人民币汇率，专门的分析如下。

一）、产业结构人类经济活动包括生产、交换、物流和消费，而贸易是整个交换过程，它的模式和规模都是由生产决定的。

从结构的观点来看，贸易的结构是以生产的结构为基础的。

因此，一个国家要保持长期的经济发展，它的贸易结构就必须要有国内产业发展的支撑。

换句话说，国内产业结构是贸易结构的内在因素，而贸易结构也会反过来影响产业的发展。

所以，一个国家或地区的产业结构调整同样意味着产业的进步和升级。

产业结构的升级，往往导致该地区劳动密集型产品的持续下降，以及对资本和技术型产品的不断升高。

因此，我们可以认为，加工贸易的结果与产业结构是相互影响的，而且呈现出正相关性。

二）、外商直接投资（FDI）FDI是我国加工贸易的主要参与者，在2007年，外资企业占据了加工贸易企业总数的80%，因此，FDI在我国加工贸易转型升级的进程中扮演着关键角色。

外商直接投资影响加工贸易的主要方式如下：1）FDI通过引入包括先进的技术、管理和国际市场营销能力等稀缺资源，改变了我国制造业的基本结构和比较优势；2）FDI能直接影响我国的产业结构，而又通过产业结构和贸易结构的相互影响，最终改变了我国的贸易结构；3）主要由跨国公司进行的FDI对我国的加工贸易产生了技术的“溢出效应”，因此，FDI能够通过“示范效应”提高上流和下流企业的技术水平，而这对我国加工贸易的转型升级是很有帮助的。

由上，我们可以认为，FDI与加工贸易的发展具有正相关性。

三）、科学技术科学技术是促进加工贸易转型升级的一个重要驱动力。

一方面，技术进步可以通过促进生产要素的边际生产率影响一国的生产函数，从而在贸易上影响该国的比较优势。

另一方面，技术水平是决定跨国公司技术转让水平的主要因素，而技术进步是产业升级的核心。

落后的工业技术导致了中国加工贸易中间产品的供应增长缓慢。

这不仅使得跨国公司把中国的加工贸易放置在低技术含量的生产环节，而且阻碍了相关产业的发展，制约了技术扩散和加工贸易的“技术溢出效应”，从而阻碍了加工贸易的转型升级。

因此，可以认为，科学和技术的发展将促进我国加工贸易的转型升级。

四）、国民受教育水平一个国家或地区的经济和对外贸易的结构都是在其特定的自然条件和自然资源的基础上发展起来的。

然而，在经济全球化的形势下，科学、技术和教育是其发展的决定性因素。

一个国家的加工贸易受其科技水平影响，而科技水平又是由教育的发展程度决定的。

因此，教育的发展，像其科学、技术和劳动力技能水平的一样，是影响一国的贸易结构的决定性因素，因而也应该是影响中国的加工贸易转型升级的重要因素。

因此，可以认为一个国家的教育条件和加工贸易的转型升级可能呈正相关关系。

五）、人民币汇率汇率对外贸的影响表现在以下两个方面。

其一，汇率通过升值和贬值，改变了产品的相对价格，进而改变商品在国际市场上的竞争力，从而影响贸易结构；其二，在现金自由流动的情况下，实际有效汇率会大大影响外国直接投资。

人民币在2005中国汇率制度改革以来大幅升值，这无疑会对中国的加工贸易产生深远的影响。

因此，人民币实际有效汇率是影响加工贸易转型升级的不可忽视的重要因素。

它们可能是负相关关系。

四、实证分析一）、变量和数据1、我们利用加工贸易的增值率（VAR）来衡量加工贸易转型升级的程度。

在同一个生产过程，不同的国家由于自己的比较优势不同而处于不同的生产位置，伴随这一过程，产业内分工和产业内贸易被产业全球化情境下的跨产业分工和跨产业贸易取代。

因此，为一个国家提供出口的工业部门，并不能准确反映一个国家的产业链中的所处的位置；而加工贸易产品的增值率则是一个很好的指标，它可以准确地揭示加工贸易转型升级的现状。

2、本文选取了每年的实际利用FDI与GDP的比率作为衡量外国直接投资水平的参数。

由于FDI实际使用量是以美元为计价单位，所以它应该按照现行汇率转化为相应的人民币金额。

3、产业结构。

影响加工贸易的产业是第二、三产业，这是因为我国的出口以制成品为主。

因此，第二、三级在国内生产总值的份额可以代表产业结构的状态，本文记作STR。

4、科学和技术条件（T）。

本文利用Solow余值方法计算了技术进步对经济增长的贡献率。

认为中国经济的生产函数为：α和β代表了资本和劳动力的产出弹性；在等式两边同时取对数可以得到：记在这里，LnY代表产出的增长率，而LnK、LnL分别代表资本输入和劳动力输入的增长率。

LnA表示技术进步的速度，T代表技术进步对经济增长的贡献率。

根据产出弹性原理，可以给出α =0.6，β =0.4。

应用永续盘存法（迭代法）计算资本累计数据。

5、国民受教育条件（EDU）。

有许多衡量教育水平的指标，如教育支出和教育年限，每种指标都有其优点和缺点。

在本文中，我们利用教育支出（即教育经费占GDP的比率）来衡量教育水平。

6、实际有效汇率（REER）。

实际汇率的最常用的指标，是在单位出口价值指数计算、居民消费价格指数和单位劳动力成本指数基础之上计算得出的。

国际货币基金组织提供了人民币REER_CPI指数。

然而，该指数并不是一个非常理想的衡量贸易国际竞争力的指数，因为CPI指数包含了大量的非贸易品。

通过对三项指标的比较，REER_CPI被认为是一个非常有用的和重要的指标，它尽管存在一定的局限性，但依然是评估国际竞争力最有效的指标。

因此我们使用REER_CPI来代替人民币实际有效汇率（REER）。

这篇文章中使用的所有数据都或是引用自《中国统计年鉴》，或是由其计算得出，特殊说明除外。

二）、平稳性检验考虑到许多经济变量在时间序列上都是非平稳的，因此，为了准确反映以上六个变量之间的关系，我们应该首先对这些变量作时间的平稳性检验。

如果时间序列的数据不是平稳的，许多标准回归模型的结论都不在适用，这时，评估过程之前需要采取一些补充措施。

1、单位根检验由Dickey 和Fuller提出的ADF方法在本文中被用于根检验，截距和时间趋势是由变量的时间序列的线形图确定，最佳相位滞后由AIC准则确定。

2、协整性分析在本文中，我们使用Johansen的最大似然方法来检验变量之间是否有协整关系。

目前，滞后阶数的选择是一个两难的问题。

滞后的选择顺序应反映模型的动态特性，同时也要使模型有足够的自由度。

在本文中，由于有限的样本空间，我们选择基于AIC和SIC准则的2阶滞后。

协整性检验结果如表2所示。

最大特征值检验和跟踪试验的结果表明，各变量之间的至少存在一个协整关系。

这意味着在本次采样时期内，VAR、FDI、STR、T、EDU 和NEER存在着长期的平衡关系。

表1：ADF单位根检验结果注：表中(C, T, K)字母分别代表常数项、时间倾向和滞后，滞后可用于考虑白噪声残余。

△代表第一次阶数差异。

表2：Johansen协整性分析结果三、回归分析一般认为，基于时间序列数据的在简单线性计量经济模型中，总是存在多重线性关系，所以我用逐步回归法来消除变量之间的多重共线性的影响。