风险监控指标汇总表

[0,5%] （5%，10%] (10%,+∞) （0，20%] (20%,35%] (35%,+∞)
风险监控指标汇总表
担保管 理风险
担保履行 与追偿风
险
担保决策 风险
担保合同纠纷数 单位：个
违规担保次数 单位：次
该指标用于反映各单位担保合同追偿权行使而引起的纠纷数量。计算公式：实时统计 该指标用于反映各单位由于违规担保而被集团公司通报次数。计算公式：实时统计
报警
[0,80%)或 （120%，＋
∞）
风险监控 值
监控预警 状态异常及报警原因[90%， 100%]
(100%，+ ∞)
[0，90%)
[90%， 110%]
[80%,90%) 或
(110%,120% ]
(-∞,80%) 或(120,+
∞)
[90%，+∞)
[80%， 90%）
(-∞,80%)
(-∞，0] (0,1%] (1%,+∞)
党建工 作风险
思想建设 党建宣传教育计划完
风险
成率
作风建设 风险
由于“四风”问题受 到上级单位通报次数
。单位：次
该指标用于反映各单位年度党建工作完成情况。 计算公式：年度党建实际完成情况/年度计划目标*100%
由于“四风”问题受到上级单位通报次数 计算公式：实时统计
0 100%
0
—
[1,+∞)
—
[0,100%)
每月资金归集率
该指标用于反映各单位月末资金余额在财务公司的资金归集情况 计算公式：月末归集货币资金余额/月末全部货币资金余额×100%
利润总额预算完成率
经济增加值完成率
全面预 全面预算
算管理 风险
执行与考 核风险
三项费用占比偏差
该指标用于反映各单位利润总额的完成情况。 计算公式：实际利润总额/预算利润总额*100%
安全管理 （重大事故）
风险
单位：次
该指标用于反映在建项目安全管理情况。 计算公式：实时统计
工程项 目风险
工程项目 立项风险
工程项目违规开工项 目个数 单位：个
该指标是指项目在未取得集团公司开工许可的前提下擅自开工的工程个数，用于评价各单位 工程项目开工合规性。 计算公式：实时统计
工程项目 造价控制
风险
资金风 险
资金管理 资金综合成本率变化
风险
率
资金安全 季度资金接续总量占 风险 带息负债总额比率
该指标反映各单位综合资金成本变化比率 计算公式：|当月综合资金成本率-上月综合资金成本率|/上月综合资金成本率*100%
该指标反映各单位季度预计到期接续资金的总量占该单位带息负债总额比率 计算公式：∑季度各月到期需接续资金总量/∑预计季度各月份带息负债总额*100%
[0，3] 0
税务管 理风险
受税务机关通报次数 单位：次
税务政策 执行风险 内外部检查中发现相
关问题数量。单位： 个
会计核 算与报 告管理
风险
报告管理 基建项目竣工决算完
风险
成率
该指标用于反映各单位税务政策执行情况。 计算公式：实时统计
该指标用于评价各单位税务政策执行和管理情况。 计算公式：实时统计
制）考核
*100%
风险
（-∞，0]
（0，6%]
(6%,+∞)
生产安全 风险
环保节能 风险
千人负伤率
环保违规次数 单位：次
该指标用于反映各单位安全生产管理状况。 计算公式：因工负伤人数/年（季）末在编职工人数×1000‰
[0,5‰]
该指标用于反映各单位因环保工作违规受到外部监管机构通报的次数。计算公式：实时统计
[4,+∞)
[95%， 100%）
（0，95%）
（0,1] [2，+∞）
[50%， 100%）
(0,50%)
工程项目 工程安全事故次数
安全管理 （一般事故）
风险
单位：次
该指标用于反映在建项目安全管理情况。 计算公式：实时统计
0
（0,2]
[3,+∞)
工程项
风险监控指标汇总表
工程项目 工程安全事故次数
该指标用于反映各单位经济增加值的完成情况 计算公式：当月经济增加值完成金额/经济增加值预算金额*100%。
该指标用于反映各单位三项费用实际占比情况与预算基准值的偏差 计算公式：当季三项费用占比-当季三项费用占比预算
正常
[90%， 110%]
年 月日
阈值区间
异常
[80%， 90%）或 （110%， 120%]
应收账款周转率预算基准值
风险
流动资产周转率偏差 单位：次
该指标反映各单位流动资产实际周转率与流动资产周转率预算基准值的偏差情况 计算公式：[季度主营业务收入/（季度初流动资产+季度末流动资产）×2]*4-流动资产周转
率基准值
[0，+∞） [0，+∞）
[-1,0) (-∞,-1) [-0.5,0) (-∞,-0.5)
偏差
管理到位的情况。
设备安全
单位：次
计算公式：实际非计划停运次数-目标责任值
风险
设备大修理（标准项 该指标是指各单位年度大修理（标准项目）实施计划完成率。 计算公式：年度大修理标准项
目）计划完成率
目完成数量/年度大修理标准项目计划数量*100%
（-∞,0] 100%
— (0,3]
（5‰， 1000‰]
0
安全风 险
环保节能 风险
节能技改计划完成率
该指标用于反映各单位年度节能技改计划完成情况。计算公式：节能技改年（季）度实际完 成值（不含税）/节能技改年（季）度预算值（不含税）*100%
100%
运营 风险
设备非计划停运次数 该指标是指各单位设备非计划停运次数与目标责任值之间的偏差，用于反映各单位设备保障
大”决策
规次数
风险
单位：次
该指标用于反映各单位年度“三重一大”决策违规由上级单位通报次数。 计算公式：实时统计
0
-
[1,+∞)
—
[1,+∞）
(5%,10%] (10%,+∞)
—
[1，+∞）
—
[1,+∞)
战略 风险
社会责 任风险
社会责任 履行风险
因履行社会责任不到 位而受到外部通报的
次数。单位：次
该指标用于反映各单位因履行社会责任不到位而受到外部监管部门或社会媒体通报的次数。 计算公式：实时统计
[95%,100% ）
[0,95%）
0
[1,4] [5,+∞）
该指标用于反映各单位员工离职情况。 计算公式：离职人数/（年末人数+离职人数）x100%
[95%,100%] (90%,95%]
[0，10%]
（10%， 20%]
[1,+∞)
[0,90%） (20%， 100%]
运营
风险
风险监控指标汇总表
采购管 招标采购 理风险 风险
采购违规次数 单位：次
废标率
该指标用于反映各单位由于采购违规而受到上级单位通报次数。计算公式：实时统计
（0，100%]
—
（100%，+ ∞)
筹资风 筹资决策
险
风险
资产负债率偏差
该指标反映各单位实际资产负债率与预算基准值的偏差情况 计算公式：资产负债率本月实现值-资产负债率预算值
（-∞，0] （0%，5%] (5%，+∞)
财务 风险
会计核 算与报 告管理
风险
应收账款周转率偏差
会计核算
单位：次
该指标用于反映各单位应收账款实际周转次数与预算基准值的偏差情况 计算公式：[季度销售净收入×2/（季度初应收账款余额 +季度末应收账款余额）]*4-年度
工程签证与合同金额 的比率
该指标用于衡量工程签证发生的规模。 计算公式：报告期工程签证总金额/合同总额×100%
0 0 [0,5%]
工程项目 环保水保
风险
环保水保违规次数 单位：次
该指标用于反映由于在建项目对环保、水保管理违规受到外部监管部门通报的次数 计算公式：实时统计
0
“三重 一大” 管理风
险
“三重一 “三重一大”决策违
[0，3] [0，5]
100% (-7，0]
—
[4，＋∞)
—
[1，+∞）
—
(3，+∞)
—
(5，+∞)
—
[0，100%)
(0，7]
(7,+∞)
生产经 营计划
风险
生产经营
计划（目
该指标用于反映煤炭生产单位实际吨煤制造成本与计划目标值的偏差情况
标责任 吨煤制造成本偏差率 计算公式：（本月实际吨煤制造成本-本月吨煤制造成本计划值）/本月吨煤制造成本计划值
该指标用于督促已完工投产单位按照规定完成竣工决算报告编制与集团审核工作 计算公式：区域内已完成决算项目个数/区域内在应完成决算项目总数*100%
风险管 理工作
风险
风险报告 风险
风险报告提报延误时 间
单位：天
该指标体现各单位风险报告（含年度风险报告、季度分析报告、不定期重大事项报告等）提 报时间比规定时间的延误天数，反映风险报告提报的及时性 计算公式：实际提报风险报告时间-规定提报风险报告时间
净资产收益率偏差
该指标用于反映各单位实际净资产收益率与净资产收益率预算基准值的偏差 计算公式：实际净资产收益率/12*n-预算净资产收益率(其中N为当前月份)
[0,+∞) [-1%,0) (-∞,-1%)
“三公经费”等八项 费用预算完成率
该指标用于反映各单位“三公经费”等八项费用的实际执行情况 计算公式：三公经费”等八项费用完成金额/预算金额*100%
—
[1,+∞)
信息管 信息系统 信息系统硬件与网络 理风险 运维风险 故障次数。单位：次
该指标用于反映各单位信息化系统硬件与网络稳定运行情况情况。计算公式：实时统计
0
—
[1,+∞）
保密管 保密管理 理风险 风险
泄密事件发生次数 单位：次
该指标用于评价各单位保密管理情况。指标中所指泄密事件是指违反企业规定，使企业涉密 信息被无权知悉者知悉或超出限定的接触范围而不能证明违背不应知悉者知悉的行为。 计算公式：实时统计
风险监控指标汇总表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司六家煤矿
一级 二级风 三级风
风险 险
险
指标名称
市场 市场营 营销计划 煤炭销售量计划完成
风险 销风险 执行风险
率
指标定义
该指标用于反映各煤炭生产单位煤炭销售计划完成进度情况 计算公式：当月实际煤炭销售量/月度计划煤炭销售量*100%
资金管 资金安全 理风险 风险
该指标用于反映各单位招标组织情况。 计算公式：废标数量/招标总数*100%
审计风 险
经济责任 经济责任审计整改按
审计风险
时完成率
工程项目 工程项目审计整改按
审计风险
时完成率
法律 风险
法律纠 纷风险
法律诉 讼风险
法律纠纷
风险 未决法律纠纷、诉讼
案件数量
法律诉讼
单位：次
风险
该指标用于反映被审计单位按照整改计划按时完成的情况 计算公式：审计问题整改按时完成项数/审计报告中问题总项数*100%
该指标用于反映被审计单位按照整改计划按时完成的情况。 计算公式：审计问题整改按时完成项数/审计报告中问题总项数*100%
该指标用于反映各单位未决法律纠纷、案件管理情况。 计算公式：实时统计
0
—
[1，+∞）
[0,5%]
(5%,10%]
（10%,100% ]
100%
[95%， 100%）
[0，95%）
100%
0
—
[1,+∞)
舆情管 理风险
舆情监控 风险
负面舆情事件发生次 数
单位：次
该指标用于反映各单位舆情监控情况。负面舆情事件主要是指在新闻、媒体及互联网上发生 的负面舆情事件
计算公式：实时统计
0
—
运营 风险
信访管 理风险
人力资 源管理
风险
信访接待 与处理风
险
劳动关系 管理风险
信访处理率 员工离职率
该指标反映各单位信访事件的处理情况 计算公式：年（季）度信访事件处理完成数/年（季）度总信访数*100%