ISO14000审核
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
独立性。
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第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
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第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
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第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
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第六章 审核概述
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第六章 审核概述 什么是审核原则？
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第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
ISO14000审核需查的资料
1、建设项目环境影响评价报告（书或表）；
2、建设项目环境影响审查批复；
3、“三同时”验收报告（厂房验收时）；
4、消防验收合格批复；
5、防雷验收合格证；（必要时）
6、防静电验收合格证（化学品储存等危险场所）；（必要时）
7、排污许可证（申报→ 排污许可证主要是废水的）；（特别要求的企业）
8、废水排放管网图（污水与雨水分流）；
9、厂区平面图（标明发电机、空压机、油库、危险品库、危险废弃物库、垃圾场、污水处理站等重要位置；并注明其它产生废水、废气、噪声的污染源的位置）；
10、锅炉、空压机储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证；
11、化学危险品的清单及其对应的MSDS（安全数据表）；
12、水、电、气、纸、油、主要原材料（前五位或前三位）的消耗数据统计；
13、危险废弃物承包方的环保资质证明（许可证）、双方的合约以及处理的“六联单”；
14、“三废”检测报告（报告的数据须满足相应的环评批复标准要求。
否则就需投资治理使之达标排放；若生活污水未达标，可在环保部门开具允许排放的证明并出示缴纳排污费的票据）；
15、未受环境处罚的证明（守法证明）。
（必要时）
16、必要时，其他需查资料。
备注：“三同时”是指环保工程与主体工程“同时设计”、“同时施工”、“同时验收”。
iso14000环境管理体系审核步骤
⑧安排审核活动的时间表；
⑨现场审核的日期和地点；
⑩审核组成人员及资格和分工情况；
11与受审核方管理者举行会议的日程表；
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配
在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。
并明确其应遵循的审核程序。
由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。
包括：
①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；
②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。
检查表是进行审核准备的一
项重要内容。
检查表主要有以下几个方面的作用：
a.明确与审核目标有关的样本；
b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；。
ISO14000认证要求
ISO14000认证要求：审核认证时应提供以下内容：a)有效版本的环境管理体系文件：含管理手册、程序文件、内审报告；b)营业执照复印件或机构成立批文；c)相关资质证明（法律法规有要求时），如3C证书、许可证等；d)生产工艺流程图或服务提供流程图，主要含受审核方的环境管理体系所覆盖的活动区域和管网示意图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口；e)组织机构图；f)主要污染物监测报告及三废检测情况；（强调土地污染、原材料与自然资源的使用、当地环境问题和社区性问题）g)主要污染物处理流程示意图/处理方法及三废处置情况;h) 新、改、扩建项目需提交“环评”“批复”“三同时”竣工验收的证明（即：环保设施与主体工程，同时设计、同时施工、同时役运）i)适用的法律法规/行业规范清单、环境因素调查表、环境因素评价表、重要环境因素一缆表ISO 14000 系列内容：主体内容ISO 14000 是一个环境管理系列标准，共有100 个标准号。
ISO 从1996 年以来，已正式颁布六个标准，分别是：ISO 14001 - 环境管理体系－规范及使用指南ISO 14004 - 环境管理体系－原理、体系和支撑技术通用指南ISO 14010 - 环境审核指南－通用指南ISO 14011 - 环境管理审核－审核程式－环境管理体系审核ISO 14012 - 环境管理审核指南－环境管理审核员的资格要求ISO 14040 - 生命周期评估－原则和框架ISO14000 性质分类按性质分三类：第一类：基础标准——术语标准。
第二类：基础标准——环境管理体系、规范、原则、应用指南。
第三类：支持技术类标准（工具），包括：①环境审核；②环境标志；③环境行为评价；④生命周期评估。
如按标准的功能，可以分为两类：第一类：评价组织①环境管理体系；②环境行为评价；③环境审核。
第二类：评价产品①生命周期评估；②环境标志；③产品标准中的环境指标。
ISO14000系列ISO14000五大部分①环境方针②规划③实施与运行④检查与纠正措施⑤管理评审这五个基本部分包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证组织内部环境管理体系的不断完善和提高。
iso14000环境管理体系审核清单
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
内容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
14000环境管理体系审核的内容
14000环境管理体系审核的内容ISO14001环境管理体系认证对我国出口贸易有很大影响。
整个认证需要5步，审核过程分两个阶段，第一阶段包括文件审核和必要的现场审核。
1、文件审核的内容：a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001管理体系标准中的各项要求。
b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。
2、现场审核内容：a. 体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上。
b. 重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。
c. 法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。
d.内审实施的可信度和充分性。
e.组织机构职责的充分性，确认符合组织的实际状况。
f.管理评审已有效实施。
基本要求1.申请方法律地位证明（法人营业执照复印件或法人授权书、组织机构代码证）2.拟获证组织的资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质和许可证的行业）3.具有多现场的企业或从事建筑工程、装饰装修工程项目的企业需填写：《多现场清单》，并加盖企业公章4.有效的管理体系文件(手册、程序文件等)5.环境管理体系认证补充材料:重要环境因素清单、适用的法律法规清单、主要污染物监测报告（适用时）、受审核方的环境管理体系所覆盖的活动区域和管网示意图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口（必要时）、主要污染物处理流程示意图/处理方法（需要时）6.新、改、扩建项目需提交“环评”“批复”“三同时”竣工验收的证明（即：环保设施与主体工程，同时设计、同时施工、同时役运）(必要时)ISO14000环境管理体系认证需提交资料一.认证审核条件：1.申请方应已建立文件化的环境管理体系，并且运行良好。
2.申请方本年度无重大环境污染事故，污染物无严重超标排放情况。
二. 申请方应在预定的认证审核日期的一个月前提交下列材料：1.组织简介；2.认证申请书；3.法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；4.监测报告及《申请认证组织应执行的污染物排放标准》；5.地理位置示意图；6.区域平面示意图；7.主要工艺流程及污染物产出示意图；8."环评"批复，"三同时"验收报告（表）；9.环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单，法律、法规清单以及目标、指标和环境管理方案）10.环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等（打印件）。
14000审核要点
14000审核要点【原创实用版】目录1.14000 审核要点的概述2.14000 审核要点的具体内容3.14000 审核要点的重要性4.如何应对 14000 审核要点正文【14000 审核要点的概述】14000 审核要点是我国对于企业进行质量管理体系审核时所必须遵循的标准。
这个标准涵盖了组织的各个层面，包括管理、运营、客户满意度等，目的是确保企业能够提供符合质量标准的产品和服务。
【14000 审核要点的具体内容】14000 审核要点主要包括以下几个方面：1.组织的环境：包括组织的结构、人员、资源、设施等。
2.领导作用：领导者需要对质量管理体系的有效性进行持续的评估和改进。
3.策划：包括产品和服务的设计、生产、交付等各个环节的策划。
4.支持：包括人力资源、基础设施、工作环境等资源的配置。
5.运行：包括产品和服务的生产、交付、售后服务等过程。
6.绩效评价：对质量管理体系的运行效果进行评价，包括内部审核、管理评审等。
7.改进：根据绩效评价的结果，对质量管理体系进行持续的改进。
【14000 审核要点的重要性】14000 审核要点的重要性在于，它是我国对企业进行质量管理体系审核的唯一标准，对于企业的运营和发展具有重要的指导作用。
遵循这些要点，可以帮助企业提高产品和服务的质量，提升客户满意度，增强市场竞争力。
【如何应对 14000 审核要点】对于企业来说，应对 14000 审核要点，首先需要建立健全的质量管理体系，确保各项活动都符合 14000 的要求。
其次，需要定期进行内部审核和管理评审，及时发现和改进质量管理体系中存在的问题。
iso14000环境管理体系审核步骤.
主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心审核报告由审核组长注明签发日期并予署名。
审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。
根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含下列内容：①受审核方和委托方的名称及地址；②商定的审核目的、范围和计划、包括参考的说明书和合同等；③商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单，例如审核准则为ISO14001“环境管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；④审核日期；⑤参与审核的受审核方代表名单；⑥审核组成员名单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明；⑦报告内容的保密要求；⑧审核报告分发单位名单；⑨关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；⑩审核结论——环境管理体系对环境管理体系审核准则的符合情况；——环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；——内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适宜性与有效性。
(3报告的分发和文件留存分发的范围由委托方根据审核计划决定。
在约定的时期内签发。
与审核有关的所有工作文件和草稿，如审核用的检查表，审核员的记录以及最终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方之间的协议及其他有关要求予以留存。
当已采取了纠正措施后，文件和记录仍需保留到每一不符合项都已被满意地消除为止。
文件名环境管理体系审核步骤海量管理资料下载，请登录：海量管理资料下载，请登录：汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心电子文件编码 (4审核结束 (5跟踪 HJSH003 页码 1717-16 跟踪是对受审核方采取的纠正措施进行验证并记录实施情况及其有效性的活动。
内部环境审核之后，对审核时发现的问题，负责该区域的负责人应及时采取纠正措施。
受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否有效。
外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求。
14000审核要点
14000审核要点（实用版）目录1.审核要点的重要性2.14000 审核要点的具体内容3.如何按照 14000 审核要点进行审核4.遵循 14000 审核要点的意义正文一、审核要点的重要性在当今社会，各种审核制度和标准层出不穷，这些制度和标准对于保证产品质量、维护市场秩序和确保公共安全具有至关重要的作用。
在这些审核制度和标准中，14000 审核要点是一套具有广泛应用和权威性的体系，它对于各行各业的审核工作都有着重要的指导意义。
二、14000 审核要点的具体内容14000 审核要点是一套详细的、具有系统性的审核标准，它包含了以下几个方面的内容：1.产品质量审核：包括产品的设计、生产、检验和售后服务等环节，以确保产品符合相关标准和用户需求。
2.管理体系审核：包括企业的组织结构、职责分工、工作流程和资源配置等，以评估企业的管理水平和执行力。
3.环境与安全审核：包括企业的环保措施、安全设施和员工健康状况等，以保障企业的可持续发展和社会责任。
4.法规与标准审核：包括企业遵守的法律法规、行业标准和企业内部规定等，以评估企业的合规性和风险控制能力。
三、如何按照 14000 审核要点进行审核在进行 14000 审核时，应按照以下步骤进行：1.确定审核目标和范围：根据企业的实际情况和需求，明确审核的目的和范围，确保审核的针对性和有效性。
2.制定审核计划和方案：根据 14000 审核要点，制定详细的审核计划和方案，明确审核的流程、方法和要求等。
3.实施审核并记录：按照审核计划和方案，进行现场审核和记录，确保审核的客观性和完整性。
4.审核结果分析和改进：根据审核记录，分析审核结果，提出改进措施和建议，推动企业的持续改进和提升。
四、遵循 14000 审核要点的意义遵循 14000 审核要点，对于企业来说具有以下意义：1.提升企业管理水平：通过 14000 审核，企业可以发现自身存在的问题和不足，进而采取措施进行改进，提升管理水平和执行力。
ISO14000的审核内容是那些
ISO14000的审核内容是那些二、第一阶段审核的内容第一阶段审核包括文件审核和必要的现场审核。
其内容分别为：1、文件审核的内容：a．确认环境管理体系文件符合iso14001认证标准中的各项要求。
b．环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。
2、在一阶段现场审核过程中应把握以下内容：a．体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上。
运行时间对体系有效性的审核和审核和有效性是十分重要的，实施和保持远比建立环境管理体系难，坚持运行时间的要求也是保持体系健康发展的举措。
b．重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。
环境因素的识别是环境管理体系运行的一项基础性工作，重大环境因素的评价是环境管理体系运行的一项方向性工作。
在环境因素充分识别的基础上，准确、适宜地评价出体系所要控制的重大环境因素是第一阶段审核有效性的体现。
很难想象，一个污水还在严惩超标的组织回避污水排放这个重大环境因素，制定的目标指标、环境管理方案或运行控制程序，将节约用纸作为重大环境因素。
这样的体系好比是一篇离题千里的命题作文。
从体系角度而言，是避重就轻，是无效的。
c．法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。
法律法规的获取和识别也是环境管理体系的基础性工作，因为法律法规是制定目标指标的首要因素，也是环境因素识别和重大环境因素评价的重要依据。
一阶段审核必须对组织是否充分识别其环境因素相应的法律法规的条款和内容作出评价。
对组织而言，比较薄弱的一块是未能充分收集组织污染排放执行的具体标准，即根据组织所在区域的地表水、大气、声环境功能区的要求，执行相应的污染物排放标准。
这个排放标准应以地方有关行政部门的批文（如环境影响评价批文等）为准。
同时一阶段审核过程中，还应对组织法律法规的符合性作出评价。
ISO14000 OSHMS18000审核要点、内容、方法
对照企业“环安”方针和标准，查看①是否适合企业活动、产品和服务的性质、规模与“环安”影响；②有无对持续改进和预防、保护的承诺及遵守适宜的法律法规等其他要求的承诺；③是否提供建立和评审“环安”目标指标的框架；④是否形成文件、付诸行动、予以保持；⑤是否传达给员工并可为公众所获取。
现场验证：标语牌、宣传语、宣传栏。安全防护(临边临界防护、超高超常防护、工程四口四边防护，安全“三宝”及安全劳保用品的发放使用情况)。各类蓄水池、沉淀池、隔油池的设置。危险危害品的储存堆放如：氧气乙炔、煤气天然气、油气酒精油漆、脱模剂、润滑油机油柴油、防水材料、保温矿棉、泡沫塑料、泡沫板、石棉瓦等；安全警示牌、警示标语；消防设施配置等。注:此项资料检查和现场验证通过其他要素的审核来验证即可,不必单独查阅。
3.文件修改
查资料：文件更改依据(更改原因、理由、建议)，更改通知及领导审批。
4.文件借阅、移交、销毁情况；
查资料：查文件借阅、移交、销毁记录是否按规定程序操作，文件借阅是否按时归还？
5受控文件清单
查资料：公司受控文件清单，部门文件清单。清单中的文件是否与存放文件一致？
ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法第4页
5
(4.3.4)
环境、职ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ安全健康管理方案
1.方案编制的符合性(法律法规,相关和要求,结合现场实际),可行性;
2.方案的完成情况。
1.管理方案内容是否齐全?各岗位职责是否明确?
询问：怎样组织编制管理方案，编制的依据和目的，怎样结合现场编制管理方案，制订了哪些相对应的措施和控制方法？注：内容包括：组织机构职能结构图,因素识别要因确定,对应措施及职责落实,计划完成时间,控制目标指标及分解,消防、安全通道等平面布置图,资金投入计划,支持性文件的引用等。
14000认证
ISO14000认证俗称14000认证，ISO14000认证标准是在当今人类社会面临严重的环境问题（如：温室效应、臭氧层破坏、生物多样性的破坏、生态环境恶化、海洋污染等）的背景下产生的，是工业发达国家环境管理经验的结晶，其基本思想是引导组织按照PDCA的模式建立环境管理的自我约束机制，从最高领导到每个职工都以主动、自觉的精神处理好自身发展与环境保护的关系，不断改善环境绩效，进行有效的污染预防，最终实现组织的良性发展。
该标准适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会环境。
环境是指组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
全面管理体系中的一个组成部分，包括制定环境因素是指一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
与我们部门/岗位相关的环境因素有：噪音、废弃零部件、废弃包装物、食堂废弃物、含铅焊料、废弃电池、废弃灯管、309胶、甲苯、水的滴漏、废油、切削液的滴漏、纸张浪费、电的浪费等方面。
环境管理体系（EMS）是组织整个管理体系中的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
ISO14001：1996环境管理体系——规范及使用指南是国际标准化组织（ISO）于1996年正式颁布的可用于认证目的的国际标准，是ISO14000系列标准的核心，它要求组织通过建立环境管理体系来达到支持环境保护、预防污染和持续改进的目标，并可通过取得第三方认证机构认证的形式，向外界证明其环境管理体系的符合性和环境管理水平。
由于ISO14001环境管理体系可以带来节能降耗、增强企业竞争力、赢得客户、取信于政府和公众等诸多好处，所以自发布之日起即得到了广大企业的积极响应，被视为进入国际市场的“绿色通行证”。
同时，由于ISO14001的推广和普及在宏观上可以起到协调经济发展与环境保护的关系、提高全民环保意识、促进节约和推动技术进步等作用，因此也受到了各国政府和民众越来越多的关注。
iso14000环境管理体系审核清单
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
内容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
ISO14000环境管理体系认证(最全)
ISO14000环境管理体系认证ISO14000标准介绍ISO14000标准产生背景ISO14000系列标准特点ISO14000认证目标ISO14000标准认证对组织的意义ISO14000标准认证的社会意义ISO14000标准认证模式ISO14000标准和ISO9000标准关系ISO14000标准与ISO9000标准异同ISO14000认证对国际贸易的影响ISO14000认证在国际贸易发展中的地位ISO14000基本要求ISO14000系列标准分类ISO14000标准认证需提交资料ISO14001标准认证流程ISO14001标准认证申请条件ISO14001标准认证审核过程ISO14001标准内容ISO14000标准介绍34207 859F 薟H33845 8435 萵38226 9552 镒40096 9CA0 鲠V32059 7D3B 紻ISO14000系列国际标准是国际标准化组织（ISO)汇集全球环境管理及标准化方面的专家，在总结全世界环境管理科学经验基础上制定并正式发布的一套环境管理的国际标准，涉及到环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期评价等国际环境领域内的诸多焦点问题。
旨在指导各类组织(企业、公司)取得和表现正确的环境行为。
ISO该14000系列标准共预留100个标准号。
该系列标准共分七个系列,其标准号从14001至14100，共100个标准号，统称为ISO14000系列标准.ISO14000系列标准标准号分配表ISO14000系列标准是顺应国际环境保护的发展,依据国际经济贸易发展的需要而制定的.目前正式颁布的有ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14011、ISO14012、ISO14040等5个标准，其中ISO14001是系列标准的核心标准,也是唯一可用于第三方认证的标准.该标准已经在全球获得了普遍的认同，ISO14000系列标准突出了"全面管理、预防污染、持续改进”的思想，作为ISO14000系列标准中最重要也是最基础的一项标准，ISO14001《环境管理体系-规范及使用指南》站在政府、社会、采购方的角度对组织的环境管理体系（环境管理制度)提出了共同的要求，以有效地预防与控制污染并提高资源与能源的利用效率.ISO14001是组织建立与实施环境管理体系和开展认证的依据。
ISO14000认证的基本流程
ISO14000体系审核流程1、组织提交书面申请书2、申请评审、合同评审3、纠正措施4、第一阶段审核5、第二阶段审核6、不推荐认证7、对纠正措施跟踪验证8、审核组纠正9、必要时复审10、技术委员会评审11、颁发认证证书推行ISO14000的意义1、实施ISO14000认证将带给企业明显的绩效。
2、贯标与认证有助于提高职工的环境意识和守法的主动性、自觉性;3、ISO14000系列标准为组织确保环境管理能力,提供了一套科学与系统化的框架。
组织借助这套框架,可以针对环境方面的法律法规要求建立起符合自身实际的管理制度,并不断实现环境业绩的持续改进;4、ISO14000系列标准要求组织建立起内部、外部双向的信息沟通渠道并且形成制度保证沟通的及时和有效。
这将有利于增进组织与周围居民、社区和相关方的相互了解,改善相互关系,改进产品性能,制造“绿色产品”5、组织通过环境管理体系认证,可向外界证实自身遵循所声明的环境方针和改善环境行为的承诺,树立组织的良好形象,提高组织信誉和知名度,减少来自政府的压力;6、组织实施ISO14000系列标准是为了适应国际性的环境保护与绿色消费潮流,有利于满足政府、市场、用户和各相关方的要求,使组织及其产品获得社会的广泛信任;有利于减少信贷和保险机构的风险。
有利于吸引投资,有利于产品销售和市场开拓,从而赢得市场机遇;获取国际贸易的“绿色通行证”7、环境的改善固然需要投入,这种投入必然产生环境效益,从长远来看,环境效益有利于组织经济效益的增长,包括减少损耗与降低成本,同时有利于增强职工的敬业精神,有利于保证职工身心健康;8、符合“可持续发展”的国策,不受国内外环保方面的制约,享受国内外环保方面的优惠政策和待遇,促进企业环境与经济的协调和持续发展。
ISO14000带给企业的效益随着经济全球化趋势日益明显,越来越多的企业将实施全球化经济战略。
企业的环境表现已成为政府、企业及其他组织采购产品选择服务时优先考虑的因素之一,目前一些著名的跨国企业已开始制订实施ISO14000的内部计划,并将ISO14000作为对其供应商环境管理的考核标准。
ISO14000环境管理体系审核知识培训PPT132页8638
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申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
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委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
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申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
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申请资料
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环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
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环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
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环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
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环境管理体系审核的目的
14000审核要点
14000审核要点摘要：一、引言二、审核要点的背景和重要性三、审核要点的主要内容1.审核基本原则2.审核流程与步骤3.审核具体要求四、审核要点在实际工作中的应用五、总结正文：一、引言随着社会经济的发展和科技的进步，各类企业、机构、组织等在日常运营中面临着越来越多的风险。
为了降低风险，提高管理水平，内部审核成为了一种重要的手段。
本文将围绕14000 审核要点，对其进行详细阐述。
二、审核要点的背景和重要性14000 审核要点起源于ISO 9001 质量管理体系标准，后被广泛应用于各类组织的内部审核。
14000 审核要点为企业提供了一套系统化、标准化的审核方法，有助于发现潜在问题，改进管理，提升组织绩效。
三、审核要点的主要内容1.审核基本原则审核应遵循独立性、客观性、公正性、保密性等基本原则，确保审核结果的真实性和有效性。
2.审核流程与步骤审核流程包括审核计划编制、审核实施、审核报告编制和审核报告审批等环节。
审核步骤主要包括：明确审核目标、选择审核对象、组建审核小组、收集审核证据、评价审核结果、提出审核结论等。
3.审核具体要求审核具体要求包括：审核范围、审核内容、审核标准、审核方法等。
这些要求为企业内部审核提供了明确的指导，有助于提高审核效率和效果。
四、审核要点在实际工作中的应用以某企业为例，该企业在实施内部审核时，严格按照14000 审核要点进行操作。
首先，制定详细的审核计划，明确审核目标、审核对象、审核范围等。
其次，组建专业的审核小组，确保审核人员的专业能力和独立性。
接着，收集并分析相关资料，对被审核部门进行现场审核。
最后，根据审核结果，提出改进建议，推动企业管理水平的提升。
五、总结14000 审核要点为企业内部审核提供了一套科学、规范的方法，有助于提高组织管理水平，降低风险。
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审核准备－组成审核组
内审
由最高管理者授权，赋予内审权威性； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 人数与工作量相匹配
审核准备－文件审核（1）
文件审核的目的
•了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足 申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。
检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整
检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；
检查表的四要素
查什么 找谁查 去哪查 怎么查
编制检查表考虑要素
周密地编制检查表应考虑：
适用的法律法规和其他要求； OHSMS文件要求； 以前的审核结果； 已知的OHS危害危险； 该部门的要求和活动的主流； 审核员的经验
委托方、审核 不区分，都是同一组织
三方不同
方和受审核方
前 期 准 备 工 组织最高领导层组建审核机构或指 了解受审方情况，预审文件，决定是
作
定某职能机构主管审核工作
否受理申请，必要时预访或预审
审 核 的 主 要 发现问题，纠正和预防不合格，改进 是否批准认证或签订合同
目的和重点 自身的体系
审核计划 例行审核，一般用分散式审核，月审、集中审核，所有部门和所有要素的现
互关系； 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指
标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；
文件审核的结论
一、合格
二、局部不合格，尚需修改， 应指明需修改之处；
审核计划内容
审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表；
可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告）
文件审核－环境管理手册审核
手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系；
在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相
OHSAS18001职业安全卫生 管理体系内审员培训教材
课程介绍
课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序， 掌握审核方法和技能，作到会审核
会审核文件 会制定审核计划 会编制检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
OHSMS内部审核程序-1
审核启动 审核准备
明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知
现场审核
首次会议
OHSMS内部审核程序-2
现场收集证据 审核组小结 与OHSMR沟通 末次会议
不符合跟踪验证
原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证
审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅
审核依据：
审核目的：
拟制：
批准：
审核组长：刘 恒 第二小组：张 辰，彭晓艳
审核范围： 编号：
审核计划举例（2）
1234 化学品库 █
生产一部 生产二部 分析室 技术部 采购部
█ ▲
●
仓储部
█
56
◆ █
78 〇
9 10 11 12
〇 〇 〇 〇 〇
〇
〇 计划
●
▲
◆
█
审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证
管理者代表：
（签名） 1995 12 1
（这是 5 月底见到的情况）
审核准备－编制检查表（1）
定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是 如何进行审核的策划性成果
检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖 面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的 设计，主要解决一个“怎么查”问题
审核准备
审核准备－明确审核目的
典型的审核目的有：
确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性； 验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性；
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不 同的审核范围
审核准备－编制检查表（2）
审核员保持明确的审核目标，思路清晰 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档
审核准备－编制检查表（3）
使用检查表的注意事项：
检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给 受审核方，以保证审核的客观性；
•通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地 域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
审核准备－文件审核（2）
第三方审核时需提交的文件
－手册、程序文件 －背景资料：
OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记 录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。
－内审结果及不符合项的纠正情况 －管理评审报告等
认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具
备一定的能力和资格，根据颁布的职业安全卫生管理 体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业 安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审 核方无任何利益关系的机构）。
职业安全卫生管理体系审核
一种管理手段； 系统化、文件化 客观、公正性 规定的准则
2 都是对 OHSMS 进行审核，都要以 OHSAS18001 标准作 为审核依据
3 目的都是检查 OHSMS 与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同
内审和外审的区别
项目
内审
外审
主要内容-1
OHSAS18001标准回顾 审核概论
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
第一部分
OHSAS18001:1999
职业安全卫生管理体系 规范
标准回顾
第二部分
审核概论
基本定义（1）
审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活
确定审核范围时应考虑以下几个因素：
－组织的管理权限 －组织的活动区域 －组织的现场区域
不包括组织的产品和服务
审核范围示例
位于广东省江门市育新大道15号的广东 省长江集团新发材料有限公司在生产通 讯用电缆及相关活动方面
中建一局（第四建筑公司）位于北京市 朝阳区万花西里17号工业与 民用建筑及 相关活动
年覆盖
场审核
样 本 量 及 深 时间充裕，样本量较多，审核可以较 时间较短，样本量及深度相对较小
度
深
首末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介绍、程序、
方法、保密等
争执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管 请认可委员会仲裁
Байду номын сангаас
理者决定
不 符 合 问 题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的
职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受 审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审 核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的 过程。
基本定义（5）
认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团
体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。
文件审核－文件体系审核
了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏；
OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是
审核准则
OHSAS18001标准
职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相 关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）
适用于组织的OHS法律、法规和其它要求 （OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）
审核的类型
内审 审核
外审
第一方审核
第二方审核 第三方审核
内审和外审的相同点
1 都属于职业安全卫生管理体系审核范畴，都要遵循 OHSAS18003 中规定的基本原则
中可包括技术专家和见习审核员；
环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的
人员；
OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员； 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审