ISO14000审核

审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅
审核依据：
审核目的：
拟制：
批准：
审核组长：刘 恒 第二小组：张 辰，彭晓艳
审核范围： 编号：
审核计划举例（2）
1234 化学品库 █
生产一部 生产二部 分析室 技术部 采购部
█ ▲
●
仓储部
█
56
◆ █
78 〇
9 10 11 12
〇 〇 〇 〇 〇
〇
〇 计划
●
▲
◆
检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整
检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；
检查表的四要素
查什么 找谁查 去哪查 怎么查
编制检查表考虑要素
周密地编制检查表应考虑：
适用的法律法规和其他要求； OHSMS文件要求； 以前的审核结果； 已知的OHS危害危险； 该部门的要求和活动的主流； 审核员的经验
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
审核准备－组成审核组
内审
由最高管理者授权，赋予内审权威性； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 人数与工作量相匹配
审核准备－文件审核（1）
文件审核的目的
•了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足 申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
第一部分
OHSAS18001:1999
职业安全卫生管理体系 规范
标准回顾
第二部分
审核概论
基本定义（1）
审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活
•通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地 域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
审核准备－文件审核（2）
第三方审核时需提交的文件
－手册、程序文件 －背景资料：
OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记 录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。
－内审结果及不符合项的纠正情况 －管理评审报告等
2 都是对 OHSMS 进行审核，都要以 OHSAS18001 标准作 为审核依据
3 目的都是检查 OHSMS 与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同
内审和外审的区别
项目
内审
外审
█
审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证
管理者代表：
（签名） 1995 12 1
（这是 5 月底见到的情况）
审核准备－编制检查表（1）
定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是 如何进行审核的策划性成果
检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖 面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的 设计，主要解决一个“怎么查”问题
第一小组
首次会议 与最高管理者及管理者代表座谈
化学品库、原料区、分装站 午餐
生产二区、污水处理站，分析室
供应部、财务部、市场部 午餐 质量部
审核小组内部会议 与管理者代表座谈
末次会议
第二小组
同左 同左 生产一区 午餐 生产三区、控制室
空压机房、技术部 午餐
生产部 同左 同左
末次会议
审核时间：1997年3月17日－18日
文件审核－文件体系审核
了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏；
OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是
审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进
行比较所得出的评价结果；
审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，
它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；
基本定义（4）
职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证
据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理 体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审 核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括 将这一过程的结果呈报管理者。
年覆盖
场审核
样 本 量 及 深 时间充裕，样本量较多，审核可以较 时间较短，样本量及深度相对较小
度
深
首末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介绍、程序、
方法、保密等
争执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管 请认可委员会仲裁
理者决定
不 符 合 问 题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息 是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证 过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；
委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体
系，和（或）有关上述事项的信息
基本定义（2）
审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其
OHSMS内部审核程序-1
审核启动 审核准备
明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知
现场审核
首次会议
OHSMS内部审核程序-2
现场收集证据 审核组小结 与OHSMR沟通 末次会议
不符合跟踪验证
原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证
分类
正、评价体系改进
认证、认可
纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟 不能做咨询，对纠正措施计划的实施
踪、分析有效性
要跟踪验证
审核员注册 我国无内部审核员注册制度
取得国家注册审核员资格
OHSMS审核要求
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；
中可包括技术专家和见习审核员；
环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的
人员；
OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员； 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审
核员身份参加工作的人员
基本定义（3）
审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项
的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；
主要内容-1
OHSAS18001标准回顾 审核概论
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
确定审核范围时应考虑以下几个因素：
－组织的管理权限 －组织的活动区域 －组织的现场区域
不包括组织的产品和服务
审核范围示例
位于广东省江门市育新大道15号的广东 省长江集团新发材料有限公司在生产通 讯用电缆及相关活动方面
中建一局（第四建筑公司）位于北京市 朝阳区万花西里17号工业与 民用建筑及 相关活动
可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告）
文件审核－环境管理手册审核
手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系；
在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相
审核准备－编制检查表（2）
审核员保持明确的审核目标，思路清晰 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档
审核准备－编制检查表（3）
使用检查表的注意事项：
检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给 受审核方，以保证审核的客观性；
审核准则
OHSAS18001标准
职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相 关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）
适用于组织的OHS法律、法规和其它要求 （OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）
审核的类型
内审 审核
外审
第一方审核
第二方审核 第三方审核
内审和外审的相同点
1 都属于职业安全卫生管理体系审核范畴，都要遵循 OHSAS18003 中规定的基本原则
互关系； 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指
标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；
文件审核的结论
一、合格
二、局部不合格，尚需修改， 应指明需修改之处；
审核计划内容
审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表；
职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的
职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受 审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审 核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的 过程。
基本定义（5）
认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团
体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。
结束
委托方或受审核方书面申请
申请受理、评审 N 不受理 任命审核组长Y、组建审核组
第一阶段审核
限期纠正
第二阶段审核 N 不推荐注册
对纠正措施的跟踪验证
编制和提交审核报告
认证评定 N Y
颁发认证证书
证后监督审核 N
不予注册 暂停、撤销或注销
Y
期满复评换证
撤销或注销
职业安全卫生管理体系认证流程图
第三部分
审核计划举例（1）
日期及时间
1998.3.17 8:30～9:00 9:00～10:00 10:00～12:00 12:00～13:30 13:30～16:30
1997.3.18 8:30～12:00
12:00～13:30 13:30～14:30 14:30～15:30 15:30～16:30 16:30～17:00
认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具
备一定的能力和资格，根据颁布的职业安全卫生管理 体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业 安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审 核方无任何利益关系的机构）。
职业安全卫生管理体系审核
一种管理手段； 系统化、文件化 客观、公正性 规定的准则
检查表示例一
受审核部门：液化石油气站
： 管理体系标准：OHSAS18001
序号 要素 审核项目
编制日期：1999 年 2 月 审核员：李 名 审核方式
OHSAS18001职业安全卫生 管理体系内审员培训教材
课程介绍
课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序， 掌握审核方法和技能，作到会审核
会审核文件 会制定审核计划 会编制检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议
委托方、审核 不区分，都是同一组织
三方不同
方和受审核方
前 期 准 备 工 组织最高领导层组建审核机构或指 了解受审方情况，预审文件，决定是
作
定某职能机构主管审核工作
否受理申请ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ必要时预访或预审
审 核 的 主 要 发现问题，纠正和预防不合格，改进 是否批准认证或签订合同
目的和重点 自身的体系
审核计划 例行审核，一般用分散式审核，月审、集中审核，所有部门和所有要素的现
审核准备
审核准备－明确审核目的
典型的审核目的有：
确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性； 验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性；
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不 同的审核范围