关于财务风险的工作自查报告
财务风险自查报告
财务风险自查报告财务风险自查报告(8篇)在学习、工作生活中，越来越多人会去使用报告，其在写作上有一定的技巧。
你所见过的报告是什么样的呢？下面是小编为大家整理的财务风险自查报告，希望对大家有所帮助。
财务风险自查报告1根据《关于开展严肃财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件要求，我单位对20__年7月以来预算管理、支付管理等十二个方面进行排查工作如下：一、预算管理方面（一）预算编制：我单位严格按照财政部门预算编制通知明确的范围、标准等编制部门预算。
人员和公用支出预算按定员定额标准编制，项目支出预算真实。
按规定开展项目评审，事业收入、事业单位经营收入、其他收入等单位自有资金收入全部纳入部门综合预算管理，编制结转资金与上年部门决算数据衔接，上报预算履行集体决策程序。
（二）预算执行：行政事业性收费、罚没收入、国有资源（资产）有偿使用收入等非税收入及时足额征收解缴入库，不存在隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或私分情况；开设非税收入汇缴账户的单位，账户中归集的应缴非税收入于5个工作日内缴入财政专户或国库。
不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费。
公用经费和项目经费情况：不存在违规发放工资，奖金。
津贴补贴等问题:贯彻落实预算执行管理有关规定，按财政部门监管要求规范预算执行，分配专项资金是履行集体决策程序:按规定履行预算调剂程序。
结转结余管理：结转资金符合政策规定，按规定处置结余资金。
二、支付管理方面（一）用款计划管理：根据年度预算编制用款计划。
（二）资金支付管理：规范财政资金和单位自有资金支付行为:严格按公务卡强制结算目录规定办理资金支付，做好人员基础信息动态管理、工资扣项代扣代缴和账务核对工作，确保人员经费发放准确。
（三）退款退票管理：财政资金支付发生退款或退票时，严格按规定在2个工作日内将资金退回财政国库单一账户，不存在通过退款或退票方式套取财政额度内资金转为自有资金的情况。
（四）数字证书（u-key）管理：省政府的财政管理信息系统数字证书（u-key）由一人统管、无交叉使用、委托他人使用等情况；按要求保管数字证书（u-key）密码。
财务管理风险排查自查报告
财务管理风险排查自查报告财务管理风险排查自查报告报告摘要：本次财务管理风险排查自查报告是针对本公司财务管理风险进行的全面排查和自查工作，旨在发现并解决潜在的财务管理风险问题，加强公司的财务风险管理和控制，保证公司财务管理的合规性和稳定性。
本报告根据公司实际情况，结合财务管理风险的基本分类，对公司的财务管理风险进行了全面的排查和自查，并提出了相应的改进建议。
一、风险评估1. 财务风险：主要包括资金流动性风险、信用风险和市场风险等。
经排查，公司目前资金流动性比较稳定，信用风险得到有效控制。
而市场风险方面，由于公司业务特点，存在一定的市场销售波动风险，需要更加关注。
2. 内部控制风险：主要包括人员风险、流程风险和系统风险等。
经排查，公司内部控制制度相对完善，但仍存在人员风险和流程风险，对系统风险也需要进一步加强。
二、主要问题1. 流程风险：部分财务流程存在操作不规范的情况，需要加强对流程的规范性培训。
2. 人员风险：部分人员对财务管理规定不够了解，需要加强培训和监督，提高员工的财务管理能力。
3. 系统风险：部分财务管理系统存在安全隐患，需要加强系统漏洞的修补和安全性的提升。
三、改进建议1. 加强财务流程的规范性培训，确保每位员工都了解并遵守相关财务管理规定。
2. 加强对财务管理人员的培训和监督，提高员工的财务管理能力和责任意识。
3. 定期进行系统漏洞排查和修补，确保财务管理系统的安全性和稳定性。
4. 加强对市场风险的监测和预警，及时调整和优化公司的经营策略。
四、总结通过本次财务管理风险排查自查工作，我们发现了一些潜在的财务管理风险问题，并提出了相应的改进建议。
公司将按照建议，进一步完善财务管理制度，加强对财务流程的规范和监督，提高财务管理人员的能力水平和责任意识，确保公司财务管理的合规性和稳定性。
五、改进措施基于本次财务管理风险排查自查的结果和分析，我们制定了以下改进措施，以进一步提升公司的财务管理水平和风险控制能力：1. 加强财务流程的规范性培训：针对财务流程中存在的操作不规范问题，我们将组织相关部门开展培训活动，明确各操作环节的规范要求，提高员工对财务流程的认知和操作技能。
财务工作自检的自查报告（通用5篇）
财务工作自检的自查报告（通用5篇）财务工作自检的自查报告（通用5篇）转眼间一段时间的工作又告一段落了，转眼回顾这段时间的工作，有得有失，是时候仔细地写一份自查报告了。
相信许多人会觉得自查报告书很难写吧，以下是小编为大家收集的财务工作自检的自查报告（通用5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
财务工作自检的自查报告1全市清理银行账户和“小金库”及非税收入工作会议后，市清理检查办公室加强领导，加大宣传力度，扎实开展工作。
各县区、市直各单位领导重视、认真组织、严格按照文件要求，及时召开本部门、本单位清理工作会议，学习传达文件精神，对自查工作进行了布置，自查阶段取得一定成效。
现将自查情况汇报如下。
一、认真开展自查上报工作市清查办公室按照市清理工作领导小组要求，建立工作制度，明确分工，各负其责，加强督导，扎实开展工作。
一是加强宣传。
对工作进展情况及时进行报道，发了3期简报，在《xx日报》发表4篇文章，在xx电视一台、三台，xx日报第一版分别公布了清理银行账户和“小金库”及规范非税收入举报电话，使单位清楚、群众了解，让社会公开监督。
现已接到举报电话4起，对2起及时进行了处理，2起在处理过程中。
宣传了清查政策，营造了清查气氛，促进了工作开展。
二是严格要求。
为了进一步做好自查阶段工作，要求各单位及时召开所属二级机构负责人会议，要求每个单位要本着对工作高度负责的态度，一把手负总责，分管领导具体抓，组织人员，周密安排，精心部署，认真贯彻会议精神，严格按照清理工作要求，对本单位的情况认真清理，如实申报，绝不能走过场。
三是认真审核。
对各单位申报情况，依据政策法规和清理要求，逐单位、逐项目、逐数据进行认真全面核实把关，对上报项目不全、数字不清的，要求重新填报，发现问题，及时纠正。
如市公路局路政管理处车辆检测收费、超限运输收费，经我们讲政策，已及时上交财政专户。
四是强化督导。
督导各单位按要求按时上报，清理办公室根据各单位上报情况，与16家所属较多二级机构的大单位财务科长进行了谈话，要求其进一步自查自纠，彻底搞清本单位的银行账户、“小金库”及非税收入情况，防止漏报、瞒报，确保自查阶段取得实效。
财务风险自查自纠工作报告
财务风险自查自纠工作报告一、前言近年来，金融市场的波动和不确定性日益加剧，企业在经营过程中面临着诸多财务风险。
为了有效识别、评估和管理财务风险，保障企业的健康发展，本报告旨在对公司进行财务风险自查自纠工作进行全面评估，并提出相关改进建议。
二、自查自纠工作内容1. 制定财务风险管理制度本次自查自纠工作首先对公司的财务风险管理制度进行了全面梳理和评估。
发现，公司缺乏具体的财务风险管理制度，缺乏完备的风险管理流程和标准化的管理机制。
因此，建议公司尽快制定财务风险管理制度，明确相关责任人，建立健全的风险管理流程。
2. 财务风险评估与监控体系在自查中发现，公司对财务风险的评估和监控机制不够健全，缺乏系统性和科学性。
建议公司建立健全的财务风险评估与监控体系，明确风险评估的标准和方法，建立风险监控机制，及时对潜在风险进行识别和防范。
3. 内部控制体系自查中发现，公司的内部控制体系存在漏洞和不完善之处。
应加强对内部控制体系的建设和完善，明确岗位职责和权限，建立有效的风险防范机制，避免公司因内部管理不善而出现的财务风险。
4. 资金管理与运营风险针对公司的资金管理和运营风险，建议严格控制资金流动性风险，建立健全的资金管理制度，加强对资金使用的监督和管理，确保公司资金的安全和稳健运行。
5. 信息披露与合规风险公司在信息披露和合规方面存在一定的风险隐患。
应加强对信息披露规范的培训和管理，确保信息披露的真实性和准确性，提高公司的透明度和合规性。
三、自查自纠工作总结通过本次财务风险自查自纠工作，公司对自身存在的财务风险问题有了更清晰的认识，明确了下一步的改进建议和方向。
公司将按照报告中提出的建议，加强财务风险管理制度的建设和完善，建立健全的财务风险评估与监控体系，加强内部控制体系的建设，严格控制资金管理与资金运营风险，提高信息披露和合规风险的管理水平。
四、改进建议1. 制定完善的财务风险管理制度，建立健全的风险管理流程和机制。
财务管理风险排查自查报告
财务管理风险排查自查报告财务管理风险排查自查报告日期：YYYY年MM月DD日报告目的：本份报告旨在对财务管理风险进行排查和自查，以评估和改进财务管理体系的健全性和有效性。
通过识别和分析潜在的财务管理风险，我们可以提前采取相应的措施以减轻风险，保障公司财务状况的稳健发展。
方法和过程：为了完成这次财务管理风险排查自查，我们采用了以下方法和过程：1. 收集和分析与财务管理相关的现有制度、流程和政策文件。
2. 进行内部问卷调查，针对相关部门和员工的财务管理经验和问题进行调研。
3. 与经理层和财务管理人员进行深入交流和访谈，了解他们对财务管理风险的认识和看法。
4. 分析过去一段时间内的财务数据，发现可能存在的潜在风险点。
5. 参考相关的行业标准和最佳实践，评估并比较公司的财务管理体系。
风险评估：通过以上方法和过程，我们识别了以下几个可能存在的财务管理风险：1. 资金管理风险：资金流动性不足、债务管理不当等。
2. 财务报告风险：财务报告不准确、虚假财务报告等。
3. 风险管理不足：缺乏绩效评估和监控机制，风险识别和管理不足等。
4. 内部控制风险：缺乏有效的内部控制措施，内部欺诈等。
改进措施：为了减轻和控制财务管理风险，我们建议采取以下改进措施：1. 完善资金管理体系，优化资金使用效率，确保流动性的稳定。
2. 加强财务报告监管和审计，确保报告的准确性和可靠性。
3. 建立风险管理机制，包括风险评估、监测和控制，确保风险的及时识别和应对。
4. 加强内部控制措施，包括加强内部审计和内部监管，防止内部欺诈行为发生。
建议:为了进一步改进财务管理体系，我们建议采取以下行动：1. 建立财务管理培训计划，提高员工财务知识和技能水平。
2. 加强与外部专业机构的合作和交流，及时获取行业最新信息和经验。
3. 建立定期的财务管理评估和监测机制，对财务管理体系进行定期检视和改进。
结论：本次财务管理风险排查自查对公司的财务管理风险进行了初步的评估和分析。
2024年财务自查报告范例(三篇)
2024年财务自查报告范例财务检查自查报告，是企、事业单位对本单位的财务活动、财产物资、遵守财经纪律、执行有关政策、完成计划诸情况进行自我检查后，向主管部门写出的书面材料。
它是执行财务纪律的一种方式。
二、时务检查自查报告的结构与写作财务检查自查报告通常有以下几部分内容构成:(一)标题。
一般包括介词、事由和文种三要素。
(二)主送机关。
即受文单位名称。
(三)正文。
正文部分通常有引文和主文两部分。
引文部分一般是简要说明财务检查自查的组织、领导情况和检查自查的工作态度及方式方法等，并引入主文。
主文部分主要说明检查自查的基本内容及主要情况。
检查的内容一般应涉及财务计划完成情况，费用开支情况以及银行信用、财经纪律遵守情况、执行各项政策情况、资金使用效果等。
这部分内容在具体写作过程中，可根据检查的要求及本单位的实际情况，对上述内容有所选择、有所侧重。
表述上要求简明、客观，报告内容要实事求是，不允许有意夸大、缩小，更不允许对查出的间题有所隐瞒和粉饰。
(四)落款。
即在报告末尾应写明报告单位的全称和写作日期，并应加盖公章。
2024年财务自查报告范例（二）尊敬的各位股东和利益相关者：我们很荣幸向您呈上2024年度的财务自查报告。
本报告旨在向大家展示公司在过去一年中的财务状况和经营表现，并反映我们对于未来发展的战略规划和风险管理。
一、财务状况1. 收入和利润：2024年，我们实现了总收入X亿元，同比增长X%。
净利润为X亿元，同比增长X%。
收入和利润的增长主要得益于市场需求的稳定增长和公司各项战略措施的有效实施。
2. 资产负债表：截至2024年底，公司总资产为X亿元，负债为X亿元，净资产为X亿元。
公司的资产负债表保持健康和稳定，拥有足够的流动资金和良好的债务管理策略。
3. 现金流量：公司的现金流量状况良好，经营活动产生的现金流量净额为X亿元。
公司积极管理现金流，确保充足的流动性，为业务发展提供了坚实的基础。
二、经营表现1. 销售和市场份额：在2024年，公司的产品和服务得到了市场的广泛认可和接受，销售额达到X亿元，同比增长X%。
关于财务风险防控的自查报告及整改措施
关于财务风险防控的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、概述近年来，财务风险成为企业经营管理中不可忽视的重要问题。
为了及时发现并解决潜在的财务风险，确保企业的可持续发展，我们开展了一次全面的自查，并提出了相应的整改措施。
本文将详细介绍自查报告以及后续的整改措施。
二、自查报告1. 财务数据完整性通过自查，我们发现财务数据存在一定的不完整性问题。
原因主要包括人为操作失误、系统录入错误等。
为了解决这一问题，我们决定加强对财务数据的审核与监控，并提高员工的意识，确保数据准确无误。
2. 资金管理风险在资金管理方面，我们发现部分资金流向存在不明确的情况，款项流转渠道不清晰。
为了降低此类风险，我们将建立更加完善的资金管理制度，明确资金流向，加强对款项流转的监督。
3. 风险控制流程自查发现，目前公司内部的风险控制流程存在漏洞。
为了加强风险控制，我们将修订并完善相关的流程，确保所有风险都能得到及时的识别和应对。
4. 内部控制与审计自查期间，我们还发现内部控制体系薄弱，审计工作不够及时、全面。
为了提高内部控制水平，我们将制定更加严格的控制措施，并加强与审计部门的合作，及时发现和解决问题。
5. 法律合规性财务风险防控中，法律合规性是一项非常重要的内容。
自查中，我们发现存在某些操作在法律方面存在不规范的情况。
为了确保法律合规，我们将加强相关法律法规的宣传和教育，并加强对员工行为的监督。
三、整改措施1. 加强培训为了提升员工对财务风险的认知和应对能力，我们将开展相关培训，包括财务数据录入规范、资金管理流程、风险控制等内容，提高员工的整体素质。
2. 优化内部控制针对自查中发现的问题，我们将制定更为严格的内部控制制度，确保财务流程的准确性，同时加强对内部各环节的监管和审计，及时发现和解决问题。
3. 强化风险意识为了提高员工的风险意识，我们将加大对财务风险的宣传和教育力度，让每个员工明白自己在财务风险防控中的重要性，并建立相应的激励和惩戒机制。
2024年财务自查报告(三篇)
2024年财务自查报告工会财务工作自检自查报告为深入贯彻云南省总工会第十一届二次全委会确定的全省工会 xx 年度总体思路，落实“打牢工会物质基础” 的工作任务，全面加强经费收缴和财务管理工作，根据省总工会云工[xx]23 号及云狱电[xx]128 号文件精神，配合监狱系统做好基层工会财务大检查工作，我狱积级组织了相关人员对本单位工会财务工作进行了自检自查，现将自检自查工作情况报告如下:一、对xx 年xx月xx日至xx年xx月31 日工会财务进行了自检自查，认真查看会计凭证账簿主要清查工会经费财政划拨和非财划经费是否按比例足额计拨。
经与财务科、劳资科相核对工人、干部工资总额对此两年度计拨经费进行统计核实 xx 年度工人工资总额为1613053。
00 元计拨工会经费为32261。
06 元实际拨入数为 32503。
74 元，干部工资总额为 5563644。
00 元计拨经费为 66763。
73 元，实际上拨入数为 60528。
35 元干部少拨经费6235。
96 元。
xx年度工人工资总额为 1676199。
40元计拨经费为33523。
99元实际拨入数为33727。
19 元干部工资总额为 7151087。
40 元计拨经费为85812。
87 元实际拨入数 82554。
34元，xx年干部增资未提工会经费故少拨3260。
66 元，此两项经核实后将在xx年度补拨付工会。
二、工会收到行政计拨非财划经费都按比例足额上解。
三、系统工会对下补助的送温暖款、专项补助款都严格按照规定专款专用。
总之，我单位工会严格按照工会财务会计制度进行财务收支，按制度要求使用会计科目，建立会账簿，按时记账，及时核对银行、现金日记账，按季编制基层工会资产负债表及基层工会经费收支预决算表，年终编写财务工作总结，会计资料信息真实、正确、合法、账表、账账、账实相符。
2024年财务自查报告（二）一、前言自2024年的财务自查报告，旨在总结和评估我们公司在过去一年中的财务状况和经营情况。
2024年财务风险自查报告
2024年财务风险自查报告一、引言本报告是针对2024年财务风险自查的结果进行总结，旨在全面评估和分析公司在财务领域可能面临的风险，并提出相应的应对策略。
通过对财务风险的认识和解决方案的提出，可以有效降低公司的风险和提高财务的健康稳定。
二、宏观经济环境的影响2024年，宏观经济环境对公司的财务状况产生了一定的影响。
全球经济增长放缓、贸易摩擦加剧、产业结构调整等因素，给公司的财务运营带来不确定性。
因此，公司需要密切关注宏观经济环境的变化，及时调整策略，降低对财务状况的影响。
三、企业经营风险1. 销售风险：市场需求波动、竞争加剧等因素可能对公司销售收入产生负面影响。
针对此类风险，公司需要加强市场研究、改善产品质量和提升服务水平，增加市场份额，降低销售风险。
2. 采购成本风险：原材料价格波动、供应链中断等因素可能使得采购成本上升，对公司经营带来不利影响。
公司需要建立长期稳定的供应链合作关系，加强对原材料市场的监控，及时调整采购策略，降低采购成本风险。
3. 人力资源风险：员工离职率高、员工素质不高、劳动力成本上升等因素可能对公司的生产经营造成困扰。
公司需要加强人力资源管理，提高员工满意度和忠诚度，培养和引进高素质人才，以提高企业的竞争力和抵御风险能力。
四、财务管理风险1. 资金风险：公司的资金流动性不足、债务逾期、财务费用上升等因素可能导致公司无法按时支付供应商、员工和债权人，影响企业声誉。
为降低资金风险，公司需要建立健全的资金管理制度和预警机制，合理安排资金使用和融资安排，提高资金周转效率。
2. 财务报告风险：财务报告的准确性和及时性是投资者和监管机构评估公司经营状况和财务状况的重要依据。
公司需要加强内部控制，确保财务报告的真实性和完整性。
同时，加强与审计机构和监管机构的沟通和配合，及时解答相关问题，建立良好的信任关系。
3. 税务风险：税务政策的变化、纳税义务的误解或遗漏等因素可能导致公司面临法律纠纷和巨额罚款。
2023关于财务工作自检自查报告最新范文五篇
2023关于财务工作自检自查报告最新范文五篇财务工作自检自查报告精选(一)众所周知，依法办事是做好工会财务管理工作的前提条件，在平时的财务管理工作中，学会依法办事，建立和健全工会的财务管理制度。
而工会主席工会委员和工会经济审查小组都要各自具有明确的工作职责，这样才能共同管好用好工会经费。
并要做到以下三点:一有严格的经费使用审批手续和定期的经济审查工作。
二经费使用有预算有计划，经费主要用在为职工办实事上。
三同时严格法律法规，积极做好行政拨缴经费的管理，并按时足额向上级工会上缴工会经费。
当前，随着我市各区县工会及开发区工会的经费收入实现了持续稳定增长，如何管好用好工会经费则显得尤为重要。
现就我县工会财务管理中出现的问题，进行以下自查报告。
一工会财务管理中出现的问题我市工会所辖13个区县和3个开发区工会。
近年来，各区县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些问题，主要表现在:区县财政划拨工会经费尚未全部到位;部分区县工会财务预算管理粗放预算约束不强配套制度还不完善;乡镇街道社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。
这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强。
(一)财政划拨工会经费不到位目前在我市十三个区县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好，其他区县或只解决区县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决。
(二)税务代收的覆盖面不够广税务代收工会经费后，各区县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴空白点。
据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%;雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多家，也只达到30%。
(三)财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大有的区县多年来没有制订相关的财务制度，有的区县财务制度制订的不全面财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大。
财务检查自查报告(通用10篇)
财务检查自查报告（通用10篇）财务自查报告及整改措施篇一为进一步建立健全惩治和预防腐败体系切实加强对权力的运行监督制约，从源头上预防腐败现象发生。
县粮食局根据3月14日全省《严格资金管理，防范资金风险电视电话会议》精神，对照县纪检关于严格资金管理防范资金风险要求进行了认真自查，现总结如下：（一）、切实加强领导。
组织成立了精干的自查领导小组。
3月8日，县粮食局专门召开了党政联席会议，研究成立了领导小组。
并抽调财务、纪检、审计业务骨干充实领导小组。
（二）、加大监管力度。
为进一步做好资金规范管理，县粮食局切实加强对权力的运行监督制约，加强民主集中制原则，对重大重点工程实行集体研究决定，防止“一把手”说了算。
单位主要领导干部按照组织要求坚持做到“四个不直接分管”，有效地防止了腐败现象发生，同时他们还结合各股室和个人的职责，查找风险点，一是干部职工结合自己的工作职责，对照《廉政准则》和党员的义务，认真查找个人“思想道德、岗位职责、行为过程、外部环境”四类风险点，二是结合粮食局工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找班子存在的廉政风险点。
三是结合各股室工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找股室存在的风险点。
由于实行对权力的监督，实行财务公开，强化了资金安全管理，有效地堵塞了漏洞，从制度上和机制上促进了单位资金管理走向规范化。
多年来，县粮食局经审计等部门多次审计，在资金管理上从末出现风险。
（三）、严格照章操作。
坚持把好“三关”，落实好“三制”。
即：严把项目申报关，实行公示制；严把项目实施关，实行监督制；严把项目验收关，实行验收制，实行“阳光操作”，杜绝违规违纪现象发生，确保资金管理到位。
对资金支出严格审核，防止资金风险事件发生。
（四）、加强督查检查。
为加强对资金的管理力度，每半年县粮食局组织人员对所有资金支出进行检查，找出问题，进行整改，防止资金管理脱位。
对有赌博等不良行为的一径发现，给予纪律处分。
同时对全体干部党员加强思想教育，认真组织他们学习贯彻《廉政准则》和《党章》，组织观看警示教育片。
学校财务风险自查报告（精选12篇）
学校财务风险自查报告学校财务风险自查报告（精选12篇）忙碌而又充实的工作已经告一段落了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，需要认真地为此写一份自查报告。
你还在为写自查报告而苦恼吗？下面是小编精心整理的学校财务风险自查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
学校财务风险自查报告篇1为认真贯彻落实中央和省、市、县关于加强党风廉政建设的一系列决策部署，进一步严肃学校财经纪律，打造一支风清气正、廉洁高效的教育管理队伍，根据中共瓜州县纪委《关于继续做好党风廉政建设责任制专项检查的通知》精神和党的群众教育路线活动安排，我校于20XX年3月25日进行了自查，现将自查结果汇报如下：一、制度落实方面我校制度健全：有财务内控、预算编制和执行、财务审批、会计核算、财务监督、资产管理、义务教育经费管理、学生资助资金管理、专项经费管理等方面的制度。
能认真执行校长负责制和落实“一支笔”签字制度，不存在违规配置财务人员现象。
学校财务有校长负总责，按规定配置有农村学校报帐员。
学校办公用房配置符合规定，无超标现象。
大额度资金使用情况。
学校5000元以上的资金收支，要上会讨论、研究决定，不存在利用虚报支出套取资金用于支付其它不合理消费情况。
学校5000元以上的支出只有每年的取暖费用。
学校能按收费许可证许可的范围严格落实收费政策；不存在坐收坐支现象；不存在搭车收费和乱收费现象；代收费只有作业本费，各班主任收齐后统一上印刷厂交我校报账；学校严格执行教育局严禁教师征订、引导学生征订教辅资料的规定，经查没有发现教师征订、诱导学生购买教辅资料现象。
政府采购方面。
由于我校生源少，学校经费一直比较紧张，几年来一直未曾购买新的办公设备，办公设备一直是维修使用原先购买的设备。
符合政府采购的项目能按规定程序办理。
二、经费管理方面1、学校公用经费开支的范围、标准符合相关规定；学区没有克扣、截留、挪用村小学经费现象；学校经费收支每学期公布一次，学区会计每年将一年来的各学校经费使用情况在学区教师大会上进行公布。
财务风险自查报告范文（精选6篇）
财务风险自查报告范文（精选6篇）财务风险自查报告范文（精选6篇）时光在流逝，从不停歇，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，是时候仔细地写一份自查报告了。
那么好的自查报告是什么样的呢？下面是小编帮大家整理的财务风险自查报告范文（精选6篇），欢迎阅读与收藏。
财务风险自查报告1根据镇政府的统一安排，由财政所对全镇村民委员会及街道居委员会的财务状况及资产管理情况进行了全面核查，其结果报告如下：一、基本情况：xx镇XX年度所辖24个村民委员会和3个街道办事处，[xxxxx]年x月重新划分为xx个村民委员会、2个街道居委会。
即:双泉、峏山、兴坝、驷马、合浦、锦旗、星火、建和、大树刘、接引庵、三星、工民、五星、板桥、大塘、汪桥、东街、西街。
固补干部职数由原来的132名精减到76名。
二、财务状况：根据镇政府具体安排，结合实际工作具体要求，主要从以下几个方面着手进行了财务检查：在财务审批程序方面，各村民委员会都能严格执行财务审批制度，对于农民关心的土地补偿费的发放，工程项目的开支等根据规定都召开了相关的会议，进行决策。
在清查过程中未发现除会计外的其他人代收款现象，集体资金管理趋于规范化、制度化。
2、民主理财监督管理情况：以“民主日”活动为载体，切实加强村务、政务公开工作，民主理财小组发挥了监督作用。
各村理财小组成员由3--5人组成，不定期召开民主理财会，对财务收支进行监督，由财务人员对发生的收支情况进行通报，解答群众提出的疑问，并将结果按时上墙公布，切实加强了村务、财务公开工作，做到了政务公开“一事一公开”，财务公开“一票一公开”。
使“两公开”的内容完整，程序规范，格式明了清晰。
3、各项收入、支出清查结果：就各村民委员会[xxxxx]年的收入、支出进行统计清查。
集体的主要资金来源财是政补贴村级转移支付资金。
部分村支出大于收入，主要的支出项目是生产性开支和非生产性开支，生产性开支占总支出的xx%左右，非生产性开支占总支出的55%左右,最特出的就是招待费的支出约占非生产性支出的xx%。
财务风险排查闲置自查报告
财务风险排查闲置自查报告财务风险排查闲置自查报告财务风险排查闲置自查报告1本年度，我园严格遵守区物价局、区教育局规定的行xxx事业收费标准，各项收费项目符合规定，经区物价局、区教育局审核通过。
现将展宏幼儿园20xx年财务管理自查情况报告如下：一、幼儿园领导高度重视1、幼儿园配有财务办公室，配有专（兼职）财务人员1人。
2、园长经常询问财务运行情况和听取财务工作汇报，及时调整财务支出。
3、财务人员能做到当天发生的业务，当天登记入账，现金和银行存款日记帐做到日清日结。
二、强化幼儿园收入收费行为的管理严格执行收费管理制度。
公开收费项目，公开收费标准，接受教师及家长的监督，统一收费项目，统一收费标准，统一使用xxx门印制的收费（收款）票据。
经过我园自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象，我园有完善的经费管理制度，真正做到了专款专用。
三、加强财务支出管理幼儿园领导审批制度明确，从事幼儿园财务管理的'记账人员和审批人员、财务保管人员的职责权限明确，做到了相互分离、相互制约、相互监督。
四、加强有限资产的管理，保证幼儿园正常运行1、根据幼儿园工作计划，通盘考虑，全面管理，合理使用有限资金，集中力量，加大教育教学、教育科研的投入。
各项收入做到心中有数，坚持做到了“量入为出，以收定支，略有节余”。
2、制定了健全的资产管理制度，严格资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序。
所有资产全部按要求建档建册，用卡片进行登记，款物相符，登记准确无误，没有造成资产流失。
五、本年度收支情况1、春季学期：幼儿入园数共20人，学杂费总收：26000元。
总支：×元。
结余：×元。
2、秋季学期：幼儿入园数共42人，学杂费总收：54600元。
总支：×元。
结余：×元。
此次自检自查工作中得到主管部门的高度重视，今年我园继续遵照区物价局、区教育局规定的行xxx事业收费标准进行收费，严守财经制度，确保幼儿园正常运行，努力把我园办成一流的幼儿园，让领导放心、幼儿开心、家长满意的幼儿园。
关于财务风险评估的自查报告及整改措施
关于财务风险评估的自查报告及整改措施我公司深知财务风险评估对于企业的重要性，为了确保财务管理的合规性和稳定性，特进行一次自查，并提出相应的整改措施。
以下是我们的自查报告和整改措施的详细内容。
一、自查报告1.风险评估流程针对公司的财务风险评估，我们制定了详尽的流程和标准。
包括对收入、支出、资产负债表、现金流量表等各项指标进行全面评估，并建立相应的财务风险模型和评估方法。
在执行过程中，我们发现以下问题：2.资金管理方面的问题公司在现金流管理方面存在明显的不足。
预算编制和执行不够严格，导致资金流转不畅。
同时，公司现金管理系统的安全性和可靠性亟需提升。
3.风险控制与报告问题公司对财务风险的控制和报告机制存在一定的缺陷。
风险预警机制不够完善，对于重要风险的监控不够及时和准确。
内部人员在风险报告的编制和分析过程中出现了一些疏忽和错误。
4.内部审计与监管问题公司的内部审计制度有待进一步完善，缺乏独立性和权威性。
对于一些潜在的风险点未能及时发现和解决，监管措施不够到位。
二、整改措施鉴于以上自查发现的问题，我们提出以下整改措施以提高财务风险评估的准确性和有效性：1.加强资金管理（1）建立健全的预算编制和执行流程，确保预算与实际情况相符。
（2）优化现金管理系统，提高系统的安全性和可靠性。
（3）加强对资金的日常监控和分析，确保流动性的充足。
2.完善风险控制与报告机制（1）改进风险预警机制，及时发现和解决重要风险。
（2）提高内部人员的风险意识和质量意识，确保风险报告的准确性和完整性。
（3）建立财务风险定期报告制度，及时向高级管理层汇报风险评估结果和控制措施。
3.加强内部审计与监管（1）修订完善内部审计制度，增强独立性和权威性。
（2）加强对潜在风险点的监控和评估，及时发现和解决问题。
（3）建立有效的监管框架，对各项财务风险进行全面管理。
以上是我们的自查报告及整改措施。
我们将全面落实这些整改措施，并定期评估和监督其执行情况，以确保公司财务风险评估的准确性和有效性。
财务风险排查自查自纠报告
财务风险排查自查自纠报告一、引言在企业经营过程中，财务风险是一项重要的管理工作。
为了及时了解和排查财务风险，本报告对公司的财务状况进行了全面自查，并分析了存在的潜在风险，提出了自纠措施以降低财务风险。
二、财务风险排查2.1 财务数据的收集与分析首先，我们收集了公司过去三年的财务数据，包括资产负债表、利润表以及现金流量表等。
通过对这些数据的分析，我们得到了公司财务状况的整体情况。
2.2 财务指标的计算与评估根据收集的财务数据，我们计算了一些关键的财务指标，如偿债能力、盈利能力和运营能力等。
通过对这些指标的评估，我们可以初步判断公司的财务风险程度。
2.3 风险点的识别与分析在对财务数据的分析过程中，我们发现了一些潜在的风险点，如高度依赖少数客户、大额应收账款以及现金流短缺等。
针对这些风险点，我们进行了详细的分析，并探讨了存在的潜在风险。
三、财务风险自查3.1 财务制度的自查在财务风险自查过程中，我们对公司的财务制度进行了全面自查。
主要包括财务报告的编制和披露制度、内部控制制度以及资金管理制度等。
通过与实际情况的对比，我们发现了一些制度存在的问题，并提出了改进方案。
3.2 财务操作的自查除了财务制度的自查，我们还对公司的财务操作进行了自查。
主要包括资金的使用、资金的进出以及应收账款的管理等。
通过对这些方面的自查，我们发现了一些操作上存在的问题，并提出了相应的改进方案。
四、财务风险自纠4.1 风险点的纠正措施针对自查中发现的风险点，我们制定了一系列的纠正措施。
主要包括加强客户关系管理、加强应收账款回款管理以及优化资金管理等。
通过这些措施的实施，我们可以降低财务风险的发生概率。
4.2 财务制度的改进措施为了进一步降低财务风险，我们对财务制度进行了改进。
主要包括完善财务报告编制与披露制度、加强内部控制制度以及优化资金管理制度等。
通过这些改进措施，我们可以提高公司的财务管理水平。
五、总结通过对财务风险的排查、自查和自纠，我们全面了解了公司的财务状况，并识别了存在的潜在风险。
财务管理风险排查自查报告
财务管理风险排查自查报告财务管理是企业管理的重要组成部分，财务管理的成功与否直接影响企业的发展和未来的前景。
为了确保财务管理的规范化和安全性，企业需要对财务管理风险进行排查和自查。
本文将就财务管理风险排查自查报告进行详细阐述。
一、财务管理风险排查1.财务流程风险排查企业应当对财务流程中的各个环节进行排查，确定是否存在漏洞、风险点等。
包括收款、支付、记账、报销、结算等财务流程环节。
排查的重点就是查找财务流程中存在的各种漏洞或者风险点，如现金支出、往来款项、账户密码保护、审计制度等。
2.财务人员风险排查财务人员是企业财务管理的核心，企业应当对财务人员的资历、素质、信誉、诚信等进行排查，确保财务人员的资质齐全、行为合规、明确工作职责和权限、有一定的行业和业务知识等。
3.财务数据安全风险排查财务数据的安全是企业财务管理的一项重要内容，企业应当排查各种造成财务数据泄密或丢失的原因，防止未授权人员查看、篡改、盗用财务数据等。
4.财务专项审计风险排查财务专项审计是企业确保财务管理顺利的一项重要预防措施。
企业应当排查财务专项审计的依据、目的、程序、标准等问题，确保财务专项审计工作的顺利实施。
5.财务风险管理机制排查财务风险管理机制是企业建立财务风险防范体系的关键。
企业应当排查财务风险管理机制的规划、部署、实施等问题，确保财务风险管理机制的有效运行。
二、财务管理风险自查报告根据企业对财务管理风险的排查，企业应当制定相应的财务管理风险自查报告。
财务管理风险自查报告是企业对财务管理风险的一个全面自我评价，包括财务流程、财务人员、财务数据安全、财务专项审计、财务风险管理机制等方面，具体内容如下：1.财务流程风险自查报告（1）考察企业的收款、支付、记账、报销、结算等财务流程环节的规范化程度，是否存在漏洞、风险点等；（2）排查各环节涉及的人员和工作职责是否明确，是否符合规定或法律法规的要求；（3）考察企业的财务清单、财务文件、财务报表等财务信息是否真实、合理、准确。
财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇）
财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇）财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，回想这一段时间的工作，获得了成绩，也存在着问题，是时候静下心来好好写写自查报告了。
好的自查报告都具备一些什么特点呢？下面是小编精心整理的财务管理风险排查的自查报告范文（通用5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
财务管理风险排查的自查报告1按照省、市、县关于开展农村财务管理专项检查的相关文件精神，我乡党委、政府高度重视，迅速组织乡农经站、财政所、纪检口等相关人员，对所辖五个行政村的财务管理工作进行了检查、调研，现将梳理、总结的情况汇报如下：一、村级财务管理各项工作开展情况村级财会基础工作方面。
我乡所辖五个行政村均实行村账乡代理制度，各村成立了村民民主理财小组，指定了报账员，村级组织在银行保留基本账户。
在规范村级财务管理工作上，我乡实行定期报账和报账审核制度，即各村报账员按月或按季向乡代理中心办理收支报账手续；乡代理中心在受理报账员报账时，逐一审核有关凭证和资料，符合村财务支出规定，已履行签字手续、印章齐全、凭证合规的开支方可报销入账；对不真实、不合法的收支凭证不予受理，对手续不完备、要素不齐全的收支凭证及时要求补充更正。
村级审计工作方面。
考虑现实条件和实际需要，在村级审计方面，我乡一般组织乡纪检口、农经站、财政所工作人员，对村级财务进行不定期审计，内容包括村级日常财务收支、农村集体“三资”、村干部任期和离任经济责任等，对于集体土地征用补偿和涉农财政资金管理等方面会进行重点审计。
村级财务民主监督落实方面。
我乡充分尊重各村农民群众意愿和民主权利，保持集体资产所有权、使用权、审批和收益权；各村经过村民代表会议，民主推选村民代表，成立了村民民主理财小组，对村财务的收支情况具有审核、监督的权力；村财务报账需经村主任签字、村民民主理财小组审核、乡农经站批准才能入账；村级财务实行定期公开制度。
整个程序、机制，确保了村民对村级财务有充分的知情权和监督权。
财务风险自查报告（10篇）
财务风险自查报告（10篇）财务风险自查报告(10篇)在学习、工作生活中，报告十分的重要，报告具有语言陈述性的特点。
写起报告来就毫无头绪？以下是小编帮大家整理的财务风险自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
财务风险自查报告1为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员。
为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作。
为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。
并采取背向交互判断以及抽查谈话,等方式确保信息来源的真实有效。
经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道。
为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。
及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。
此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。
截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
学校财务风险自查报告范文
学校财务风险自查报告范文一、引言近年来，随着教育事业的快速发展，学校财务风险管理越来越受到重视。
为了确保学校教育教学工作的正常进行，保障学校财产安全和资金运行安全，我校积极开展财务风险自查工作，对学校财务风险进行了全面、深入的分析和评估。
现将自查情况报告如下：二、自查范围与内容本次自查范围包括学校财务管理、资产负债、资金运作、内部控制等各个方面。
自查内容主要包括以下几个方面：1.财务管理规范性：检查学校财务管理制度是否健全，是否严格执行财务管理制度，是否存在违反财务管理规定的行为。
2.资产负债状况：分析学校资产负债结构，是否存在资产负债率过高、债务逾期等问题。
3.资金运作合规性：检查学校资金运作是否合规，是否存在违规担保、非法集资、挪用资金等问题。
4.内部控制有效性：评估学校内部控制体系是否健全，是否存在内部控制漏洞，内部控制措施是否有效实施。
三、自查发现的主要问题通过自查，发现我校在财务风险管理方面存在以下主要问题：1.财务管理不够规范：部分学校财务管理制度不健全，财务管理流程不够规范，个别教职工存在违反财务管理规定的行为。
2.资产负债压力较大：学校资产负债率较高，部分债务逾期，对学校资金运作产生了一定压力。
3.资金运作存在风险：部分学校存在违规担保、非法集资等问题，可能导致学校资金链断裂，影响学校正常运行。
4.内部控制不健全：学校内部控制体系存在漏洞，部分内部控制措施未能有效实施，可能导致学校财务风险的增加。
四、整改措施及下一步工作计划针对自查发现的问题，我校将采取以下整改措施：1.完善财务管理制度：加强对财务管理制度的建设，规范财务管理流程，确保财务管理制度得到有效执行。
2.优化资产负债结构：积极采取措施，降低资产负债率，妥善处理债务逾期问题，减轻学校财务压力。
3.规范资金运作：加强对学校资金运作的监管，严禁违规担保、非法集资等行为，确保学校资金安全。
4.加强内部控制：完善内部控制体系，加强内部控制措施的落实，防范学校财务风险。
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关于财务风险的工作自查报告各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（闽证监公司字[20xx年3月28日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》(以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。
根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为20xx年4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月至11月为汇总分析和督导提高阶段。
截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。
现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下：一、专项活动组织与开展情况(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署：1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具体部署，XX要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。
2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。
3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。
4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。
(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。
2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。
3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。
4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。
5、审计部按照制定的审计计划，热门思想汇报依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展情况，听取审计委员会对自查工作的指导。
6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。
审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。
7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。
二、自查工作的内容依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查。
公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。
三、自查结果及整改措施（一）财务人员和机构设置基本情况1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置会计机构及财务人员。
2、公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章程、范文写作公司《财务会计管理制度》的规定，选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。
公司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面具有良好的管理经验，有较强的沟通协调能力。
3、公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度。
主管会计工作负责人、会计机构负责人为公司经营班子成员。
4、主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬。
主管会计工作负责人系董事长之妻弟，会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不存在亲属关系，未在其他单位(上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体)兼职。
5、公司依据《会计基础工作规范》要求，根据会计业务需要设置会计工作岗位，配备会计人员。
岗位职责和考核制度明确，岗位设置符合内部牵制要求。
现有财务会计人员均具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格。
6、公司《财务会计管理制度》依据《会计基础工作规范》要求，XXTOP100范文排行对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接严格按制度中的规定办理。
7、会计人员的工作岗位严格实行定期轮换，会计人员任用实际采取了回避，但尚未形成书面制度。
整改措施：修订公司《财务会计管理制度》，对会计人员的工作岗位实行定期轮换及会计人员任用回避原则作出明确规定。
整改期限：20xx年9月30日前整改责任人：财务总监、主管会计工作负责人8、公司重视会计人员的专业培训，鼓励会计人员自行参加各类会计职称及执业资格考试，《财务会计管理制度》中明确要求公司财会工作人员须参加继续教育培训。
9、公司财务人员的聘任都是通过参加人才招聘会或是通过网络人才招聘试用合格后录用。
（二）会计核算基础工作的规范性1、公司根据《会计基础工作规范》及公司财务管理制度的要求，记账凭证后都附有合法的原始单据。
2、记账凭证的编制：在凭证的编号上，采用按照发生经济业务的先后顺序编号，对一笔经济业务涉及两张以上记账凭证时，采取分数编号；“摘要”填写对所记录的经济业务的简要说明；将经济业务中所涉及的全部会计科目，按照先借后贷的顺序记入“会计科目”栏中的“一级科目”和“二级及明细科目”，并按应借、范文内容地图应贷方向分别记入“借方金额”或“贷方金额”栏；凭证分别由有关人员签章，明确经济责任。
3、凭证的审核、传递程序和保管：为了保证会计信息的质量，在记账前由财务经理对记账凭证进行严格审核，主要审核记账凭证是否有原始凭证为依据，所附原始凭证的内容与记账凭证的内容是否一致，审核其项目是否填写齐全；审核科目是否正确；凭证金额是否正确。
4、凭证的传递程序：由经办人据实完整的填写付款报销单，并附完整有效的原始单据，交部门经理、主管副总经理、总经理审批。
对于填制的记账凭证经由财务经理审核签章后方可记帐。
5、公司使用ERP管理系统，公司凭证每月打印并装订成册，总账、明细账按年打印并订装。
6、公司《财务会计管理制度》中规定：“会计档案调阅必须经财务负责人审批，填写“会计档案查阅登记表”方可查阅会计档案，并在约定的期限内收回。
在经得财务负责人同意后才能复印。
”在自查中发现未按相应规定办理。
整改措施：拟建立会计档案调阅审批登记手续，心得体会《会计档案查阅登记表》必须包括但不限于：申请人、调用原因、调用档案明细、归还期限、会计档案管理人、财务负责人。
会计档案查阅和复印时申请人应填制申请单，履行财务负责人签字手续。
整改期限：20xx年6月30日前整改责任人：财务总监（三）资金管理和控制情况1、公司制定了资金管理的相关制度，货币资金日常管理由财务部负责，财务总监负责公司资金的统筹、融资及货款支付的审批。
对外投资、对外担保、技改基建、风险投资等审批权限分别集中于股东大会及董事会。
2、资金管理严格按照制度执行，审批人在授权范围内进行审批，不超越权限审批。
3、公司资金管理业务的负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系；出纳人员与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系，与上市公司主管会计工作负责人、会计机构负责人不构成亲属关系。
4、公司按照《支付结算办法》和《银行账户管理办法》开设和管理银行账户，最全面的范文参考写作网站不存在以个人名义开设账户，财务由专人编制银行余额调节表，公司开通了网上银行支付功能，支付、审核权限符合《支付结算办法》、《银行账户管理办法》和内部控制要求。
资金的支付审批、复核与执行岗位分离；资金的保管、记录与盘点清查岗位分离；出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。
5、收付原始单据由出纳人员加盖现金付讫或转账付讫字样。
银行收支凭证由专门会计人员进行账务处理，出纳人员均有核对收付款凭证。
6、公司禁止开据加盖银行预留印鉴的空白票据。
7、公司财务印鉴有财务专用章、法人代表章、发票专用章分人管理，不存在印鉴保管风险。
8、公司日常票据主要有支票和银行承兑汇票。
银行承兑汇票设置票据登记簿管理。
支票领用人在支票存根签名，但支票未设置登记簿，未对支票购买、注销进行记录。
整改措施：建立支票登记簿，对支票购买、注销等进行记录，作废凭证要求归档管理。
整改期限：20xx年6月30日前整改责任人：财务总监（四）财务管理制度建设及执行情况1、个人简历公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定制订财务管理制度。
公司财务制度能有效地保障公司及全体股东的合法利益，保证公司的资产安全。
2、公司财务制度执行由公司财务部门负责制定及修改，由总经理复核，董事会批准的分级审核制度。
3、公司财务管理制度中没有对重大会计差错更正制定相应的责任追究条款。
整改措施：修订《财务会计管理制度》，追加对重大会计差错更正追究责任条款。
整改期限：20xx年6月30日前整改责任人：财务总监4、除了《企业会计准则》（20xx年没有发生会计政策变更，公司近三年也没有发生重大会计差错。
5、公司统一制定下属子公司的财务管理制度，统一制定下属子公司的会计政策，并督促其按财务管理制度、会计政策执行。
（五）财务信息系统使用和控制情况1、公司使用金蝶ERP系统，包括了财务会计、供应链、生产管理、成本管理、计划管理等模块，模块运行正常，基本能满足公司目前的需要。
随着公司业务的扩大及经营管理的需要，公司将会不断增加新的管理模块的投入。
2、公司财务信息软件系统日常的管理和维护由专门的IT信息部门处理，技术问题由金蝶公司负责处理，公司购买软件系统的合同条款里明确规定了专业机构的维护人员不得泄漏公司财务信息。
公司对金蝶软件系统访问及操作权限根据不同的职责与岗位进行了设置。
不属于财务部门的人员无法访问及获取财务信息。