合规管理和法律风险管理之间的区别【最新版】
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业在经营过程中常常面临的两种不同类型的风险。
虽然它们都与法律相关，但在定义、性质和应对方式上存在一些区别。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的区别。
一、定义和性质1. 合规风险合规风险是指企业在经营过程中，由于未能遵守相关法律法规、行业规范、内部规章制度等而可能面临的风险。
合规风险通常与企业的管理、运营、内部控制等方面有关。
例如，企业未按照相关规定及时披露信息、未履行环境保护义务、未建立健全内部控制制度等都属于合规风险。
合规风险的性质主要表现为：- 隐蔽性：合规风险通常不容易被察觉，企业可能在违规行为发生后才意识到存在风险；- 累积性：合规风险可能会逐渐积累，长期忽视可能导致风险不断放大；- 复杂性：合规风险涉及的法规、规范较多，企业需要不断跟进和遵守；- 多样性：不同行业、不同企业面临的合规风险可能存在差异。
2. 法律风险法律风险是指企业在经营过程中，由于违反相关法律法规而可能面临的风险。
法律风险通常与企业的商业活动、合同履行、知识产权保护等方面有关。
例如，企业未按照法律规定保护消费者权益、未履行合同约定、侵犯他人知识产权等都属于法律风险。
法律风险的性质主要表现为：- 明确性：法律风险通常是明确规定的，企业可以通过合规的方式避免或降低风险；- 突发性：法律风险可能会突然出现，企业需要及时应对；- 严重性：法律风险的后果可能会导致企业面临法律诉讼、罚款、声誉受损等严重后果；- 统一性：法律风险适用于所有企业，无论行业、规模大小。
二、应对方式1. 合规风险的应对方式针对合规风险，企业可以采取以下措施来应对：- 建立健全内部控制制度：确保企业各项业务活动符合法律法规的要求；- 加强培训与教育：提高员工的合规意识，让他们了解相关法律法规和规章制度；- 定期检查与评估：对企业的合规情况进行定期检查和评估，及时发现和纠正问题；- 加强沟通与合作：与监管机构、行业协会等保持良好的沟通与合作关系，及时了解行业动态和相关政策。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险都是企业在经营过程中面临的风险，但它们在概念、范围和应对方式上存在一些区别。
1. 概念区别：合规风险是指企业在经营活动中未能符合相关法规、规章或标准的风险。
合规风险通常涉及企业的内部规章制度、行业规范、职业道德等方面。
它强调企业在经营过程中要遵循法律法规、行业规范和道德规范，以确保企业的合法性和正当性。
法律风险是指企业在经营活动中由于未能遵守相关法律法规而可能面临的风险。
法律风险通常涉及企业与外部法律法规的关系，包括合同纠纷、知识产权侵权、劳动法违规等。
它强调企业在经营过程中要合法合规，遵守相关法律法规，以避免法律纠纷和法律责任。
2. 范围区别：合规风险的范围更广泛，涉及企业内部的各个方面，包括内部控制、信息披露、财务管理、人力资源管理等。
合规风险的重点是确保企业的运营和决策符合法律法规和道德规范。
法律风险的范围相对较窄，主要涉及企业与外部的法律关系。
它关注的是企业与合作伙伴、客户、员工之间的法律关系，以及企业在市场竞争中可能面临的法律问题。
3. 应对方式区别：合规风险的应对方式主要是建立健全的内部控制制度和管理体系，确保企业各项经营活动符合法律法规和道德规范。
这包括制定合规政策和流程、加强内部培训和沟通、建立监督和反馈机制等。
法律风险的应对方式主要是通过合规合法的经营行为，遵守相关法律法规，减少法律纠纷的发生。
这包括与合作伙伴签订合同、保护知识产权、遵守劳动法规等。
总结起来，合规风险和法律风险都是企业在经营过程中需要面对的风险，但合规风险更加广泛，强调企业内部的合规性和正当性；而法律风险相对较窄，强调企业与外部的法律关系和合法性。
企业应该建立完善的合规管理体系，同时遵守相关法律法规，以降低合规风险和法律风险的发生，保护企业的可持续发展。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业在经营过程中往往面临的两种不同类型的风险。
虽然它们都与法律相关，但在定义、范围和管理方法上存在一些区别。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的区别。
一、定义和范围：1. 合规风险：合规风险是指企业在经营过程中，由于未能遵守相关法规、法律、行业标准、道德规范或者企业内部规章制度而可能面临的风险。
合规风险通常涉及各种合规要求，如金融合规、环境保护、劳动法规、安全生产等。
企业如果未能遵守这些规定，可能会面临罚款、声誉受损、法律诉讼等风险。
2. 法律风险：法律风险是指企业在经营过程中，由于未能遵守相关法律法规而可能面临的风险。
法律风险通常涉及各种法律领域，如合同法、知识产权法、劳动法、公司法等。
企业如果未能遵守这些法律规定，可能会面临法律诉讼、经济损失、行政处罚等风险。
二、管理方法和控制措施：1. 合规风险管理：合规风险管理是指企业通过建立合规制度、流程和监控机制，以确保企业在经营过程中遵守相关法规、法律和规定，从而降低合规风险的发生概率和影响程度。
合规风险管理通常包括制定合规政策、培训员工、建立内部控制体系、进行合规审计等措施。
2. 法律风险管理：法律风险管理是指企业通过建立法律事务部门、法律咨询机构合作、合同管理、风险评估等方式，以确保企业在经营过程中遵守相关法律法规，从而降低法律风险的发生概率和影响程度。
法律风险管理通常包括合规培训、法律风险评估、合同审查、法律顾问咨询等措施。
三、关键区别：1. 范围不同：合规风险通常包括法律风险，但法律风险不一定包括合规风险。
合规风险更广泛，涵盖了企业内部规章制度、行业标准、道德规范等方面的要求，而法律风险仅指与法律法规相关的风险。
2. 管理方法不同：合规风险管理更注重内部控制和监督机制的建立，以确保企业遵守各项合规要求。
法律风险管理更注重法律事务部门的建设和法律咨询的支持，以确保企业在法律层面上合规。
3. 风险来源不同：合规风险主要源于企业内部，如员工违反规章制度、公司内部流程不规范等。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业管理中常见的两种风险类型，尽管它们有一些相似之处，但在定义、性质和管理方法上存在一些明显的区别。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的区别，以帮助读者更好地理解和应对这两种风险。
一、定义和性质的区别1. 合规风险的定义和性质合规风险是指企业在运营过程中未能遵守相关法律、法规、规章、标准、合同等约束性规定，导致违规行为或违规结果的风险。
合规风险通常与企业内部的政策、程序、制度等相关，包括但不限于内部控制、信息安全、环境保护、人力资源管理等方面。
合规风险的性质主要表现为违反规定、违反内部制度、违反行业标准等。
它通常是由于企业管理不善、员工行为不当、监管要求变化等原因导致的。
合规风险的后果可能包括罚款、声誉损失、经营执照被吊销等。
2. 法律风险的定义和性质法律风险是指企业在经营活动中可能面临的与法律有关的风险。
法律风险主要涉及企业与外部环境的关系，包括与政府、客户、供应商、竞争对手等相关方之间的法律关系。
法律风险的性质主要表现为违反法律法规、侵犯他人权益、违反合同约定等。
它通常是由于企业在合同签订、知识产权保护、劳动法遵守等方面存在疏忽或违规行为导致的。
法律风险的后果可能包括法律诉讼、赔偿责任、合同解除等。
二、管理方法的区别1. 合规风险的管理方法合规风险的管理主要包括以下几个方面：(1) 制定合规政策和程序：企业应制定明确的合规政策和程序，明确各类风险的责任人和管理流程。
(2) 建立内部控制体系：企业应建立健全的内部控制体系，包括风险评估、风险防控、监测与反馈等环节。
(3) 培训和教育员工：企业应加强对员工的培训和教育，提高员工的合规意识和能力。
(4) 审计和监督：企业应定期进行内部审计和监督，发现和纠正合规风险。
2. 法律风险的管理方法法律风险的管理主要包括以下几个方面：(1) 遵守法律法规：企业应严格遵守相关的法律法规，包括合同法、劳动法、知识产权法等。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业面临的两种不同类型的风险。
虽然它们有一些相似之处，但在定义、影响和管理方法方面存在一些明显的区别。
一、定义1. 合规风险：合规风险是指企业在业务运营过程中可能违反相关法律法规、行业规范、道德规范或企业内部规章制度的风险。
合规风险通常涉及公司的行为准则、商业伦理、运营规范等方面。
2. 法律风险：法律风险是指企业在业务运营过程中可能违反法律法规，导致可能面临法律诉讼、罚款、经济损失等风险。
法律风险通常与合同纠纷、知识产权侵权、劳动争议等相关。
二、影响范围1. 合规风险：合规风险的影响范围更广，不仅仅限于法律层面，还包括企业声誉、品牌形象、员工行为等方面。
违反合规规定可能导致负面的公众舆论、客户流失、员工离职等影响。
2. 法律风险：法律风险主要涉及到法律层面的后果，如法律诉讼、罚款、赔偿等。
违反法律法规可能导致企业面临经济损失和法律责任。
三、管理方法1. 合规风险：合规风险的管理主要包括建立健全的合规制度和流程、培训员工遵守规定、监测和评估合规情况等。
企业需要制定合规政策，并确保员工了解并遵守这些规定。
2. 法律风险：法律风险的管理主要包括合同管理、知识产权保护、劳动法遵守等。
企业需要与法律团队合作，确保合同的合规性，保护知识产权，遵守劳动法等。
四、关联性1. 合规风险与法律风险有一定的关联性。
合规风险的管理可以帮助企业降低法律风险的发生概率。
合规风险的管理包括遵循法律法规，因此可以减少违反法律的可能性。
2. 合规风险和法律风险的管理需要相互配合。
企业需要制定合规政策和流程，同时与法律团队合作，确保合规与法律的一致性。
综上所述，合规风险和法律风险虽然有一些相似之处，但在定义、影响范围和管理方法等方面存在明显的区别。
企业应该对这两种风险进行全面的认识和管理，以确保企业的可持续发展和合法经营。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业经营中往往面临的两种不同类型的风险。
虽然它们有一些相似之处，但也存在一些区别。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的定义、特点、影响和管理方法，以匡助您更好地理解它们之间的区别。
一、合规风险1. 定义：合规风险是指企业在经营过程中未能遵守相关法律、法规、规章、行业标准、公司内部规定以及商业道德等合规要求所面临的风险。
2. 特点：合规风险通常与企业的内部控制、运营流程和员工行为相关。
它包括但不限于违反法律法规、违反行业标准、违反公司内部规定、违反商业道德等行为。
3. 影响：合规风险可能导致企业受到罚款、处罚、声誉损失、市场份额下降等负面影响。
此外，如果企业未能遵守合规要求，还可能面临法律诉讼和法律责任。
4. 管理方法：为了管理合规风险，企业应建立合规管理体系，包括制定合规政策、规程和制度，加强内部控制，开展合规培训和宣传，建立合规监测和评估机制，并及时纠正和改进不合规行为。
二、法律风险1. 定义：法律风险是指企业在经营过程中可能违反法律法规、侵犯他人合法权益或者面临法律诉讼的风险。
2. 特点：法律风险通常与企业的合同签订、知识产权保护、劳动法规遵守等方面相关。
它包括但不限于合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。
3. 影响：法律风险可能导致企业面临法律诉讼、赔偿责任、财产损失、声誉损失等负面影响。
如果企业未能遵守法律法规，还可能面临行政处罚或者刑事责任。
4. 管理方法：为了管理法律风险，企业应建立法律事务管理体系，包括制定合规政策、规程和制度，加强合同管理、知识产权保护和劳动法规遵守，定期进行法律风险评估，并与专业律师合作以获取法律咨询和支持。
三、1. 目标不同：合规风险的目标是确保企业遵守相关法律、法规和规章，以及公司内部规定和商业道德；而法律风险的目标是确保企业遵守法律法规，以保护企业和他人的合法权益。
2. 范围不同：合规风险更广泛，包括法律风险在内，还包括行业标准、公司内部规定和商业道德等要求；而法律风险仅仅涉及与法律法规相关的风险。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别概述：合规风险和法律风险是企业面临的两种不同类型的风险。
合规风险是指企业未能遵守相关法规、政策、规章或者行业标准，而法律风险则是指企业可能面临的法律诉讼、纠纷或者违法行为的风险。
虽然两者有时会有重叠，但它们在定义、范围和应对措施上存在一些区别。
一、定义：合规风险是指企业在运营过程中未能符合相关法规、政策、规章或者行业标准的风险。
合规风险通常涉及企业的内部控制、商业道德、员工行为等方面。
而法律风险是指企业可能面临的与法律相关的风险，包括法律诉讼、违法行为、合同纠纷等。
二、范围：合规风险的范围更广泛，包括但不限于法律风险。
合规风险还包括企业内部的规章制度、行业标准、道德规范等方面的要求。
而法律风险更加专注于与法律相关的风险，如违反劳动法、知识产权侵犯、合同违约等。
三、来源：合规风险的来源主要是来自于企业内部，包括管理层、员工、内部流程等。
合规风险通常是由于企业内部对相关法规和规章的理解或者执行不到位而产生的。
而法律风险则是来自于外部环境，如政府法规、行业标准、合同约束等。
法律风险通常是由于企业未能遵守相关法律法规或者违反合同约定而产生的。
四、影响：合规风险和法律风险对企业的影响也有所不同。
合规风险主要影响企业的声誉、品牌形象和经营效率。
当企业未能遵守合规要求时，可能会受到行政处罚、行业制裁或者社会公众的谴责。
法律风险则直接影响企业的法律地位和经济利益。
当企业违反法律规定时，可能会面临法律诉讼、赔偿责任或者财产损失。
五、应对措施：针对合规风险和法律风险，企业需要采取不同的应对措施。
对于合规风险，企业应建立健全的内部控制体系，加强员工培训和意识教育，确保企业各项运营活动符合相关法规和规章的要求。
对于法律风险，企业应建立法律合规团队，定期进行法律风险评估，制定合规政策和流程，并与专业律师合作，确保企业的合同、商业活动等符合法律要求。
六、案例分析：以某电子产品创造企业为例，该企业在生产过程中未能严格遵守环境保护法规，导致废水、废气排放超标，被环境保护部门罚款并受到社会舆论的谴责。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业在经营活动中常常面临的两种不同类型的风险。
虽然它们都与法律和规定相关，但它们在性质和范围上存在一些区别。
以下是合规风险和法律风险的详细解释和区别。
合规风险：合规风险是指企业在业务运作过程中可能违反相关法规、规定、行业标准或内部政策的风险。
这些规定和政策旨在确保企业在经营过程中遵守法律法规，维护公共利益，并保护利益相关者的权益。
合规风险通常与企业的内部控制、流程和政策有关，包括但不限于以下几个方面：1. 数据保护和隐私：合规风险涉及保护客户、员工和其他相关方的个人信息，确保其不被未经授权的访问、使用或泄露。
2. 财务合规：合规风险包括遵守财务报告要求、税务法规和会计准则，以确保财务信息的准确性、可靠性和透明度。
3. 劳动法合规：合规风险涉及遵守劳动法规定，包括雇佣合同、工时、工资和福利等方面的规定。
4. 竞争法合规：合规风险包括遵守反垄断法和竞争法规定，以确保公平竞争和防止不正当竞争行为。
5. 环境法合规：合规风险涉及遵守环境法规定，包括废物处理、排放标准和环保要求等方面的规定。
合规风险的管理需要建立有效的内部合规控制机制，包括制定合规政策、培训员工、监督合规执行和建立合规报告机制等。
法律风险：法律风险是指企业在经营过程中可能面临的违反法律法规的风险。
与合规风险不同，法律风险更加关注违法行为的法律后果和法律责任。
法律风险通常与以下几个方面有关：1. 合同纠纷：法律风险涉及与供应商、客户或合作伙伴之间的合同纠纷，包括违约、解除合同和索赔等。
2. 侵权诉讼：法律风险包括侵犯知识产权、商业秘密或其他权益，可能导致侵权诉讼和经济损失。
3. 劳动纠纷：法律风险涉及与员工之间的劳动关系纠纷，包括雇佣歧视、解雇争议和工资索赔等。
4. 环境诉讼：法律风险涉及违反环境法规定，可能导致环境诉讼和罚款。
5. 反腐败和贿赂：法律风险包括违反反腐败法规定，可能导致企业面临刑事指控、罚款和声誉损失。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业在经营过程中往往面临的两种不同类型的风险。
虽然它们有一些共同点，但在定义、范围和处理方式上存在明显的差异。
1. 定义和范围：合规风险是指企业未能遵守适合的法律、法规、行业标准、道德规范和内部政策等规定所带来的潜在损失。
合规风险通常涉及到企业在经营活动中的各个方面，包括财务、人力资源、环境保护、产品安全等。
法律风险则是指企业在法律领域内可能面临的潜在损失。
法律风险主要涉及到企业在法律合同、知识产权、劳动法、公司法等方面的合规性问题。
2. 影响因素：合规风险的主要影响因素是企业自身的管理制度和流程是否健全，以及员工是否遵守相关规定。
例如，企业未能制定完善的内部控制制度，或者员工未能按照规定的程序执行工作，都可能导致合规风险的发生。
法律风险的主要影响因素是法律环境的变化和法律规定的解读。
法律环境的变化可能导致原本合规的行为变为违法行为，或者原本违法的行为变为合法行为。
法律规定的解读也会影响企业对法律风险的判断和处理。
3. 处理方式：合规风险的处理主要侧重于制定和执行内部控制制度，提高员工的合规意识，加强对合规风险的监测和管理。
企业可以通过培训、内部审计、风险评估等方式来降低合规风险的发生概率和影响程度。
法律风险的处理则需要依靠专业的法律知识和法律团队的支持。
企业需要及时了解法律的最新动态，制定相应的合规策略，并在必要时寻求法律咨询和法律援助。
4. 相互关系：合规风险和法律风险之间存在一定的相互关系。
合规风险的发生往往伴有着法律风险的存在，而法律风险的发生也可能导致合规风险的增加。
因此，企业在处理合规风险和法律风险时需要综合考虑，制定综合性的风险管理策略。
总结起来，合规风险和法律风险是企业在经营过程中需要面对的两种不同类型的风险。
合规风险主要涉及企业的内部管理和员工的行为，处理方式主要是加强内部控制和培训。
法律风险主要涉及企业在法律领域内的合规性问题，处理方式需要依靠专业的法律知识和法律团队的支持。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业在经营活动中常常面临的两种不同类型的风险。
虽然它们都与法律法规相关，但其本质和影响有所不同。
以下是合规风险和法律风险的区别：1. 定义：合规风险指企业在经营过程中未能遵守相关法规、规章制度、行业准则、伦理规范等的风险。
它通常与企业内部的规章制度、政策、程序和流程的合规性相关。
而法律风险是指企业在经营活动中可能违反法律法规、合同、知识产权等方面的风险。
2. 范围：合规风险主要关注企业内部的规章制度、政策和流程是否符合法律法规的要求。
它涉及到企业内部的各种规定，如财务报告、人力资源管理、环境保护、产品质量等方面。
而法律风险则更加广泛，涵盖了企业在经营活动中可能面临的各种法律问题，如合同纠纷、知识产权侵权、劳动法纠纷等。
3. 影响：合规风险的主要影响是企业可能面临的违规处罚和声誉损失。
如果企业未能遵守合规要求，可能会受到相关监管机构的处罚，如罚款、停产整顿等。
此外，企业的声誉也可能受到损害，导致客户、投资者和合作伙伴的信任度下降。
而法律风险的影响更加直接，一旦违反了法律法规，企业可能面临法律诉讼、赔偿责任甚至刑事责任。
4. 预防和管理：合规风险的预防和管理主要包括建立健全的内部控制体系、完善的合规制度和培训机制。
企业需要制定相关的规章制度和流程，并确保员工了解和遵守。
此外，定期的内部审计和合规培训也是管理合规风险的重要手段。
而法律风险的预防和管理则需要企业与法律顾问合作，及时了解法律法规的变化，确保企业的经营活动符合法律要求。
此外，合同管理、知识产权保护和劳动法合规也是法律风险管理的重点。
5. 监管机构：合规风险主要受到行政监管机构的监管，如财务监管部门、环境保护部门等。
这些机构负责监督企业是否遵守相关法规和规章制度。
而法律风险则主要受到司法机构的监管，如法院和仲裁机构。
当发生法律纠纷时，企业需要通过诉讼或仲裁来解决。
综上所述，合规风险和法律风险虽然有一定的关联性，但其本质和影响有所不同。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别在企业经营过程中，合规风险和法律风险是两个重要的概念。
虽然它们都与风险管理有关，但在定义、范围和管理方法上存在一些区别。
下面将详细介绍合规风险和法律风险的区别。
一、定义和范围的区别合规风险是指企业在运营过程中未能遵守相关法律法规、行业规范、道德规范和内部规章制度所引发的风险。
它主要涉及企业的内部控制、业务流程、员工行为等方面。
合规风险的产生可能导致企业受到行政处罚、声誉受损、经济损失等不利后果。
法律风险是指企业在经营过程中可能违反法律法规而引发的风险。
它主要涉及与外部法律有关的事项，如合同纠纷、知识产权侵权、劳动法违规等。
法律风险的产生可能导致企业面临法律诉讼、赔偿责任、商誉受损等不利后果。
二、管理方法的区别合规风险管理主要通过建立和完善内部控制制度、规章制度、培训教育等手段来预防和控制风险的发生。
企业需要制定合规政策和流程，明确责任人和监督机制，并进行定期的合规风险评估和内部审计，以确保企业的合规运营。
法律风险管理主要通过合规团队、法务部门等专业人员的指导和协助来预防和应对风险。
企业需要建立法律风险识别、评估和防范的机制，与律师事务所建立合作关系，及时获取法律咨询和法律风险预警信息，并制定相应的风险应对策略。
三、关注重点的区别合规风险管理的关注重点在于确保企业的内部运营符合相关法律法规和规章制度，以及行业和道德规范。
它涉及企业的内部控制、信息披露、员工行为等方面。
合规风险管理需要关注企业的制度建设、培训教育、内部审计等方面，以确保企业的合规运营。
法律风险管理的关注重点在于防范和应对与外部法律有关的风险。
它涉及企业的合同管理、知识产权保护、劳动法合规等方面。
法律风险管理需要关注企业的法务建设、法律咨询、诉讼和仲裁等方面，以确保企业在法律层面上的合规运营。
四、风险后果的区别合规风险的后果主要体现在企业的声誉受损、行政处罚、经济损失等方面。
一旦企业未能遵守相关规定，可能会导致社会公众对企业的不信任，进而影响企业的市场地位和品牌形象。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别概述：合规风险和法律风险是企业运营过程中常见的两种风险类型。
尽管它们在某些方面存在相似之处，但它们在定义、来源、影响和管理方面存在一些明显的区别。
本文将详细解释合规风险和法律风险的区别，并提供相关案例和数据以支持我们的论点。
一、定义：1. 合规风险：合规风险是指企业在执行业务活动时未能遵守相关法规、法律、行业准则或内部规章制度而导致的风险。
合规风险通常涉及到合规政策、程序和流程的违规行为，可能导致法律、金融或声誉上的损失。
2. 法律风险：法律风险是指企业在经营过程中可能面临的与法律相关的风险。
这些风险可能来自于合同纠纷、知识产权侵权、劳动法违规、环境法规违反等方面，可能导致法律诉讼、罚款或损害企业声誉。
二、来源：1. 合规风险：合规风险的主要来源包括法规、行业准则、内部规章制度、合同要求等。
例如，企业在进行国际贸易时必须遵守相关的海关法规和国际贸易准则，否则可能面临合规风险。
2. 法律风险：法律风险的来源主要是国家的法律法规。
企业必须遵守国家的法律要求，否则可能面临法律风险。
例如，企业在进行产品销售时必须符合产品质量和安全方面的法律要求，否则可能面临法律风险。
三、影响：1. 合规风险：合规风险可能对企业的声誉、财务状况和经营活动产生负面影响。
违反合规规定可能导致罚款、法律诉讼、业务中断等后果，严重的情况下甚至可能导致企业的关闭。
2. 法律风险：法律风险可能对企业的财务状况、声誉和业务活动产生负面影响。
例如，企业面临侵权诉讼可能需要支付巨额赔偿金，这将对企业的财务状况产生重大影响。
四、管理：1. 合规风险：合规风险的管理需要建立有效的合规框架，包括制定合规政策、流程和培训计划。
企业还应建立内部合规监测机制，确保员工遵守合规要求，并及时发现和纠正违规行为。
2. 法律风险：法律风险的管理需要建立有效的法律合规体系，包括与律师团队合作、审查合同和法律文件、培训员工等。
企业还应与专业法律团队保持紧密联系，及时了解法律变化，并采取相应措施以降低法律风险。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别在企业管理和运营中，合规风险和法律风险是两个重要的概念，它们都与企业的合法性和合规性相关，但在含义和应对措施上存在一些区别。
一、定义和含义1. 合规风险：合规风险是指企业在经营活动中未能符合相关法律法规、行业规范、内部规定、契约义务等合规要求而可能面临的风险。
合规风险主要来源于企业内部的管理不善、流程缺陷、员工行为不当等因素，也可能受到外部法规和监管政策的影响。
2. 法律风险：法律风险是指企业在经营活动中未能遵守相关法律法规而可能面临的风险。
法律风险主要源于企业的违法行为、侵犯他人权益、合同纠纷等，涉及到民事法律责任、刑事法律责任和行政法律责任等方面。
二、影响因素和范围1. 合规风险：合规风险的影响因素包括企业内部的制度、流程、人员素质、文化等，以及外部的法规、政策、行业标准等。
合规风险的范围涉及到企业的各个方面，如财务管理、人力资源管理、生产安全、环境保护、产品质量等。
2. 法律风险：法律风险的影响因素主要是与企业的法律意识、法律素质、法律合规能力等有关。
法律风险的范围主要包括合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷、环境违法、商业诋毁等方面。
三、应对策略和管理措施1. 合规风险：为了应对合规风险，企业需要建立健全的合规管理体系，包括制定合规政策和规程、建立内部控制体系、加强培训和宣传教育、建立风险识别和评估机制等。
同时，企业还需要与监管机构保持密切的沟通和合作，及时了解法规变化和监管要求。
2. 法律风险：为了应对法律风险，企业需要建立法律合规意识，加强法律培训和法律咨询，确保企业的经营活动符合法律法规的要求。
此外，企业还需要建立健全的合同管理制度、知识产权保护机制、劳动关系管理机制等，以降低法律风险的发生概率。
四、关系和区别1. 关系：合规风险和法律风险是相互关联的，合规风险的存在可能导致法律风险的增加。
合规风险是法律风险的一种表现形式，而法律风险则是合规风险的一种具体体现。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别在企业经营过程中，合规风险和法律风险是两个重要的概念。
虽然它们都与法律相关，但在定义、范围和应对措施等方面存在一些区别。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的区别，以便更好地理解和应对这些风险。
一、定义1. 合规风险：合规风险是指企业在经营活动中未能遵守相关法规、规章、政策、行业标准等合规要求，导致可能面临的法律、财务、声誉等方面的风险。
合规风险通常与企业的内部控制、管理、道德、职业道德等方面有关。
2. 法律风险：法律风险是指企业在经营活动中可能违反法律法规、合同约定等相关法律要求，导致可能面临的法律纠纷、诉讼、罚款等方面的风险。
法律风险通常与企业的合同管理、知识产权保护、劳动法规遵守等方面有关。
二、范围1. 合规风险的范围：合规风险通常涵盖企业的内部控制、管理、道德、职业道德等方面。
例如，违反公司内部规章制度、违反职业道德准则、违反行业标准等都属于合规风险的范畴。
2. 法律风险的范围：法律风险通常涵盖企业在经营活动中可能违反的法律法规、合同约定等相关法律要求。
例如，侵犯他人知识产权、违反劳动法规、违反合同约定等都属于法律风险的范畴。
三、应对措施1. 合规风险的应对措施：为了应对合规风险，企业可以制定和实施合规管理制度和流程，建立内部控制体系，加强员工培训和教育，强化企业文化建设，确保员工遵守相关规章制度和道德准则。
2. 法律风险的应对措施：为了应对法律风险，企业可以建立健全的法律风险管理体系，礼聘专业的法律顾问，确保合同的合规性和合法性，保护企业的知识产权，遵守劳动法规，及时了解和应对法律法规的变化。
四、关联性合规风险和法律风险在一定程度上存在关联性。
合规风险的存在可能导致法律风险的增加，而法律风险的发生也可能暴露企业合规风险的不足。
因此，企业在管理风险时，应综合考虑合规风险和法律风险，并采取相应的措施进行综合管理。
结论合规风险和法律风险是企业经营过程中需要关注和管理的两个重要风险。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业在经营过程中需要面对的两种不同类型的风险。
虽然它们有一些相似之处，但在定义、范围、影响和管理方面存在一些明显的区别。
下面将详细介绍合规风险和法律风险的区别。
一、定义：合规风险是指企业在经营活动中，由于违反法律、法规、行业规范、政策要求等合规性要求而可能导致的损失或者不利影响。
合规风险强调企业在合规性方面的违规行为，例如未按时提交报告、未遵守行业规范或者政策要求等。
法律风险是指企业在经营活动中，由于违反法律法规而可能导致的损失或者不利影响。
法律风险侧重于企业在法律层面上的违规行为，例如合同违约、知识产权侵权或者环境污染等。
二、范围：合规风险的范围更广泛，不仅仅包括法律风险，还包括行业规范、政策要求等其他合规性要求。
合规风险通常涉及企业的内部规章制度、流程、财务报告、信息安全、员工行为等方面。
法律风险的范围相对狭窄，主要涉及与法律法规直接相关的事项，例如合同、劳动法、知识产权法、环境保护法等。
三、影响：合规风险的影响主要体现在企业的声誉、经济利益和可持续发展上。
由于合规风险可能导致企业受到罚款、处罚、诉讼等不利影响，企业的声誉可能受损，经济利益可能受到损失，甚至可能导致企业的经营活动受到限制。
法律风险的影响主要体现在法律责任和法律纠纷上。
由于违反法律法规，企业可能面临诉讼、赔偿责任、行政处罚等法律后果，这可能导致企业承担经济损失，并对企业的经营活动产生负面影响。
四、管理：合规风险的管理需要建立完善的合规制度和流程，确保企业遵守法律法规、行业规范和政策要求。
企业需要制定合规政策、培训员工、建立内部控制机制，以减少合规风险的发生。
法律风险的管理需要建立健全的法律风险管理制度，包括合同管理、知识产权管理、劳动法管理等。
企业需要与专业律师合作，定期进行法律合规检查，及时修订合同和政策，以降低法律风险的发生。
综上所述，合规风险和法律风险在定义、范围、影响和管理方面存在明显的区别。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险是企业在经营活动中可能面临的两种不同类型的风险。
虽然它们都与法律和规定相关，但在定义、范围和影响方面存在一些区别。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的区别，以便更好地理解和应对这些风险。
一、合规风险合规风险是指企业在运营过程中未能遵守相关法律、法规、政策、行业规范、内部规章制度等合规要求而可能面临的风险。
合规风险通常与企业的内部控制体系、运营流程和员工行为相关。
1. 定义范围：合规风险包括但不限于以下方面：- 企业内部控制体系的缺陷或不完善；- 未能遵守相关法律法规、政策和行业规范；- 未能遵守企业内部制定的规章制度；- 员工的不当行为或违反职业道德准则。
2. 影响：合规风险的不合规行为可能导致以下影响：- 企业声誉受损；- 高额罚款或赔偿；- 法律诉讼；- 经营活动受限；- 业务合作伙伴关系受损。
3. 预防和管理：为了降低合规风险，企业可以采取以下措施：- 建立健全的内部控制体系；- 制定和执行合规政策和程序；- 提供员工培训和教育；- 定期进行合规审计和风险评估；- 及时纠正和整改不合规行为。
二、法律风险法律风险是指企业在经营活动中可能违反相关法律法规而面临的风险。
法律风险通常与企业的商业合同、知识产权、劳动法、环境法等法律事项相关。
1. 定义范围：法律风险包括但不限于以下方面：- 未能履行合同义务；- 侵犯他人知识产权；- 未能遵守劳动法和雇佣法规；- 违反环境保护法规。
2. 影响：法律风险的违法行为可能导致以下影响：- 高额罚款或赔偿；- 法律诉讼；- 经营活动受限；- 企业声誉受损；- 损害与业务合作伙伴的关系。
3. 预防和管理：为了降低法律风险，企业可以采取以下措施：- 建立法律风险管理体系；- 与专业律师合作，确保合同和商业行为的合法合规；- 确保知识产权的保护和合规使用；- 遵守劳动法和雇佣法规；- 遵守环境保护法规。
三、1. 定义范围：合规风险更侧重于企业内部控制体系、规章制度和员工行为的合规性，而法律风险更侧重于企业在商业合同、知识产权、劳动法、环境法等方面的合法合规。
合规管理与法律风险管理的区别与整合之一——三大区别
合规管理与法律风险管理的区别与整合之一——三大区别近年来企业合规管理的重要性日益凸显，特别是今年4月美国商务部处罚中兴通讯出口管制案，对中国企业的合规管理带来了巨大冲击。
合规管理和法律风险管理占据了企业法务管理乃至整个企业管理的基础地位。
但是由于两个体系建设先后顺序不同，在推行合规体系建设过程中，由于合规管理与先前已经开展的法律风险管理体系外在的重合性，导致公司管理层和业务部门对多重体系建设带来的资源浪费和效率降低存在普遍的疑虑，直接影响合规工作的开展。
本文二者之间的区别进行了概括的梳理，希望对开展此项工作的企业有所帮助。
合规和法律风险的工作内容不同合规遵守的“规”基本可以分为4类：法律法规、监管政策与行业惯例、企业内部规章制度、企业普遍遵守的商业伦理，国有企业还有党法党规。
法律风险按照国家标准的分类：法律环境变化风险、违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利的风险、行为不当的风险。
合规和法律风险有交集的是法律法规，广泛意义上，监管的政策也可以纳入法律范畴。
其他内容则没有关系，比如违反企业规章制度不是法律风险，而怠于行使权利、一般性的违约、行为不当等法律风险也不是合规风险，以行为不当的法律风险为例，如企业出现纠纷争议，如果在诉讼和仲裁两种方式中选择了不当选择了诉讼，结果因为诉讼法律程序以公开审理为基础的原则，导致案件被公开，给企业声誉造成不利影响，这是法律风险，但与合规没有关系。
在金融等行业，合规更是有特定工作内容，与法律工作界限明显，在欧美跨国公司，即使都对总法律顾问负责，但法律和合规仍然都是独立的工作线条。
合规和法律风险的工作定位不同合规管理的基本目标是遵循、符合企业内外的强制性规定和自愿性承诺，合规要求严格，对违规事件是零容忍，没有协商余地。
正如合规国际标准中对合规风险的评价的说明，对合规风险进行程度等级的划分，并不意味着企业可以接受这些合规风险。
而法律风险管理的主要目标是通过对各种法律风险的有效管控帮助企业实现战略和经营目标，法律风险的管理策略有避免、降低、转移和接受多种方式，企业采取何种管理策略需要在收益和风险之间权衡，最终服从于企业的战略目标。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别引言概述：在商业和法律领域，合规风险和法律风险是两个常见的概念。
尽管它们在某些方面存在重叠，但它们代表了不同的概念和风险类型。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的区别，并分析它们在商业环境中的重要性。
一、合规风险的定义和特点：1.1 合规风险的概念：合规风险是指企业或组织在运营过程中未能遵守相关法规、规章或行业标准所面临的风险。
1.2 合规风险的特点：合规风险通常与内部控制、运营流程和业务实践相关，主要涉及企业的合规性、道德规范和社会责任。
1.3 合规风险的来源：合规风险的来源包括法规的变更、内部控制失效、员工不当行为以及不完善的业务流程等。
二、法律风险的定义和特点：2.1 法律风险的概念：法律风险是指企业或组织在经营活动中可能违反相关法律法规而导致的法律纠纷和法律后果的风险。
2.2 法律风险的特点：法律风险主要涉及法律合规、法律责任和法律后果等方面，与合规风险相比，法律风险更加具体和明确。
2.3 法律风险的来源：法律风险的来源包括合同纠纷、知识产权侵权、劳动法违规、环境污染等与法律相关的问题。
三、合规风险与法律风险的联系和区别：3.1 联系：合规风险和法律风险都涉及企业或组织在运营过程中可能面临的风险，二者都需要企业建立健全的内部控制和合规制度。
3.2 区别：合规风险更加广泛，包括法律风险在内，而法律风险更加具体和明确，主要涉及法律合规和法律后果等方面。
3.3 关系：合规风险和法律风险之间存在相互关系，合规风险的存在可能导致法律风险的增加，而合规措施的完善可以降低法律风险的发生概率。
四、合规风险和法律风险的重要性：4.1 企业声誉：合规风险和法律风险的存在可能对企业声誉造成负面影响，损害企业形象和品牌价值。
4.2 经济损失：合规风险和法律风险的发生可能导致企业面临巨大的经济损失，包括罚款、赔偿金和诉讼费用等。
4.3 持续发展：合规风险和法律风险的管理对企业的持续发展至关重要，合规和法律合规能够提高企业的竞争力和可持续性。
合规风险与法律风险的区别
合规风险与法律风险的区别概述：合规风险和法律风险是企业在运营过程中往往面临的两种不同类型的风险。
合规风险主要涉及企业是否符合相关法规和规章制度，而法律风险则是指企业在法律层面上可能面临的潜在风险。
本文将详细介绍合规风险和法律风险的区别，以及如何有效管理和应对这些风险。
一、合规风险的定义和特点合规风险是指企业在运营过程中可能违反相关法规、规章制度或者行业准则，导致经济、声誉或者法律责任方面的损失。
合规风险的主要特点包括：1. 法规和规章制度的遵守：合规风险与企业是否遵守相关法规和规章制度密切相关。
这些法规和规章制度可能包括财务报告准则、劳动法、环境保护法等。
2. 内部控制和流程的合规性：合规风险还涉及企业内部控制和流程是否符合相关要求。
例如，企业的财务报告是否准确、完整，员工的工时是否符合劳动法规定等。
3. 声誉和信任的损失：合规风险的发生可能导致企业声誉和信任的损失，进而影响企业的市场地位和竞争力。
二、法律风险的定义和特点法律风险是指企业在法律层面上可能面临的潜在风险，包括可能导致法律诉讼或者责任的行为或者事件。
法律风险的主要特点包括：1. 法律合规性：法律风险与企业是否合法经营密切相关。
企业需要遵守相关法律法规，否则可能面临法律制裁或者诉讼风险。
2. 合同和商业关系的风险：法律风险还涉及企业与供应商、客户等商业火伴之间的合同和商业关系。
例如，合同违约可能导致法律纠纷和经济损失。
3. 侵权和知识产权的风险：企业在产品研发、市场推广等过程中可能侵犯他人的知识产权，从而引起法律纠纷和赔偿责任。
三、合规风险与法律风险的区别合规风险和法律风险虽然都与法律相关，但在性质和管理上有一些区别：1. 定义不同：合规风险主要关注企业是否遵守相关法规和规章制度，而法律风险更侧重于企业是否合法经营和可能面临的法律诉讼风险。
2. 范围不同：合规风险更广泛，包括内部控制、流程合规性、财务报告准确性等方面；而法律风险主要涉及与外部商业火伴的合同关系、知识产权等方面。
管理制度的法律风险与合规管理
管理制度的法律风险与合规管理近年来，企业对于管理制度的法律风险和合规管理的重视程度逐渐增加。
随着社会法制建设的不断完善，企业面临的法律风险和合规管理要求也变得越来越严格。
本文将从不同角度探讨管理制度的法律风险与合规管理，为企业提供一些应对之策。
一、法律风险的来源及管理法律风险是企业在经营管理过程中可能遭受的与法律规定相悖的风险。
这些风险可能来自于劳动用工、财务管理、市场竞争等方面。
为了降低法律风险对企业的影响，企业应当建立健全的法律风险管理机制。
首先，企业应合法经营。
合法经营是降低法律风险的首要条件。
企业应遵守相关法律法规，并建立一套完善的法律合规制度，明确各类经营活动的边界和规则。
其次，企业要加强合同管理。
合同是企业与外部合作伙伴之间的法律依据，合同的管理关系到企业的合法权益。
企业应明确合同的签订、履行和变更等各个环节的管理流程，加强对各类合同的审核和监督。
再次，企业需注重知识产权保护。
对于创新型企业来说，知识产权的保护尤为重要。
企业应及时申请专利、商标等知识产权，并建立知识产权管理制度，以防止知识产权的侵权和争议。
最后，企业要关注劳动用工的法律风险。
合规用工是企业法律风险管理的重点之一。
企业应遵守劳动法律法规，建立健全的用工合同管理制度，保障员工的合法权益。
二、合规管理的重要性与方法合规管理是指企业在经营过程中积极履行法律义务，做到合法合规经营。
合规管理的重要性在于可以降低法律风险的发生概率，提升企业的经营效益和声誉。
首先，企业要树立合规意识。
合规意识是企业合规管理的基础。
企业领导应树立合规意识，将其融入企业文化和价值观中，要求员工在经营活动中遵纪守法，不得违反法律法规。
其次，企业应建立健全的内部控制制度。
内部控制制度是企业合规管理的关键环节。
企业应根据自身实际情况，建立起适合自己的内部控制机制，强化对各个环节的监控和管理。
再次，企业要加强监督与检查。
监督与检查是保证合规管理有效性的手段之一。
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合规管理和法律风险管理之间的区别
2018年颁布的《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称“《合规指引》”)，标志着国务院国资委从强调全面风险管理转变为强调合规管理。
工作重心集中在央企对法律法规和规章制度的遵从性方面，以提高可操作性的方式促进管理措施的真正落实。
此前，2006年颁布的《中央企业全面风险管理指引》(以下简称“《风险管理指引》”)一直是国务院国资委强调的重点。
合规管理(compliance management)这一理念源自美国。
在上世纪后半期，为了保护投资人利益，司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。
而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后，美国的政府部门对于企业的管理行为提出了更高的监管要求。
那么，合规管理有哪些特征、与风险管理到底有何区别?01合规和法律风险的工作内容不同合规遵守的“规”基本可以分为4类:法律法规、监管政策与行业惯例、企业内部规章制度、企业普遍遵守的商业伦理，国有企业还有党法党规。
法律风险按照国家标准的分类:法律环境变化风险、违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利的风险、行为不当的风险。
合规和法律风险有交集的是法律法规，广泛意义上，监管的政策也可以纳入法律范畴。
其他内容则没有关系，比如违反企业规章制度不是法律风险，而怠于行使权利、一般性的违约、行为不当等法律风险也不是合规风险，以行为不当的法律风险为例，如企业出现纠纷争议，如果在诉讼和仲裁两种方式中选择了不当选择了诉讼，结果因为
诉讼法律程序以公开审理为基础的原则，导致案件被公开，给企业声誉造成不利影响，这是法律风险，但与合规没有关系。
在金融等行业，合规更是有特定工作内容，与法律工作界限明显，在欧美跨国公司，即使都对总法律顾问负责，但法律和合规仍然都是独立的工作线条。
02合规和法律风险的工作定位不同
合规管理的基本目标是遵循、符合企业内外的强制性规定和自愿性承诺，合规要求严格，对违规事件是零容忍，没有协商余地。
正如合规国际标准中对合规风险的评价的说明，对合规风险进行程度等级的划分，并不意味着企业可以接受这些合规风险。
而法律风险管理的主要目标是通过对各种法律风险的有效管控帮助企业实现战略和经营目标，法律风险的管理策略有避免、降低、转移和接受多种方式，企业采取何种管理策略需要在收益和风险之间权衡，最终服从于企业的战略目标。
合规和法律风险的定位差异，表现在合规工作更多是管理的刚性要求，企业必须执行，对于合规义务本身是否合理，合规后果是否符合企业发展需要，并不是合规关注的重点，而法律风险则更多是业务支持性的功能，是否能给企业带来利益，是衡量法律风险管控效果的重要依据。
从某种程度来说，法律风险管理是合规管理的高级阶段。
03事件和法律风险事件的责任后果不同
典型的合规工作，与外部监管机构密切相连，外部监管机构对合
规工作的内容、评价有直接的影响，从实际情况看，重大的合规事件基本来自具有严格外部监管的领域，比如金融、反垄断、环保、质量、出口管制、数据安全等等，违反这些法律和监管政策的后果非常明确具体，而且后果非常严重，除了经济责任以外，大量涉及行政和刑事责任，比如吊销营业执照、许可证、对高管个人责任的追究等，而法律风险管理侧重在商事活动，主要是依据普适性的法律规定，如民法总则、合同法等等，与合规相比，外部监管关联性比较弱，其后果主要是民商事责任，可以用钱来解决。
从总体来看，法律风险范畴中的合规责任，比一般意义上的法律风险后果严重。
一内涵外延的区别
依据《合规指引》第二条规定，“本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
”
而《风险管理指引》第三条“所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
”
因此，就合规风险与法律风险二者的法定概念而言，法律风险仅
是企业风险的一部分，可能包含纯粹风险和机会风险，而合规风险是从事件后果的角度做出的定义。
二者在定义的基础逻辑上有所不同，故难以在现行法律基础上得出确定的比较结论。
由于《风险管理指引》并未对法律风险、法律风险管理作出更细化的概念界定，我们仅能从其识别范围、基本流程的规定上，作出进一步探析，以明确其区别。
二识别范围的区别
《合规指引》要求“中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
”即在合规风险识别上，应将企业及其员工的经营管理行为作为识别对象，法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求为识别依据。
《风险管理指引》将法律风险的识别分为“收集风险管理初始信息”和“风险评估”两个部分，并在信息搜集方面给出了部分指引:“在法律风险方面，企业应广泛收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下信息:(一)国内外与本企业相关的政治、法律环境;(二)影响企业的新法律法规和政策;(三)员工道德操守的遵从性;(四)本企业签订的重大协议和有关贸易合同;(五)本企业发生重大法律纠纷案件的情
况;(六)企业和竞争对手的知识产权情况。
”因此，初始信息搜集的范围即为法律风险的识别范围。
由以上的图示对比可以得知，在识别依据方面，合规管理的目标是使企业的经营管理行为符合内外规则的要求，而《风险管理指引》并未将企业内部规则，即章程与规章制度纳入法律风险管理的信息搜集范畴。
而在识别对象方面，《风险管理指引》要求的“员工道德操守的遵从性”和“竞争对手的知识产权情况”并不完全属于企业及其员工的经营管理行为。
综上所述，企业合规管理除要求企业经营管理行为符合外部规则外，还要求其符合外部行业准则，以及企业章程、规章制度等内部规则，因而在风险识别依据方面，较法律风险管理更为全面、完整。
三操作流程的区别
从《合规指引》第二条的定义来看，合规管理是一个分阶段实施且内容交织、循环往复的复杂过程，按通常的逻辑顺序依次为风险识别、风险应对、制度制定、合规培训、合规审查、责任追究、考核评价七个部分。
而《风险管理指引》第五条规定，风险管理基本流程包括以下主要工作:(一)收集风险管理初始信息;(二)进行风险评估;(三)制定风险管理策略;(四)提出和实施风险管理解决方案;(五)风险管理的监督与改进。
如上图所示，《风险管理指引》只要求“提出和实施解决方案”，而《合规指引》则细化分解为“风险应对、制度制定、合规培训、合规审查”等流程。
但合规管理与法律风险管理在基本流程方面存在一定非共性范围，合规管理强调从实施结果出发的责任追究，更为具体、更为实际;而法律风险管理更侧重管理学意义上的策略引导和循环改进，高度更高但落实不易。
虽然二者基本要求各有所长，但如能有效结合则可形成更为完善的专项工作流程。
综上所述，企业合规管理相对于法律风险管理，不仅在内涵外延、风险识别内容上更为落地，其工作的基本流程也更为细致、明确，更便于企业操作并能够为企业带来实质性变化。
不仅适用于央企，对其他的国有企业和民营企业同样行之有效。
合规风险与法律风险都是现代企业风险体系中重要的部分，两者各有重合，又各有侧重。
二者都是为了通过加强管理行为，来防范可能发生的各类风险、为企业减少风险损失。
合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守所有适用法律、法规、行为准则或相关标准而给银行信誉带来的损失的可能性。
法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。
通俗来讲，法律风险就是基于法律的原因可能发生的危险及其他不良后果，即在法律上是不安全的。
法律风险通常包括以下三方面:一是法律环境因素，包括立法不完备、执法不公正等;二是市场主体自身法律意识淡薄，在经营活动中不考虑法律不考虑法律因素等;三是交易相对方的失信、违约或欺诈等。
法律有广义和狭义之分。
广义的法律是指宪法、全国人大及其常务委员会制定的法律、国务院制定的行政法规、地方制定的地方性法规和规章;狭义的法律是指宪法和全国人大及其常务委员会制定的法律。
可见广义的法律和外规是一致的，狭义的法律仅仅是外规的一部分。
而法律风险，一般是指的广义的法律。
但不能据此认为，法律风险与合规风险之间存在着包含与被包含的关系，因为两者的风险内容不同。
合规风险突出表现在监管机关的行政处罚、重大财产损失和声誉损失，而法律风险则侧重于银行对客户民事赔偿责任的承担。
合规风险和法律风险有时会同时发生，比如银行与客户约定的利率超出了人民银行规定的基准利率幅度，则将会面临监管机关的处罚和客户
的起诉。
但两者有时也会发生分离，比如银行的违规经营被媒体曝光，银行的声誉将面临重大损失，这显然属于合规风险，但其与法律风险无关。
需要说明的是，合规风险与法律风险往往不是泾渭分明的，实践中真正把两者区分开较为困难，但有一定是明确的，即合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担，而法律风险则侧重于民事责任的承担，行政责任和刑事责任对银行来讲直接损失较小。
另，合规风险管理因涉及到企业内部的操作风险、市场风险等，对合规人员的要求应当较法律风险知识面要广一些。
合规风险管理人员不仅要懂法律、同时还要熟悉企业内部监管规定，精通相关业务流程等，合规管理需要的是综合性的人才。
而传统的法律风险的要求则相对单一，是法律专业人员即可从事。