投行部KPI考核表
某投资公司各部门绩效考评表
公司绩效考评表副总裁岗位年度考评表工作业绩考评得分2、工作业绩考评汇总表：（人力资源部汇总）工作业绩考评汇总得分工作能力考评得分：工作能力考评汇总得分：2、工作态度考评汇总表工作态度考评汇总得分1、绩效考评汇总表（由人力资源部填写）绩效考评总分：2、直接领导评价表：（描述被评估人在工作业绩、能力、态度三方面的总体表现以及需要改善的方面）3、签名表（由被考评人、直接领导、人力资源部人员填写）绩效考评工作变更及执行调整表以下内容由人力资源部填写部门经理岗位季度考评表计划完成情况得分：以下为考评人打分标准：工作业绩指标考评得分：人力资源部考评汇总表工作业绩考评汇总得分注：人力资源部需将考评结果反馈给被考评人1212部门经理年度考评表计划完成情况考评得分：以下为考评人打分标准：3、工作业绩指标考评表：（由直接领导考评）工作业绩指标考评得分：4、作业绩考评汇总：（由人力资源部汇总）工作业绩考评汇总得分工作能力考评得分：工作能力考评汇总得分：2、工作态度考评汇总表（由人力资源部汇总）工作态度考评汇总得分1、绩效考评汇总表（由人力资源部填写）绩效考评总分：2、直接领导评价表（描述被评估人在工作业绩、能力、态度三方面的总体表现以及需要改善的方面）3、签名表（由被考评人、直接领导、人力资源部人员填写）绩效考评工作变更及执行调整表以下内容由人力资源部填写业绩指标考评得分：人力资源部考评汇总业绩指标考评得分：人力资源部考评汇总人力资源部绩效考评汇总表工作业绩考评汇总得分2、工作态度考评汇总表工作态度考评汇总得分1、绩效考评汇总表（由人力资源部填写）绩效考评总分：2、直接领导评价表(用文字描述被评估人在工作业绩、工作能力二方面的总体表现以及需要改善的方面）3、签名表（由被考评人、直接领导、人力资源部人员填写）绩效考评工作变更及执行调整表以下内容由人力资源部填写。
投资管理岗位KPI表
部长及相关部门
30%
部长及相关部门
20%
部长及相关部门
20%
部长及相关部门
20%
）
不合格E级（
） 人力资源部审核
部长及相关部门
3、填报有关报表
1、完成集团公司资产运营部的有关报表等；2、 部长 失误一次扣3分
部长及相关部门
4、负责对外投资的财 务结算
1、在公司计划期间，及时办理各项投资款项 （包括股权投资和债权投资的本金）；2、及时 督办公司所取得的投资收益；3、做到及时、准 部长 确完成，确保公司利益不受损失，如发生延误现 象扣2分。
部长及相关部门
评价结果：优秀A级（
） 良好B级（ ） 一般C级（ ） 需改进D级（ 期初备注:指标及其考核标准 期末说明 被考核人: 被考核人: 日期: 签名: 日期: 重要记录 签名: 考核人: 考核人: 签名: 日期: 签名: 日期:
） 备注: 签名: 日期:
不合格E级（
人
信息来源
评分
权重
得分
投资管理岗位KPI表
被考核人 直接领导 KPI指标 部门 考核期 考评标准说明 年度 岗位 编号 考核人 信息来源
1、投资项目立项
对投资项对外投资的日 常管理
关键业绩指 标
1、了解并掌握投资公司的资本使用情况，定期 向领导汇报；2、定期对投资公司的财务指标进 行分析、对比、汇总，及时汇报给领导，为领导 决策提供依据；3、及时向发展计划部领导及相 部长 关领导汇报投资单位所发生的重大迹象：B、政 治、法律环境的变化，C、财务状况严重恶化， D、市场布局发生严重变化，E、被投资单位出 现重大诉讼4、发生失误一次扣5分。
绩效考核表-战略投资部
完毕状况
得分
核心绩效指标
1
股权投资回报率
15
待定
投资收益÷对外投资总额×100%，低于目旳值60%不得分
财务部
2
固定资产运用率
15
待定
公司营业收入÷固定资产净值×100%，低于目旳值60%不得分
财务部
3
部门协作满意度
10
90
∑收回调查问卷分数÷收回旳问卷总数，低于60不得分，最高得12分
调查登记表
C：分析不全面，没有进行充足旳调查工作，不符合实际状况，完全不能通过董事会等有关部门旳审批，得13分如下；
直接上级
4
固定资产档案更新及时精确性
10
A：无迟延、报表精确、资料齐全，记10分；B：迟延2天以内，报表无严重错误，轻微错误2次以内，资料齐全，记7-9分；C：迟延3次以上，报表有错误3次以上或有严重错误1次以上，资料欠齐全，记6分或如下
直接上级
工作计划
7
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
（4）
直接上级
8
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
（4）
直接上级
9
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
（4）
直接上级
核心行为事件（加减分）
事件一：
总分：
事件二：
港航控股有限公司绩效考核表
部门（岗位）：项目主管年季度
考核指标
权重
考核目旳
评分原则
数据来源
财务部
2
固定资产运用率
15
待定
公司营业收入÷固定资产净值×100%，低于目旳值60%不得分
KPI绩效考核表
评价表》 评价表》 指标说明表》
各项得分汇总=
岗位任职者姓名： 填表日期： 年 月
子权重
信息来源
10% (7分) 30% (21分) 20% (14分) 20% (14分)
20%
财务部 财务部 财务部
日
考核周期内 目标值
实际完成情况得 实际完成情况
子权重 40% 60%
信息来源 根据制度 根据制度
部 门： 考核期间：
类别 权重
年度 经营 10% 目标
衡量指标
净资产收益率 年度利润总额 主营业务收入增长
KPI 70%
能力 态度
20%
例外 不占 事项 权重
***公司***年**月
考核方法 1、（KPI完成值÷KPI目标值）×100；2、最高得分不超过基准分 1、（KPI完成值÷KPI目标值）×100；2、最高得分不超过基准分 1、（KPI完成值÷KPI目标值）×100；2、最高得分不超过基准分
季度K P I 得分＝ 考核方法 参见《能力评价表》 参见《态度评价表》 参见《例外事项指标说明表》
各项得分汇总=
期初/ 末确 认
员工签名：
初核考核人：
***公司***年**月考核表
考核方法 值）×100；2、最高得分不超过基准分的1.5倍。 值）×100；2、最高得分不超过基准分的1.5倍。 值）×100；2、最高得分不超过基准分的1.5倍。
者
人力资源中心门确认最终得分= 本考核周期考核等级 本考核周期考核系数
复核考核人：
实际完成情况得分
实际完成情况
得分
复评者
初评者
kpi量化考核表模板
考核部门销售部被考核人员Y1入职日期20XX年3月3日考核期间20XX年考核日期
20XX年12月31日
考核人员
YW
考核项目项目明细所占比重主管评分
实际得分备注信息
平均销售任务完成率；按照任务的完成率增加或者扣减分数；平均销售任务完成率；按照任务的完成率增加或者扣减分数；
有失职行为减分，按要求高效高质量完成本职责工作或其他临时性工作加分；部门组织的各项较重要的考试和测试成绩，换算成百分制平均分;
6.10分
0.70.80.9
0.810.40.31.240%10%10%10%
810863789
观察员工的日常行为，满意加1分，不满意减1分；
迟到、早退、事假、加班等考评员工出勤、加班情况；迟到早退或者每请事假一天扣一分，病假不扣分，主动加班完成工作加1分；
热爱公司，能够尊重理解企业文化，并且能够全身心的投入到工作当中，领导根据日常工作情况评价，满意加1分，不满意减1分；
员工日常言行表现，对于工作的能力，完成工作的成果，领导根据日常工作情况评价，满意加1分，不满意减1分；
KPI量化绩效考核表
考核说明
品行考评30%
业绩考评70%
行为品格工作态度
精神面貌心理素质工作业绩工作完成率
工作效率业务技能
10%10%5%5%合格
合格
合格
合格
合格
0.511.5
实际得分
考核合计分数。
kpi考核打分表模板
kpi考核打分表模板一、基本信息1. 姓名：XXX2. 职位：XX3. 部门：XX4. 考核周期：每月二、KPI指标1. 销售业绩（销售额、销售量）：- 满分：100分- 考核标准：（实际完成额/目标完成额）x 100%2. 客户满意度：- 满分：100分- 考核标准：（客户满意度调查平均分/满分）x 100%3. 产品/服务质量：- 满分：100分- 考核标准：（质量问题数量/总交付数量）x 100%4. 工作效率（任务完成率、项目进度）：- 满分：100分- 考核标准：（实际完成任务数量/计划任务数量）x 100% 5. 团队协作与沟通：- 满分：100分- 考核标准：（同事评价平均分/满分）x 100%6. 创新能力：- 满分：100分- 考核标准：（创新项目数量/总项目数量）x 100%7. 费用控制（成本、预算）：- 满分：100分- 考核标准：（实际费用/预算费用）x 100%三、总分：（各项KPI指标得分之和）x 100% = 总分四、评分等级：1. A级：总分在90分以上，表现优秀，给予奖励；2. B级：总分在75-90分之间，表现良好，正常发放薪酬；3. C级：总分在60-75分之间，表现一般，需要改进；4. D级：总分在60分以下，表现较差，需要加强培训和指导。
五、考核结果应用：1. A级员工：给予奖励，如提升职级、加薪、发放奖金等；2. B级员工：正常发放薪酬，对表现优秀的部分给予表扬；3. C级员工：进行改进指导，提供培训机会，提高工作效率；4. D级员工：进行严厉的批评和教育，提供专业培训，如仍无改进，考虑调整岗位或解除劳动关系。
六、考核周期结束后的总结与反馈：1. 对员工的总体表现进行总结，对优秀的部分进行表扬，对需要改进的部分提出建议；2. 员工对个人表现进行自我评价，提出自己的优点和需要改进的地方；3. 部门经理对员工的个人表现进行评价，提出具体的改进意见；4. 公司管理层对员工的个人表现进行评价，提出公司的期望和要求。
投资银行中心绩效考核指标
投资银行中心绩效考核指标随着外资银行及保险公司大量进入金融市场，金融机构间竞争加剧，国内商业银行传统的存贷款业务的盈利空间明显萎缩，中间业务收入增长放缓，且业务拓展难度加大，单纯依靠传统的盈利模式不能再创造大量利润。
为应对市场变化，部分实力较强的商业银行开设投资银行中心，大力发展投行业务，创造新的业务增长点。
投资银行中心可以满足客户的融资和财富管理需求，为客户提供项目融资、财务顾问等多元化一揽子服务。
发展投行业务已经成为商业银行抢占市场先机的必要手段。
投资银行中心普遍具有以下职能：●认真贯彻执行国家关于投资银行业务运营的相关法律法规，全面承担投资银行中心业务拓展工作，确保达成部门年度销售目标；●拟定部门业务发展规划及年度工作计划；根据上级行规定制定部门预算并严格执行；●制定、完善投行业务风险控制制度，定期根据上级行及外部监管机构的要求对部门内相关岗位进行风险提示；●拓展债券、项目融资、银团贷款等各类投资银行业务的营销渠道，扩大行业影响力；●不断提升投行业务的专业性，进行业务宣传推广活动，提升业内知名度，打造明星产品或服务；●组织推动投资业务产品的设计与创新；●审核并及时向监管机构报送各类项目注册文件，负责办理注册手续；●负责维护部门与外部单位的联络与交流，注重维护与主管部门及财经媒体的良好关系；●负责本部门业务人员的业务培训工作。
根据上述职能，各商业银行投资银行中心通常可以按以下三大类团队进行岗位设置。
第一类是营销团队。
该团队承担开拓市场渠道，完成年度销售目标的任务，为客户提供优质服务。
投资银行中心的盈利由利差和中间业务收入组成，其盈利的大部分是依靠收取佣金获得的。
典型岗位如债券产品营销岗、项目融资业务岗、银团贷款业务岗、财务顾问岗及资产证券化业务岗。
第二类是风险控制团队。
投资银行中心的业务普遍具有高风险、高收益的特点，因此风险控制团队肩负着对投资银行中心各类交易业务市场风险的评级工作，并负责监督营销团队的运营操作流程，确保其完全符合银行内控制度要求，典型岗位如风险控制岗。
投资管理部kpi考核表
指标
（60%）
库存周转率
10
库存周转次数
子公司内部控制失效 次数
10
1、子公司出现超过5万元以上的舞弊； 2、子公司内部控制失效次数
重点工作 计划推进 （20%）
工作计划完成率
20
工作计划完成率=月度实际完成工作项/计划工 作项
执行力 （10%）
会议纪要或上级交办 事项
1、公司经营会议，纳入督办计划的各项会议纪
部门 入职日期
KRA
公司经营 绩效
（10%）
投资管理部
KPI
配分
考核人姓名 直接上级 计算公式
投资管理部 2019年月度绩
销售计划完成率
10
完成率＝（实际销售收入/计划销售收入目标） *100%
投资回报完成率
30
收购公司累计投资实际收益/投资计划收益目标 *100%。
部门关键
应收账款计划完成率
10
完成率=（实际货款回笼率/计划货款回笼率） *100%
考核人（上 级）签字：
日期：
年月 日
考核得分
10
要、重点项目节点计划， 2、董事长、总经理，以及上级交办的重要事项
完成情况
1、因部门工作效率，被其它部门投诉；或部门间工作配合不顺畅，工作推诿，扣 2分/次；
2、部门工作出现较大失误，造成一般影响，扣 2分/次，重大影响 5 分/次；
3、提出合理化建议被采纳，加 2分/项；
关键事件考核 4、因部门工作业绩突出，为公司创造较大贡献，加 5分/项；
0分
实际值
≤1次/月
财务部 投资部
出现1次，扣5分，出现2次以上，扣10分
超出目标：100%完成，工作质量佳
绩效考核表-战略投资部
工作计划
7
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
（4）
直接上级
8
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
（4）
直接上级
9
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
（4）
直接上级
关键行为事件（加减分）
事件一：
总分：
事件二：
港航控股有限公司绩效考核表
部门（岗位）：项目主管年季度
考核指标
权重
考核目标
评分标准
数据来源
20
A:数据准确，分析客观，考虑全面到位，具有很好的经营参考价值，记18-20分；B：数据轻微错误，分析客观，考虑基本到位，或经修改2次后不影响经营参考价值，记13-17分；C：数据无重大错误，分析欠到位，不具有参考价值或修改3次以上，记12分以下。
财务部
3
固定资产利用率
15
待定
企业营业收入÷固定资产净值×100%，低于目标值60%不得分
财务部
4
投资计划完成率
10
待定
实际完成投资额÷计划投资总额×100%
工作报表
5
部门协作满意度
10
90
∑收回调查问卷分数÷收回的问卷总数，低于60不得分，最高得12分
调查统计表
6
战略与投资分析报告质量（含参控股企业监管分析）
直接上级
工作计划
7
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
（4）
直接上级
8
月份工作计划
10
（1）
（2）
（3）
KPI绩效考核表(关键业绩指标考核)
工作 持良好的人际关系
能力 4、对承担的工作熟练掌握，有成功完成的经验
5、工作认真、细致，考虑问题深入
6、对问题认识全面，有系统性
7、在承担工作上有发展潜力
合计
0
工作 业绩 (以 岗位 职责 为标
0
直接领导评价
您认为被考核人哪 些方面需要改 进？
评语
业绩指标考核)
保持良好的协作关系
7、遵守工作规范
合计
0
1、专业业务知识
2、相关专业知识
专 业
3、外语知识
知
识
专
业 知 识
4、计算机应用知识 5、参加各种专业知识培训，不断学习专业知识和技能
合计
0
1、能保质保量完成工作任务
2、能正确理解上级安排的工作，在执行过程中能主动调
动各方资源以达成目标
3、能准确地表达出自己的看法，在工作中善于沟通并保
被考核人 所在部门 考核区间
KPI绩效考核表(关键业绩指标考核
个人工号 岗位
填表日期 入职日期 年 月至 年 月
考核标准以及分数 杰出（6分） 优秀（5分） 良好（4分） 一般（3分） 差（2分） 较差
考核项目
考
自我考核
1、品德修养、礼貌礼仪、个人仪容仪表
2、有团队合作意识，能以集体利益为重
3、沟通能力和亲和力
年月
数 差（2分） 较差（1分） 极差（0分）
考核得分
直接领导 分管领导 考核 考核
0
0
权重
10% 10%
8% 10% 10% 10%
9% 9% 8% 8% 8% 100% 15% 17% 17% 19% 10%
备注 ——
12%
证券营业部经理绩效考核表
25% 25% 20% 20% 10% ∑(分项目得分×项目权重)×20%
合格
综合得分
业绩考核得分+能力考核得分+态度考核得分
差 得分
考 核 评 价
成果验 新 收 产 合 品 格 利 数 润额 新 总 产 验 品 收 研 次 发 数 投资总额
签名：
日期： 年 月 日
序 号
能力考核项目(20%)
权重 优 良 合格 差 得分
1
专业技能
岗位专业技能
40%
2
人际交往能力
关系建立
3%
团队合作
4%
解决矛盾
3%
3
沟通能力
口头沟通
4%
倾听
3%
书面沟通
3%
计划准确性
3%
4 计划和执行能力
工作效率
6%
计划和组织能力
6%
解决问题的能力
2%
5 判断和解决问题能力
推断评估能力
1%
创新能力
部门：
序 号
证券营业部经理绩效考核表
姓名：
职务：
考核日期：
业绩考核项目(60%)
优
权重
90%以上
考核分值
良
合格
80%-90% 60%-80%
差 考核 得分
60%以下
考核指标
100-90分 80-90分 80-60分 10-20分
1 考核期内佣金收入达到 元以上。
20%
2 考核期内部门工作计划完成率在 %以上。
2%
部门：
证券营业部经理绩效考核表
姓名：
职务：
考核日期：
应变能力
3%
投资控股公司部门考核表
分类 权重
年度工作事项
完成10家公司月度报表、本部成本费用分析表
30%
编制工作,每半年出具国投集团合并报表及财务 分析报告,完成国投集团年度财务决算及上报年
度国有资产汇算工作
5%
做好各股东及子公司财务对接工作
5%
做好子公司财务管控工作
重点工作 指标
5% 做好财务相关资料、会计档案的装订整理工作
创新类工
作
10%
做好集团财务信息管理，实现ERP软件正常运行 及新功能构建
（在企业
专项类工
作
（针对部 10%
国有专项资金使用的监管及划拨工作
分部门，
项目性质
15%
完成国投集团10家公司审计工作，及国投、永 泰2家公司年度税审工作
临时性工 作
20%
完成为公司重大投资项目事务所尽调对接工 作，并对投资决策、财务重大处理事项及子公
括建议）
按时、及时完成财务资料、会计档案 资料整理、归集、分类、转入、转出
工作
按时、及时完成财务资料、会计档案资料 整理、归集、分类、转入、转出工作
ERP软件XX功能运行
完成ERPXX功能正常运行（试运行）
随时监控国有专项资金使用情况，审 核部门提出的专项资金使用申请，并
进行划拨工作
对年度内国有专项资金的适用情况进行监 管，年度内无不良使用情况；及时审核各 部门提出的专项资金使用申请并及时准确
（3）完成各月国投集团年度财务决算及上报年度国有资产
汇算工作
每月底前完成与股东及子公司进行财务 对接
每月底前完成与各股东及子公司并完成财务数据对接工作
关注子公司财务数据的变化，根据业务 需要合理安排相关支持；加强子公司财
战略投资专员岗位绩效考核表
评分
战略投资专员岗位绩效考核表
指标类别
指标名称
信息来源
权重
评价标准
专
用 指
提交工作成果的质量
本人提交工作成 果
40%
标
考核总得分=∑每项指标的评价结果； 每项指标的评价结果=∑每项绩效指标的得分×权重/绩效指标个数
A（9－10）
工作成果提交及时，工作质量超出领导的预期，各项 工） 合格
D（2－4） 不理想
E（0－2） 差
A（8－10） 极为出色
B（6－8） 出色
C（4－6） 合格
D（2－4） 不理想
E（0－2） 差
A（8－10） 极为满意
B（6－8） 很满意
C（4－6） 满意
D（2－4） 不满意
E（0－2） 极不满意
工作计划能够按照月度进行提交，每季度提交三份，
C （5－6）
工作成果提交及时，工作质量达到领导的要求，各方 面工作基本按要求开展
D （3－4）
E （1－2）
工作成果经常不按时提交，工作质量远没有达到领导 的要求，各项工作处于停滞状态。
考核结果确认签字栏
考核人签字：
日期：
被考核人签字：
日期：
评分
做为考核依据，计划提交及时，无需督促，计划详细
、合理，工作井井有条；工作总结于每季度考评前提
10
交，提交及时，总结客观，详尽，能够表述清楚自己 所做的工作内容，如没有达到以上标准，提交数量不
足，每少一份扣除2分，计划提交不及时扣除2分，计
划不详细、合理扣除2分，总结不及时扣除2分，总结
不客观，敷衍扣除2分。
战略投资专员岗位绩效考核表
指标类别
指标名称
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考核对象 考核类别 指标项 1.主体质量 2.约见实控人 项目承揽 3.项目可控性 4.签约效率 5.每天实际效率 1.准备文件 2.重大环节 3.执行力 项目承做 4.沟通效率 5.发行阶段 6.后期跟踪
xxx
投行部KPI考核表
考核内容/方法 标的企业体量、资本负债率、盈利能力等综合可操作性 约见及洽谈的有效性 居间人及实控人认可度、控制力及项目可操作性 签约次数、耗费时长 与居间人、实控人、上市股东沟通效率、达成成果 方案、合同的完整性、及时性 关键问题点的解决处理能力 资金方认可度、配合度 与中介机构，如法律事务所、会计事务所配合质量、效率 路演、认购、超募等完成情况 后期业务拓展、介绍其他标的等 考核具体项源自评分考核人。，