企业法律风险管理学习心得

企业法律风险管理学习心得

（郝为，北京市惠诚律师事务所郑州分所）

前言

传统的法律顾问，往往以审查合同、解答咨询和代理诉讼为主。但随着依法治国的推进，依法治企已经成为放大企业家所要关注的重点，从而使得企业法律风险管理，已经成为律师提供法律顾问服务的重要工作内容。

这篇学习心得，是本律师在学习法律风险管理相关知识时形成的一个系列文案，有些内容来源于公开出版物，有些内容是笔者的理解和认识。难免有不周或错误之处。现整理如下，以用于交流学习。

一、什么是企业法律风险

1.法律风险的概念

自二十一世纪以来，法律风险一词开始在我国的法律界广为流行。

理论意义上的法律风险，是由于法律问题而产生不利后果的各种可能性。至于是否产生法律风险，以及产生何种法律风险，影响幅度如何？都是由行为主体、所处环境、主体的具体行为三大要素所决定的。

人的活动是受意识支配的，对人类意愿的实现具有重大影响的因素非常多，其中非常重要的一个因素就是法律。

法律关系到意愿的内容能否通过合法的途径实现，或者实现意愿的代价如何？以及已经实现的意愿是否会由于违法或其他因素而化为乌有。

因此，我们说法律是人们任何活动中都必须正视的问题。

说到法律风险，就必须首先提及法律，法律是判断是否存在法律风险的最基本的依据。越是发达的社会就越是有发达和科学的法律体系，使得法律规范的触角伸向社会的各个具体角落。

正是由于法律规范的无处不在，决定了法律风险的无处不在。

那么什么是法律风险呢：简单说，法律风险就是指人的行为与法律规范的规定存在差异，从而导致行为主体因此而承担不利后果的可能性。这种不利后果可能是损失，也可能是利益没有达到最大化。

风险不一定就是损失，风险是指预期结果与实际结果的差异，差异越大则风险越大。

法律风险具有三大要素：即行为主体、所处环境、主体的具体行为。

当特定的主体在特定法律环境下实施特定的行为时，就存在违反特定法律规范的规定，或未能充分行使法律授予的权利，从而使自己承担不利的后果的可能性。

2.法律风险的特征

（1）法律风险具有不可控制性

在主体、环境、行为这三个法律风险的要素中，存在着许多当事人自己的主观意志所无法控制、不可避免的因素，正因如此，才导致法律风险是否发生、发生后的损失有多大等均存在不确定性。如果所有引发法律风险发生的因素均在可以控制的范围之内，则风险便已经不成其为风险了。

在不可控制的因素中，有些是由于鞭长莫及的原因而无法控制，有的则是由于认识能力和知识面的限制无法准确识别法律风险，或无法选择最合适的对策，从而在事实上等同于不可控制。

对法律风险实施有效的管理，虽然可以最大限度的抑制或减少法律风险，但并不能够从根本上消除法律风险，因为风险与行为有关，只要特定主体的具体行为与强制性法律规范的规定存在差异，就一定会存在法律风险。

比如在民事侵权案件中，我们可以做到不去侵犯别人的合法权益，但永远无法防止别人侵犯自己的合法权益。

（2）法律风险具有不可预见性

所谓风险，本身就是一种可能性。即便是确凿无疑的法律风险，而且确实存在当事人所不可控制的因素，法律风险也未必爆发成为现实的损失。也就是说，法律风险的存在并不必然带来损害后果。

比如在合同纠纷中，甲方违约，并且乙方掌握有确切的证据，从理论上看这已经是百分之百的风险。但是，乙方可能会由于各方面原因，比如成本、超过诉讼时效等等，最终未行使自己的权利，从而导致该风险并没有产生损失。

（3）法律风险后果幅度无法确定

在大多数的情况下，法律风险到底会造成多大的实际损失并不确定，只有在部分情况下的损失才是确定无疑的。

比如在合同纠纷中，损失是可以大致预测到的，因为法律只支持可以预测到的损失。但在侵权诉讼中，则损失不大好去预测，因为侵权损失包括精神损害赔偿，而精神损害赔偿的数额是无法预测的。在行政处罚案件中，由于行政处罚有最低和最高两个极限，只要处罚在这两个极限中间，就属于行政自由裁量权的范围，因此具体损失也是不好预测的。

二、法律风险的种类

法律风险从不同的角度可以分为不同的类别：

（一）从可能带来的不利后果进行分析，法律风险包括以下几类：

1.刑事责任风险

刑事法律是我国最重要的法律部门，关系到社会稳定、经济发展、公民权利，甚至关系到了执政党对国家的统治。任何违反刑事法律的人都必然要面临刑事处罚的风险。

我国刑法中现有451个罪名，其中相当一部分都可以由单位来构成。单位犯罪的，除对单位进行处以罚金外，其法定代表人和直接责任人往往会被追究刑事责任。

2.行政处罚风险

对于企业而言，出现行政处罚风险的概率往往高于刑事处罚。企业的经营行为涉及到方方面面的行政法规，地方性法规和规章，稍不留意就有可能因违反这些规定而受到处罚。

3.民事责任风险

民事法律风险是企业最常见的法律风险，包括各类违约风险和各类侵权风险。

4.单方权益丧失风险

前面的三个风险中刑事法律风险、行政法律风险和民事法律风险中，大多数情况是由于其违反了相关的法律规定还受到公权力的处罚。或者是由于违反民事法律规定或约定而受到其他主体的“处罚”。

但在特殊情况下企业既没有违反刑事法律、行政法律，也不存在违反民事法律和违约的情况。仅仅是由于自身的原因造成了某些权益的全部或部分丧失，这就是单方权益丧失类的法律风险。比如，有些企业的技术开发项目，本来可以享受政府资金扶持的，但是由于不熟悉相关法律，失去了得到政府资金扶持的机会，就属于单方权益丧失的风险。

（二）根据风险的成因的发生，法律风险又分为：

1.违规风险：经营活动违反国家相关法律法规而生产的法律风险。主要体现在刑事责任和行政责任方面。

2.违约风险：主要指违反合同约定而产生的风险。体现在民事