新四板区域挂牌业务介绍.pptx

第一部分 挂牌条件
一、普通挂牌业务
（一）申请人符合国家产业政策，主营业务突出；依法设立且 持续经营二年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净 资产值股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有 限责任公司成立之日起计算；股本总额不少于500万元；最近 一期末不存在未弥补亏损，且符合以下条件之一：
二、创新板块股权挂牌业务（试行） （一）存续期满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折 股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司 成立之日起计算； （二）具有核心技术或竞争优势，主营业务明确，有成熟的产 品或服务，具有持续经营能力； （三）公司治理结构健全，运作规范； （四）齐鲁股交中心要求的其他条件。
第二部分：挂牌程序及注意事项
三、材料制作 1、各中介机构按照有关法律法规和齐鲁股权的相关要求制作挂牌申报材
料。特定行业的申请人应当在挂牌申报材料中提供相关管理部门的意见 。 2、推荐机构将制作完成的挂牌申报材料分别报送至齐鲁股权和申请人所 在地政府主管部门。
第二部分：挂牌程序及注意事项
材料制作阶段注意事项 1、挂牌申报材料目录
1、最近二年连续盈利，合计净利润不少于300万元,合计营业 收入不低于4000万元，且持续增长。
2、最近一年净利润不少于100万元，营业收入不低于2000万 元，且最近一年营业收入增长率不低于20%。
（二）对国家重点鼓励发展行业中的创新型、高成长企业，可 参照上述条件适当放宽。
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第一部分 挂牌条件
绪论部分 ：齐鲁股权托管交易中心简介
市场运营情况
市场运营一年多来，在区域性场外交易市场建设和非上市股份公司股权转让等方面 ，进行了一系列有益尝试，积累了一定的经验。到目前，齐鲁股权托管交易中心挂牌 企业已达76家，市值超过71亿元，托管企业143家，托管总股本近47亿股。
培育和发展推荐机构等各类中介服务机 构193家，从业人数千人。制定了一系列 规则制度，开发了具有独立知识产权的 非上市股权交易软件。与10家银行、4家 券商签署了战略合作协议，成立了投资 者俱乐部，设立枣庄、德州、威海3市挂 牌管理中心，11家挂牌工作办公室。
“四板”企业挂牌业务介绍
二零一二年十月
目录
绪论部分 ：齐鲁股权托管交易中心简介 第一部分：挂牌条件 第二部分：挂牌程序及注意事项 第三部分：企业挂牌的主要问题及审核要点 第四部分：四板业务推介要点
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绪论部分 ：齐鲁股权托管交易中心简介
国家对场外交易市场建设的相关政策
十二五规划指出：大力发展金融市 场，继续鼓励金融创新，显著提高直 接融资比重。拓宽货币市场广度和深 度，增强流动性管理功能。深化股票 发审制度市场化改革，规范发展主板 和中小板市场，推进创业板市场建设 ，扩大代办股份转让系统试点，加快 发展场外交易市场，探索建立国际板 市场。
• 审核类
• 备查类
1.公司关于股权挂牌交易的申请及 1.公司股权挂牌交易说明书摘要
授权文件。
。
2.公司股权挂牌交易说明书。
2.保荐机构关于股权挂牌交易的
3.保荐机构关于股权挂牌交易的 文件 。
文件。
3.公司的设立文件 。
4.公司的设立文件。
4.关于股权挂牌交易相关协议
5.其他文件。
。
5.其他文件。
报告》，分别报齐鲁股权和申请人所在地政府主管部门。
3、齐鲁股权收到《尽职调查报告》后，根据工作安排，组织
相关人员对申请人进行实地考察。
4、齐鲁股权根据考察情况，完成考察报告并形成初步意见，
提交齐鲁股权挂牌评议小组（以下简称“评议小组”）。评议通过
后，可启动挂牌程序。评议结果并不表示对申请人最终能否挂牌的
对行业内技术领先、具有重大科研成果或创新业务、高成长的 企业，可参照上述条件适当放宽。
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第二部分：挂牌程序及注意事项
股权挂牌的基本程序包括项目启动、股改私募、材料制作、审核备 案、挂牌五个阶段。
一、项目启动
1、由在齐鲁股权注册的中介机构向齐鲁股权提交《中介机构
企业挂牌工作备案登记表》。
2、按照齐鲁股权的要求，由推荐机构牵头撰写出《尽职调查
第二部分：挂牌程序及注意事项
2、挂牌申报材料模板 挂牌材料制作模板文件
3、做好工作底稿 挂牌业务部在审核企业挂牌申报材料时会被重点关注的问题调阅中
介机构所做的工作底稿，所以要求三方中介机构在制作申报材料时要做 好自己的工作底稿。
第二部分：挂牌程序及注意事项
四、审核备案 1、申请人所在地政府主管部门对挂牌申报材料进行审查，并向齐鲁股权出具《 关于××公司到齐鲁股权托管交易中心挂牌的推荐函》。 2、齐鲁股权收到申请人所在地政府主管部门推荐函后，由齐鲁股权挂牌对挂牌 申报材料进行预审。齐鲁股权将审核结果反馈至申请人及中介机构进行进一步 核查和整改，申请人及中介机构须根据预审反馈情况对挂牌申报材料进行补充 完善或者重新报送挂牌申报材料。 3、预审完成后，中信万通立项内核委员会举行内核会议（以下简称“专审委会 议”）对挂牌申报材料进行内核。内核会议通过后，申请人及中介机构根据审 核意见及时进行进一步核查和整改。 4、申请人的挂牌申报材料须报山东省金融工作办公室备案。备案后，齐鲁股权 向申请人发出《关于核准××公司股权挂牌的函》，并通知申请人所在地政府 主管部门。 5、申请人股权挂牌未获核准的，自作出不予核准决定之日起3个月后，可再次 提出股权挂牌申请。 6、申请人股权挂牌核准后至正式挂牌前，发生重大事项的，应当暂缓或者暂停 挂牌，并及时报告齐鲁股权，同时履行信息披露义务。影响挂牌条件的，应当 重新履行审核程序。
股改私募注意事项 1、有限责任公司整体变更为股份有限公司的创立大会 2、这个阶段不是单纯的将有限责任公司变更为股份有限公司，而是要 在这个阶段帮助企业建立三会一层，规范企业运作，并将那些影响企业 持续盈利能力、独立性等企业挂牌的问题进行合法、合规的解决。
第二部分：挂牌程序及注意事项
推荐机构对被推荐企业人员进行专业培训与辅导的具体要求 1、推荐机构的辅导时间累计应不少于5小时。 2、其需要辅导的内容包括： （1）《公司法》等法律法规的有关规定 （2）齐鲁股交中心挂牌条件、交易规则、信息披露等有关规则 (3) 公司规范运作、完善治理结构等方面的内容
承诺。
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第二部分：挂牌程序及注意事项
二、股改私募 1、申请人申请挂牌前为有限责任公司的，应在申请人所在地政府主
管部门的督导下，完成由有限责任公司整体变更为股份有限公司。整体 变更后方可进行私募。
2、申请人如有募资意向和需求，可采取非公开发行