拍卖企业星级与星级划分准则

《拍卖企业星级评估与星级划分准则》

（征求意见稿）编制说明

一、工作简况

1、标准制定的背景、目的、意义

2011年至2016年间，我省拍卖行业经历了较快发展时期，全省拍卖企业从246家，增加到了339家，拍卖师由349人增加至501人，拍卖从业人员由2000人增加至3200多人。2017年，我省拍卖行业受到了冲击，发展增速减缓。

为了引导拍卖企业加强能力建设、提高管理水平、提升服务质量，推动企业规范化、专业化发展，从2010年开始我省按照中国拍卖行业协会的统一安排，根据国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》（GB/T 27968-2011）要求，开展了拍卖企业资质等级评估，截止2017年底，我省被评定为2A级有38家，评定为A级的有42家。由于国家标准是在全国范围内适用，而湖南省拍卖行业发展水平和沿海经济发达省市拍卖行业发展水平无法相比，部分指标评分要求高于我省拍卖行业的实际发展水平，也不能全面、客观反应我省拍卖企业的经营能力和服务水平，也因此我省仍未有被评定为3A级的拍卖企业。

从2016年开始，省拍卖行业协会每年组织开展省内拍卖企业星级评定工作，通过开展拍卖企业星级评定，加强了正面宣传，引导了企业成长，树立了行业形象，取得了良好效果。为了进一步规范我省拍卖企业星级评定，急需制定符合我省经济发展水平和拍卖行业发展特点的地方标准《拍卖企业星级评估与星级划分准则》来指导我省拍卖企业星级评定工作，做到星级评定有据可依。制定地方标准对促进省内拍卖行业发展具有十分重要的意义，一方面促进我省拍卖企业星级评估更加公平、公正，为委托方、竞买者选择拍卖企业提供一个可靠的参考，有利于提升企业信誉度和行业形象，有利于促进行业有序竞争；另一方面引领行业发展，引导拍卖企业规范化、专业化、信息化发展，有利于提升企业经营能力、管理和服务水平，有利于促进行业稳定健康发展。

2018年1月，湖南省拍卖行业协会提出制定地方标准申请。2018年2月，该项目被列入“湖南省质量技术监督局2018年第1批地方标准制、修订项目计划”，并由湖南省拍卖行业协会组织人员起草标准，现已经完成标准文本的征求意见稿。

2、主要工作过程

2018年２月，根据标准制定要求，湖南省拍卖行业协会组织成立了标准编制小组，并明确了起草工作要求和责任分工。

2018年3月，编制小组收集了与拍卖企业管理相关的资料，如相关政策文件和国家、行业、地方标准。

2018年4月，编制组组织到湖南鑫盛拍卖有限公司、湖南万和拍卖有限公司等开展实地调研。

2018年5月，标准编制小组全部成员召开项目讨论会，确定标准制定的基本思路，并按照标准的编写规则和基本思路，拟定了标准框架和草案。

2018年6月-7月中旬，编制组内部进行多次讨论、修改，完成了标准的初稿。

2018年7月下旬，编制组联系我省十几家拍卖企业召开座谈会征求意见。并根据反馈意见对标准的框架和内容进行了修改，形成了标准工作组讨论稿。

2018年8月15日，借省拍卖协会会员年度大会的机会，编制组邀请四十多家拍卖企业代表召开座谈会，对标准框架和主要内容进行深入研讨，提出了很好的修改建议。编制组根据拍卖企业代表提出的修改意见对文本进行修改完善。

2018年8月下旬，编制组书面征求了竞买者代表和省商务厅意见。在综合各方意见建议的基础上，起草小组对标准讨论稿进行了修改完善，形成征求意见稿。

二、标准编制原则、主要内容及确定依据

1、编制原则

本标准的编制遵循合法性原则、适用性原则、公平性原则和可操作性原则。

1.1合法性原则

内容应符合现行《拍卖法》、《拍卖管理办法》、《互联网信息服务管理办法》等法律、法规、规章的要求，符合强制性国家标准的要求，与《拍卖术语》、《拍卖师操作规范》等相关国家、行业标准协调一致。

1.2适用性原则

编制本标准的过程中要充分考虑满湖南省经济发展水平和拍卖企业的特点，能尽量客观公正地反应拍行业发展要求，使标准能够在更大范围内推广应用。

1.3 公平性原则

本标准制定过程中充分考虑了我省拍卖企业的整体水平及发展现状，在标准编制过程中充分征求拍卖企业、行业管理部门和相关方面意见后提出了考核指标要求。

1.4可操作性原则

本标准提炼出拍卖企业基本情况、经营管理、服务提供的共性基本特征和要求，并明确了考核指标和具体内容，便

于相关人员准确理解标准和进行实际操作。

1.5引领性原则

拍卖行业处于转型升级阶段，根据发展趋势来制定具有一定前瞻性的考核指标，有利于引导企业朝规范化、专业化、信息化方向发展。

2、标准主要内容及确定依据

本标准主要内容包括标准名称、范围、规范性引用文件、术语和定义、评估原则、基本要求、参评条件、星级评定、星级管理、拍卖企业星级评估考核表。

2.1标准名称

本标准主要是规范我省拍卖企业星级评定工作和明确拍卖企业星级划分准则，因此，标准名称为《拍卖企业星级评估与星级划分准则》。

2.2范围

本标准规定了湖南省拍卖企业的星级评估原则、参评条件、评定组织、评定规则、评定流程、星级管理等。

本标准适用于湖南省拍卖企业星级评定。

2.3术语和定义

本标准引用了GB/ 27968-2011、SB/T 10641-2011中界定的相关术语和定义，还根据需要确定了拍卖企业、网络拍卖、网络拍卖平台、专业化拍卖、评估考核期等术语和定义。

2.4总则

明确了星级评估的原则和评估考核期。

星级评估原则：评估应遵循公开、公平、公正的原则，全面、系统和客观反映拍卖企业从事拍卖业务的基本素质、业务能力、服务水平和可持续发展情况。

评估考核期：拍卖企业星级评估考核期为2年，以申请星级评定之前的2个自然年度为评估考核期。

2.5参评条件

明确了拍卖企业参评基本条件和4星级以上参评条件。

拍卖企业参评基本条件：主要对企业资质要求、营业时间、注册资本金、拍卖师和从业人员人数、办公厅场所、年度拍卖成交额、违规经营行为、遵守法律法规、诚信记录、遵守行业自律公约等方面提出要求。

4星级以上参评条件：企业参加4星级及以上评估时，除满足参评基本条件以外，还在拍卖师和从业人员人数、营业时间、年度盈利情况提出了更高要求。

2.6星级评定

星级评定中提出了评定组织、评定规则、评定流程三个方面的要求。

评定组织：明确了评定机构和职责、评估组的组成和职责。

评定规则：明确了评分规则、星级划分的要求。评分规