协会自查报告

协会自查报告怎么写

一、自查法规

关于适当性自查的要求，目前主要有2部法规明确提及：

1、《证券期货投资者适当性管理办法》

经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。同时，鼓励经营机构将自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

2、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。

二、自查要求

1、自查频率

每半年开展一次。

2、自查方式

自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行。

3、自查报告

募集机构应当形成自查报告留存备查，自查报告保存期限不得少于20年。

4、不自查后果

《证券期货投资者适当性管理办法》规定：

■ 未按规定开展适当性自查的，给予警告，并处以3万元以下罚款；

■ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

三、自查内容

中基协发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》对自查内容进行了规定，包括但不限于：

投资者适当性管理制度建设及落实情况

人员考核及培训情况

投资者投诉处理情况

发现业务风险及时整改情况

其他需要报告的事项

根据监管要求，我们对自查清单进行了梳理，私募管理人可以进行参考，在自查时按照以下条目，逐项核查是否存在问题，及时制定整改计划。

（一）投资者适当性内部制度建立和执行情况

1、适当性管理的内部制度是否健全

1）投资者分类制度的建立和执行情况

2）产品或者服务分级制度的建立和执行情况

3）适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况

2、与适当性管理有关的内部制度是否健全

1）限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况

2）客户回访检查制度的建立和执行情况

3）评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况

4）培训考核制度的建立和执行情况

5）执业规范制度的建立和执行情况

6）监督问责制度的建立和执行情况

3、其他制度的建立和执行情况

包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售。

（二）人员设备情况

1、是否有专门负责适当性管理工作的部门

2、是否有专职负责适当性管理工作的人员

（三）技术准备情况

1、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备

2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期）配备（四）学习培训情况

1、是否已开展《证券期货投资者适当性管理办法》的内部培训

2、从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求

（五）其他准备情况

根据《证券期货投资者适当性管理办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作，包括学习、培训、研讨会、制度设计、基金合同设计等。

针对以上内容，根据私募管理人的实际情况制定相应的内部管理制度，并严格按照制度落实。在自查报告中，说明是否已经建立相关制度、是否已开始妥善执行，以及发现的问题、整改计划等；针对人员配备、技术准备、学习培训等问题进行自查，列明自查情况、发现的问题以及具体的整改计划。

一、制度管理情况

1、适当性管理的内部制度是否健全：列明投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况。

2、与适当性管理有关的内部制度是否健全：列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况。

3、其他制度情况，如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等，如有需列明。

4、归纳公司对现行与适当性相关规定的梳理情况，制定修订废止文件的情况，修改解决的主要问题，是否已正式发布以及是否有进一步修改安排。

二、人员配备情况

5、负责适当性管理工作的部门，填写部门名称、职责、是否专职负责适当性管理工作。

6、专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。

三、技术装备情况

7、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备，列明具体功能。

8、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备，列明配备情况。

四、学习培训情况

9、是否已开展适当性的内部培训，现场培训、视频培训及其他培训方式的场（次）、内容，培训的总人数。

10、从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求，特别是底线要求，公司的考评方式。

五、投教产品制作情况

11、公司在《办法》实施准备过程中形成的投教产品，包括文字、图片、视频、音频等形式，相关内容附件报送。

六、其他准备情况

12、根据《办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备

工作。

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