2019年国家公务员考试中国证监会模拟题
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(训练题4)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（训练题4）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（训练题4），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第61题下列选项中，属于公开信息的是()。
I.协会会员基本信息II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III.会员效力期限内受奖励次数IV.从业人员效力期限内受奖励次数A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ【正确答案】C公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
第62题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。
I.反洗钱义务履行及责任划分II.销售费用分配的比例和方式III.对基佥持有人的持续跟务责任IV.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正确答案】A基金销售机构办理基金的销售业务应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的才利义务，并至少包括以下内客(1)销售费用分配的比例和方式。
(2)基金持有人联系方式等客户资料E保存方式。
(3)对基金持有人的持续服务责任。
(4)反洗钱义务履行及责任划分。
(5)基金销售信息交换,资金交收权利义务。
第63题下列属于证券经纪业务特点的有()I.证券经纪商的中介性II.业务对象的针对性III.客户指令的性IV.客户资料的保密性A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正确答案】D证券经纪业务的特点包括(1)业务对象的广泛性。
(2)证券经纪商的中介性。
(3)客户指令的权或性。
(4)客户资料的保密性。
第64题证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。
I.风险收益特征II.基本性质III.发行依据IV.投资安排A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】A证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四含答案解析共36页文档
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四（含答案详解）（供2019年9月-2019年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。
A．发行者B．持有者C．管理者D．中介人2.证券回购市场属于()。
A．货币市场B．资本市场C．中期资金市场D．长期资金市场3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。
A．中国证监会B．国务院C．中国人民银行D．全国人民代表大会4.()将产生证券交易的合规风险。
A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理不善D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。
A．A股资金账户B．H股账户C．A股账户D．B股资金账户6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。
A．1986B．1988C．1990D．19927.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则()A．公开B．公平C．公正D．高效8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。
A．口头委托B．书面委托C．电话委托D．电脑委托9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优先原则。
A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．数量优先10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．15B．10C．5D．311.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
国家公务员面试真题及解析：证监会
国家公务员面试真题：证监会(1)在钓鱼岛问题上，不少地区出现游行、抵制日货、打砸抢等激烈行为。
对此，你怎么看?【参考答案】钓鱼岛问题引发争议，中日民族矛盾再次升温，全国各地人民以游行等方式表达自己对钓鱼岛主权的捍卫，这种爱国情怀必须支持，但与此同时，有些别有用心之人借机打砸抢烧，这种暴力违法行为必须要给予制裁和打击。
这种非理性的行为对社会产生了不良影响：一方面，打砸抢的结果最终伤害的是中国人民的利益，受到损害的都是普通老百姓，行为较轻者已经构成侵权行为，应当承担民事责任，行为严重者，也已经构成犯罪，应依法追究法律责任;另一方面，打砸抢并不能从根本上解决问题，反而会造成社会的混乱和社会管理的无序，激化矛盾，干扰政府的正常管理。
作为政府机关，必须要对民众的爱国行为进行积极引导，并且对这种暴力违法行为进行整治。
首先，积极通过各种媒介宣传理性爱国，爱国方式需合法合理，对于市民和学生游行事件进行积极引导，加大警力的投入，维护游行秩序，以避免不必要的人员伤亡。
其次，国家在钓鱼岛问题上应该作出积极的回应，及时向社会和媒体公开，以理性的方式解决中日矛盾，使人民对政府的所作所为有一个理性的认识。
最后，积极向市民征集线索，对打砸抢烧事件中的违法者给予严惩，让广大市民引以为戒，知法守法。
国家公务员面试真题：证监会(2)材料大意：第一则是关于在某城市广场举行一个保护投资权益的宣传活动;第二则材料是关于美国次贷危机后的“量化货币”宽松政策;第三则是关于“十二五”规划中证券市场提高直接融资比重的。
2. 针对第一则材料，你怎样组织这次宣传活动?【参考答案】在城市广场举行宣传活动，首先还是应该向主管部门单位报备审批。
城市广场是城市窗口，审批流程首先要遵守。
准备要相关活动规模、形式、人员等材料，一丝不苟地实事求是上报。
宣传保护投资权益，是为了能够让更多人了解到如何维护自身的投资权益，减少侵害权益的事件发生。
因此，为了保证宣传效果，我会从以下几个方面进行此次宣传活动的准备：第一，前期的宣传资料准备工作。
国考证监会历年面试考题汇总
国考证监会财金、会计、法律和计算机岗历年面试回忆题汇总需要完整版答案的可以店铺联系作者提醒：1、证监会面试考试考题情况大致如下，请小伙伴们做好心理准备：(1) 面试形式以普通结构化为主, 重难点是含专业题目的考查或追问。
(2) 国考证监会面试分类考，具体分为财金综合类、会计类、法律类、计算机类等四类进行。
(3) 面试题量全天一套题, 每套 5道题。
普通结构化 2道（2020年 3道）, 专业题为 3道或 3选 2。
(4) 面试时间 20分钟或 25分钟。
（2012年、2014-2016年、2021年为 20分钟; 2013年、2017-2022年为 25分钟）(5) 在离结束时间 5分钟时, 语音或摇铃提示。
2、现场考试情况：(1) 面试方式：有题本, 考生自己看题, 思考一道，回答一道或者所有题目一起思考，然后一起回答。
(2)考场情况提供题本、草稿纸、笔、桌椅和钟表等计时器。
(3) 考官一般 5-7 人, 计时员 2人, 摄像人员 2人。
(4) 面试入围比例 1: 5。
(5) 成绩计算方式: 综合成绩=笔试成绩/ 2∗50%+面试成绩∗50%。
(6) 面试结束后网上公布, 三天可查询。
3、每年面试题量大致呈现如下：(1) 总题量：5道题；可能会遇到针对个别题目进行追问。
(2) 结构化题目（统考）：2道题（有时 1道）；(3) 专业题目（分类考）：2道题（3选 2）提醒：2023年 2月 17日，中国证监会及交易所等发布全面实行股票发行注册制制度规则，全面实行股票发行注册制正式实施。
因此，2023年面试极大概率会考这类“全面注册制”话题，如会问注册制意义（近几年证监会笔试面试均有考，小伙伴知道这重要性了）、如何做好与国际接轨，提高公司上市质量以及证监系统如何助推国家经济发展等，请小伙伴们多关注国家领导和证监会领导讲话（证监会官网有领导讲话、国家媒体如人民日报等），并做笔记汇总自己答案，以区分竞争对手答案，据我们实践经验，很多小伙伴自己整理的答案比公考机构答案还要好。
2019年3月14日国家公务员考试面试真题及答案：银监会5
2019年3月14日国家公务员考试面试真题及答案：银监会55.外汇汇率下降对我国就业、国际贸易、消费的影响?【参考解析】所谓外汇汇率下降是指一定数额的本币能兑换的外币数额比前期多，即外币币值下降、本币币值上升，也就是外币的价值和汇率的升跌成反比，其实也就是人民币升值。
当外汇汇率下降之后，它会给我国的就业、国际贸易和消费都带来相对应的影响。
人民币升值有利于进口，不利于出口。
因为当外汇汇率降低，人民币升值时，人民币更值钱了，在实行国际贸易的时候，对比过去，在物价相对稳定的情况下，我们用同样的人民币能够兑换更多的外币，能够购买更多的外国商品了，这就刺激我国国民大量购进外国商品。
所以有利于进口。
但是对于外国生产者和消费者来说，他们拥有的是本国货币，而外汇汇率下降时，他们的货币不值钱了，想买中国货，就得化费更多的本国货币，也就是化费更多手中拥有的财富。
这样，外国购买中国货就会相对减少，所以中国的商品出口难度增大，是不利于出口的。
当外汇汇率下降时，我国的就业也会受到波动。
人民币升值会不利于出口，那么我国的各大企业在国际对外贸易中处于劣势地位，出口减少，进而影响效益，影响企业正常的运营，就业量紧缩，就业水平就会下降。
人民币升值会增加消费，因为手里的人民币更值钱了，相比从前同样的数量能够购买价值更高的商品了，人民币在国际贸易中的购买力增强了，对于我国的消费者来说，对进口品消费必定增加，而对非贸易品消费相比之下一般会减少。
所以，当外汇汇率下降时，我国就业水平会下降，在国际贸易中，有利于进口，不利于出口，也会刺激消费，尤其是进口商品的消费水平会增加。
2019年证券从业各科目考试实战模拟题-31页精选文档
2019年证券从业各科目考试实战模拟题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60B.70C.80D.90C3.关于证券市场下列说法错误的是( )。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。
全国人大B 。
国务院C 。
全国人大常务委员会D 。
中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为( )。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( )之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指( )。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
10.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套一、单项选择题1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值C (P1)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2.普通开放式基金份额属于()。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券B (P2)非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司B (P8)证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
4.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%A (P15～16)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
5.中国证监会是()直属的证券监督管理机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务院B.财政部C.商务部D.发展改革委员会A (P19)在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。
2019年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规(专项模拟题4)
2019 年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规专项模拟题 4 )一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)第1 题：申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( ) 。
A.资本充足率、偿付水平或者净资本状况达到监管标准B.营业网点在40个以上C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 3 亿元D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好参考答案：B【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：①在中国境内依法成立的金融机构；②依法展开经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；③财务稳健，资本充足率、偿付水平或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制水平；④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度；⑤信息化管理水准较高；⑥注册资本不低于人民币3 亿元或者总资产在人民币100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8 亿元的非存款类金融机构。
第2 题：下列不属于《中华人民共和国证券法》( 以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义实行自营业务B.在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C .单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量参考答案：A【答案及解析】《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）明确列示操纵市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
2019证券交易模拟试题及答案解析-39页文档资料
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（c）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
中国银监会、中国证监会、国家审计署历年面试情景真题权威分析
• 创意先行
面试答题思路
计划组织协调能力
常见类型
调研（调查）类
面试答题思路
计划组织协调能力
活动类
宣传类
培训类 接待类
会议类
分类精讲
• 调研
– 1、目的
• 真实有效 • 解决问题
面试答题思路
计划组织协调能力
– 2、内容
• 内容分析
分类精讲
• 调研
– 3、人员
面试答题思路
计划组织协调能力
– 1、目的：宣布传达、宣扬传播 – 2、内容：
• 宣扬某种意识 • 传播某种知识
面试答题思路
计划组织协调能力
分类精讲
• 宣传
– 3、人员
• 宣传者：身份定位 • 受众：利益、态度、环境、能力和水平
面试答题思路
计划组织协调能力
分类精讲
• 宣传
– 4、形式
• 灌输式：媒介、实物 • 参与式：活动 • 创新式：
专业题
人际、组织、应变知识梳理
基本原则
面试答题思路
人际关系
•以工作为重的原则
1
基本原则
2
•阳光原则
•自省原则
3
答题思路
提出问题
面试答题思路
人际关系
1、寻找题目中冲突型词汇或人物词汇等 关键词 2、确定题目中人与人或人与事之间的主 要矛盾
分析问题
Байду номын сангаас
1、分析矛盾，找出需要解决的问题 2、多个主体题目，分析与各个主体之间 的矛盾，一一化解
• 市住建局接到群众举报，说市里某修建廉 租房的施工方，在建筑施工过程中影响到 了与工地一墙之隔的三户居民家的住房安 全，这三户居民家的房子已经脱皮裂缝， 他们多次找施工方讨说法不但没有结果， 还遭到对方辱骂。领导让你去处理，你怎 么办？
2019 年度国家公务员录用考试试题及答案
2019 年度国家公务员录用考试《行政职业能力测验》试卷姓名________________ 准考证号________________重要提示:为维护您的个人权益，确保公务员考试的公平公正，请您协助我们监督考试实施工作。
本场考试规定：监考老师要向本考场全体考生展示题本密封情况，并邀请2名考生代表验封签字后，方能开启试卷袋。
注意事项1．行政职业能力测验共有五个部分，135 道题，总时限为120 分钟。
2．将姓名与准考证号在指定位置上用黑色字迹的钢笔、签字笔或圆珠笔填写，并用2B 铅笔在准考证号对应的数字上填涂。
3．请将题本上的条形码揭下，贴在答题卡指定位置。
没有贴条形码的答题卡将按作废处理，成绩计为零分。
4．题目应在答题卡上作答，在题本上作答一律无效。
5．待监考老师宣布考试开始后，你才可以开始答题。
6．监考老师宣布考试结束时，你应立即停止作答，将题本、答题卡和草稿纸都翻过来放在桌上，待监考老师确认数量无误、发出离开指令后，方可离开考场。
7．试题答错不倒扣分。
8．严禁折叠答题卡！※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※停！请不要往下翻！听候监考人员的指令。
※否则，会影响你的成绩。
※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※第一部分常识判断根据题目要求，在四个选项中选出一个最恰当的答案。
请开始答题：1．法律离不开国家，也从属于国家，这是因为：A.法律是实现国家职能的手段B.国家形式和国家机构需要法律来确认C.国家的基本制度需要法律来确认D.法律的创制实施依赖于国家2．下列机关不属于民族自治机关的是：A.延边朝鲜族自治州人民政府B.前郭尔罗斯蒙古族自治县人民代表大会C.长白朝鲜族自治县人民政府D.梨树县叶赫满族镇人民政府3．甲患有梦游症，一天夜晚在梦游时将同宿舍的室友乙杀死，甲早上醒来后见状大惊，随即报案。
此案中，甲的行为：A.构成故意杀人罪B.构成过失致人死亡罪C.是睡梦中的无意识行为，不负刑事责任D.是受到精神强制下的行为，不负刑事责任4．《行政许可法》规定，对于有数量限制的行政许可，两个以上申请人申请均符合法定要求的，行政机关应当：A.根据发出申请的先后顺序作出许可决定B.根据受理申请的先后顺序作出许可决定C.均不给予行政许可D.抽签决定许可决定5．张某，今年22 岁，大学刚毕业，自主就业，以个人财产投资经营一家小店，因经营不善，欠下5 万元债务，该债务应由：A.张某自行承担B.张某及学校共同承担C.张某及家人承担D.张某及投资银行共同承担6．杨某通过微信进行诈骗，微信聊天记录记录了诈骗的过程。
国家公务员考试中国证监会模拟题
国家公务员考试中国证监会模拟题导语：时光如梭，转瞬已是8月了，不少考生都在为2018年公务员考试准备着。
相应的考生关注的问题也随之而来，如若这些问题不能得到完美的解决不仅会让考生难以静下心来备考，甚至会影响到职位的选择。
在此为大家整理了一些考生常见问题，并加以解答，希望以此助考生一臂之力。
1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券上市和暂停、终止交易(4)证券交易的信息公开和禁止行为(5)上市公司收购的方式和程序(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度2、基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的组织形式(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易(5)公募基金的运作和信息披露(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算(7)公募基金份额持有人的权利及行使(8)私募基金3、期货条例(1)期货的概念、特征及其种类(2)期货交易所、期货公司、期货业协会(3)期货交易的基本规则(二)公司企业法律1、公司法(1)公司的概念、特征和种类(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定(5)股份发行及股权、股份的转让(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务(7)公司的财务与会计制度(8)公司债券(9)公司的变更、合并、分立(10)公司的解散、清算2、合伙企业法(1)合伙企业的概念、特征和种类(2)合伙企业的解散与清算3、企业破产法(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务(3)破产重整、和解及破产清算(4)上市公司破产重组的相关司法政策(三)民事经济法律1、民法(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法(1)合同的概念、特征和分类(2)合同的订立、效力、履行(3)合同的变更、转让、终止和违约责任3、物权法(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容(3)担保物权的概念、特征、种类和内容(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭4、侵权责任法(1)侵权行为和归责原则(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用(3)侵权责任的免责和减轻(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释5、金融法律(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使(4)信托设立、信托财产、信托当事人(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务6、其他经济法律(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为(2)垄断行为及其认定规则、调查程序(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议(四)行政刑事法律1、行政法(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准(6)行政监察机关的职责、权限和监察程序2、刑法(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由(2)犯罪的预备、未遂和中止(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释(7)贪污贿赂罪、渎职罪(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪(五)诉讼法律和其他法律制度1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构7、立法体制、立法权限和立法程序8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办9、政府信息公开的范围、方式和程序。
2019年证券从业资格考试模拟试题：基础知识(摸底试题3)
2019年证券从业资格考试模拟试题：基础知识（摸底试题3）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求。
请将准确选项的代码填入括号内)1.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A.价格的多变性B.价值的不确定性C.流动性D.个股筹码的分配2.下列各项中，证券投资分析的要素不包括( )。
A.方法B.步骤C.经验D.信息3.某投资者采用固定比例投资组合保险策略实行投资，初始资金为90万元，市值底线为70万元，乘数为3，若股票下跌20%，国债价格不变，此时投资于国债的金额相对应变为( )。
A.66B.62C.58D.544.以下债券投资策略中，属于消极投资策略的是( )。
A.或有免疫策略B.哑铃型组合策略C.债券互换策略D.收益曲线骑乘策略5.以下关于证券交易所的说法，不准确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市C.对证券市场上的违法违规行为实行调查、处罚D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司实行监管6.作为信息发布主体，( )所公布的相关信息是投资者对其证券实行价值判断的最重要来源。
A.政府部门B.证券交易所C.上市公司D.证券中介机构7.某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为( )元。
A.10 800B.12 400C.1 2 597 1 2D.1 3 31 08.我国证券交易所的债券交易，报价一般以每( )元面值债券的价格形式出现。
A.800B.1 000C.100D.5 0009.下列各项，属于影响债券贴现率确定的因素是( )。
A.预期通货膨胀率B.期限C.税收待遇D.票面利率10.某一次还本付息债券面值100元，期限3年，票面利率5%，发行价格为101元，则其复利到期收益率为( )。
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2019年国家公务员考试中国证监会模拟题
导语：时光如梭，转瞬已是8月了，很多考生都在为2018年公务员考试准备着。
相对应的考生注重的问题也随之而来，如若这些问题不能得到完美的解决不但会让考生难以静下心来备考，甚至会影响到职位的选择。
在此为大家整理了一些考生常见问题，并加以解答，希望以此助考生一臂之力。
1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质协助权的条件( )?
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动水平时
答：(C)
(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是准确的，应试人员应将准确的选项选择出来并按要求在答题卡相对应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)
1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质协助权的条件( )?
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动水平时
答：(ABD)
(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是准确的，应试人员应将准确的选项选择出来并按要求在答题卡相对应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)
1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质协助权的条件( )?
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动水平时
答：(ABD)
五、考查知识点
考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识：
(一)证券期货法律
1、证券法
(1)证券法的适用范围及基本原则
(2)证券发行的条件、方式
(3)证券上市和暂停、终止交易
(4)证券交易的信息公开和禁止行为
(5)上市公司收购的方式和程序
(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会
(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则
(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管
(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限
(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度
2、基金法
(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质
(2)基金管理人、基金托管人
(3)基金的组织形式
(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易
(5)公募基金的运作和信息披露
(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算
(7)公募基金份额持有人的权利及行使
(8)私募基金
3、期货条例
(1)期货的概念、特征及其种类
(2)期货交易所、期货公司、期货业协会
(3)期货交易的基本规则
(二)公司企业法律
1、公司法
(1)公司的概念、特征和种类
(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资
(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度
(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定
(5)股份发行及股权、股份的转让
(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务
(7)公司的财务与会计制度
(8)公司债券
(9)公司的变更、合并、分立
(10)公司的解散、清算
2、合伙企业法
(1)合伙企业的概念、特征和种类
(2)合伙企业的解散与清算
3、企业破产法
(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖
(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务
(3)破产重整、和解及破产清算
(4)上市公司破产重组的相关司法政策
(三)民事经济法律
1、民法
(1)民事权利和义务、民事权利水平和行为水平、宣告失踪与宣告死亡
(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限
(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭
2、合同法
(1)合同的概念、特征和分类
(2)合同的订立、效力、履行
(3)合同的变更、转让、终止和违约责任
3、物权法
(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护
(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容
(3)担保物权的概念、特征、种类和内容
(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭
4、侵权责任法
(1)侵权行为和归责原则
(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用
(3)侵权责任的免责和减轻
(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任
(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释
5、金融法律
(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护
(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行
(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使
(4)信托设立、信托财产、信托当事人
(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务
6、其他经济法律
(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为
(2)垄断行为及其认定规则、调查程序
(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议
(四)行政刑事法律
1、行政法
(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销
(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序
(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序
(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定
(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准
(6)行政监察机关的职责、权限和监察程序
2、刑法
(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由
(2)犯罪的预备、未遂和中止
(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态
(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭
(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释
(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释
(7)贪污贿赂罪、渎职罪
(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪
(五)诉讼法律和其他法律制度
1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判
2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策
3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼
4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序
5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议
6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构
7、立法体制、立法权限和立法程序
8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办
9、政府信息公开的范围、方式和程序。