专利及专利文献检索
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
部 A部 B部 C部 D部 E部 F部 G部 H部 部类目 人类生活必需 作业、运输 化学 纺织；造纸 固定建筑物 武器；爆破 物理 电学 用物品 分离、混合；成型；印刷；交通、运输 化学；冶金 纺织和未列入其它类的柔性材料； 造纸 建筑；钻井、采矿 爆破 仪器；核子学 分部类目 农业；食品与烟草；保健与娱乐；个人与家
异议和授权阶段：自公告起3个月内无人异议或异议不成 立，即授予专利权
中国专利审批程序
实用新型专利：不进行实质审查，在《实用新型 专利公报》上公告 外观设计专利：不进行实质审查，在《外观设计 专利公报》上公告 专利申请、审查详见国家知识产权局网页 (http://www.sipo.gov.cn/sipo/default.htm)
第2节
专利及专利文献检索
2001年，DVD产量 全球：2600万台 中国：1000+万台（出口量占70%） • 6C (日立、松下、东芝、JVC、三菱电机、时代华纳)宣布 “DVD专利联合许可” • 2002年1月9日，深圳普迪公司出口到英国的DVD被扣… • 2003年3月8日，6C最后通牒 • 每台DVD专利许可费（出口DVD）
15
实用新型与发明的异同
技术含量相比发明较低 获得授权难度相比发明较小
审查周期比发明短
专利保护期限相比发明较短 专利权的稳定性较弱
16
案例1：
某高科技公司完成了一种发明：滚动
轴承的制造方法，这种方法可以提高
轴承的质量、提高产量、还可以降低 成本。 问题： 这项发明是否可以申请实用新型
1968年9月1日在国际范围内生效
国际通行的分类法，我国一开始就采用了IPC
每5年修订一次
为从分类检索专利文献提供重要途径
国际专利分类法（IPC)查询途径
世界专利组织 http://www.wipo.int/classifications/en/ 各国知识产权局的专利检索-分类浏览
中文版http://search.cnipr.com/pages!advSearch.action
1.在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； 2.在规定的学术会议或者技术会议上首次发表； 3.他人未经申请人同意而泄露内容
创造性(先进性、非显而易见性)
与现有技术相比
发明：有突出的实质性特点和显著的进步
实用新型：实质性特点和进步
所属领域的技术人员
实用性
能在工、农业等各种产业中应用
不受专利法保护的智力成果
违反国家法律、社会公德、妨害公共利益的发明
创造
用于赌博的设备、机器或工具； 吸毒的器具； 伪造国家货币、票据、公文、证件印章、文物的设备等 发明创造 ；
以国旗、国徽作为图案内容的外观设计。
不是专利法所说的发明创造
科学发现
智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法
权利要求书
它记载专利申请人请求专利局给予法律保护的范
围。
专利局对专利申请的审查以及法院对专利纠纷的
判决，皆以权利要求书为根据。
权利要求书必须以说明书的内容为依据，不能超 出说明书记载的范围。权利要求书应当清楚并简 要地表述请求保护的范围。
国际专利分类法（IPC)
《国际专利分类表》（International Classification of Patent for Invention，简称Int.Cl 或IPC）
实用新型与发明的异同
相同点
都必须是一种技术方案，而不能是抽象的概念或者理
论表述
不同点
实用新型只限于具有一定形状的产品，不能是一种方 法，也不能是没有固定形状的产品（如药物、水泥、
化学气体、液体燃料等）
对实用新型的创造性要求不高，而实用性要求较强， 因此人们一般将实用新型成为“小发明”
专利的类型
中国
发明专利
美国
发明专利
日本
特许专利
实用新型
外观设计
实用新案
外观设计
植物专利
意匠专利
专利的类型
发明专利
指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。保护
期为20年。
实用新型专利
指对产品的形状、构造或者其结合提出的适于实用的新的 技术方案。保护期为10年。
外观设计专利
指对产品的形状、图案色彩或者其结合所作出的富于美感 并适于工业上应用的新设计。其保护期为10年。
答案
不可以
因为这个专利申请不具有实用性。专利权授予
要有三个条件： 1创造性、2新颖性、3实用性。 而实用性是指该发明或者实用新型能够制造或 者使用，并且可以产生积极的效果。而李某的 发明是一种设想，无法再实践中实施。李某没 有说明这项技术方案的具体制作方法，如用什
么材料，如何制作等。
案例3
公众
• 学习最新技术 • 了解最新技术 动态
研发人员
• 避免重复研究 • 确定新的研发 方向
专利的特点
排他性 地域性 时间性
• 专利：20年授权 • 实用新型、外观设计：10年 诺基亚将失效专利（与手机相关） • 专利授权 • 独占制造、使用、销售的权利
2016年：94项
2017年：113项 2018年：149项
说明书应写得完整、清楚，必须充分公开发明的 内容，使所属技术领域的普通专业人员看了说明 书，能实施该发明。
专利说明书
扉页
说明书及附图
权利要求书
申请号 申请日
IPC分类号
说明书附图
说明书附图用于更清楚地描述发明的内容。
通常包括示意图、线路图、图解和工艺流程图等
发明专利根据其内容有的有附图，有的无附图 而实用新型专利必须有说明书附图。
世界上90％以上的发明成果能在专利文献中查到,并且许
多发明只能在专利文献中查到。 善用专利文献将减少60%的研发时间和40%的科研经费
专利检索和分析
什么时候查？
开题
纷争
申请
只要包含一个现有技术的点，就破坏新颖性 太大或大小都不合适，找准发明点
衰老的过程。
问题：
这项发明是否可以申请实用新型专 利？ Why?
答案
不可以。因为实用新型专利必须有确
定的形状以及固定的构造。
实用新型专利要要符合两个条件：
1必须是一种产品专利；
2必须是具有一定的结构和形状
专利授权的条件
充分公开 专利三性
• 新颖性 • 创造性 • 实用型
专利三性
新颖性
王某经营私营店，该店处于繁华街段，顾客很多
，经过长期的观察，他发现各种商品的摆放位置
不同，就会导致销售额的变化，于是经过研究， 王某发明了一种最大限度的增加营业额的商品摆 放方法。就此方法申请专利。
问题：
该申请可否得到国家知识产权局的批准：Why?
答案：
不可以
发明创造必须是对产品、方法或者其改进提出的
暂不受专利法保护的发明创造
动物和植物品种
用原子核变换方法获得的物质
案例3
为了解决世界的能源危机问题，科技人员李某 提出新的设想：如果在太阳和地球之间建立一 个直径为1万公里的圆壳体，就可以将太阳的能
量反射到地球，这样地球的能量就会增加100亿
倍，就能解决地球危机。
问题：
这个构思可否申请专利？Why?
专利？ Why?
答案
不可以。但可以申请发明专利。
实用新型专利要要符合两个条件： 1必须是一种产品专利。如设备、用具、 日用品等。 2必须是具有一定的结构和形状。如液态 、气体以及粉末不可以成为保护对象。
案例2：
上海某研究所发明了一种“抗衰老的
饮料”，这种饮料具有保持青春、改
善体质、美容、排解体内毒素、延缓
北电公司（Nortel）
2011年7月，苹果公司、微软、黑莓、易安信、爱立信、索尼六 家公司组团购买北电公司专利 45亿美元，6000件专利，75万美元/每件
苹果公司
在中国申请3911件专利
• 发明专利：2462件 • 实用新型：563件 • 外观设计：886件
专利的作用
技术所有人
• 明确权利归属 • 保证收益权 • 获得竞争优势
003/091 ..应用光泵的 003/094 003/0941 …利用相干光
三点小组 四点小组
….半导体激光器，例如激光二极管的
如果检索的主题涉及”利用相干光的半导体激光器的激励方法与装
置”，其分类号应该是：H01S003/0941
二、专利文献
专利文献特点
数量巨大，涉猎广泛
每年增加100万以上
新的技术方案。此发明必须是应用自然规律解决
人类的生产、生活中的某一特定的领域的技术问
题的技术方案。而王某的发明是不是利用自然规 律，而是利用人的心理规律，是属于思维活动规 律的结果，属于智力活动规律和方法，不能获得 专利法的保护。
问题
甲发现了X光，能否申请专利？
乙发现X光对人体有透视性，能否申请专利？
机械工程；照明；采暖； 发动机和泵； 一般工程； 照明、 加热； 武器、
IPC分类号举例
H 电学
H01 基本电气元件 H01S 利用受激发射的器件
部
大类 小类
组
H01S003/00 微波激射器，即利用受激发射对波长比红外射线 长的电磁波进行产生、放大、调制、解调或变频的器件 一点小组
003/09 .激励的方法或装置，例如泵激励 二点小组
专利数据库
DII可查看IPC分类
国际专利分类法（IPC)
采取功能分类和应用分类结合，以 功能分类优先的原则，
部 分部 大类 小类 主组 分组
等级分类体系：
共8部、20个分部 分组可细分为一级分组、二级分组...直 至八级
IPC类号：字母数字混合编排方式
IPC的部与分部（8部、20个分部）
丙发现X光能用于诊断疾病，提出用X光诊断疾病
的方法，能否申请专利？
丁制造了X光机，能否申请专利？
中国专利审批程序
发明专利：早期公开延迟审查制
初审阶段：对发明专利申请进行初审，合格自申请日或 优先日起18个月内予以公开。
审查阶段：指自申请日起3年内，中国知识产权局随时应
申请人请求，对申请案进行实质审查，合格即发公告。
新物品的天才之火添加了利益之油。” ——林肯
专利是浇 在智慧火 花上的利 益之油
诺基亚
苹果公司：2011年和解，估计4.2亿欧元（一次性），
9500万（每季度） 三星：2014年和解
华为：2016年4起专利侵权诉讼
2016年：9.5亿（欧元）
专利年净销售额
2015年：4.03亿（欧元）
。通过向专利局提出 专利申请，经审查合 格后被授予专利权的 简称。
专利 权
有时指取得专利权的
发明创造和专利说明
专利 文献
专利 技术
书。
1474年威尼斯颁布了世界上第一部专利法。
1624年英国颁布了“垄断法”-现代专利法之始
18世纪以后，欧美各国相继颁布了专利法
全世界实行专利制度的国家和地区已达180多个
我国于1985年4月1日开始实施《专利法》
专利权保护的是什么
发明创造 本身 实施权
以“公开”换“保护”
“在没有专利法以前，随便什么人，随便什么时间，都可以
使用别人的发明，这样发明人从自己的发明中就得不到什么
特别的利益了。专利制度改变了这种状况，保证发明人在一 定时期内对自己的发明独占使用，因此给了发明和制造实用
80%未在其他信息载体上发表（EPO)
重复量大（2/3）
电视技术，1923年获得专利，1928 年才在非专利文献中公开 “ 通过有线或无线电波通信方式， 传送图像、肖像和场景的系统”
公布快捷，内容新颖
先申请，早5-6年
标准规范，注重细节
内容完整，系统性强
二、专利文献
世界知识产权组织（WIPO）统计
申请日之前未公开
新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技
术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者
实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提
出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请 文件或者公告的专利文件中。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
专利法：第24条
申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，以下
情形之一，不丧失新颖性：
• • • • 6C：3.5美元/每台 3C(索尼、 先锋、飞利浦):1-1.5美元 1C(汤姆逊)：2%（最低2美元） 杜比：1左右美元（声通、产量相关）
• MPEG LA：2.5美元…
• 每台DVD出口价：32-40美元，专利费：21.3美元 • 100多家企业破产
一、专利概述
什么是专利
专利是一项发明创造
二、专利文献
实行专利的国家及国际性专利组织在审批专利过程
中产生的官方文件及其出版物
专利说明书 专利公报 专利分类表 专利检索工具 有关专利的法律性文件
专利说明书
申请人向专利局申请专利时所提交的基本文件之
一。
描述了发明的背景、发明所要解决的技术问题、
发明的详细内容以及实施例等。
异议和授权阶段：自公告起3个月内无人异议或异议不成 立，即授予专利权
中国专利审批程序
实用新型专利：不进行实质审查，在《实用新型 专利公报》上公告 外观设计专利：不进行实质审查，在《外观设计 专利公报》上公告 专利申请、审查详见国家知识产权局网页 (http://www.sipo.gov.cn/sipo/default.htm)
第2节
专利及专利文献检索
2001年，DVD产量 全球：2600万台 中国：1000+万台（出口量占70%） • 6C (日立、松下、东芝、JVC、三菱电机、时代华纳)宣布 “DVD专利联合许可” • 2002年1月9日，深圳普迪公司出口到英国的DVD被扣… • 2003年3月8日，6C最后通牒 • 每台DVD专利许可费（出口DVD）
15
实用新型与发明的异同
技术含量相比发明较低 获得授权难度相比发明较小
审查周期比发明短
专利保护期限相比发明较短 专利权的稳定性较弱
16
案例1：
某高科技公司完成了一种发明：滚动
轴承的制造方法，这种方法可以提高
轴承的质量、提高产量、还可以降低 成本。 问题： 这项发明是否可以申请实用新型
1968年9月1日在国际范围内生效
国际通行的分类法，我国一开始就采用了IPC
每5年修订一次
为从分类检索专利文献提供重要途径
国际专利分类法（IPC)查询途径
世界专利组织 http://www.wipo.int/classifications/en/ 各国知识产权局的专利检索-分类浏览
中文版http://search.cnipr.com/pages!advSearch.action
1.在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； 2.在规定的学术会议或者技术会议上首次发表； 3.他人未经申请人同意而泄露内容
创造性(先进性、非显而易见性)
与现有技术相比
发明：有突出的实质性特点和显著的进步
实用新型：实质性特点和进步
所属领域的技术人员
实用性
能在工、农业等各种产业中应用
不受专利法保护的智力成果
违反国家法律、社会公德、妨害公共利益的发明
创造
用于赌博的设备、机器或工具； 吸毒的器具； 伪造国家货币、票据、公文、证件印章、文物的设备等 发明创造 ；
以国旗、国徽作为图案内容的外观设计。
不是专利法所说的发明创造
科学发现
智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法
权利要求书
它记载专利申请人请求专利局给予法律保护的范
围。
专利局对专利申请的审查以及法院对专利纠纷的
判决，皆以权利要求书为根据。
权利要求书必须以说明书的内容为依据，不能超 出说明书记载的范围。权利要求书应当清楚并简 要地表述请求保护的范围。
国际专利分类法（IPC)
《国际专利分类表》（International Classification of Patent for Invention，简称Int.Cl 或IPC）
实用新型与发明的异同
相同点
都必须是一种技术方案，而不能是抽象的概念或者理
论表述
不同点
实用新型只限于具有一定形状的产品，不能是一种方 法，也不能是没有固定形状的产品（如药物、水泥、
化学气体、液体燃料等）
对实用新型的创造性要求不高，而实用性要求较强， 因此人们一般将实用新型成为“小发明”
专利的类型
中国
发明专利
美国
发明专利
日本
特许专利
实用新型
外观设计
实用新案
外观设计
植物专利
意匠专利
专利的类型
发明专利
指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。保护
期为20年。
实用新型专利
指对产品的形状、构造或者其结合提出的适于实用的新的 技术方案。保护期为10年。
外观设计专利
指对产品的形状、图案色彩或者其结合所作出的富于美感 并适于工业上应用的新设计。其保护期为10年。
答案
不可以
因为这个专利申请不具有实用性。专利权授予
要有三个条件： 1创造性、2新颖性、3实用性。 而实用性是指该发明或者实用新型能够制造或 者使用，并且可以产生积极的效果。而李某的 发明是一种设想，无法再实践中实施。李某没 有说明这项技术方案的具体制作方法，如用什
么材料，如何制作等。
案例3
公众
• 学习最新技术 • 了解最新技术 动态
研发人员
• 避免重复研究 • 确定新的研发 方向
专利的特点
排他性 地域性 时间性
• 专利：20年授权 • 实用新型、外观设计：10年 诺基亚将失效专利（与手机相关） • 专利授权 • 独占制造、使用、销售的权利
2016年：94项
2017年：113项 2018年：149项
说明书应写得完整、清楚，必须充分公开发明的 内容，使所属技术领域的普通专业人员看了说明 书，能实施该发明。
专利说明书
扉页
说明书及附图
权利要求书
申请号 申请日
IPC分类号
说明书附图
说明书附图用于更清楚地描述发明的内容。
通常包括示意图、线路图、图解和工艺流程图等
发明专利根据其内容有的有附图，有的无附图 而实用新型专利必须有说明书附图。
世界上90％以上的发明成果能在专利文献中查到,并且许
多发明只能在专利文献中查到。 善用专利文献将减少60%的研发时间和40%的科研经费
专利检索和分析
什么时候查？
开题
纷争
申请
只要包含一个现有技术的点，就破坏新颖性 太大或大小都不合适，找准发明点
衰老的过程。
问题：
这项发明是否可以申请实用新型专 利？ Why?
答案
不可以。因为实用新型专利必须有确
定的形状以及固定的构造。
实用新型专利要要符合两个条件：
1必须是一种产品专利；
2必须是具有一定的结构和形状
专利授权的条件
充分公开 专利三性
• 新颖性 • 创造性 • 实用型
专利三性
新颖性
王某经营私营店，该店处于繁华街段，顾客很多
，经过长期的观察，他发现各种商品的摆放位置
不同，就会导致销售额的变化，于是经过研究， 王某发明了一种最大限度的增加营业额的商品摆 放方法。就此方法申请专利。
问题：
该申请可否得到国家知识产权局的批准：Why?
答案：
不可以
发明创造必须是对产品、方法或者其改进提出的
暂不受专利法保护的发明创造
动物和植物品种
用原子核变换方法获得的物质
案例3
为了解决世界的能源危机问题，科技人员李某 提出新的设想：如果在太阳和地球之间建立一 个直径为1万公里的圆壳体，就可以将太阳的能
量反射到地球，这样地球的能量就会增加100亿
倍，就能解决地球危机。
问题：
这个构思可否申请专利？Why?
专利？ Why?
答案
不可以。但可以申请发明专利。
实用新型专利要要符合两个条件： 1必须是一种产品专利。如设备、用具、 日用品等。 2必须是具有一定的结构和形状。如液态 、气体以及粉末不可以成为保护对象。
案例2：
上海某研究所发明了一种“抗衰老的
饮料”，这种饮料具有保持青春、改
善体质、美容、排解体内毒素、延缓
北电公司（Nortel）
2011年7月，苹果公司、微软、黑莓、易安信、爱立信、索尼六 家公司组团购买北电公司专利 45亿美元，6000件专利，75万美元/每件
苹果公司
在中国申请3911件专利
• 发明专利：2462件 • 实用新型：563件 • 外观设计：886件
专利的作用
技术所有人
• 明确权利归属 • 保证收益权 • 获得竞争优势
003/091 ..应用光泵的 003/094 003/0941 …利用相干光
三点小组 四点小组
….半导体激光器，例如激光二极管的
如果检索的主题涉及”利用相干光的半导体激光器的激励方法与装
置”，其分类号应该是：H01S003/0941
二、专利文献
专利文献特点
数量巨大，涉猎广泛
每年增加100万以上
新的技术方案。此发明必须是应用自然规律解决
人类的生产、生活中的某一特定的领域的技术问
题的技术方案。而王某的发明是不是利用自然规 律，而是利用人的心理规律，是属于思维活动规 律的结果，属于智力活动规律和方法，不能获得 专利法的保护。
问题
甲发现了X光，能否申请专利？
乙发现X光对人体有透视性，能否申请专利？
机械工程；照明；采暖； 发动机和泵； 一般工程； 照明、 加热； 武器、
IPC分类号举例
H 电学
H01 基本电气元件 H01S 利用受激发射的器件
部
大类 小类
组
H01S003/00 微波激射器，即利用受激发射对波长比红外射线 长的电磁波进行产生、放大、调制、解调或变频的器件 一点小组
003/09 .激励的方法或装置，例如泵激励 二点小组
专利数据库
DII可查看IPC分类
国际专利分类法（IPC)
采取功能分类和应用分类结合，以 功能分类优先的原则，
部 分部 大类 小类 主组 分组
等级分类体系：
共8部、20个分部 分组可细分为一级分组、二级分组...直 至八级
IPC类号：字母数字混合编排方式
IPC的部与分部（8部、20个分部）
丙发现X光能用于诊断疾病，提出用X光诊断疾病
的方法，能否申请专利？
丁制造了X光机，能否申请专利？
中国专利审批程序
发明专利：早期公开延迟审查制
初审阶段：对发明专利申请进行初审，合格自申请日或 优先日起18个月内予以公开。
审查阶段：指自申请日起3年内，中国知识产权局随时应
申请人请求，对申请案进行实质审查，合格即发公告。
新物品的天才之火添加了利益之油。” ——林肯
专利是浇 在智慧火 花上的利 益之油
诺基亚
苹果公司：2011年和解，估计4.2亿欧元（一次性），
9500万（每季度） 三星：2014年和解
华为：2016年4起专利侵权诉讼
2016年：9.5亿（欧元）
专利年净销售额
2015年：4.03亿（欧元）
。通过向专利局提出 专利申请，经审查合 格后被授予专利权的 简称。
专利 权
有时指取得专利权的
发明创造和专利说明
专利 文献
专利 技术
书。
1474年威尼斯颁布了世界上第一部专利法。
1624年英国颁布了“垄断法”-现代专利法之始
18世纪以后，欧美各国相继颁布了专利法
全世界实行专利制度的国家和地区已达180多个
我国于1985年4月1日开始实施《专利法》
专利权保护的是什么
发明创造 本身 实施权
以“公开”换“保护”
“在没有专利法以前，随便什么人，随便什么时间，都可以
使用别人的发明，这样发明人从自己的发明中就得不到什么
特别的利益了。专利制度改变了这种状况，保证发明人在一 定时期内对自己的发明独占使用，因此给了发明和制造实用
80%未在其他信息载体上发表（EPO)
重复量大（2/3）
电视技术，1923年获得专利，1928 年才在非专利文献中公开 “ 通过有线或无线电波通信方式， 传送图像、肖像和场景的系统”
公布快捷，内容新颖
先申请，早5-6年
标准规范，注重细节
内容完整，系统性强
二、专利文献
世界知识产权组织（WIPO）统计
申请日之前未公开
新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技
术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者
实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提
出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请 文件或者公告的专利文件中。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
专利法：第24条
申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，以下
情形之一，不丧失新颖性：
• • • • 6C：3.5美元/每台 3C(索尼、 先锋、飞利浦):1-1.5美元 1C(汤姆逊)：2%（最低2美元） 杜比：1左右美元（声通、产量相关）
• MPEG LA：2.5美元…
• 每台DVD出口价：32-40美元，专利费：21.3美元 • 100多家企业破产
一、专利概述
什么是专利
专利是一项发明创造
二、专利文献
实行专利的国家及国际性专利组织在审批专利过程
中产生的官方文件及其出版物
专利说明书 专利公报 专利分类表 专利检索工具 有关专利的法律性文件
专利说明书
申请人向专利局申请专利时所提交的基本文件之
一。
描述了发明的背景、发明所要解决的技术问题、
发明的详细内容以及实施例等。