水利水电工程建设项目管理

水利水电工程建设项目的风险管理

水利水电工程是改变大自然并利用自然资源产生效益的工程，在这个过程中，存在着许多不确定的因素，因此，水利水电工程建设的风险管理有其突出的意义和特有的内容。如施工工期的安排受洪水季节性的制约，既要适应洪水特性，又要与洪水对抗，工程进度要与洪水赛跑。围堰要有一定的抗洪标准，但又存在遭遇超标洪水时围堰漫顶甚至冲垮的潜在危险。再如，大坝的基础地质情况，只有在基础开挖后才能完全弄清楚，许多大型工程因在坝基开挖后发现有严重的地址问题，而被迫大量追加开挖、回填、防渗和加固的工程量，甚至要改变坝址以至放弃工程的建设。因此，必须加强水利水电工程的风险管理，尽早地研究水利水电工程建设期的风险管理的有关问题，及时搞清楚存在的各种风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理措施，这对于提高投资效益。保证工程实施的顺利进行，从而把我国水利水电工程建设的设计与施工管理水平提到一个新的高度，将具有特别重要的意义。

（1）论述水电水利工程建设项目风险管理的内涵，方法和实现手段。

（2）通过对国内外数百座大型水利水电工程风险的特性识别，描述了风险管理规划的基本内容和编制基础，提出了风险管理规划要围绕工程建设的主要风险研究对策。

（3）认识到设计不周是工程建设的最大风险。

（4）指出风险管理必须落实到承包合同。工程保险可以增加承包商承担风险的能力。以及评标时就要进行全面的风险分析。

（5）给出大型工程建设应设置专门的风险管理部门的建议。

水利水电工程项目风险高利润大，主要风险来自：自然环境和条件的风险、经济的风险、技术风险、合同与法律风险、政治风险等多种。因此风险管理是水利水电工程建设项目管理的重要环节。

在水利水电工程项目的风险管理中。首先风险管理规划是风险管理的基础；其次，风险管理必须从设计工作抓起；再次，风险管理要落实到承包合同中；最后，大型工程要设置专门的风险管理部门。

一. 水利水电工程建设项目风险管理的内涵、方法和实现手段。

1. 内涵：在国际上，水利水电工程建设被认为是风险性最大的行业之一。无论是设

计还是施工、无论是工程项目的业主和承包商，在工程建设的实施过程中，都面临来自各方的风险。因此实施风险管理对保证施工工程的顺利实施、降低意外事故的发生概率、降低工程费用等，都有显著的效果。

2. 方法：通过对水利水电建设的设计、招标及施工方面的风险识别分析与评价，制

定出完善的风险管理规划，从而对工程建设中的风险采取合理的对策，可以获得以系列“实质性”的经济效益。

3. 实现手段：a.编制风险管理规划

b. 从设计抓起

c. 与合同和保险相结合

d. 项目中设置专门的风险管理机构

当今世界上很多国家和地区的大型项目都无一例外的使用了风险管理。例如华盛顿地铁、伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项目都采取了风险管理技

术，从而保证了项目的成功。特别是新加坡地铁项目在才用了风险管理技术后，事故发生率从每百万工时18起降低为2.5起，缩小了七倍多。

二. 通过对国内外数百座大型水利水电工程风险的特性识别，描述了风险管理规划的

基本内容和编制基础，提出了风险管理规划要围绕工程建设的主要风险研究对策。

从对国内外数百座大型水利水电工程的风险分析得到以下认识：

1. 水利水电工程投资变化风险突出。对国内100多座大型水利水电工程的原概

算投资和决算投资进行了对比分析之后，发现有82.4%的工程在不同程度上超过原概算投资，其中超过原概算50%以内的，占23%超过原概算投资

50%-100%T，占40%超过概算投资100%^，占19.4%。造成我国水利水电工程项目投资风险大的主要原因是行为风险，具体表现是：在极左的思潮影响下，不注意设计质量和施工质量，工程事故和质量问题严重，造成大量返工和浪费，致使投资大量增加；大搞所谓‘设计革命化’，施工瞎指挥，也造成大量工程事故和返工浪费；80年代后，通货膨胀和政策性调整是工程投资超概算的主要原因之一。

2. 地质问题是造成工程量增加的主要客观原因。从对我国277项大型水利水电

工程存在的问题进行分析的结果看，由于施工过程发现新的地质问题或对地

质问题处理不当而造成大量追加工程量的有87项，占分析总数的31. 4%，这也是大量追加工程投资的主要原因。此外，也有不少工程由于施工中遭遇超过围堰设计标准的洪水，造成基坑被淹甚至围堰冲垮，而增加意外损失。

3. 施工质量问题是工程最大的隐患。在上述277项工程中，存在严重施工质量

问题的工程高达186项，占67. 1%。这种施工质量问题，有的造成施工过程中返工而大量增加投资；有的则留下隐患，竣工后又大量追加投资；有的成为病险库，至今等待处理和加固；还有的因此导致垮坝。1980年底，我国曾对约3 000座100万m以上的水库的垮坝事件进行分析，有 1 146座是由于施工质量问题造成的，占垮坝总数的38. 5%。

4. 设计不周和洪水漫顶是垮坝的最主要原因。我国统计的3 000起垮坝事件中，

有1 252起是由于设计泄量不足使洪水漫坝导致失事的，有282起是由于遭遇超设计标准的洪水而漫顶垮坝的，两者合计共 1 534起，约占垮坝总数的

51. 5% 1974年，国际大坝委员会（ICOCD）对43个成员国共466起溃坝事故

进行了调查分析，还对其中的90起的垮坝事故的原因作了分析，结论是：由于设计不周，大坝稳定性不够而垮坝的有28起，占31% ;由于洪水漫顶垮坝的有19起，占21% ;两者合计共47起，占52. 2%。

三. 认识到设计不周是工程建设的最大风险。

工程设计是工程建设的基本依据，也体现风险管理最基本的要求。就广义的风险概念来说，整个建筑工程设计都具有防风险对策的性质，所有建筑物设计要满足承受应力不破坏的要求，并有一定的安全系数，所有这些都体现了最基本的风险对策要求。

从我国水利水电工程项目的分析中可以看出设计不周是工程建设的最大风

险。主要集中在以下方面：

1. 由于地质、水文和地震等方面漏勘、误勘或因勘探工作数量不足，给设计带来缺陷等。

2. 对水利水电项目的自然特点调查不明确，设计不到位，致使遭遇超标洪水，导致漫顶垮坝。

3. 在水利水电项目设计中对泄量不足使水坝失事。

这些设计的失误给水利水电的工程施工带来了重大损失。

例如：

贵阳勘测设计研究院1984年重编天生桥二级水电站的施工组织设计时，与施工单位一起研究，将引水隧洞由折线改为直线，并就整个工程的施工总布置和施工管理进行深入的研究和比较，使工程静态总投资降为15. 9亿元，与1982年原施工组织方案相比，可节省投资3. 14%。

四•指出风险管理必须落实到承包合同。工程保险可以增加承包商承担风险的能力。以及评标时就要进行全面的风险分析。

1. 风险管理必须落实到承包合同。

在水利水电项目中使用合同的目的主要是：

a. 让实际工期不超过合同工期。

b. 尽量避免投资成本不超过预算成本。

c. 实际质量满足合同的要求。

d. 施工的过程符合合同的要求，打到预期目标。

承包合同要体现业主与承包商之间对风险的合理分担。目前，我国水利水电

工程的承包商合同分为全价承包和单价承包。

a. 全价承包：全价承包工程中出现的各项风险全部由承包商负责。其优点是：能够

促使承包商注意改进施工技术，努力节约工程量和工程成本，以获得较大的利润，其缺点是，在我国的具体条件下，虽然合同规定了由承包商承担全部风险，但承包商的经济实力无法承担较大的以外风险，因而常把偶然的风险损失全部反映到承包成本中，造成报价较高，加大业主投资负担，或者报价不很高，但因自身无力承当风险，而最终把风险加在业主身上。

例如水口水电站工程，承包者以最低标价中标，但由于流动资金不足而无力承担