高校协议合同内部控制
委托内部控制的合同范本
委托内部控制的合同范本
合同编号：______________________
甲方（委托方）：______________________
乙方（受托方）：______________________
根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，甲乙双方经友好协商，就委托乙方进行内部控制的事宜达成如下合同：
一、委托内容：甲方委托乙方负责进行内部控制的评估和改进工作，包括但不限于制定内部控制制度、审核内部控制程序、发现内部控制缺陷并提出改进建议等。
二、委托期限：本合同自双方签字盖章之日起生效，至____年____月____日终止。
如需延长委托期限，须双方协商一致并签订书面补充协议。
三、委托费用：甲方应按照双方协商的费用标准及支付方式，按时足额支付委托费用。
乙方在收到委托费用后，应按照约定的时间和质量完成委托工作。
四、保密条款：双方应对在履行本合同过程中获悉的对方商业秘密、技术秘密等保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方透露。
五、违约责任：若一方未按照本合同约定履行义务，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
六、争议解决：本合同的履行与解释均适用中华人民共和国法律。
因本合同引起的一切争议，双方应友好协商解决；协商不成的，应提交______仲裁委员会仲裁，并受仲裁裁决。
七、其他事项：本合同未尽事宜，双方可另行协商约定，并签订书面补充协议。
八、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：______________________ 乙方（盖章）：______________________
签订日期：____年____月____日。
高校内部控制制度
信息化时代的内部控制变革
1 2 3
信息化技术应用
随着信息化时代的到来，高校内部控制制度需要 不断适应信息化环境，利用信息化手段提高内部 控制的效率和效果。
数据安全与风险管理
随着数据信息的爆炸式增长，数据安全和风险管 理成为高校内部控制的重大挑战，需要建立健全 数据安全和风险管理机制。
信息化审计与监督
内部控制实践
XX高校在内部控制实践方面，注重制度建设、风险评估、监督检查等方面的工作。具体 做法包括制定《内部控制实施细则》，明确各项业务的流程和责任人，建立风险评估机制 ，定期对内部控制进行监督检查。
总结评价
XX高校的内部控制实践取得了显著成效，提高了学校各项工作的透明度和规范性，降低 了风险发生的概率。同时，也存在着一些问题，如内部控制信息化程度不够高、风险评估 机制还需进一步完善等。
XX高校的财务审计案例
01
背景介绍
XX高校在近年来发展迅速，办学规模不断扩大，资金来源也日益多样
化。为了保障学校的资金安全，财务审计成为内部控制的重要环节。
02 03
财务审计实践
XX高校在财务审计方面，注重对学校各项经济活动的合法性、合规性 和真实性进行审查。具体做法包括对学校的财务报表、重大经济合同、 政府采购项目等进行审计，并出具审计报告。
预算执行与监督
对预算执行情况进行实时监督，确保预算的有效 执行。
预算调整与考核
针对预算执行中的问题及时进行调整，并对预算 执行情况进行考核。
风险评估控制
风险识别
及时识别高校内外部可能面临的风险。
风险评估
对识别出的风险进行评估，分析其可能带来的影响和危害。
风险应对与监控
采取有效的措施应对风险，并对风险进行持续监控，确保高校稳 健发展。
内部控制合同协议书
内部控制合同协议书《内部控制合同协议书》，标题要求一、协议目的本协议旨在确保行为人之间在内部控制方面的合作与合理协调，推动内部管理的规范化和标准化，提高组织的运营效率和风险防控水平。
二、协议条款1. 协议的范围本协议适用于行为人在组织内部控制方面的行为、责任和义务。
2. 行为人的民事行为能力行为人应具有相应的民事行为能力，能够独立对自己的行为负责。
3. 意思表示的真实性行为人在协议中的意思表示应真实、明确，不得有虚假陈述或隐瞒重要信息。
4. 法律与规定的遵守行为人在履行本协议的过程中，应严格遵守国家法律、行政法规的强制性规定，不得违反任何法律法规。
5. 公序良俗的尊重行为人在协议履行过程中，应尊重公序良俗，不得从事任何违背道德、伦理、社会公德及公共秩序的行为。
6. 协议的履行与违约责任行为人应按照本协议的约定履行各自的义务和责任，如有违约行为，应承担相应的民事责任。
7. 争议解决协议中的争议应通过友好协商解决，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。
8. 保密条款行为人应将与组织的内部控制相关的信息保密，不得擅自泄露给第三方，避免产生不必要的风险和纠纷。
三、生效与终止本协议自双方签字盖章后生效，至任一方书面通知对方终止或协议达到终止条件时终止。
四、其他事项本协议不涉及任何与政治相关的内容，不能作为政治讨论或争议的依据。
五、协议解释与修改本协议的解释和修改均须经双方书面一致同意，并作为本协议的补充部分。
六、附则本协议书为正本，双方各持一份，具有同等法律效力。
双方行为人签字：________________日期：________________请注意，该协议书仅为参考草稿，具体起草需要根据实际情况进行调整和完善。
基于内部控制视角的高校经济合同管理研究
基于内部控制视角的高校经济合同管理研究1. 引言1.1 研究背景高等教育是国家培养人才、促进经济社会发展的重要领域，高校作为培养人才的重要机构，在经济合同管理方面承担着日益重要的责任。
随着高校经济规模的扩大和社会化管理的深入推进, 高校在经济合同管理中所涉及的资金规模和交易量逐渐增大，合同管理工作的复杂性不断提升。
由于高校的组织结构和管理机制存在问题，经济合同管理环节容易出现信息不对称、责任不明确、监管不到位等现象。
这些问题严重影响了高校经济合同管理的效率和效益，也给高校风险管控带来挑战。
从内部控制视角出发，深入研究高校经济合同管理，探讨内部控制机制的建立和完善，对于提升高校经济合同管理的质量和效益，保障高校经济合同管理的稳健性和合规性具有重要的意义。
部分将探讨高校经济合同管理面临的现实问题，以及内部控制视角下的研究意义和必要性。
1.2 研究目的研究目的是通过基于内部控制视角的高校经济合同管理研究，探讨高校在处理经济合同管理过程中存在的问题，并提出提升管理水平的实践建议。
具体目的包括：分析高校经济合同管理的内部控制机制，揭示其在管理过程中的作用和影响；识别高校经济合同管理中存在的问题，包括合同履行不规范、风险管控不足、内部监督机制不健全等方面的挑战；探讨如何从内部控制视角出发，提升高校经济合同管理的实践路径，包括加强内部沟通协调、完善内部监督机制、规范合同管理流程等方面的建议。
通过研究，旨在为高校经济合同管理提供更加科学有效的管理方法，提升管理水平和风险控制能力，推动高校经济活动的合理有序发展。
1.3 研究意义研究意义是指解决一个社会、经济或科学问题，使相关问题得到解决、提供相关的理论依据和实践指导。
本文从内部控制视角出发，探讨了高校经济合同管理的相关议题。
研究高校经济合同管理在内部控制视角下的机制和问题，有助于揭示高校经济合同管理现状下存在的问题和挑战，进一步提升高校管理水平和效率。
通过案例分析和讨论，提供了实践参考和借鉴，对高校经济合同管理实践具有一定的启示作用。
内部控制合同模板
内部控制合同模板甲方（公司名称）：________公司乙方（内部控制主管）：________本着遵守法律法规、保护公司利益、提高内部控制水平的原则，甲乙双方就内部控制事宜达成如下协议：一、内部控制目标甲方及其董事、高级管理人员以及其他员工应当保持公司利益的最大化，确保公司的财务报告准确、全面、及时，防范各种风险，保护公司资产，促进公司的健康发展。
乙方作为内部控制主管，应当根据甲方的战略目标、风险管理政策和合规要求，制定并实施合理有效的内部控制制度，认真履行职责，确保内部控制的有效运行。
二、内部控制组织结构1. 甲方应当设立内部控制部门或委派乙方作为内部控制主管，负责内部控制的组织、协调和实施工作。
内部控制主管应当直接向甲方的高级管理层报告，并协调内部各部门之间的工作。
2. 内部控制主管应当独立于公司的财务、审计等部门，具有足够的权威和独立性，由公司领导层委派和主管，并享有足够的资源支持。
3. 内部控制主管应当定期向公司董事会和高级管理层提交内部控制制度的评估报告，报告包括内部控制目标、组织结构、工作计划、实施进展、问题发现以及解决方案等内容。
三、内部控制制度1. 内部控制主管应当根据公司的战略目标、风险管理政策和合规要求，制定并实施完善的内部控制制度。
内部控制制度包括但不限于财务内部控制、业务流程控制、信息系统控制、风险管理控制等。
2. 内部控制主管应当指导各部门建立健全的内部控制流程和控制措施，确保各项业务活动的合规性、规范性和有效性。
3. 内部控制主管应当定期对内部控制制度进行评估和检查，发现问题及时提出改进建议并跟踪整改情况。
四、内部控制培训1. 甲方应当定期开展内部控制培训，提高员工对内部控制制度的认识和遵守意识，确保内部控制制度的有效实施。
2. 内部控制主管应当组织培训活动，培养和提升员工的内部控制意识，提高员工的内部控制专业知识和技能。
五、内部控制监督1. 内部控制主管应当建立健全的内部控制监督机制，定期监督和检查内部控制制度的实施情况，发现问题及时提出整改建议并跟踪整改情况。
高校合同内部控制
高校合同内部控制合同编号：______甲方：（高校名称）乙方：（内部控制服务提供商名称）根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则，经友好协商，就内部控制服务事宜达成如下协议：一、服务内容1. 乙方将向甲方提供内部控制服务，包括但不限于内部控制框架设计、内部控制流程优化、内部控制培训等服务。
2. 乙方将根据甲方的实际需求，提供定制化的内部控制方案，并在执行过程中不断进行调整和优化。
3. 乙方将指派专业团队为甲方提供咨询服务，并保证服务质量和效果。
二、服务期限本合同自双方签署之日起生效，服务期限为______年，服务期满后可根据实际情况协商续签。
三、服务费用1. 甲方应按照本合同约定的服务内容和标准，及时支付乙方服务费用。
2. 乙方提供的服务费用为______元，具体费用结构及支付方式双方另行协商确定。
3. 如服务期内服务内容发生变化，导致费用发生调整的，双方应及时协商调整费用标准。
四、保密条款1. 双方在履行本合同过程中所涉及的信息均属商业机密，双方应保守机密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。
2. 本合同履行过程中，乙方可能接触到甲方的重要信息，乙方应妥善保管并不得擅自使用或泄露。
五、违约责任1. 任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因不可抗力等原因导致无法履行合同，双方应及时通知对方，并协商解决方案。
六、其他条款1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
2. 本合同未尽事宜，双方可另行协商确定，并作为本合同的补充内容。
甲方（盖章）：________乙方（盖章）：________签订日期：______。
内部控制基本规范合同
甲方(企业名称):地址:________________________________________法定代表人:________________________________________乙方(审计、咨询公司名称):地址:________________________________________法定代表人:________________________________________鉴归于甲方为了建立健全的内部控制体系，确保经营活动的效率性、效果性、资产的安全性、会计信息的真实性和合法性，委托乙方提供有关内部控制的设计、实施、评估和改进的服务。
甲方接受，甲乙双方根据以下条款订立本合同。
第1条委托内容乙方根据甲方的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与通信、监督活动五大要素，设计内部控制的基本规范，制定实施计划。
乙方应定期对甲方的内部控制执行情况进行审计和评价，并提出改进建议。
乙方应甲方的要求召开有关内部控制的培训或研修会。
第2条服务期限本合同的有效期限:____ ____ ____ ____ ____ ____从____ ____ ____ ____ ____ ____为止。
期满前，经甲乙双方协商，可以延长期限。
第3条报酬和支付方式甲方提供服务的报酬,____ ____ ____ ____ ____ ____(金额)或计算方法。
报酬支付将在________________________(支付时间和方法)进行。
第4条保密双方约定，在未经书面同意的情况下，不得向第三方透露或泄漏在执行本合同过程中知悉的另一方的机密信息。
第5条合同的变更与解除本合同的变更或解除基于甲乙双方的书面协议。
一方有严重违约行为，严重阻碍另一方实现合同目的时，无违约的另一方可以以书面形式解除合同。
第6条解决纷争关于本合同的一切纠纷，首先由甲乙双方协商解决。
会谈不能达到时,____ ____ ____ ____ ____ ____(管辖法院)提出的诉讼。
高校内部控制存在的问题及改进措施
高校内部控制存在的问题及改进措施[摘要] 高校内部控制不仅是会计系统的内部控制，而且是整个高校管理体制和管理框架内的控制。
可以说，在成本效益原则下，内部控制必须向管理的每个环节延伸和渗透，并将经济管理环节和资产管理环节作为控制重点，从根本上保证内部控制的有效性。
但是，当前高校内部控制的现状与现代内部控制的要求差距比较大，一些内部控制方面的缺陷带有普遍性。
认识这些缺陷，制定相关对策，以完善内部控制机制，对于提高高校经济管理水平，保证高校资产安全，具有重大的意义。
[关键词] 高校；内部控制；改进措施1 高校内部控制方面的缺陷（1）合同管理方面的内部控制缺陷。
随着高校办学规模的不断扩大，管理体制的不断调整，高校内部职能管理部门、二级单位的自主性经济活动越来越多。
这些经济活动涉及各类经济合同，许多高校对经济合同管理的重要性及可能隐含的风险认识不足，对各类经济合同没有制定统一的规范。
如某高校下属经济实体没有经过有关管理部门批准，对外签订了一份加盖系行政公章的技术协议，后因不能正常履行合同而使该校遭受500多万元的经济损失。
高校经济合同管理存在的主要问题，一是没有建立订立合同和管理合同的内部控制制度；二是没有按照有关规章制度对合同实行归口管理，擅自对外签订合同；三是合同的文本不规范；四是印章的使用权限不明确，有的甚至未经批准私刻公章。
（2）货币资金管理方面的内部控制缺陷。
高校货币资金内部控制主要是针对会计系统货币资金的安全管理，包括财务部门及其下属经济实体的货币资金。
货币资金的安全管理主要体现在防盗窃、防贪污、防诈骗等方面。
完善的内部控制制度是保证货币资金安全性的前提，特别是出纳与银行对账职能不能由同一个人担任。
但有的院校由于会计人员编制不足，安排同一个人担任出纳和对账工作，为货币资金安全带来隐患。
为了保证货币资金的安全，教育部和财政部规定高校实行银行对账单“双签”制度，即高校财务部负责人必须对每月的银行对账单审核签字，然后再交由审计部门负责人复核签字，并报经主管财务工作的校（院）长或总会计师审核签字。
内部控制咨询合同范本
内部控制咨询合同范本甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供内部控制咨询服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方应根据甲方的要求，对甲方的内部控制体系进行诊断、评估和优化，并提供相关建议。
1.2 乙方应协助甲方制定和完善内部控制制度，包括但不限于组织结构、权责分配、业务流程、信息系统、内部监督等方面的内容。
1.3 乙方应指导甲方进行内部控制自我评价，并提供相关培训和技术支持。
1.4 乙方应协助甲方应对外部审计和监管部门的检查，并提供相关解释和证明材料。
二、服务期限2.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。
2.2 在合同有效期内，乙方应根据甲方的要求提供内部控制咨询服务。
如甲方需要延长服务期限，应提前____个月书面通知乙方，并经乙方同意。
三、服务费用3.1 甲方应支付乙方服务费用共计人民币____元（大写：____________________元整），支付方式为：（1）合同签订后____个工作日内，支付服务费用的____%，即人民币____元；（2）服务期满后____个工作日内，支付服务费用的剩余____%，即人民币____元。
3.2 乙方在履行合同过程中发生的差旅费、住宿费、交通费等费用，由甲方承担。
四、保密条款4.1 双方在履行合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
4.2 保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕之日终止。
4.3 双方应采取必要措施，确保保密信息的安全，防止泄露、损毁或灭失。
五、违约责任5.1 双方应严格履行合同义务，如一方违约，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
学院合同管理内部控制制度
学院合同管理内部控制制度1. 引言合同管理是学院运营中至关重要的一环，该内部控制制度旨在确保学院在合同管理方面的高效性、透明度和合规性。
本文档将详细介绍学院合同管理内部控制制度的目标、原则和具体措施。
2. 目标学院合同管理内部控制制度的主要目标是：- 确保合同管理的透明度和准确性- 提高合同管理的效率和便利性- 保护学院的合法权益- 遵守相关法律法规和政策要求3. 原则学院合同管理内部控制制度将遵循以下原则：- 公开透明原则：合同管理的相关信息应对内部人员公开透明，确保合同管理的公正性和公平性。
- 独立性原则：合同管理主体应独立于被管理的各部门，并拥有独立决策权和审批权限。
- 职责分工原则：明确各职能部门在合同管理中的职责和权限，确保各方面的合作和协同。
- 流程规范原则：制定详细的合同管理流程和相应的操作规范，确保合同管理的一致性和规范性。
- 信息安全原则：对合同相关信息进行严格的保密和安全管理，防止信息泄露和不当使用。
4. 具体措施为了实现学院合同管理内部控制制度的目标，以下具体措施将被采取：4.1 合同管理流程设计制定合同管理的流程和规范，包括合同的起草、审核、签署、履约和结算等各个环节，确保合同管理的一致性和规范性。
4.2 内部审批机制建立合同管理的内部审批机制，明确审批的权限和流程，确保对各类合同的审批过程透明、有序和高效。
4.3 合同档案管理建立健全的合同档案管理制度，包括对合同的存档、归档、检索和销毁等环节，确保合同信息的安全和可追溯。
4.4 内部培训和监督开展合同管理的内部培训，提升员工的合同管理意识和能力，同时建立监督机制，确保合同管理制度的有效执行。
4.5 风险管理对合同管理过程中可能存在的风险进行评估和管理，制定相应的风险防控策略，确保学院的合法权益不受损害。
5. 结论学院合同管理内部控制制度的建立对于学院的正常运营和发展具有重要意义。
通过遵循制度的目标、原则和具体措施，学院将能够更好地管理和保护与合同相关的利益，并提高合同管理的效率和准确性。
学校合同管理内部控制制度
学校合同管理内部控制制度一、合同管理业务概述(一)合同管理的定义合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
学校合同一般指经济合同，是以学校或学校授权的职能部门为主体，与其他平等主体的自然人、法人及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系所订立的书面协议。
学校合同主要包括采购合同、工程合同、科研项目合同、合作办学合同、对外投资合同、成果转让合同、租赁合同、借款合同、财产保险合同等。
(二)合同管理的目标1.确保合同管理的规范性完善合同管理体制，明确单位合同归口管理部门。
对单位的合同事务实行审核把关、统一管理，确保签订合同的格式、内容合法合规。
符合单位利益。
2.确保合同执行的规范性建立完善订立合同的授权审批制度。
单位各部门和个人对外签订合同应经过合法授权，不签订超出有关规定范围的合同，加强合同订立的审核把关。
3.确保合同审查的规范性对合同对方主体资格进行充分调查，确保对方具有履约资格和能力，减少合同违约风险。
4.确保合同监督的规范性加强合同股行的监控，建立合同纠纷处理机制，合理解决合同履行中出现的各项纠纷，确保单位利益不受损失。
5.确保合同评价的规范性建立合同评价制度，对合同履行的总体情况和重大合同履行的具体情况进行分析评估，以便改进不足，促进合同管理水平的提高。
二、合同管理业务风险概述学校的合同业务应重点关注以下风险：(一)合同管理体制不健全，未明确合同管理的归口管理部门及职责，审批程序不清晰，导致合同管理混乱，可能会出现擅长以学校名义与对方签订合同或擅自修改合同内容的问题，造成学校经济利益受损；(二)对合同对方的主体资格、资信状况、履约能力未作调查，或在合同调查过程中对对方当事人的主体资格、资信状况、履约能力作出不当评价，可能会导致合同无效或引发潜在的风险；(三)合同内容违反国家法律法规和政策规定，合同内容和条款不完备、不严密、不合理或文字表述不清，可能导致重大误解或造成学校经济损失；(四)在合同履行过程中，未能及时发现已经或可能导致学校利益受损情况，或未能采取有效措施制止；(五)合同生效后，对合同条款未明确约定的事项未及时协议补充，导致合同无法正常履行，或合同变更未经相应的审批程序，导致合同变更行为不当或无效；(六)未建立合同纠纷处理的有效机制，纠纷处理不当，可能导致学校利益受损；(七)合同保管不当，导致合同丢失或无法履行；泄露合同订立与履行过程中涉及的国家秘密、工作秘密或商业秘密，导致学校或国家利益受损。
高校内部控制问题及对策
高校内部控制问题及对策
高校内部控制是指高校系统通过制定管理制度、完善内部审计、风险管理等措施，从
内部对学校的管理、财务、采购等活动进行监督和管理。
高校内部控制存在以下问题：
1、理论知识不够到位，对控制制度的理解不清晰。
在实际应用过程中难以发挥作用，使得内部控制无从谈起。
2、财务管理上，高校财务管理不规范，缺乏资产管理、帐务管理、预算控制等方面
的有效监督，导致资金浪费、领导腐败等现象的产生。
3、采购管理方面，部分高校采购中存在违规的现象，采购时缺乏市场竞争，导致采
购过程中存在克扣骗取财政资金、乱收费等问题。
针对以上问题，高校应采取以下对策：
1、通过培训和学习，提高高校职工对内部控制制度的认识和理解，使其能充分理解
制度的重要性，提高制度的执行效果。
2、加强财务管理，应通过制定完整的财务管理制度、建立资产账户档案管理制度等
有效措施，确保财务管理的规范化。
3、采取采购风险管理，完善采购管理制度，并进行采购合同管控，充分发挥合同管
理的作用，确保采购过程的规范化和透明化。
总之，高校内部控制是确保学校正常运转和良性发展的关键因素。
因此，必须对高校
内部控制问题进行合理的解决和管理。
只有如此，才能真正确保高校的正常运转，更好地
服务于教育事业的发展。
学校内控合同协议书
学校内控合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！学校内控合同协议书甲方：XX学校乙方：XX公司鉴于甲方为提高教育教学质量，保障学校内部管理规范，需与乙方合作开展内部控制管理工作，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。
第一条 合作范围1.1 乙方作为甲方学校内部控制管理的合作方，负责为甲方提供内部控制管理咨询、培训及监督等服务。
1.2 乙方根据甲方实际情况，制定内部控制管理制度，协助甲方实施内部控制管理工作。
第二条 服务内容2.1 乙方应向甲方提供内部控制管理咨询，包括但不限于内部控制制度的建立、完善和执行等方面的指导。
2.2 乙方应对甲方内部控制管理人员进行培训，使其熟练掌握内部控制管理知识和技能。
2.3 乙方应定期对甲方内部控制管理情况进行现场检查和评估，并提出改进意见和建议。
第三条 服务期限本合同自双方签订之日起生效，有效期为三年。
除非一方提前终止本合同，否则本合同将自动续约一年。
第四条 服务费用4.1 乙方应按照甲方提供的内部控制管理服务需求，向甲方收取服务费用。
4.2 服务费用的具体金额、支付方式和支付时间等事项，由双方另行协商确定。
第五条 保密条款5.1 除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同外，双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。
5.2 乙方应对甲方提供的所有资料予以保密，不得泄露给第三方。
第六条 违约责任6.1 如一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。
6.2 乙方如违反保密义务，泄露甲方资料的，应承担违约责任，并向甲方支付违约金。
第七条 争议解决本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
第八条 其他约定8.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
8.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
大学合同管理办法(修订)
XXXX大学合同管理办法（修订）第一章总则第一条为进一步规范学校合同管理，防范合同风险，维护学校合法权益，促进学校各项事业健康发展，依据《中华人民共和国合同法》、《教育部直属高校经济活动内部控制指南》（试行）等法规制度，结合学校实际，制定本办法。
第二条本办法所称合同，是指以学校名义与其他自然人、法人或者其他组织订立的、明确双方民事权利义务关系的书面协议。
第三条签订合同，必须遵守国家法律、法规，坚持平等互利、协商一致、诚实守信的原则，符合学校的相关规定，维护学校的正当权益，任何单位和个人不得利用学校合同损害学校利益。
第四条学校合同管理实行⅛充一领导、分级分类管理、各负其责的原则。
第五条合同应当以书面形式订立，并符合学校财务报销有关规定。
第六条本办法适用于学校法定代表人或其授权的代理人对外签署的书面合同。
本办法中的〃承办单位〃是指代表学校负责合同起草、谈判及具体落实所签合同权利义务的部门或单位。
第二章合同的分级分类管理第七条为方便有效地管理合同,依据合同的性质和内容,学校将合同分为重大合同和一般合同。
学校重大合同主要包括：（一）合作办学合同；（二）以学校资产联合经营的合同；（三）涉及学校形象、名誉的合同；（四）涉外合同；（五）标的额在100万元人民币及以上的合同；（六）学校认为其他应该按重大合同管理的合同。
重大合同以外的合同为一般合同。
签订重大合同必须经学校的合同法律顾问审查把关，以确保学校的权益得到法律保护。
第八条学校对合同实行归口管理，根据职能部门的职责范围，划分合同归口管理部门。
各归口管理部门明确一名负责人为合同管理责任人，负责本部门所管辖业务的合同管理，具体包括合同的前期指导、论证、内容的全面审查、履行过程的监督检查及合同档案的管理等工作。
下列部门和单位对其职责范围内（包括但不限于以下范围）的业务性合同实行归口管理。
（一）教务处负责本科教学等合同管理；（二）研究生院负责研究生培养等合同管理；（三）继续教育学院负责成人学历教育和非学历教育培训等合同管理；（四）人事处负责劳动人事、师资培训和人才引进等合同管理;（五）科学技术发展研究院（经营性资产管理办公室）负责科学技术研究、技术开发、技术服务、技术咨询以及知识产权的评估、转让、划转等合同管理；（六）国资设备处负责物资设备采购、国有资产处置等合同管理；（七）基建处负责基本建设规划、勘探、设计、监理、工程承包、工程设备及材料采购等合同管理；（八）后勤管理处负责修缮施工、后勤保障服务等合同管理；（九）保卫处负责消防、安防、技防、校园安保等合同管理；（十）国际合作交流处负责学校与国（境）外的合作与交流等合同管理；（十一）其他职能部门和单位负责职责范围内的合同管理。
学校内部控制合同管理制度
一、总则为加强学校内部控制管理，规范合同行为，防范合同法律风险，保障学校合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，结合学校实际情况，特制定本制度。
二、制度目标1. 规范学校合同行为，提高合同管理效率；2. 防范合同法律风险，保障学校合法权益；3. 促进学校内部控制体系的完善和健全。
三、组织架构1. 学校设立合同管理领导小组，负责全校合同管理工作；2. 学校设立合同管理部门，负责合同审核、备案、归档等工作；3. 学校设立合同承办部门，负责合同签订、履行、变更等工作。
四、合同管理制度1. 合同签订（1）合同承办部门在签订合同前，应进行充分的市场调研和风险评估，确保合同内容合法、合规、合理；（2）合同承办部门应与合同对方进行充分沟通，明确双方权利义务，确保合同条款完整、准确；（3）合同承办部门应在签订合同前，将合同文本报合同管理部门审核。
2. 合同审核（1）合同管理部门在收到合同承办部门报送的合同文本后，应进行审核，确保合同内容合法、合规、合理；（2）合同管理部门对合同文本进行审核后，应提出审核意见，并将审核意见反馈给合同承办部门；（3）合同管理部门在审核过程中，如发现合同内容存在问题，应及时向合同承办部门提出修改意见。
3. 合同履行（1）合同承办部门在合同履行过程中，应严格按照合同约定执行，确保合同履行到位；（2）合同承办部门在合同履行过程中，如发现合同条款存在争议或履行困难，应及时向合同管理部门报告；（3）合同管理部门在接到合同承办部门的报告后，应及时研究并提出解决方案。
4. 合同变更与解除（1）合同承办部门在合同履行过程中，如需对合同进行变更或解除，应严格按照法律法规和合同约定执行；（2）合同承办部门在提出合同变更或解除申请前，应充分评估变更或解除的可行性，并确保变更或解除后的合同仍符合法律法规和学校利益；（3）合同管理部门在接到合同承办部门的变更或解除申请后，应及时研究并提出审核意见。
教育部直属高校内部控制指南第5号
教育部直属高校内部控制指南第5号下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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基于内部控制的高校合同管理研究
基于内部控制的高校合同管理研究
高校合同管理的目的是确保各项合同得到有效执行。
内部控制是高校合同管理的重要
组成部分，它包括合同编制、合同签订、合同执行和合同评估等多个环节。
在整个合同管
理过程中，内部控制可以帮助高校规范合同管理流程，减少合同风险，提高合同执行的效
率和可靠性。
高校合同管理中存在的问题是多方面的。
合同编制时可能存在合同条款不明确、不准
确或者与实际情况不符的情况，导致合同执行时出现纠纷。
合同签订环节存在一些漏洞，
可能出现合同信息不完整、签字无效等问题。
在合同执行环节，可能出现合同履行不及时、不完整或者违约的情况。
这些问题都需要通过建立完善的内部控制系统来解决。
为了解决高校合同管理问题，可以从以下几个方面进行研究。
应加强高校内部合同管
理制度的建设，制定详细的合同管理规定，明确合同的编制、签订、执行和评估流程。
应
加强内部审计的作用，对合同的执行情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。
还可以
加强合同管理人员的培训和考核，提高其合同管理能力和素质。
还可以借鉴其他行业的经验，比如企业的合同管理模式。
企业合同管理中广泛应用的
一种方式是利用合同管理软件进行合同管理。
合同管理软件可以帮助高校实现全面、规范、高效的合同管理，提高合同管理的透明度和可控性。
基于内部控制的高校合同管理研究具有重要的理论和实践意义。
通过建立完善的内部
控制系统，高校可以提高合同管理的效率和可靠性，保障合同的有效执行。
这对于高校的
科研合作、项目管理和风险控制具有重要的意义。
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第八章安徽省高校合同内部控制引言合同管理是高校管理的一项重要内容, 在市场经济条件下，高校作为法律主体，在与其他经济主体开展联合办学、科技转化、基础建设或后勤服务等方面的合作时，都会以合同的形式明确双方的权利义务，规范双方的合作行为。
加强合同管理,有利于高校依法订立并履行合同,提高合同履约率,降低法律风险,减少经济纠纷、防止财产损失,有助于高校依法维护自身权益,对于依法治校、依法理财、规范管理具有十分重要的意义。
与一般企业合同关系不同,高校合同关系在内容上具有鲜明的高校特色,围绕教学、科研、服务等功能而进行的基建、维修、装饰、采购、、合作开发、合作研究、合作办学、合作经营、资产处置、融资、服务等活动使高校与各市场主体之间产生了内容各异的权利义务关系。
高校合同管理工作就是围绕上述关系展开的。
合同已经成为高校对外交往过程中最为重要的法律文件之一，直接影响着高校的经济利益和社会声誉。
高校合同管理涉及的部门多,程序性强,合同审签与履行具有分离性。
相关的需求单位(院系、实验室等)、主办部门(实验室与设备管理、基建、后勤、教务、资产管理等部门)、监察、审计、财务、法律事务等部门,都与合同紧密相关。
所以,高校合同管理不能只是对合同文本的起草、审查和修改的静态管理,要坚持专业化原则,通过建立健全相应的合同管理组织体系、制度体系来构建全程动态的合同管理体系。
第一节合同管理要求与管理流程一、高校合同的概念合同是指平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
（《中华人民共和国合同法》第二条）高校合同是指以高校法人主体的名义，与其他平等主体的自然人、法人和其它组织之间，在遵循平等、自愿、公平、诚信的基础上签订、变更、终止民事权利义务关系的一种协议。
合同一经签订，便具有法律效力，当事双方必须严格按合同约定的条款履行，若一方违约必须负担相应的法律责任。
高校的合同管理就是指高校依据法律和法规，采取法律或行政手段，对合同关系进行组织、控制、协调与监督，以保护合同当事人的合法权益，妥善处理合同纠纷，防止违法行为，保证合同顺利实施等一系列管理活动的总称。
一、对外签订合同的分类根据高校经济、业务类型，高校合同大致可分为以下类型：（一）工程类合同，包括基建、维修、装饰类合同；（二）采购类合同，包括有形资产和无形资产的采购类合同；（三）合作类合同，包括合作开发、合作研究、合作办学、合作经营类合同；（四）资产处置类合同，包括资产对外投资、资产租赁、变卖、转让、报废处理类合同；（五）融资类合同；（六）服务类合同，包括教学服务合同、科研服务合同等；（七）其他类型经济合同。
二、管理流程及要求高校合同管理流程主要包括：拟定、会审、签订、履行、跟踪监督、归档。
一般来说，整个流程由合同需求部门发起，由其负责提出并起草合同草案，同时对该合同行为的相关情况进行说明；然后交由学校进行合同会审，对合同文本进行审核并出具意见；再由学校授权签订合同，合同履行过程中进行跟踪监督，合同履行完毕后，进行统一存档管理。
图2-1 高校合同管理流程图（一）合同拟定1.明确合同订立条件学校及所属院（系）、部门（以下简称“学校”）对外发生经济权利义务关系的事项，达到一定数额（具体数额待定）都应订立书面合同。
未达到数额限制的，可以不签订合同。
不同高校可根据实际情况对以上范围和条件进行调整。
2.确定合同文本（1）合同文本格式由校办牵头组织相关部门起草，报学校审定，由校办负责日常管理。
合同一般应包含以下内容：1）合同标的；2）数量和质量，检验与验收方法，质量保证及保修条件；3）价款或酬金，收付款方式；4）双方的权利、义务和一般责任；5）合同履行的期限、地点和方式，双方相互协作事项；6）其它必须具备的相关条款；7）违约责任及解决争议的方法；8）签订合同双方单位名称、地址、法定代表人、承办人、电话及联系方式。
国家规定必须套用规范文本的，以及水、电、气等行业有规范格式文本的另行制订。
学校各部门可按计划向校办领取合同统一文本格式。
校办应对各部门的使用情况进行登记。
（2）合同文本格式在使用过程中，如发现存在漏洞或履行困难的，应书面报告校办。
校办提出修改意见后报学校审定。
（3）合同文本格式进行统一编号管理，编号原则为“xx学校合字+[合同类别简称]+合同编号”（4）校办负责定期和不定期的组织会议讨论合同文本格式的修改和拟定问题。
3.合同具体内容拟定部门合同的拟定部门可以根据部门职能、合同的内容类别来确定。
（1）基建部门：负责基建工程勘察、设计、安装、施工、监理、检测、土地出租和转让、影响房屋结构的维修改造等有关合同的拟定；（2）后勤或总务部门负责：负责维修改造工程（包括房屋、设备、水、电维修改造等工程）合同；（3）国有资产管理部门，负责固定资产、无形资产的采购、处置，以及资产的对外投资合同；（4）教学部门负责教材、教辅资料的采购合同，以及教育服务合同、联合办学合同等；（5）图书馆负责图书、期刊、杂志的采购合同的拟定；（6）财务部门负责融资合同的拟定；（7）审计处：为审计事务委托合同的拟定部门；（8）科技处：为学校科研课题、科技开发、科技咨询、科技服务、成果转让等有关合同的拟定部门；（9）教务处、研究生部、国际交流合作处及二级学院（系）：为对外联合办学合同的拟定部门；（10）其他需要对外签订合同的部门和单位应遵照本办法的基本原则进行管理。
4.合同起草学校在对外签订合同时，应以合同文本格式为基础起草。
合同的起草，原则上不得对合同文本格式印刷部分进行修改，只能在文本格式空格处进行填写（填写完毕后不能存有空格），如需其他部门填写的或暂时无法填写的空格，经办部门应在审批表上注明；如属合同文本格式没有的内容，经办部门可在“其他约定事项”一栏中如实填写。
如经办部门因实际需要确需对合同文本格式印刷部分进行修改的，应将需修改处划线标明，并在修改处签名确认。
（二）合同审核学校对合同实行合同小组会签制。
小组成员分固定成员与机动成员。
固定小组成员为学校审计部门、财务部门、资产管理部门及校工会。
小组机动成员包括凡合同涉及的主要部门，例如基建部门、教学部门、科研部门、总务部门、及后勤部门。
小组成员应分工协作，各负其责。
合同文本形成后，由合同会签小组审查会签，送校长审批。
合同应严格按照流程会签和审批，并使用统一的合同会签审批表。
学校重大经济合同及专业术语较多的合同应请法律顾问对合同的内容、条款进行咨询把关。
（三）合同签订1.签订前考察在合同正式签订前，合同具体拟定部门在必要时应组织相关专业人员对拟签约方进行考察，考察无疑义的即可进行合同签订。
考察内容主要包括：（1）拟签约方是否具有合法的营业执照；（2）合同标的是否属于拟签约方的经营范围；（3）拟签约方是否具备相应的履约能力和良好的信誉；（4）拟签约方经办人是否具有正式的授权委托材料和身份证明。
2.签订权限所有合同必须由学校法定代表人签署或由得到法定代表人授权的人员签署。
未经学校法定代表人授权，任何单位或个人不得擅自以学校的名义对外签订合同。
合同必须经校长签字后，方能加盖学校印章。
如授权人对外签订合同，必须要有正式的书面授权材料，才能加盖学校印章。
校办印章管理员应对合同文本、填写、审批表、签名、附件进行核查，符合要求的方予以盖章。
校办应对盖章完毕的合同进行编号，并将审批文件办理归档手续。
学校对外签订的所有合同，严禁在空白文本上盖章，严禁由我方签字后再以传真、信函等形式交对方签字盖章。
合同文本一式四份，其中合同正、副本各二份，甲乙双方各执正本一份、副本一份，合同正本由校办交档案部门存档；合同副本在合同执行期间由经办部门留存，执行完毕后由校办交档案部门存档。
（四）合同执行1.合同的履行依法签订合同后，应当全面履行合同约定的义务，任何一方不得擅自变更或解除合同。
合同的履行由该合同的主办单位负责，各有关部门必须按合同的约定进行监督检查，以保证按质、按量、按期完成。
学校财务部门应依据合同履行好收付款工作。
涉及到付款条款的合同，财务处根据合同及相关部门的签字确认后办理款项结算。
申请付款时，应填写《付款审批表》，经申请人、合同主办单位负责人、审计部门负责人、财务部门负责人签字，报主管该项目的校领导审批后，财务处方能付款。
有下列情形之一的，财务部门有权不予付款：（1）不能提供有效合同的；（2）在结算时无法提供验收报告、审计报告的；（3）不能提供符合要求的正规发票的；（4）收款单位与合同对方名称、账号及开户银行不一致的；（5）其它违反财务管理制度规定的事项。
涉及到收款条款的合同，由合同主办部门牵头负责，保证按合同及时回款。
（五）合同的执行跟踪合同的经办部门负责合同履行的日常跟踪工作。
合同跟踪部门应指定专人跟踪合同的履行情况，并将合同编号、名称、签订各方、签订时间、经办人、标的额、付款方式等内容登记入《单项合同履行跟踪表》。
合同履行过程中必须严格按照合同规定办理验收手续并经部门负责人签字确认。
设备或材料进场必须办理验收手续，并经负责采购验收部门负责人签字确认。
合同对方履行进度达到合同规定付款要求，并经双方确认后，由合同跟踪人办理请款手续。
学校应成立专门的合同纠纷处理小组，处理合同履行过程中可能出现的问题。
在合同履行过程中如出现争议，跟踪人应立即通知校办，由校办召集合同纠纷处理小组成员共同研讨变更的风险和处理的方法，由双方协商解决；协商无法达成一致的，通过仲裁或诉讼程序解决。
合同在履行过程中确需变更或解除的，由合同主办部门提出变更报告，经当事双方协商后，签订补充合同或解除合同，并按合同会审流程重新签订。
变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分或更新部分，与原合同具有同等法律效力，合同变更后，原合同编号不予改变。
例5.1辽宁省沈阳市中级人民法院民事判决书（2007）沈民（2）房终字第363号上诉人（原审被告）：凤丽娟，女，1953年6月9日出生，汉族，个体网吧业主，住址沈阳市于洪区大青乡大青村10组23。
委托代理人：徐静、杨军，辽宁腾达律师事务所律师。
被上诉人（原审原告）：沈阳高校后勤服务有限公司，住所地沈阳市皇姑区陵东街29号。
法定代表人：宁培林，该公司总经理。
委托代理人：任馄，女，1979年9月30日出生，汉族，该公司行政主管，住址沈阳市和平区拉萨街39-2号2-7。
委托代理人：李元元，北京隆安律师事务所沈阳分所律师。
上诉人凤丽娟与被上诉人沈阳高校后勤服务有限公司因房屋租赁合同纠纷一案，不服沈阳市铁西区人民法院（2006）沈铁西民四合初字第109号民事判决，向本院提起上诉。
本院于2007年2月7日受理后，依法组成合议庭，由审判员张青担任审判长并主审，代理审判员王银华，代理审判员陈兴田参加评议，于2007年4月2日公开开庭审理了本案。