东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0025
东财《证券发行与交易实务》在线作业一
(单选题) 1: 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A: 合伙设立B: 签约设立C: 发起设立D: 私募设立正确答案:(单选题) 2: 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 20％B: 30％C: 50％D: 100％正确答案:(单选题) 3: 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A: 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B: 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C: 根据该项资产具有的获利能力D: 根据市价正确答案:(单选题) 4: 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A: 《证券法》B: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》C: 《公司法》D: 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》正确答案:(单选题) 5: ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A: 董事会B: 股东大会C: 监事会D: 经理层大会正确答案:(单选题) 6: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理正确答案:(单选题) 7: 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A: 部分C: 主体D: 附属企业正确答案:(单选题) 8: 不属于内部融资特点的是()。
A: 自主性B: 有限性C: 低成本性，低风险性D: 高效率性正确答案:(单选题) 9: 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0028
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0028依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％B:100％C:30％D:50％答案：B按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:股权融资与债务融资B:短期融资与债务融资C:短期融资与长期融资D:长期融资与债务融资答案：C按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A:尽职调查B:清产核资C:财务审计D:资产评估答案：B拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分B:整体C:主体D:附属企业答案：B（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》B:《格拉斯－斯蒂格尔法》C:《金融服务现代化法案》D:《公司法》答案：C()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性B:公司法人财产的完整性C:公司法人财产的稳定性D:公司法人财产的合法性答案：A关于外部融资说法正确的是()。
A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小答案：A。
东财《证券发行与交易实务》单元作业二答卷
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0021
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
标准答案:C
2.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
标准答案:C
3.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总经理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
标准答案:A
4.发行监管制度的核心内容是()。
A.发行规模控制
B.股票发行决定权的归属
C.发行价格决定
D.保荐人监管
标准答案:B
5.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁拥有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
标准答案:B。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案卷3
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.502.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度3.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20%B.50%C.10%D.30%4.国际推介的对象主要是()。
A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者5.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
()A.正确B.错误6.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会7.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()A.正确B.错误8.证券交易的特征主要表现在()。
A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性9.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转10.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
东财《证券发行与交易实务》单元作业二答案
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0004试卷总分:100 得分:100一、单选题(共13 道试题,共52 分)1.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先B.谁投资、谁拥有产权C.出资时问先后D.出资额多少答案:B2.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资B.直接融资与问接融资C.股权融资与债务融资D.股权融资与问接融资答案:C3.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产答案:C4.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的独立性B.公司法人财产的完整性C.公司法人财产的稳定性D.公司法人财产的合法性答案:A5.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3％B.5％C.2％D.10％答案:C6.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％B.30％C.50％D.100％答案:A7.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查B.清产核资C.财务审计D.资产评估答案:B8.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小答案:A9.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10B.15C.20D.30答案:C10.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度答案:A11.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0029.1E91C853
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0029
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
答案：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
答案：C
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
答案：B
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
答案：A
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0005
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0005
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
参考选项：B
()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性
B:公司法人财产的完整性
C:公司法人财产的稳定性
D:公司法人财产的合法性
参考选项：A
对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
1。
东财20秋《证券发行与交易实务》单元作业三答案
(单选题)1: 依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A: 1个以上20个以下B: 5个以上50个以下C: 1个以上50个以下D: 10个以上50个以下正确答案: C(单选题)2: 由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A: 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B: 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C: 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属D: 上述三类人员正确答案: A(单选题)3: 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A: 10％B: 100％C: 30％D: 50％正确答案: B(单选题)4: 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A: 董事长董事会B: 总经理董事会C: 股东大会董事长D: 董事长监事会正确答案: A(单选题)5: 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 3％B: 5％C: 2％D: 10％正确答案: C。
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0017
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0017
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
答案：B
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4
B:6
C:8
D:10
答案：B
发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元
B:200万元
C:1亿元
D:500万元
答案：D
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
答案：A
按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
答案：B
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
答案：C
2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A:首次公开发行股票询价制度
B:上市保荐制度
C:上市审核制度
D:股票定价制度
答案：A。
东财《证券发行与交易实务》单元作业二答卷
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0028
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
标准答案:A
2.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20％
B.50％
C.10％
D.30％
标准答案:D
3.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的独立性
B.公司法人财产的完整性
C.公司法人财产的稳定性
D.公司法人财产的合法性
标准答案:A
4.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
标准答案:B
5.不属于内部融资特点的是()。
A.自主性
B.有限性
C.低成本性，低风险性
D.高效率性
标准答案:D
6.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0017
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0017
按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:股权融资与债务融资
B:短期融资与债务融资
C:短期融资与长期融资
D:长期融资与债务融资
参考选项：C
不属于内部融资特点的是()。
A:自主性
B:有限性
C:低成本性，低风险性
D:高效率性
参考选项：D
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性
B:公司法人财产的完整性
C:公司法人财产的稳定性
D:公司法人财产的合法性
参考选项：A
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4
B:6
C:8
D:10
参考选项：B
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
1。
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0024.2A64863C
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0024
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
答案：B
《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:总经理
答案：A
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
答案：C
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
答案：B
关于外部融资说法正确的是()。
A:外部融资是来源于公司外部的融资
B:外部融资效率低。
东北财经大学《证券发行与交易实务X》综合作业13
东财《证券发行与交易实务X》综合作业
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受
到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A:6个月
B:12个月
C:18个月
D:24个月
参考选项：D
证券交易的特征主要表现在（）。
A:收益性、流通性、安全性
B:安全性、收益性、流动性
C:收益性、流动性、风险性
D:风险性、收益性、流通性
参考选项：C
保荐人应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。
A:2
B:3
C:4
D:5
参考选项：A
投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，应遵循的程
序不包括（）。
A:T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效
的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
B:T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
C:T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方
代销机构和转入方证券营业部
D:T+2 日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖
出或赎回基金份额
参考选项：B
新申请人证券上市时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。
A:10％
B:15％
C:25％
D:30％
1。
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0010
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0010证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:3％B:5％C:2％D:10％答案：C由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属D:上述三类人员答案：A发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制B:股票发行决定权的归属C:发行价格决定D:保荐人监管答案：B发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元B:200万元C:1亿元D:500万元答案：D证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10B:20C:30D:15答案：B()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会B:股东大会C:监事会D:经理层大会答案：B在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股。
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0026
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0026关于外部融资说法正确的是()。
A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小答案：A2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A:首次公开发行股票询价制度B:上市保荐制度C:上市审核制度D:股票定价制度答案：A1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行B:中国农业银行C:国家开发银行D:中国进出口银行答案：C对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C:根据该项资产具有的获利能力D:根据市价答案：C独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4B:6C:8D:10答案：B我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B:现行市价法和清算价格法C:重置成本法和清算价格法D:收益现值法和现行市价法答案：A发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元B:200万元C:1亿元D:500万元答案：D。
15秋东财《证券发行与交易实务》在线作业二
东财《证券发行与交易实务》在线作业二一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。
）1. 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
. 董事长董事会. 总经理董事会. 股东大会董事长. 董事长监事会正确答案：2. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
. 10％. 100％. 30％. 50％正确答案：3. （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
. 《证券法》. 《格拉斯－斯蒂格尔法》. 《金融服务现代化法案》. 《公司法》正确答案：4. 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
. 10. 15. 20. 30正确答案：5. 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
. 3％. 5％. 2％. 10％正确答案：6. 按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
. 尽职调查. 清产核资. 财务审计. 资产评估正确答案：7. 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力. 根据该项资产具有的获利能力. 根据市价正确答案：8. 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
东北财经大学22春“金融学”《证券发行与交易实务》期末考试高频考点版(带答案)试卷号：3
东北财经大学22春“金融学”《证券发行与交易实务》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.证券公司的客户招揽包括()等环节。
A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误参考答案：B3.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制()。
A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A4.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。
A.折旧B.留存收益C.资本公积金D.公益金5.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D6.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.50参考答案：D7.保荐人应当自持续督导工作结束后()个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.20参考答案：B8.集合资产管理业务的特点有()。
A.综合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户经营运作参考答案：BCDH股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。
()A.正确B.错误参考答案：B10.()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：D11.国际推介的对象主要是()。
A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者参考答案：B12.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
东财17春秋学期《证券发行与交易实务》在线作业三
一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。
） V 1. 按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A. 尽职调查B. 清产核资C. 财务审计D. 资产评估2. 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A. 20％B. 50％C. 10％D. 30％3. 依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A. 1个以上20个以下B. 5个以上50个以下C. 1个以上50个以下D. 10个以上50个以下4. 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C. 根据该项资产具有的获利能力D. 根据市价5. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A. 10％B. 100％C. 30％D. 50％6. 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A. 首次公开发行股票询价制度B. 上市保荐制度C. 上市审核制度D. 股票定价制度7. 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A. 合伙设立B. 签约设立C. 发起设立D. 私募设立8. 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A. 部分B. 整体C. 主体D. 附属企业9. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A. 20％B. 30％C. 50％D. 100％10. ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
东北财经大学《证券投资分析》在线作业三（随机）-0004
东财《证券投资分析》在线作业三（随机）-0004
RSl指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就
是所谓的（）。
A:底背离
B:顶背离
C:双重底
D:双重顶
参考选项：B
不属于证券市场信息发布媒体的是（）。
A:电视
B:广播
C:报纸杂志
D:内刊
参考选项：D
可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是（）A:证券市场线模型
B:特征线模型
C:资本市场线模型
D:套利定价模型
参考选项：D
一个完整的经济周期的变动过程是（）。
A:繁荣——衰退——萧条——复苏
B:复苏——上升——繁荣——萧条
C:上升——繁荣——下降——萧条
D:繁荣——萧条——衰退——复苏
参考选项：A
公司的财务报表不包括（）。
A:资产负债表
B:利润表
C:现金流量表
D:盈亏平衡表
参考选项：D
（）不属于波浪理论主要考虑的因素。
A:成交量
B:时间
C:比例
D:形态
1。
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东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0025
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
答案：B
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
答案：B
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
答案：A
依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A:1个以上20个以下
B:5个以上50个以下
C:1个以上50个以下
D:10个以上50个以下
答案：C
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
答案：C
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
答案：B。