信息系统风险评估矩阵清单
风险矩阵资料
企业全面风险管理体系的建立
• 建立企业风险识别与评估机制
• 制定企业风险应对策略和监控措施
• 提高企业风险管理的效率和效果
企业风险识别与评估方法
企业风险识别
企业风险评估
• 通过风险矩阵识别企业面临的各种风险事件
• 利用风险矩阵评估企业风险事件的可能性和影响程度
风险矩阵：风险评估与管理的有效工具
DOCS SMART CREATE
CREATE TOGETHER
DOCS
01
风险矩阵的基本概念与原理
风险矩阵的定义与分类
风险矩阵的定义
• 风险矩阵是一种图形化的风险评估工具
• 通过二维矩阵的形式展示风险事件及其影响
• 帮助决策者快速识别和评估风险
风险矩阵的分类
• 定性风险矩阵：主要依赖专家经验和主观判断
项目风险应对与监控
项目风险应对
• 根据风险矩阵的结果，制定针对性的风险应对策略
• 确保项目风险在可接受范围内，降低项目风险
项目风险监控
• 利用风险矩阵监控项目风险事件的发展情况
• 调整风险应对策略，应对项目风险的动态变化
项目风险矩阵的实际案例分析
01
项目背景介绍
• 介绍项目的背景和基本信息
• 分析项目的特点和潜在风险
• 分析供应链的特点和潜在风险
风险矩阵的应用
• 应用风险矩阵进行供应链风险的识别和评估
• 制定供应链风险应对策略，降低供应链风险
供应链风险管理的成果
• 分析供应链风险管理的成果和不足
• 提出改进意见，提高供应链风险管理水平
06
风险矩阵在未来的发展趋势与
风险评估矩阵
风险评估矩阵引言概述：风险评估是在项目或者业务过程中非常重要的一项任务。
通过风险评估，我们可以识别和评估可能对项目或者业务造成负面影响的风险，并采取相应的措施进行应对。
风险评估矩阵是一种常用的工具，用于对各种风险进行分类和评估。
本文将详细介绍风险评估矩阵的概念、构建方法以及使用场景。
一、风险评估矩阵的概念1.1 风险评估矩阵的定义风险评估矩阵是一种工具，用于将各种风险按照其概率和影响程度进行分类和评估。
它通常由一个二维矩阵组成，横轴表示风险的概率，纵轴表示风险的影响程度。
通过将各个风险放置在合适的位置上，可以直观地了解各个风险的重要性和优先级。
1.2 风险评估矩阵的作用风险评估矩阵可以匡助项目团队或者业务管理者更好地了解和管理风险。
通过对风险进行分类和评估，可以快速识别出对项目或者业务具有重要影响的高风险项，并采取相应的措施进行应对。
同时，风险评估矩阵也可以匡助团队成员更好地沟通和共享风险信息，提高项目或者业务的整体管理水平。
1.3 风险评估矩阵的构建方法构建风险评估矩阵的关键是确定风险的概率和影响程度。
概率可以根据历史数据、专家意见或者模型计算得出，影响程度可以通过定量或者定性的方法进行评估。
普通来说，可以将概率和影响程度分为几个等级，并将其映射到矩阵的坐标轴上。
通过对各个风险进行评估，可以将其放置在对应的位置上，形成风险评估矩阵。
二、风险评估矩阵的使用场景2.1 项目管理中的风险评估在项目管理中，风险评估矩阵可以匡助项目团队及时发现和应对可能对项目进度、成本和质量造成影响的风险。
通过对各个风险进行分类和评估，可以确定哪些风险需要优先处理，从而提高项目的成功率和效率。
2.2 业务决策中的风险评估在业务决策中，风险评估矩阵可以匡助管理者全面了解各种风险对业务的潜在影响，并制定相应的应对策略。
通过对各个风险进行评估，可以确定哪些风险需要重点关注，从而减少业务风险并提高业务的可持续发展能力。
2.3 供应链管理中的风险评估在供应链管理中，风险评估矩阵可以匡助企业识别和评估可能对供应链造成影响的各种风险，如供应商延迟、原材料短缺等。
网络风险评估方案
网络风险评估方案文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-网络风险评估方案【最新资料，WORD文档，可编辑修改】目录一、网络安全评估服务背景1.1风险评估概念信息安全风险评估是参照风险评估标准和管理规范，对信息系统的资产价值、潜在威胁、薄弱环节、已采取的防护措施等进行分析，判断安全事件发生的概率以及可能造成的损失，提出风险管理措施的过程。
当风险评估应用于IT领域时，就是对信息安全的风险评估。
风险评估从早期简单的漏洞扫描、人工审计、渗透性测试这种类型的纯技术操作，逐渐过渡到目前普遍采用国际标准的BS7799、ISO17799、国家标准《信息系统安全等级评测准则》等方法，充分体现以资产为出发点、以威胁为触发因素、以技术/管理/运行等方面存在的脆弱性为诱因的信息安全风险评估综合方法及操作模型。
1.2风险评估目的风险评估的目的是全面、准确的了解组织机构的网络安全现状，发现系统的安全问题及其可能的危害，为系统最终安全需求的提出提供依据。
准确了解组织的网络和系统安全现状。
具有以下目的：找出目前的安全策略和实际需求的差距获得目前信息系统的安全状态为制定组织的安全策略提供依据提供组织网络和系统的安全解决方案为组织未来的安全建设和投入提供客观数据为组织安全体系建设提供详实依据此外还可以通过选择可靠的安全产品通过合理步骤制定适合具体情况的安全策略及其管理规范，为建立全面的安全防护层次提供了一套完整、规范的指导模型。
1.3目标现状描述XXXXXXX省略XXXX二、风险评估内容说明2.1风险等级分类信息系统风险包括下表所示内容，本方案按照国家二级标准将对XX公司信息风险进行评估。
下面列出了根据弱点威胁严重程度与弱点发生的可能性的赋值表：威胁严重程度（资产价值）划分表威胁可能性赋值表对资产弱点进行赋值后，使用矩阵法对弱点进行风险等级划分。
风险评估中常用的矩阵表格如下：然后根据资产价值和脆弱性严重程度值在矩阵中进行对照，确定威胁的风险等级风险等级划分对照表最后对资产威胁进行填表登记，获得资产风险评估报告。
信息系统安全风险评估单
信息系统安全风险评估单1. 背景介绍信息系统安全风险评估是一项关键任务，用于评估和识别组织信息系统的安全风险。
本评估单旨在帮助组织评估其信息系统面临的潜在风险，并提供相关建议以加强安全措施。
2. 评估目的通过进行信息系统安全风险评估，我们的目标是：- 识别潜在的信息系统安全风险；- 评估当前的安全措施和防护措施的有效性；- 提供建议和措施以加强信息系统的安全性。
3. 评估内容评估内容将涵盖以下方面：1. 系统安全性：评估系统的硬件和软件安全性，包括系统架构和网络架构的安全性。
2. 身份验证和访问控制：评估组织的身份验证和访问控制机制，包括用户帐户管理、权限控制和多因素身份验证等。
3. 数据保护：评估数据保护措施，包括数据备份策略、加密技术和访问控制。
4. 事件响应和恢复：评估组织对安全事件的响应和恢复能力，包括安全事件监控、漏洞管理和灾难恢复计划等。
4. 评估方法我们将采用以下方法进行评估：1. 审查文档：审查相关的信息安全政策、规程和文件，以了解组织的安全要求和实施情况。
2. 面试：与相关人员进行面谈，了解其对信息系统安全的看法和实践。
3. 系统扫描：使用安全工具对信息系统进行扫描，发现潜在的安全漏洞。
4. 风险评估：分析已识别的安全风险，评估其潜在影响和可能性。
5. 风险评估报告根据评估结果，我们将提供一份详细的风险评估报告，报告将包括：1. 风险识别和分类：列出已识别的风险，并根据其严重性和可能性进行分类。
2. 建议和措施：针对每个风险，提供相应的建议和措施，以加强安全控制和减轻风险。
3. 报告结论：总结评估结果，强调需要优先考虑的关键问题和行动。
请注意：本评估单仅用于信息系统安全风险评估，不涉及法律问题和法律建议。
在采取任何措施之前，建议咨询组织内的法律专家。
> 提示：根据具体情况，可以根据评估内容和方法进行适当修改和补充。
信息系统建设项目风险评估
信息系统建设项目风险评估信息系统建设项目的风险评估是为了在项目实施过程中，识别和评估可能对项目的进展和最终目标造成影响的各种风险因素。
通过进行风险评估，项目团队可以制定相应的风险应对策略，减少项目风险对项目成功实施的影响。
在进行信息系统建设项目风险评估时，以下几个方面是需要考虑的：1. 技术风险：技术风险是指在项目实施过程中可能出现的技术问题和挑战。
例如，系统集成可能存在兼容性问题，软件开发可能会遇到技术难题等。
评估技术风险时，需要考虑项目所涉及的关键技术和技术团队的能力。
2. 经济风险：经济风险是指项目实施中可能面临的与成本控制和效益回报相关的风险。
例如，项目预算可能超支，项目预期收益可能无法达到预期等。
评估经济风险时，需要考虑项目的资金来源、成本估计和收益预测等。
3. 时间风险：时间风险是指项目实施进度可能延迟或无法按计划完成的风险。
例如，项目进度可能受到外部环境的影响，人力资源不足可能导致进度滞后等。
评估时间风险时，需要考虑项目的时间限制、项目计划和团队的执行能力。
4. 人员风险：人员风险是指项目参与人员可能面临的各种问题和挑战。
例如，项目团队成员可能出现离职或不可预见的个人问题等。
评估人员风险时，需要考虑项目团队的人员构成、能力储备和团队管理能力。
5. 其他风险：除了以上几个方面的风险之外，项目实施时还可能面临一些其他的风险。
例如，政策法规变化可能对项目产生影响，竞争对手可能进行类似项目的实施等。
评估其他风险时，需要考虑项目所处的环境和外部因素。
在进行信息系统建设项目风险评估时，通常采用一些评估工具和技术，如风险矩阵、风险审查等。
评估结果应该形成一个全面的风险清单，明确每种风险的概率和影响程度，并制定相应的风险管理措施和应对策略。
总之，信息系统建设项目风险评估是项目成功实施的关键环节。
通过全面、系统地评估和管理项目风险，可以提高项目成功实施的概率，并保证项目能够按照预期目标实现。
继续写相关内容，1500字在信息系统建设项目中，风险评估是项目管理过程中非常重要的一环。
信息系统资产风险评估表
预期实现，应 开发商对软件未进
用软件存在bug 行充分测试
大
软件资产 应用软件
易受参数配置
的影响产生错 可能遭到非法访问
误
或数据窜改
大
应用软件权限
管理实现不到 无权用户在系统进
位
行操作和越权操作 大
1、业务连续性受到影响 2、业务数据的真实性受 影响
1、操作系统、 阵列的冗余设 计 2、数据库数据 的合理备份策 略和备份检查 很低
确定风 险的优 先级
1、适当设置安
全参数并定期
检查
2、正确设置其
1、业务连续性受到影响 他参数
2、业务数据的真实性受 3、定期的参数
影响
复核检查流程 很低
1、维保合同
1、业务连续性受到影响 2、双机等冗余
2、硬件重新购置的费用 配置
很低
主机放置在了
正规的机房，
1、业务连续性受到影响 对各种机房指
2、可能造成数据丢失， 标都有严格的
置
阵列的硬件故
2、业务数据的
障导致操作系
1、业务连续性受到影响 合理备份策略
统文件系统损
2、业务数据的真实性受 和备份管理制
坏
阵列硬件故障
小
影响
度
很低
无
合理的备份管
带库的硬件故
理制度，当备
障引起备份动
需要时备份数据不可用， 份失败时对备
6
作无法完成 带库硬件故障
小
可能影响业务的预期恢复 份重新执行 很低
业务数据的非法窜改，从 最大idle超时
5
结算系统
使用登陆结算系统 小
而影响业务数据的真实性 退出
很低
无
ISO27001：2013信息安全风险评估表(含附属全套表单)
5 6 7
附录1-赋值说明
本文档使用过程中进行赋值的参考说明。
附录2-威胁、脆弱性对照表 附录3-风险等级对照表
按照资产类别排序的威胁、脆弱性对照表，用于资产风险 风识险别计。算结果对应风险等级的参照表，用于确定风险级别 。
资产的资产主要指与信息系统直接相关的资产，如 信息：信息系统上传输的数据、信息系统的设计开发文档 软件：信息系统正常运行所需的应用、中间件、数据库、操作系统等 硬件：信息系统正常运行所需的服务器、小型机、磁盘柜等 关键活动包含的资产主要指活动进行所必须的6类资产，如 硬件：各部门用于存储、处理、传输日常办公及客户信息的各种设备和介 质，例 如移动硬盘、台式机、计算机等。 软件：各种本部门安装使用的软件，包括操作系统、中间件、数据库、应 用软件、工具应用软件、终端安全软件等。 信息：括各种业务相关的电子类及纸质的文件资料，可按照部门现有文件 明细列举。 人员：本部门各种对信息资产进行使用、操作和支持的人员角色，含为部 门提供各种服务的外部人员（例如长期驻场外包人员）。 物理环境：承载硬件资产和信息资产的设施。非计算机硬件类的实体。 服务：各种本部门通过购买方式获取的，或者需要支持部门特别提供的， 支持或协助日常业务进行的服务。
资产的类型、赋值、所处位置相同时，可合在一起进行风险评估。 2.威胁、脆弱性统一赋值原则
资产的类型、所处位置相同，但资产赋值不同时，若采取的控制措施相 同，威胁及脆弱性的赋值基本保持一致。 3.残余风险赋值原则
如果风险可接受，暂不采取除现有控制措施以外的控制措施时，残余风 险与风险值一致。
信息安全风险评估清单
编 号1 步骤1-业务影响分析
2 步骤2-资产清单 3 步骤3-风险清单 4 步骤4-风险处置计划
安全风险评价矩阵表
10到100万之间
3
6
9
12
15
18
D
3
1人受严重 伤害
1到10万之间
低风险
(I)
2
4
6
8
10
12
E
2
1人受到伤 害需要急救 或多人受轻 微伤
2000到1万
1
2
3ห้องสมุดไป่ตู้
••1
5
6
F
1
1人受到轻 微伤害
0到2000元
L
K
J
I
H
G
有效刁
§别
风险等级划分
1
2
3
4
5
6
赋值
不可
能
很少
低可
能
可能发生
能发生
/I年
$10次/
<1-
发生频率 量化
安全风险评估矩阵表（总1页）
风险评估矩阵表
¥
［卜］y仁1^1
16大风险
(IV)
特别重大 风险(V)
有效 类别
赋 值
损失
人员伤害程 度即范围
由于伤害估算的 损失(元)
一般风 险
(II)
18
24
30
36
A
6
多人死亡
500万以上
5
10
15
20
25
30
B
5
1人死亡
100到500万之 间
8
12
16
20
24
C
4
发生的可 能性
风险值
风险等级
备注
10年 以上可 能发生
风险评估矩阵
风险评估矩阵引言概述：风险评估矩阵是一种常用的风险管理工具，用于帮助组织识别、评估和优先处理各种潜在风险。
本文将介绍风险评估矩阵的定义、作用以及使用方法，并详细阐述其五个主要部分。
一、定义风险评估矩阵1.1 风险评估矩阵是指一种以矩阵形式呈现的风险评估工具，通过将风险的概率和影响程度综合考虑，将各个风险进行分类和排序。
1.2 风险评估矩阵通常采用二维矩阵的形式，横轴表示风险的概率，纵轴表示风险的影响程度，将不同风险分别标注在矩阵的相应位置。
1.3 风险评估矩阵可以根据组织的需求进行定制，可以包括不同的风险等级、评估标准和处理措施。
二、风险评估矩阵的作用2.1 识别风险：风险评估矩阵可以帮助组织全面、系统地识别潜在的风险，包括内部和外部风险。
2.2 评估风险：通过将风险的概率和影响程度量化，风险评估矩阵可以帮助组织对风险进行客观、科学的评估，确定风险的优先级。
2.3 优化决策：基于风险评估矩阵的结果，组织可以有针对性地采取相应的风险管理措施，优化决策，减少风险对组织的影响。
三、使用风险评估矩阵的步骤3.1 确定评估指标：根据组织的需求和特点，确定风险评估矩阵的评估指标，包括风险概率和影响程度的度量标准。
3.2 收集数据：收集与评估指标相关的数据，包括风险发生的概率和对组织的影响程度等信息。
3.3 绘制矩阵：根据收集到的数据，将风险按照其概率和影响程度标注在矩阵的相应位置，形成风险评估矩阵。
四、风险评估矩阵的分析与应用4.1 风险分类：根据风险评估矩阵的结果，将风险进行分类，可以根据风险的优先级制定相应的管理策略。
4.2 风险优化：通过分析风险评估矩阵的结果，组织可以找到风险的薄弱环节，采取相应的措施进行风险优化。
4.3 风险监控：风险评估矩阵不仅仅是一个静态的工具，还可以用于风险的动态监控，及时发现和处理新的风险。
五、风险评估矩阵的局限性与改进5.1 主观性：风险评估矩阵的结果受到评估者主观判断的影响，可能存在一定的主观性。
企业内控应用手册之信息系统-风险控制矩阵
IT-CA-04 管理当局在选择外包服务商时关注其服 务商的市场信誉、资质条件、财务状况 、服务能力、对企业业务的熟悉程度、 既往承包服务成功案例等因素，对外包 服务商进行严格筛选。
IT-CA-05 管理当局严格执行企业外包服务审批及 管控流程，对信息系统外包业务，采用 公开招标等形式选择外包服务商，并实 行集体决策审批。
开发、维护工作，下属各岗位人员的职 责范围及要求已于公司《岗位职责说明 》内明确规定，并于招聘、考核相关岗 位人员时遵照执行。
常运行维护、安全管理等工作。 部门内部设置一名部门经理，统筹安排各类 信息系统相关的各项工作，对下属各岗位的 职责分工进行明确的划分。
控制活动内部控制缺陷 缺陷描述 无
无
无
IT-CA-04 管理当局在选择外包服务商时关注其服 无.本部未采用外包商
IT-CA-02 企业信息管理部门按照公司信息系统战 信息系统年度工作计划的审批和评估
无
无
无
略及中长期规划，制定年度信息系统工 作计划，并经授权领导审批。 下属企业的年度信息系统工作计划报集 团公司授权领导审核并批准。
公司信息管理部根据三年IT战略规划，于年 末制定下一年度的信息系统年度工作计划及 投入预算，预算方案包括：软硬件投入、网 络投入、运维投入、服务投入等各个方面，
无.本部未采用外包商 无.本部未采用外包商 无.本部未采用外包商
一般 一般 一般
第1页，共24页
控制活动
控制活动 编号
标准控制活动
IT-CA-01 企业信息管理部门制定信息系统战略及
中长期规划，并经管理层审批通过，以
支持实体的整体业务战略和信息系统要
求。管理层定期根据长期及短期计划定
期监督信息系统战略及中长期规划执行
信息系统资产风险评估表
配置的影 非法访问 响产生错 或数据窜
大
影响 2、正确设 影响 2、业务数 置其他参 2、业务数
高
关键 略；安全日 控制 志记录；应
误
改
据的真实 数 据的真实
用权限模块
5 软件资产 应用软件
性受影响 3、定期的 性受影响
的合理、灵
参数复核
活设置；记
检查流程
录所有系统
1、权限管
管理员的后
应用软件 无权用户
统损坏
阵列硬件 故障
小
1、业务连 续性受到
影响 2、业务数 据的真实 性受影响
1、阵列的 磁盘镜像 或冗余配
置 2、业务数 据的合理 备份策略
很低
无
带库的硬
需要时备 合理的备
件故障引 起备份动 作无法完
带库硬件 故障
小
份数据不 份管理制 可用，可 度，当备 能影响业 份失败时
很低
无
成
务的预期 对备份重
日期： 2018年1月26日
填表部门：信息部
序 信息资产 资产详细
号 类别
名称
1
实物资产
服务器主 机
2 实物资产 网络设备
资产本身 存在的弱 点或漏洞
易受参数 配置的影 响产生错
误
易受电源 、温度等 不稳定影
响。
机房的物 理访问控 制可能不 十分严格
易受参数 配置的影 响产生错
误
易受电源 、温度等 不稳定影
成数据丢 房指标都
失，甚至 有严格的
业务无法 控制
所有主机
登陆都有 严格的机
用户密码 房访问控
小 保护，但 制，机房 很低
如遭恶意 出入登记
第25章 信息系统安全风险评估
信息安全与安全风险安全风险识别风险识别与风险评估的方法如何为一个还没有建立的新系统设计制定信息安全保障系统呢？就是对信息应用系统进行安全风险分析、识别、评估，并为之制定防范措施。
⊙问询法（头脑风景法、面谈法和德尔菲法）⊙ 项目假设前提评价及数据准确度评估⊙流程图法（网络或WBS 法） ⊙ 外推法（使用历史数据） ⊙ 风险发展趋势评价方法⊙ 概率分布（专家预测） 1、 风险识别的方法 2、 风险评估的方法⊙ 矩阵图分析⊙ 定性评估 ⊙现场观察法 ⊙财务报表法⊙环境分析法 ⊙历史资料 ⊙专家咨询 ⊙类比法⊙信息系统应用项目的独特性 项目经理 把握全局，侧重于商务方面，负责同客户的交流项目负责人 制定开发计划和开发策略，参与系统分析设计，保证项目按时完成。
行业专家 在软件分析阶段，帮助分析人员界定系统实现边界和实现功能质量监督组 编制质量控制计划，并负责落实；控制必要文档的生成，并监督软件质量，形成软件质量报告；对于质量问题 第25章 信息系统安全风险评估信息安全与安全风险的关系 1、 拟定新系统的功能───目标2、 现有系统（业务流程）分析───风险识别3、 对识别出的风险预优估可能的后果───风险评估 4、 按照风险的大小和主次、设计相应原对策───控制风险5、 对设计对策进行投入产出评估6、 可行转入7，不可行返回17、 设计8、 实施1、安全威胁的分类从风险性质：静态风险：人们的错误判断和错误行为造成的风险动态风险：人们欲望的变化，生产方式和生产技术的变化产生的风险从风险结果：纯粹风险：仅仅会造成损害的风险，称为纯粹风险 投机风险：可能造成利润也可能造成损失的风险 从风险源划分：① 自然事件风险 ② 人为风险③ 软件风险 ： ⊙兼容风险 ； ⊙维护风险 ⊙ 使用风险 ④ 软件过程风险⊙软件需求阶段风险首先，要保证软件需求的变化不会持续蔓延，而使系统无法按期完成，另一方面，要保证开发能够为用户所接受。
风险评估评分矩阵表
风险评估评分矩阵表
B 在行业中有发生
发生可能性 C
在组织中有发生 或在行业中每年 发生不少于1次
D
在当地有发生或 在组织系统中发
生不少于1次
E
在当地发生每年 不少于1次
0
0
0
0
2
3Hale Waihona Puke 4546
8
10
6
9
12
15
8
12
16
20
10
15
20
25
害------是指财产损失≤5000元人民币；较小损害-------是指财产损失大于5000元人 财产损失大于1万元人民币，而小于等于10万元人民币；较大损害----是指财产损失 害是指财产损失大于1000万元人民币。
严重程 度
结果 人
风险评估评分矩阵表
发
A
资产
在行业中从未发 生
0 无伤害或健康影响
无损害
0
1 轻微伤害或健康影响 轻微损害
1
2 较小伤害或健康影响 较小损害
2
3 较大伤害或健康影响 中等程度损害
3
4
永久失能事故或1-2 人死亡
较大损害
4
5
3人以上死亡
大损害
5
备注：资产中的无损害-------财产没有受到损失；轻微损害------是指财产损失≤5000元人民 民币，而小于等于1万元人民币；中等程度损害------是指财产损失大于1万元人民币，而小 大于10万元人民币，而小于等于1000万元人民币；大损害是指财产损失大于1000万元人民
风险评估技术-风险矩阵
风险评估技术-风险矩阵引言概述：在现代社会中，风险评估技术的应用越来越广泛。
风险评估是一种系统的方法，用于识别和评估潜在的风险，并为决策制定提供信息。
其中，风险矩阵是一种常用的工具，用于将风险的概率和影响程度进行可视化展示。
本文将介绍风险评估技术中的风险矩阵，并详细阐述其应用。
一、风险矩阵的概述1.1 风险矩阵的定义风险矩阵是一种二维矩阵，用于将风险的概率和影响程度进行分类和评估。
概率通常表示风险事件发生的可能性，而影响程度则表示风险事件对项目或组织的影响程度。
1.2 风险矩阵的构成风险矩阵通常由概率和影响程度两个维度组成，其中概率通常分为低、中、高三个等级，影响程度则可以根据具体情况进行划分，例如可以分为轻微、中等、严重等级。
1.3 风险矩阵的作用风险矩阵可以帮助项目团队或决策者更好地理解风险，并根据风险的概率和影响程度进行优先级排序。
通过风险矩阵，可以更加清晰地了解哪些风险需要优先处理，以及需要采取何种措施来降低风险。
二、风险矩阵的应用2.1 风险识别风险矩阵可以帮助项目团队识别潜在的风险。
通过将可能发生的风险事件进行概率和影响程度的评估，可以确定哪些风险对项目或组织的影响最大，从而有针对性地进行风险管理。
2.2 风险评估风险矩阵可以用于对已经识别的风险进行评估。
通过将风险事件的概率和影响程度进行量化，可以得出每个风险事件的综合评分。
这有助于项目团队或决策者确定哪些风险需要优先处理，以及需要投入多少资源进行风险管理。
2.3 风险优先级排序风险矩阵可以帮助项目团队对风险进行优先级排序。
通过将风险事件的概率和影响程度进行综合考虑，可以将风险划分为不同的优先级，从而确定哪些风险需要立即处理，哪些可以延后处理。
三、风险矩阵的优缺点3.1 优点风险矩阵提供了一种简单直观的方式来展示风险的概率和影响程度，便于项目团队或决策者理解和比较不同风险之间的优先级。
同时，风险矩阵也可以帮助项目团队更好地进行风险管理和决策制定。
风险评估问卷和风险矩阵
：个人或者群体，子细考虑本问卷的20条陈述，并将它们按3—0( 3——高风险，很可能发生； 2——中度风险，有可能发生； 1——低风险，不大可能发生； 0——无此可能)等级罗列。
下列各条陈述，往往是项目评审过程中，当项目经理被问及项目存在哪些风险时，比较普遍的回答。
这些方面的风险，不少是相互关联的，如果它们能够及早被发现并进行有效监控．对项目整体造成的威胁就会减少。
l．该项目面临大量的市场竞争，我们的竞争优势可能无法凸显2 ．该项目是对我们能力的考验，如果各种必需的资源无法到位．我们将无法保证项目的完成3 ．我们的客户非常关注项目的质量，如果项目的某些方面出错，将给客户带来消极影响4 ．员工对工作、公司和业务的消极看法，导致了他们士气的低落5 ．项目的定义、目的和结果都不明确6 ．该项目的领导者还没有落实，即没有项目经理，项目在组织中的归属也不清晰7 ．管理层不理解项目的耳的和意义8 ．新的技术即将浮现9 ．该项目必需的知识和技能缺失 (技术技能缺失，相关领域的专业知识缺失，等等)10 ．我们生产的这些产品，没有明确的客户或者市场定位11 ．股东或者高级管理人员对项目完成的质量有其特殊的要求12 ．项目启动阶段，用于项目分析的数据有误13 ．该项目带有很强的政治色采14．该项目涉及组织的一些重要制度，并可能对这些制度造成某种影响15 ．该项目无章可循16．项目团队的作用和责任没有明确、含糊不清17 ．该项目将对组织的声誉或者市场地位造成很大影响18 ．如果该项目不能正确实施，将危及组织的稳定19 ．如果该项目不能正确实施，将造成组织的制度与联邦法规之问的冲突20 ．类似的项目在过去曾经失败过完成评估问卷后，确定那些得分为3的陈述，然后利用下面的“风险矩阵”，仔细考虑这些陈述的重要性。
1 ．对于每一种高风险因素，采用什么策略进行控制为好?2．这些高风险因素之间的相互关系如何?普通而言，相互关系越密切，风险就越大(例如，你认为陈述“类似的项目在过去曾经失败过”和陈述“新的技术即将浮现”都是高风险因素，由于两者关系较密切，所以项目的风险就会增大)。
系统风险评估报告
系统风险评估报告一、引言在当今数字化和信息化的时代，各类系统在企业、组织和社会的运行中扮演着至关重要的角色。
然而，随着系统的复杂性不断增加，潜在的风险也日益凸显。
为了保障系统的稳定运行，保护相关利益者的权益，进行系统风险评估成为了一项必不可少的工作。
本报告旨在对系统名称进行全面的风险评估，以识别潜在的风险因素，并提出相应的风险管理建议。
二、系统概述系统名称是一个用于系统主要功能和用途的综合性系统，它由系统组成部分和架构组成，涵盖了系统涉及的业务流程和操作环节等方面。
该系统自系统上线时间上线以来，一直为系统服务对象提供着重要的支持和服务。
三、风险评估方法本次风险评估采用了以下几种方法：1、文献研究：收集和分析了与系统相关的技术文档、行业标准和最佳实践，以了解可能存在的风险类型和应对策略。
2、问卷调查：向系统的用户、管理员和相关技术人员发放了问卷，了解他们对系统风险的认知和实际遇到的问题。
3、现场观察：对系统的运行环境、设备设施和操作流程进行了实地观察，以发现潜在的物理风险和人为操作风险。
4、技术检测：使用专业的工具和技术对系统的软件、硬件和网络进行了检测，评估其安全性和稳定性。
四、风险识别通过以上评估方法，我们识别出了以下几个方面的风险：1、技术风险系统存在软件漏洞，可能被黑客利用进行攻击，导致数据泄露和系统瘫痪。
硬件设备老化，性能下降，可能影响系统的正常运行。
网络连接不稳定，容易出现数据传输中断和延迟的情况。
2、人为风险用户安全意识淡薄，可能会设置简单的密码，或者随意共享账号和密码，增加了系统被入侵的风险。
操作人员误操作，可能导致数据丢失或系统故障。
内部人员故意破坏或泄露系统数据，造成严重的安全事故。
3、环境风险自然灾害，如地震、洪水、火灾等，可能损坏系统的硬件设备和数据存储设施。
电力供应不稳定，可能导致系统突然断电，影响系统的正常运行和数据的完整性。
4、管理风险缺乏完善的系统安全管理制度和流程，导致安全措施无法有效落实。
信息系统安全风险
信息系统安全风险一、引言信息系统安全风险是指可能导致信息系统受到威胁、伤害或者泄露的各种潜在风险。
在当今数字化时代，信息系统安全风险对企业和个人的重要性不言而喻。
本文将详细介绍信息系统安全风险的定义、分类、评估和应对措施。
二、定义信息系统安全风险是指可能导致信息系统受到威胁、伤害或者泄露的各种潜在风险。
这些风险可能源自内部或者外部，包括但不限于技术漏洞、人为失误、恶意攻击、自然灾害等。
三、分类1. 技术风险：包括操作系统漏洞、网络安全漏洞、软件漏洞等技术层面的风险。
例如，未及时修补的漏洞可能被黑客利用进行攻击。
2. 人为风险：包括员工的不当操作、密码泄露、社会工程学攻击等。
例如，员工疏忽大意地将重要信息发送给错误的收件人，导致信息泄露。
3. 物理风险：包括火灾、水灾、电力故障等物理层面的风险。
例如，服务器房间发生火灾可能导致数据丢失或者系统瘫痪。
四、评估方法1. 安全漏洞扫描：通过使用专业的漏洞扫描工具，对信息系统进行全面扫描，识别系统中存在的漏洞和弱点。
2. 风险评估矩阵：使用风险评估矩阵，将风险的概率和影响程度进行评估，并根据评估结果确定相应的应对措施。
3. 安全审计：定期进行安全审计，检查信息系统的安全策略、控制措施和操作流程是否符合标准和规范。
五、应对措施1. 加强网络安全意识培训：通过开展网络安全培训，提高员工对信息系统安全的认识和意识，减少人为失误导致的风险。
2. 定期更新和修补系统漏洞：及时安装操作系统和软件的安全补丁，修补已知的漏洞，减少被黑客利用的可能性。
3. 强化访问控制措施：采用多层次的访问控制措施，包括密码策略、身份验证、权限管理等，确保惟独授权人员能够访问关键系统和数据。
4. 建立灾备和恢复机制：制定灾备计划，定期备份关键数据，并建立快速恢复机制，以应对物理风险和系统故障导致的数据丢失或者系统瘫痪。
六、结论信息系统安全风险是当今数字化时代不可忽视的问题。
通过对风险的分类和评估，以及采取相应的应对措施，可以有效降低信息系统受到威胁、伤害或者泄露的风险。
矩阵法风险评估
矩阵法风险评估矩阵法风险评估是一种常用的风险管理工具，它通过将风险的概率和影响程度进行评估，并将其绘制在矩阵图中，以匡助组织识别和优先处理风险。
本文将详细介绍矩阵法风险评估的步骤和标准格式。
一、矩阵法风险评估步骤：1. 确定评估的范围和目标：在开始评估之前，需要明确评估的范围和目标。
例如，评估某个项目的风险或者组织整体的风险。
2. 确定风险事件：识别可能发生的风险事件，并将其列出。
这些风险事件可以是内部的（例如，人员流失）或者外部的（例如，自然灾害）。
3. 确定风险的概率和影响程度：评估每一个风险事件发生的概率和对组织的影响程度。
可以使用定性或者定量的方法进行评估。
4. 绘制矩阵图：在横轴上绘制风险事件的概率，纵轴上绘制风险事件的影响程度。
根据评估结果，将每一个风险事件绘制在矩阵图中的相应位置。
5. 识别高风险事件：根据矩阵图的结果，识别出潜在的高风险事件。
这些事件通常位于矩阵图的右上角，即概率和影响程度都较高的区域。
6. 制定风险应对策略：针对高风险事件，制定相应的风险应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险转移、风险减轻或者风险接受等。
7. 实施风险管理措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险管理措施。
这些措施可以包括制定详细的风险管理计划、建立风险管理团队等。
8. 定期监控和审查：风险评估是一个持续的过程，需要定期监控和审查风险的变化和效果。
根据实际情况，及时更新矩阵图和风险应对策略。
二、矩阵法风险评估的标准格式：矩阵法风险评估的标准格式包括以下几个要素：1. 风险事件清单：列出所有可能发生的风险事件。
每一个风险事件应包括名称、描述和可能的起因。
2. 风险概率评估：对每一个风险事件的发生概率进行评估。
可以使用定性评估（如低、中、高）或者定量评估（如百分比）。
3. 风险影响评估：对每一个风险事件对组织的影响程度进行评估。
可以使用定性评估（如低、中、高）或者定量评估（如金钱单位）。
4. 矩阵图：绘制矩阵图，将风险事件的概率和影响程度绘制在相应的位置。
风险评估矩阵
PHA定性风险评估程序1 、概述以下描述是用于评估一个潜在工艺危害事故事件风险严重程度的程序。
在这个程序中，分析者首先对这个事故事件的后果确定它的级别，分1到4个级别。
然后评估现有能导致事故事件发生的系统失效频率，也分1到4个级别。
综合后果和频率的评估给总的风险程度打分。
该风险分数用于建议措施的优先次序排列。
2 、声明该程序是用于风险的定性评估。
当情况需要一个正式的定量风险评估时，不能用本程序的评估作为替代。
当某个事故事件的潜在后果极端严重或是灾难性时，要给予特别关注。
3 、程序对危害事故事件的后果进行定义，将后果进行定性或定量的评估（必要时进行后果分析和设施布置分析）。
对该事故事件发生的过程进行评估。
通常情况下，应该使用工艺安全分析方法。
警告！该矩阵适用于危害事故事件的评估，而不能用于整个厂区的总体评估。
矩阵的对象是某件具体的危害事故事件，而不是用来对整个工厂进行工艺安全管理审核的，因为它可能对一个要素或事故事件评分很高但对另一个的评分却很低。
该矩阵是风险大小的一个判定标准。
具体实施步骤后果评估使用表J-2（对人员的安全和健康的影响）、或表J-3（财产损失、环境影响、企业声誉影响）来确定后果的级别。
选择最贴近事故事件的后果级别描述来确定后果级别（从1到4）。
频率评估使用表J-4（简单的事故事件发生频率分类）或表J-5（分类的事故事件频率评估矩阵）来评估事故事件发生的频率。
选择最贴近事故事件发生频率的级别描述来确定频率级别（从1到4）。
风险评估使用表J-1：风险评估矩阵，综合后果级别分数和频率级别分数，评估出一个最终的风险分数。
表J-1 风险评估矩阵后果严重性升高后果级别后果严重性C-1 C-2 C-3C-43 30 300严重性升高风险等级的解释如下：风险等级描述需要的行动PHA 改进建议I不能容忍的应立即采取行动，通过工程等控制措施在3个月内，把风险降低到级需要频率级别100 F-410别III或以下，在整改完成之前需有临时的相应管控措施并经领导审批。
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预防性
是
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IT
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是
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科技与运营部
人工
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14 IT一般控制
逻辑访问安全管理
ITGC02-R6
15 IT一般控制 16 IT一般控制 17 IT一般控制 18 IT一般控制 19 IT一般控制 20 IT一般控制
逻辑访问安全管理 逻辑访问安全管理 逻辑访问安全管理 逻辑访问安全管理 逻辑访问安全管理 逻辑访问安全管理
根据公司的现状和发展目标，进行信息系统整体规划
每个系统按照性质制定相应的开发规范
业务部门的信息化需求由信息化中心统一管理，需求变 更需执行IT需求申请流程。 数据迁移影响哪些系统，有哪些注意事项需提前沟通， 执行详细计划 业务部门的信息化需求由信息化中心统一管理，项目开 发需执行IT立项流程，需求变更需执行IT需求申请流程 。 设计人员需提供单元测试文档，供开发和运维人员测 试，输出单元测试报告。业务人员和设计人员共同提供 集成测试文档，供业务人员进行集成测试，输出集成测 试报告。 开发人员按照上线要求提供上线清单给系统管理员，系 统管理员负责上传操作。 部署开发环境、测试环境和生产环境，开发通过后发布 到测试环境，测试通过后发布到生产环境 各系统的权限申请必须经过业务部门审核和IT部门的技 术审核 安装操作系统时打齐必要的补丁，根据需要对系统进行 漏洞扫描和防黑加固
ITGC02-R7 ITGC02-R8 ITGC02-R9 ITGC02-R10 ITGC02-R11 ITGC02-R12
21 IT一般控制
逻辑访问安全管理
ITGC02-R13
22 IT一般控制 23 IT一般控制
逻辑访问安全管理 逻辑访问安全管理
ITGC02-R14 ITGC02-R15
24 IT一般控制
控制方法
控制类型：预防性/发现性 是否为关键控不定期
科技与运营部
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科技与运营部 科技与运营部 科技与运营部
人工/IT系统 人工 人工/IT系统
预防性 预防性 预防性
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预防性
ITGC01-R6
7 IT一般控制
开发与变更管理
ITGC01-R7
8 IT一般控制
开发与变更管理
ITGC01-R8
9 IT一般控制
逻辑访问安全管理
ITGC02-R1
10 IT一般控制
逻辑访问安全管理
ITGC02-R2
11 IT一般控制
逻辑访问安全管理
ITGC02-R3
12 IT一般控制
逻辑访问安全管理
用户在各系统中的口令满足长度、复杂度的要求
AD中根据工作职责设置不同管理员用户，Windows 烽火通信SAP系统权限 Server自带审计功能；在SAP系统中定期审核用户操作， 管理流程 及时锁定异常用户 在各系统中定期审核用户操作，及时锁定异常用户 烽火通信SAP系统权限 管理流程
制度名称
责任部门
应具有强制性的口令策 略，保证密码强度
ITGC02-R3-CA1
各系统合理设置超级用户 权限，并对超级用户的操 ITGC02-R4-CA1 作进行监控 系统中一般权限用户的权 限应定期审核，特权用户 ITGC02-R5-CA1 的权限应有有效期
控制活动简描述
流程名称 每年年末会进行整个 公司的需求调研，根 据调研结果确定第二 年要实施的信息化项 目。 我们自行开发和需要 二次开发的系统，基 本都拟定了开发规 范，目前主要存在执 行和检查问题。 信息化需求申请流程 数据迁移会有邮件通 知安排 信息化立项流程图、 信息化需求申请流程 目前正在加强单元测 试和集成测试控制， 拟定了相应测试模板 目前系统都设置了系 统管理员进行上线工 作 目前有单独的测试环 境和生产环境，开发 环境在开发人员自己 电脑搭建。 烽火通信SAP系统权限 管理流程
IT运维管理
ITGC03-R1
25 IT一般控制
IT运维管理
ITGC03-R2
26 IT一般控制
IT运维管理
ITGC03-R3
27 IT一般控制 28 IT一般控制
项目开发需执行IT立项流 程，需求变更需执行IT需 ITGC01-R5-CA1 求申请流程 项目需执行单元测试和集 ITGC01-R6-CA1 成测试 每个系统分配负责上线的 ITGC01-R7-CA1 系统管理员 开发、测试以及生产环境 ITGC01-R8-CA1 有效隔离 各信息系统应具有规范的 ITGC02-R1-CA1 用户权限管理流程 系统运行环境安全，操作 ITGC02-R2-CA1 系统无高危漏洞
是
不定期
科技与运营部 《烽火通信PLM系统权 科技与运营部 限管理规定》 《信息系统运维管理 规范》 科技与运营部 《互联网IT资产安全 巡检管理规范》 《烽火通信计算机网 络信息安全&保密管理 科技与运营部 规定》 《烽火通信研发信息 系统安全管理规范》 科技与运营部
人工 人工/IT系统正 在上线 人工
1级
2级
风险点编号
1 IT一般控制
开发与变更管理
ITGC01-R1
2 IT一般控制
开发与变更管理
ITGC01-R2
3 IT一般控制 4 IT一般控制 5 IT一般控制
开发与变更管理 开发与变更管理 开发与变更管理
ITGC01-R3 ITGC01-R4 ITGC01-R5
6 IT一般控制
开发与变更管理
中
没有一套规范的制度或流程管理用户授权
中
系统未进行安全加固
中
未制定和执行相应的密码策略
中
未对超级用户严格限制和监控操作
中
授权过度，导致用户职责与其系统权限不符
中
控制目标
控制编号
信息系统建设进行整体规 ITGC01-R1-CA1 划
制定信息系统开发规范
ITGC01-R2-CA1
需求变更需执行IT需求申 ITGC01-R3-CA1 请流程 数据迁移制定详细计划 ITGC01-R4-CA1
ITGC02-R4
13 IT一般控制
逻辑访问安全管理
ITGC02-R5
风险描述
风险等级
缺乏信息系统建设整体规划或规划不当
低
缺乏统一的信息系统开发方法论
低
缺乏有效的变更控制手段 数据迁移没有详细计划 未经授权进行项目开发/变更
低 低 中
项目测试不充分
中
系统开发与上线的职责分工不明
中
开发、测试以及生产环境未能有效隔离