近期市场违法违规案例介绍暨风险提示(5)

2010年12月某日， 甲期 货公司某营业部客户B账户 的实际控制人涉嫌盗取F、G 账户的交易密码，并在我所 某远期合约利用对敲手段转 移F、G账户的资金，致使B 账户获利1万3千余元，F、G 两账户亏损1万3千余元。
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2011年1月某日， 甲期货公司某营业部客 户C账户的实际控制人 涉嫌盗取H、J账户的交 易密码，并在我所某远 期合约利用对敲手段转 移H、J账户的资金，致 使C账户获利1万8千余 元，H、J账户亏损2万2 千元。
A于2011年7 月3日开户，8月3 日入金后，由于 没时间操作就将 账户交给同学看 管。直到接到电 话后方知交易异 常，亏损了7万多 元。后得知同学 将账户密码泄露 给了网上认识的 “王某”。
B称将 账户交给网 友“杨某” 操作。
C称通过网络认识 网名为“心静如水” 的网友，经协商将账 户及资金交其委托理 财。因该网友曾告知 近期有可能不操作， 因此并未在第一时间 发现交易异常。当发 现账户交易情况时， 账户已经亏损2万余元。
某日，在我所某远期合 约上，以4,516元/吨的价位， 朱某账户与B账户相互开仓 成交6手。随即B账户和朱某 账户分别以5,031元/吨和 4,700元/吨的价位与其他客 户平仓。上述交易造成朱某 账户盈利1万余元，B账户亏 损3万余元。
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某日，在我所某远 期合约上，以4,567元/ 吨的价位，朱某账户与 C账户相互开仓成交8手。 随即双方以4,855元/吨 的价位相互平仓。上述 交易C账户亏损2万余元， 朱某账户盈利2万余元。
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从已发现盗码案件分析，其作案方式有以下特点：
1、 作案人通过电脑木马程序等手段在获取了被害人的网上交 易账户密码后，利用不活跃的远期期货交易合约进行对敲交易，导 致对方账户亏损而使自己账户盈利，从而达到转移资金的目的。
2、开户及入金方式有相同特点，作案人通常在作案前数天至一 个月内开户，并在作案前几天转入少量资金作交易保证金。案发后， 作案人当日立刻通过银期转账方式在极短的时间内将自己账户盈利 转出。
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涉案嫌疑人行为方式特点：
1、隐蔽性强。其行为主要通过网络进行，事发后涉案嫌疑人即消 失。 2、诱惑性强。利用投资者渴望赚钱的心理，涉案嫌疑人以承诺期 货盈利为诱饵，掩盖盗取他人资金的真实目的。 3、欺骗性强。涉案嫌疑人以承诺资金账户由投资者自己保管为由， 使投资者误认为资金账户是绝对安全的，很容易轻信上当。
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此类案件特征：
1、以网络聊天室为作案平台，通过网络聊天结识期货投资者。 2、以“代客理财”为幌子，骗取投资者信任，套取期货账户信息。 3、以转移投资者资金为目的，在获取期货账户信息后，通过对敲交 易将投资者期货账户内的资金转移到自己账户内。
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具体案例： 甲期货公司客户朱某涉嫌盗取乙期货公司客户A账户、丙期货
3、加强出入金管理。严格执行出入金管理制度，加强盘中出入金管理，
对涉案嫌疑人盘中转移资金保持高度警惕。
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近期市场违法违规案例介绍
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通过网络诈骗盗取他人账户资金
2 通过电脑木马程序盗取他人账户资金
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通过电脑木马程序盗取他人账户资金 近年来，随着期货市场网上交易方式运用日趋广泛，网上交 易客户账户资金被盗案件也屡有发生，我所通过监控发现和期货 公司举报，已调查了多起期货公司客户账户被盗用的案件。
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从已发现盗码案件分析，其作案方式有以下特点：
3、 有计划的团伙作案, 开户、期银账户资金转账测试、盗码、 交易、资金划转、提款各环节，分工明确。
4、案发后作案人去向不明。案发后，期货经纪公司通过多种渠 道（电话、短信、上门查找）均难以寻获当事人。
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具体案例： 甲期货公司2010年底至2011年初连续发生3起客户盗码交
易案件。
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案情概况
甲期货公司 客客户户户ABC
2010年12月某日，甲期 货公司某营业部客户A账户 的实际控制人涉嫌盗取E账 户的交易密码，并在我所某
远期合约上利用对敲手段转 移E账户的资金，致使A账户 获利7千元，E账户亏损8千 元。
A于交易当日首次入金， 在14：29交易完最后一笔交 易后，于14：29：58通过建 行直通车转取了9千余元，账 户余额为10.13元。
近期市场违法违规案例介绍 暨风险提示
监查部 上海期货交易所
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近期市场违法违规案例介绍
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通过网络诈骗盗取他人账户资金
2 通过电脑木马程序盗取他人账户资金
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近期市场违法违规案例介绍
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通过网络诈骗盗取他人账户资金
2 通过电脑木马程序盗取他人账户资金
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通过网络诈骗盗取他人账户资金 近期，我所在案件调查中发现，涉案嫌疑人通过网上QQ聊天 等方式骗取受害人信任后，以代其账户理财为名义，获得被害人账 户密码，随即通过对敲交易转移被害人账户内资金。
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以上三次异常交易造成A、B、C等三人账户亏损共计12万余元， 朱某账户盈利3万余元。
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经调查后发现：
朱某
客户A
客户B
客户C
朱某系甲期货 公司北京营业部客 户，2011年7月30 日开户，留有开户 影像资料及身份证 复印件。异常交易 发生后，甲期货公 司多次拨打客户电 话，均为关机状态， 至今无法取得联系。
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案情概况Fra Baidu bibliotek
经证监会相关稽查部门调查后发现，3起案件均系同一有组 织的团伙通过电脑木马程序从客户的电脑中窃取了期货账户交易 密码，然后在我所远期期货合约进行对敲转移被盗账户资金，并 在案发后立即通过银期转账办理出金。
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风险提示
各会员单位应高度重视，切实做好以下工作：
1、加强宣传。会员单位须加强对业务管理人员和投资者的宣传警示与
风险提示，举一反三，帮助投资者提高网络安全防范意识与自我保护意识。 提醒投资者妥善保管交易账户信息，以防上当受骗。
2、加强账户管理。严格执行实名开户等各项规章制度，防止涉案嫌疑
人利用不实身份转移非法所得。
公司客户B账户、C账户资金。
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乙期货公司
客客户户户A账BC账账户户户
丙期货公司
某日，在我所某远期合 约上，A账户以接近跌停价 （4,543元/吨）的4,572元/吨 的价位卖出开仓14手，随即 以5,109元/吨的价位平仓。 经查，交易对手均为采用程 序化交易系统的客户，未发 现违规嫌疑。进一步调查发 现，与A账户几乎同时申报 的对手方为甲期货公司客户 朱某，但朱某当天申报因价 差等原因未能成交。上述交 易造成A账户亏损7万余元。