债券托管试题
信托公司债券投资业务与信用风险控制考核试卷
B.投资于单一行业债券
C.投资于多种信用等级债券
D.投资于高收益债券
15.以下哪个因素可能导致企业债券信用风险上升？（）
A.企业盈利能力增强
B.企业债务水平降低
C.企业所在行业竞争加剧
D.企业获得政府支持
16.在债券投资中，以下哪个说法是正确的？（）
A.信用风险与债券收益率成正比
A.财务状况
B.行业地位
C.管理团队
D.企业规模
6.信用利差是指（）
A.无风险利率与债券收益率的差值
B.不同信用等级债券收益率的差值
C.投资者要求的风险溢价
D.债券收益率与市场利率的差值
7.以下哪个指标可以反映债券信用风险？（）
A.收益率
B.久期
C.利差
D.溢价
8.信托公司投资债券时，以下哪种做法可以降低信用风险？（）
A.对冲信用风险
B.投机
C.评估债券发行人的信用状况
D.提供额外的投资收益
19.以下哪些措施可以帮助信托公司应对信用风险？（）
A.建立健全的风险管理体系
B.进行定期的信用风险培训和提醒
C.与专业的信用评级机构合作
D.在投资合同中加入风险披露条款
20.以下哪些是信用风险控制的难点？（）
A.准确评估债券发行人的信用状况
信托公司债券投资业务与信用风险控制考核试卷
考生姓名：答题日期：得分：判卷人：
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.信托公司进行债券投资的主要目的是（）
A.获取固定收益
B.获取短期利润
C.投机
D.股权投资
债投贷考试题
债投贷考试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 债券投资中，下列哪项不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券持有人2. 以下哪个不是债务融资的特点？A. 需要偿还本金B. 需要支付利息C. 无固定还款期限D. 可以增加企业资产负债率3. 债务融资与股权融资相比，以下哪项不是债务融资的优势？A. 成本较低B. 不稀释原有股东的控制权C. 可以提高企业的财务杠杆D. 可以增加企业的股东权益4. 在债券投资中，债券的信用评级是由哪个机构提供的？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 债券发行公司5. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券发行人的经营状况6. 债务融资中，债务人违约的风险被称为什么？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 市场风险7. 以下哪个不是债券投资的风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 通货膨胀风险D. 操作风险8. 债务融资的还款方式通常包括哪些？A. 一次性还本付息B. 分期还本付息C. 只还利息不还本金D. 以上都是9. 债券的收益率与市场价格之间的关系是？A. 正相关B. 负相关C. 无关系D. 以上都不是10. 债务融资中，债务人通常需要提供什么作为还款的保障？A. 资产抵押B. 个人担保C. 第三方担保D. 以上都是二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 债券投资中，以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 债券的面值B. 债券的票面利率C. 债券的市场价格D. 债券的信用评级2. 债务融资的类型包括哪些？A. 银行贷款B. 公司债券C. 政府债券D. 商业票据3. 债务融资中，以下哪些是债务人需要考虑的因素？A. 融资成本B. 融资期限C. 融资的可得性D. 融资的灵活性4. 债券投资的风险管理措施包括哪些？A. 债券分散投资B. 债券信用评级跟踪C. 利率风险对冲D. 债券到期时间管理5. 债务融资中，以下哪些是债权人关注的风险？A. 债务人的信用状况B. 债务人的经营状况C. 债务人的财务状况D. 债务人的还款能力三、判断题（每题1分，共10分）1. 债券的面值通常等于其发行价格。
债券托管业务
2.联网方式是（）。ABC A 3G 网络 B DDN 专线 C 数字电路专线
3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。A A 14 B 15 C 16 D 20
4.变更账户名称时需向（）备案。B A 中国人民银行 B 中国人民银行上海总部 C 中央结算公司
5.超过（）月未交服务费要暂停账户。B A 一个 B 两个
3. 如果起息日是 31 日，则兑付日可能为（）日。ABCD A．28 B．29 C．30 D．31
4. 计息年度天数是指一年的计息天数基数，分 365 天／年（闰年为 366 天或者 365 天）和 360 天／年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。B A．正确 B．错误
5. 利率上限是发行人规定债券债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护 机制。A A．正确 B．错误
第 6 讲－银行间市场特殊类债券管理 1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可划分为：（）B A 单权债券和多权债券 B 含投资人选择权债券和含发行人选择权债券 C 规则债券和不规则债券 D 顺序行权债券和交叉行权债券
2.以下属于提前还本类债券特点的有：（）BC A 由投资人选择是否行权 B 还本时按固定比例或金额 C 债券本金在存续期间内提前偿还 D 到期一次性还本付息
5.中央结算接收到非银行机构提交的开户资料后，根据规定检查资料填写是否合 规正确，若有不符，通知其重新提交。A A 正确 B 错误
证劵投资练习题库(含参考答案)
证劵投资练习题库（含参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.关于债券的到期期限，下列说法错误的是( )。
A、债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B、债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C、各种债券的偿还期限都是相同的D、习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分正确答案：C答案解析：考查债券的票面要素中的债券的到期期限。
各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，并非偿还期限都是相同的。
2.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告份额净值。
A、每周五B、当日C、不晚于下一个交易日D、两日后正确答案：C答案解析：考查开放式基金的估值频率。
3.关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A、需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B、符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C、个人投资者需参与证券交易12个月以上D、核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券正确答案：B答案解析：个人投资者开通科创板股票交易权限的条件:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(证券账户及资金账户不包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券)，个人投资者需参与证券交易24个月以上。
4.下列( )股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
A、有限制股票B、金股C、优先股D、超级表决权股票正确答案：C答案解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
5.沪深300指数所选择的公司一般满足下列( )条件。
A、经营状况良好B、股票价格无明显波动C、财务报告无重大问题D、无明显市场操纵E、ABCD正确答案：E答案解析：上述四项皆为沪深300指数选择样本股票所考虑的条件。
6.股市中常说的黄金交叉，是指( )。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
押题宝典证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共48题）1、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（）。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C2、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。
A.90B.180C.270D.360【答案】C3、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。
A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D4、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。
M公司这一行为属于（）。
A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】B5、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C6、下列股票类型和字母能对应的是（）。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B7、以下说法正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B8、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】A9、至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。
A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C10、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】C11、股票的（）决定股票市场价格。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】D12、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。
债券培训练习题(含答案)
固定收益培训课后练习卷1.以下关于债券说法正确的是（）（单选）A．不同于股票，投资债券没有任何风险B．只有当持有到期时，投资债券没有任何风险C．赎回权是到期条款中投资者可以行使的权利D．回售权是到期条款中有利于投资者的条款答案：D2.以下债券全部属于信用债券的是（）（单选）A.国债公司债B.央票企业债C.政策性金融债中期票据D.短融企业债答案：D3.债券按照交易场所可以分为（）（单选）A.公募债券和私募债券B.银行间债券和交易所债券C.利率产品和信用产品D.以上说法均不正确答案：B4.以下关于债券收益率说法正确的为（）（多选）A.市场中债券报价用的收益率是票面利率B.市场中债券报价用的收益率是到期收益率C.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越低D.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越高答案：B、C5.以下关于市场利率的期限结构说法错误的是（）（单选）A.利率的期限结构是指债券收益率与到期日之间的关系B.预期理论认为长期收益率是由现在的和未来的短期利率预期决定的C.市场分割理论认为长期收益率是由整个债券市场的供需关系决定的D.风险溢价理论认为长期收益率是由投资者风险偏好决定的答案：C6.李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种（）（单选）A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.以上三者都有答案：A7.以下关于久期的说法正确的是（）（单选）A.债券的剩余期限越长，其久期越短B.对于同期限的债券，债券的票面利率越高，其久期越短C.久期是用来衡量信用风险的指标D.久期越大，债券的风险越小8.债券投资组合中，所投资的债券的期限非常接近的投资策略为（）（单选）A.杠铃策略B.子弹策略C.阶梯策略D.以上均不正确答案：B9.以下策略中不属于积极的投资策略的是（）（单选）A.利率预期策略B.持有到期策略C.收益率价差策略D.资产分配策略答案：B10.以下衍生品中不能用来对冲利率产品风险的为（）（单选）A.利率互换B.国债期货C.信用违约互换D.利率期权答案：C11.关于利率水平说法正确的为（）（单选）A.通胀水平走高，市场预期利率水平会走高B.经济增长超预期，市场预期利率水平会走低C.央行采用宽松的货币政策，市场预期利率水平会走高D.以上说法均不正确答案：A12.假设投资者持有一只债券，当期市场价格为97，面值为100，久期为2.4，则当市场收益率上升1%时，该债券的价格变化约为（）（单选）A.上涨100×2.4×1%B.上涨97×2.4×1%C.下跌100×2.4×1%D.下跌97×2.4×1%答案：D13.对于AA级5年期公司债A，其信用利差为（）（单选）A.债券A的收益率—AA级1年期信用债收益率水平B.债券A的收益率—5年期国债收益率水平C.债券A的收益率—1年期国债收益率水平D.1年期国债收益率水平—债券A的收益率答案：B14.假设债券A目前的市场价格为102，面值为100，票面利率为4%，剩余期限为2.5年，该债券每年付息一次，则该债券的到期收益率r满足下列式子（）（单选）答案：C15.投资者于2011年9月22日购买债券A，该债券的净价报价为97.5，债券票面利率为5%，付息日为8月6日，已知8月6日距9月22日有46天，则投资者买入该债券实际付出的价格为（）（单选）B.97.5+100×5%C.97.5+100×5%×（46/360）D.97.5+100×5%×（365-46）/360答案：C16.按照发行量和托管量衡量，我国债券市场的主体市场是（）（单选）A.银行间市场B.交易所市场C.商业银行柜台市场D.其他市场答案：A17、上海证券交易所独有的债券交易平台是（）（单选）A.竞价交易平台B.固定收益平台C.大宗交易平台D.无答案：B18、银行间市场的主要结算和托管机构（）（多选）A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海清算所D.中国银行间市场交易商协会答案：BC19、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为直接结算成员（）（多选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：AB20、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为结算代理人（）（单选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：A21、下面选项哪个是银行间市场发行的企业债“10长高新债”的正确编码（）（单选）A.122008B.1080008C.1081008D.1082008答案：B22、债券编码为“019110”的债券名称是（）（单选）A.10传化CP01—银行间发行的传化集团有限公司2010年度第一期短期融资券B.11众和债—上交所发行的2011年新疆众和股份有限公司公司债券C.11国债10—银行间发行的2011年记账式附息(十期)国债D.11国债10—上交所发行的2011年记账式附息(十期)国债答案：D23、交易所和银行间市场的比较，错误的选项是（）（单选）A.交易所市场是场外市场。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A2、以下不符合公正原则要求的是（）。
A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】 C3、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。
募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】 C4、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【答案】 B5、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】 A6、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。
A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】 C7、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ.C.Ⅱ. Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。
中债投资托管考试原题
中债投资托管考试原题第一部分: 选择题1. 下列哪个是中债投资托管的定义？A. 将债券投资委托给其他机构进行管理和托管的方式B. 将债券投资委托给中债进行管理和托管的方式C. 将债券投资委托给证券公司进行管理和托管的方式D. 以上都不正确答案：B2. 中债投资托管主要职责包括哪些方面？A. 审查投资标的B. 确保交易及相关资金划转的准确性C. 监督资金使用的合规性D. 以上都正确答案：D3. 下列哪项是中债投资托管在服务方面的职责？A. 向投资者提供业务咨询B. 对债券资金流程进行监管C. 检查并审核债券交易文件D. 以上都正确答案：A4. 中债投资托管机构应怎样保障委托人的利益？A. 安全保管委托人的资产B. 严格执行相关规定，确保操作的合法性和合规性C. 及时向委托人提供相关业务信息D. 以上都正确答案：D5. 中债投资托管机构出现了失职、违规行为时，应承担的责任是？A. 赔偿损失并承担相应的法律责任B. 向监管机构进行自查自纠并接受相应的处罚C. 向委托人进行赔偿，并接受监管机构的处罚D. 以上都正确答案：D第二部分: 简答题1. 中债投资托管机构应如何保障投资者的合法权益？答案：中债投资托管机构应严格执行相关规定和制度，保证操作的合法性和合规性；同时，应及时向投资者提供相关业务信息，保障投资者的知情权、参与权和监督权。
2. 中债投资托管的主要职责是什么？答案：中债投资托管的主要职责包括审查投资标的、确保交易及相关资金划转的准确性、监督资金使用的合规性、向投资者提供业务咨询等方面。
3. 中债投资托管机构出现失职、违规行为的后果是什么？答案：中债投资托管机构出现失职、违规行为时，应赔偿损失并承担相应的法律责任；同时，还需要向监管机构进行自查自纠并接受相应的处罚，向委托人进行赔偿，并接受监管机构的处罚。
政府债券考试试题及答案解析
政府债券考试试题及答案解析一、单选题（本大题14小题．每题0.5分，共7.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题通常，被认为安全性最强的金融工具是( )。
A 商业票据B 企业债券C 国库券D 股票【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] ABCD四项金融工具的安全性由弱到强的顺序为：股票、商业票据、企业债券、国库券。
第2题我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。
A 特种国债B 保值国债C 财政国债D 特别国债【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
国家为了增加国有银行的资本金而发行的国债属于特别国债。
第3题在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。
A 政府债券B 公司债券C 企业债券D 金融债券【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。
因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。
第4题政府债券的最初功能是( )。
A 弥补财政赤字B 筹措建设资金C 便于调控宏观经济D 便于金融调控【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
第5题下列不属于记账式国债的特点的是( )。
A 安全性好B 流通性好C 适合长期国债的发行D 降低证券的发行成本【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。
债券公司常识考试题及答案
债券公司常识考试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 债券发行B. 股票交易C. 债券交易D. 债券评级答案：B2. 以下哪个不是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 期货债券答案：D3. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 任意金额答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券的发行价格B. 债券的年化收益率C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的到期收益率答案：C5. 以下哪个因素不会影响债券的价格？A. 利率变动B. 信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的面值答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 债券公司在债券发行过程中可能承担的角色包括：A. 发行人B. 承销商C. 投资者D. 评级机构答案：AB7. 债券的信用评级通常由哪些机构提供？A. 穆迪B. 标准普尔C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的发行价格答案：ABCD9. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 债券的到期收益率与以下哪些因素有关？A. 债券的面值B. 债券的市场价格C. 债券的年利息D. 债券的到期时间答案：BCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 债券的到期收益率总是高于票面利率。
（）答案：错误12. 债券的面值和市场价格是固定不变的。
（）答案：错误13. 债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。
（）答案：错误14. 债券的到期时间越长，其价格对利率变动的敏感性越低。
（）答案：错误15. 债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（）答案：正确16. 债券的流动性通常比股票要低。
（）答案：正确17. 债券公司不能同时作为债券的发行人和承销商。
托管业务运作员考试试题
托管业务运作员考试试题托管业务运作员考试试题托管业务是金融行业中的一项重要业务，涉及到资产托管、基金托管、证券托管等多个领域。
为了确保从业人员的专业能力和素质，各地都设立了托管业务运作员考试。
本文将从不同角度出发，探讨托管业务运作员考试的试题内容。
一、基础知识托管业务运作员考试的基础知识部分主要涵盖金融、经济、法律等方面的知识。
试题可能包括以下内容：1. 金融市场的基本概念和运作机制；2. 证券市场的分类和特点；3. 基金的定义、种类和运作方式；4. 金融机构的分类和职能；5. 相关法律法规的基本内容和适用范围。
这一部分试题主要考察考生对托管业务所涉及的基本概念和相关法律法规的掌握程度，以及对金融市场和金融机构的了解程度。
二、托管业务运作托管业务运作是托管业务运作员的核心工作，也是考试的重点内容。
试题可能包括以下方面：1. 资产托管的基本流程和操作要点；2. 基金托管的相关规定和操作流程；3. 证券托管的基本原理和操作流程；4. 风险控制和合规管理；5. 与客户的沟通和协调能力。
这一部分试题主要考察考生对托管业务运作的熟悉程度，包括操作流程、风险控制和与客户的沟通能力等。
三、风险管理托管业务涉及到大量的资金和资产，风险管理是非常重要的一环。
试题可能包括以下内容：1. 风险管理的基本概念和原则；2. 风险评估和风险控制的方法和工具；3. 不同类型的风险和应对策略；4. 业务风险和操作风险的管理；5. 事件处理和危机管理。
这一部分试题主要考察考生对风险管理的理解和应对策略的掌握程度。
四、业务创新与发展托管业务作为金融行业中的一项重要业务，也需要不断创新和发展。
试题可能包括以下内容：1. 托管业务的发展历程和趋势；2. 业务创新的意义和关键要素；3. 新技术在托管业务中的应用；4. 业务拓展和市场竞争策略；5. 与其他金融机构合作的方式和目的。
这一部分试题主要考察考生对托管业务发展的认识和对业务创新的理解。
中债证券考试题库及答案
中债证券考试题库及答案一、单项选择题1. 中债登公司是经中国人民银行批准设立的全国性中央国债登记结算机构，成立于（）年。
A. 1996B. 1997C. 1998D. 1999答案：A2. 中债登公司的主要职能不包括（）。
A. 债券登记B. 债券托管C. 债券结算D. 债券发行答案：D3. 中债登公司提供的债券登记服务包括（）。
A. 债券发行登记B. 债券持有人名册登记C. 债券交易过户登记D. 以上都是答案：D4. 中债登公司提供的债券结算服务不包括（）。
A. 现券交易结算B. 回购交易结算C. 债券发行结算D. 债券评级答案：D5. 中债登公司提供的债券托管服务包括（）。
A. 债券账户开立B. 债券账户管理C. 债券账户查询D. 以上都是答案：D6. 中债登公司提供的债券信息披露服务包括（）。
A. 债券发行信息披露B. 债券交易信息披露C. 债券持有人名册信息披露D. 以上都是答案：D7. 中债登公司提供的债券估值服务包括（）。
A. 债券估值B. 债券收益率曲线C. 债券指数D. 以上都是答案：D8. 中债登公司提供的债券担保品管理服务包括（）。
A. 担保品账户开立B. 担保品账户管理C. 担保品账户查询D. 以上都是答案：D9. 中债登公司提供的债券跨境结算服务包括（）。
A. 债券跨境发行结算B. 债券跨境交易结算C. 债券跨境托管结算D. 以上都是答案：D10. 中债登公司提供的债券风险管理服务包括（）。
A. 债券信用风险管理B. 债券市场风险管理C. 债券流动性风险管理D. 以上都是答案：D二、多项选择题11. 中债登公司的主要职能包括（）。
A. 债券登记B. 债券托管C. 债券结算D. 债券发行答案：ABC12. 中债登公司提供的债券登记服务不包括（）。
A. 债券发行登记B. 债券持有人名册登记C. 债券交易过户登记D. 债券评级答案：D13. 中债登公司提供的债券结算服务包括（）。
2021年4月份债券托管试题
2021年4月份债券托管试题单项选择题1.()是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。
A.每日价格波动限制制度B.大户报告制度C.集中交易制度D.强行平仓制度2.委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是()。
A.债券登记B.债券托管C.债券存管D.债券转托管3.我国自()年后不再发行中央银行票据。
A.2013B.2015C.2017D.20184.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特股票而设置的账户是()。
A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户5.根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内作出注册或者不予注册的决定。
A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月6.()是解决产能过剩问题的重要手段。
A.改善民生，促进社会和谐B.大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合C.提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险D.调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资7.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。
A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小8.直接融资和间接融资的区别主要在于()。
A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系B.融资活动是否分散于各个场所C.融资所得资金是否需要返还D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中9.关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是()。
A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B.可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例D.可转换债券通常是转换成优先股票；附权证债券通常是认购国库券10.()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
债券试题
债券[单项选择题]1、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质B.对象C.目的D.主体参考答案：D[单项选择题]2、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券参考答案：B[单项选择题]3、公债不是（）。
A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证参考答案：D[单项选择题]4、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
A.承保公司债B.不动产抵押公司债C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债参考答案：C[多项选择题]5、影响债券利率的因素主要有（）。
A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限参考答案：A,B,D[多项选择题]6、根据债券券面形态，国债可以分为（）。
A.实物国债B.凭证式国债C.记帐式国债D.附息票国债参考答案：A,B,C[判断题]7、债券不是债权债务关系的法律凭证参考答案：错[判断题]8、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
参考答案：错[判断题]9、发行债券是金融机构的主动负债。
参考答案：对[判断题]10、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
参考答案：对[单项选择题]11、下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是（）A.根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景B.我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件C.对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。
对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴D.超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场参考答案：B[单项选择题]12、以数量型指标作为中介目标，其本身存在一些缺陷，其中不包括（）A.我国预算软约束主体（尤其是地方政府）对融资利率的敏感性较差，使用价格作为调控目标将收效甚微，因此央行只能通过控制数量来调控流动性B.控制货币数量意味着无法精准控制利率，这将导致利率宽幅震荡C.控制数量依然无法解决结构性问题，市场的流动性依旧被少数大型金融机构持有D.控制货币数量容易引起“金融脱媒”，从而弱化了数量控制的效果参考答案：A[单项选择题]13、下列关于债权的品种差异和期限差异的说法中，不正确的是（）A.理论上说，不同信用级别的债券应当有不同的回购利率，这体现出信用风险溢价的大小B.在我国，银行间市场中国债和信用债享受相同的回购利率，没有体现出二者的信用风险溢价，这是制度缺陷造成的C.期限利差能够反映货币政策的操作取向D.货币政策宽松时，同种债券的期限利差会缩小；货币政策收紧时，期限利差会扩大参考答案：B[单项选择题]14、下列关于利率债和信用债这两个投资领域的说法中，正确的是（）A.信用债投资主要是通过对利率趋势的研究获得资本利得收入B.利率债投资主要是通过对利率和信用的研究，同时获得资本利得和票息收入C.对于信用债而言，资本利得构成了最主要的投资收益D.在信用债投资中，即使使用低久期组合，也能通过杠杆管理获得较高收益参考答案：D[多项选择题]15、中央银行资产包括（）A.外汇储备B.财政借款和财政透支C.对商业银行的再贷款和再贴现D.公开市场买入的国债参考答案：A,B,C,D[多项选择题]16、下列关于私募债券基金优先劣后的产品设计的说法中，正确的有（）A.从资产管理的角度，可以将客户分级，从而满足不同客户的投资需求B.从资产管理的角度，债券私募基金的投资人可以通过杠杆利用较少的资金进行更大规模的投资，从而扩大产品规模C.券商将自营资金作为劣后端可以实现更高的收益率D.券商将自营资金作为劣后端可以实现增加杠杆的效果参考答案：A,B,C,D[单项选择题]17、债券按照交易场所可以分为（）A.公募债券和私募债券B.银行间债券和交易所债券C.利率产品和信用产品D.以上说法均不正确参考答案：B[单项选择题]18、李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种（）A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.以上三者都有参考答案：A[单项选择题]19、债券投资组合中，所投资的债券的期限非常接近的投资策略为（）A.杠铃策略B.子弹策略C.阶梯策略D.以上均不正确参考答案：B[单项选择题]20、以下衍生品中不能用来对冲利率产品风险的为（）A.利率互换B.国债期货C.信用违约互换D.利率期权参考答案：C[单项选择题]21、关于利率水平说法正确的为（）A.通胀水平走高，市场预期利率水平会走高B.经济增长超预期，市场预期利率水平会走低C.央行采用宽松的货币政策，市场预期利率水平会走高D.以上说法均不正确参考答案：A更多内容请访问《睦霖题库》微信公众号[单项选择题]22、假设投资者持有一只债券，当期市场价格为97，面值为100，久期为2.4，则当市场收益率上升1%时，该债券的价格变化约为（）A.上涨100×2.4×1%B.上涨97×2.4×1%C.下跌100×2.4×1%D.下跌97×2.4×1%参考答案：D[单项选择题]23、对于AA级5年期公司债A，其信用利差为（）A.债券A的收益率—AA级1年期信用债收益率水平B.债券A的收益率—5年期国债收益率水平C.债券A的收益率—1年期国债收益率水平D.1年期国债收益率水平—债券A的收益率参考答案：B[单项选择题]24、上海证券交易所独有的债券交易平台是（）A.竞价交易平台B.固定收益平台C.大宗交易平台D.无参考答案：B[多项选择题]25、银行间市场的主要结算和托管机构（）A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海清算所D.中国银行间市场交易商协会参考答案：B,C[多项选择题]26、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为直接结算成员（）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户参考答案：A,B[单项选择题]27、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为结算代理人（）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户参考答案：A[单项选择题]28、下面选项哪个是银行间市场发行的企业债“10长高新债”的正确编码（）A.122008B.1080008C.1081008D.1082008参考答案：B[单项选择题]29、债券编码为“019110”的债券名称是（）A.10传化CP01—银行间发行的传化集团有限公司2010年度第一期短期融资券B.11众和债—上交所发行的2011年新疆众和股份有限公司公司债券C.11国债10—银行间发行的2011年记账式附息（十期）国债D.11国债10—上交所发行的2011年记账式附息（十期）国债参考答案：D[单项选择题]30、交易所和银行间市场的比较，错误的选项是（）A.交易所市场是场外市场。
中债债券托管结算业务培训题库
选择题中债债券托管结算业务的核心功能是？A. 提供股票交易服务B. 提供债券的登记、托管、结算等服务（正确答案）C. 提供基金销售服务D. 提供保险产品销售服务以下哪项不属于中债债券托管结算业务的参与主体？A. 债券发行人（正确答案）B. 债券投资者C. 债券承销商D. 中央国债登记结算有限责任公司中央国债登记结算有限责任公司（简称“中债”）的主要职责不包括？A. 债券市场的监管B. 债券的登记、托管与结算（正确答案）C. 提供债券市场信息D. 维护债券持有人的合法权益在中债债券托管结算业务中，债券的结算方式通常不包括？A. 实时逐笔全额结算B. 净额批量结算C. 定期结算D. T+0结算（正确答案）债券持有人通过中债系统进行的债券转让行为，其结算过程通常涉及以下哪个环节？A. 债券的实物交割B. 债券账户的账面调整（正确答案）C. 债券的重新发行D. 债券的销毁中债债券托管结算业务中，关于债券质押式回购交易，以下说法错误的是？A. 融资方需要质押债券B. 融资方在回购期末需购回债券C. 回购利率通常由中债统一规定（正确答案）D. 融资方需支付资金利息以下哪项是中债债券托管结算业务中，债券持有人可以享受的服务？A. 直接参与债券发行定价B. 获得债券投资的税收减免C. 查询其债券账户的持有情况（正确答案）D. 获得债券投资的固定收益保证在中债债券托管结算业务体系中，关于债券的托管，以下说法正确的是？A. 债券托管是免费的B. 债券托管是指债券的实物保管（正确答案）C. 债券托管不涉及债券的所有权转移D. 债券托管服务仅面向机构投资者关于中债债券托管结算业务的风险管理，以下哪项措施是不被采取的？A. 实行严格的债券托管制度B. 对债券交易进行实时监控C. 提供债券投资收益保证（正确答案）D. 建立风险准备金制度。
债券基本知识考试题库
债券基本知识考试题库# 债券基本知识考试题库一、选择题1. 债券是一种：A. 股票B. 期货合约C. 债务凭证D. 保险产品答案：C2. 债券的发行主体可以是：A. 个人B. 企业C. 政府D. 所有以上选项答案：D3. 债券的面值通常指的是：A. 债券的购买价格B. 债券的市场价格C. 债券的票面金额D. 债券的利息收益答案：C4. 债券的到期收益率是指：A. 债券的年化收益率B. 债券的票面利率C. 债券的当前市场价格D. 债券的发行价格答案：A5. 以下哪个因素通常不会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀率C. 债券的信用评级D. 债券的发行量答案：D二、判断题1. 债券的利息支付是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（对/错）答案：对2. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。
（对/错）答案：对3. 债券的期限越长，其价格对市场利率的敏感度越高。
（对/错）答案：对4. 债券的票面利率与市场利率相等时，债券的市场价格等于其面值。
（对/错）答案：对5. 债券的到期收益率高于票面利率时，表示投资者购买债券时支付了溢价。
（对/错）答案：对三、简答题1. 简述债券的基本特征。
答案：债券是一种债务凭证，发行者通过债券筹集资金，承诺在一定期限内向投资者支付利息和本金。
债券的基本特征包括固定利息支付、到期还本、信用评级、期限和发行主体等。
2. 解释债券的信用评级及其重要性。
答案：债券的信用评级是评估债券发行者违约风险的指标，通常由专业评级机构给出。
信用评级越高，表示债券的违约风险越低，投资者越愿意购买。
信用评级对债券的市场价格、发行成本和投资者决策都有重要影响。
3. 描述债券的到期收益率与票面利率的区别。
答案：债券的到期收益率是指投资者持有债券到期时的年化收益率，考虑了债券的购买价格、利息收入和到期本金。
而票面利率是债券发行时确定的，表示每期支付的利息与债券面值的比率。
到期收益率通常与票面利率不同，特别是在市场利率变动的情况下。
上海清算登记托管结算试题题库
培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在C前完成交易指令录入;并于前完成交易复核、确认及结算..A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前;C可按交易双方协商结果进行修改.. A．结算方式B．结算日期C．结算金额D．债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员;须委托其结算代理人逐笔发送成交指令;代其办理结算业务..双方应商定合理的委托形式及交接方式;确保结算代理人指令的真实性和 A ..A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足;或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的;上海清算所进行指令 B ..截至日终仍处于排队状态的;按结算失败处理..A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、 D 是指在结算日;结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式..A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的;应事先向上海清算所明确资金结算方式;指定准确有效的 C ..A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在 A 的清算账户作为券款对付资金结算账户;也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算..A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时;由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户;或在结算银行的专用结算账户..上海清算所收到收款信息后;增加结算成员资金结算专户 C ..A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在 C 、自愿、协商一致的基础上签订代理协议;在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人;自行承担风险..A.互惠互利B.公开C.平等D.自主11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务;不得在 A 为委托人托管债券;不得挪用委托人的债券..A.自营托管账户B.代理账户C.二级托管账户D.间接结算成员账户12、结算代理人应本着 B 的原则为委托人提供市场报价并进行交易;不得强买强卖;不得与委托人串通进行虚假交易..A.公开B.公平C.负责D.真实13、结算代理人应按季向 B 总行和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况..其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展;加强对结算代理人业务的风险控制与监督;并及时向总行报告情况..A.交易商协会B.中国人民银行C.证监会D.银监会14、对金融机构违反债券结算代理业务有关问题通知的行为;中国人民银行将视其情节轻重;给予 C 、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚..A.罚款B.公告C.警告D.强制撤销交易15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时;应在营业日C以前向上海清算所发送指令..A.16：30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自营业日9:00至 D;上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令；为券款对付结算处理截止时点..A.16：35、16: 45B.16: 30、16: 45C.16: 35、16:55D.16: 30、16: 5517、质押式回购业务到期结算失败的;双方协商一致后;可由 B 发送逾期返售指令、并经确认并完成结算后;相关债券解除质押..A.正回购方、逆回购方B.逆回购方、正回购方C.正回购方、正回购方D.逆回购方、逆回购方18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金..债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定;不得超过结算债券面值总额的 A .. A．0.1‰B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立..单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过 B 个..A．5B．10C．15D．2020、金融机构应 C 定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况..A．每周B．每月C．每季D．每年21、商业银行应通过其 D 和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算;商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定..A．基本存款帐户B．银行存款帐户C．大额存款帐户D．准备金存款帐户22、上海清算所全额日间处理时间为 AA．营业日的9:00至 17:00B．营业日的9:00至 16:45C．营业日的9:00至 16:30D．营业日的9:00至 16:1523、在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为营业日的9:00至 16:55 ..A．营业日的9:00至 16:15B．营业日的9:00至 16:30C．营业日的9:00至 16:45D．营业日的9:00至 17:0024、上海清算所现券净额日间处理时间为 DA．营业日的9:00至 17:00B．营业日的9:00至 16:45C．营业日的9:00至 16:30D．营业日的9:00至 16:1525、上海清算所净额业务结算方式为 DA．纯券过户B．见券付款C．见款付券D．券款对付26、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向 C 申请备案;收到备案通知书后需在内办理联网和开户手续..A．中国人民银行总行、二个月B．注册地中国人民银行分支机构、三个月C．中国人民银行上海总部、三个月D．交易商协会、二个月27、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其 B 向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续..A．投资管理人B．托管人C．委托人D．结算代理人28、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是 C ..A．CPB．SCPC．PPND．以上均是29、人民银行关于信托产品市场作出相关规定;以下哪些行为允许的是C.. A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D．信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算C．特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户31、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易B．证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算C．证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算D．同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易32、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易B．保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易C．保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易D．保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易33、根据人民银行关于保险产品市场的相关规定;以下说法是正确的是A.. A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户D．企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算34、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法;以下说法错误的是D..A. 债券市场参与者不得从事租券业务B. 债券市场参与者不得交易未经批准上市债券C. 债券市场参与者恶意操纵债券交易价格;或制造债券虚假价格D. 非金融机构不得参与全国银行间债券交易35、债券远期交易指可以约定在交易日T日后A完成结算的交易；交易双方最晚需在前完成第三方指令确认..A.一年内 T+1日B.一年内 T日C.半年内 T+1日D.半年内 T日36、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定;以下说法不正确的是：CA．金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易;也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易A．结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易B．非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易;也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易C．非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易37、上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回;批量退回时间为C.. A． 16:30 16:56B. 16:30 17:00C. 16:40 16:56D. 16:40 17:0038、以下关于结算代理的要求不正确的是：DA．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作D. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为39、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定;以下哪些说法是正确的：AA．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划可以开立任意多个债券托管账户D．企业年金计划既可直接进行债券交易和结算;又可通过代理结算方式进行交易和结算40、以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是：A A．境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下的其他子公司分支机构进行债券交易和结算B．境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算C．境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算D．境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户;向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续41、人民银行关于信托产品、基金管理资产、保险产品市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定：AA．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B．信托公司单一信托计划和保险产品进行债券交易C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D．保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易42、人民银行关于基金管理资产、证券公司资产管理组合作出相关规定;以下哪些行为是正确的：DA．基金公司所有的资产管理组合可以开设同一个债券账户B．证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算C．基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户43、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法;以下要求不正确的是：CA．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为;应当于交易达成次日12：00前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案D. 结算代理人应当监督委托人的交易结算行为;发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示;要求委托人说明情况;并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告44、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定;以下说法不正确的是：CA．结算代理人不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务D. 结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券46、根据人民银行关于买断式回购的相关规定;以下说法不正确的是 B A．进行买断式回购;任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20 %B．买断式回购;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司以下简称中央结算公司托管的自营债券总量的100%C．买断式回购的期限由交易双方确定;但最长不得超过91 天..D．进行买断式回购;交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券..设定保证券时;回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结..47、根据人民银行关于回购的相关规定;以下说法不正确的是AA．质押式回购;买方可以在回购期内动用回购债券B．交易成员在进行回购业务时;债券与资金必须足额清算;不得买空和卖空债券C．交易成员在进行回购业务时;不得挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购业务D．进行买断式回购;交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券..设定保证券时;回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结..48、关于发行人申请其发行的债券交易流通的说法不正确的是BA．债券依法公开发行;B. 需在债权债务关系确立登记前C. 发行人具有较完善的治理结构和机制;申请前两年没有重大违法、违规行为D. 单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30 %补充客户端操作49．参与现券净额业务交易双方必须是上海清算所B..A．结算成员B．现券净额清算会员C．清算会员D．综合清算会员50．A停止接收T日需要结算的现券净额成交指令；停止接收T+1日需要结算的现券净额成交指令..A．15：30 16：30B．15：40 16：30C．16：10 16：55D．16：15 16：5551．每季度最后一个月的B;各结算成员及清算会员可在客户端文件下载界面下载计息清单..遇节假日顺延A．20日B．21日C．最后一个工作日D．最后一个自然日52．结算指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目转入A科目.. A．待付B．待购回C．冻结D．质押53．质押式回购首期结算成功后;标的券将转入C..A．逆回购方可用科目B．逆回购方待购回科目C．正回购方待购回科目D．正回购方质押科目54．现券净额业务日终轧差时点为BA．15：30B．15：40C．16：10D．16：1555．根据关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知清算所发201349号;每季度债券登记结算费用需在账单月份D前缴纳..A．10个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．25个工作日56．上海清算所全额DVP业务处理时间为B..A．9：00至17：00B．9：00至16：55C．9：00至16：50D．9：00至16：4557．现券净额业务中;清算会员备券、备款及清算所付券、付款的时间为C..A．15：30至16：00B．15：30至16：10C．15：40至16：10D．15：40至16：15补充登记托管结算业务：1、以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是DA．企业债券B．公司债券C．非金融企业债务融资工具D．商业银行金融债2、债券市场中;以下哪一类参与者不属于银行间债券市场的参与者D A．金融机构B．非金融机构C．非法人产品D．个人3、以下固定收益类产品中;不属于上海清算所登记托管产品范围的是B A．中期票据B．央票C．同业存单D．非公开定向债务融资工具4、截止2014年5月30日;在上海清算所登记托管结算业务中;托管数量和托管金额最大的为AA．PPNB．SCPC．CPD．MTN5、以下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中提供的服务内容B A．发行创设登记B．交易撮合C．交易后清算结算D．产品估值6、以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的D A．A类户B．B类户C．C类户D．S类户7、截止目前;由人民银行批复结算代理资格的各大商业银行数有B家：A．45B．46C．47D．488、以下哪一项收费标准不属于上海清算所的持有人账户维护费收费标准的是CA．结算代理人A类;2500元/月/户B．其他直接结算成员B类;1500元/月/户C．其他直接结算成员B类;2000元/月/户D．间接结算成员C类;500元/户一次性9、以下关于上海清算所发行登记业务流程环节中;说法不正确的是B A．预约沟通：需在发行披露前一个工作日与上海清算所预约沟通相关发行披露材料；B．发行披露：针对不同的产品;均需在披露日上午10点前披露各发行文件；C．分销：若有分销环节;需在分销开始前提交注册及承销额度登记材料至上海清算所；D．登记确权：需在缴款日17:00前提交固定收益产品发行款到账确认书至上海清算所..10、以下关于上海清算所付息兑付业务流程环节中;说法不正确的是D A．上海清算所在付息兑付前10个工作日向发行人出具通知；B．SCP、PPN、CD三类产品的过户截止日均为付息兑付前1个工作日；C．付息兑付登记日为付息兑付前1个工作日;在该日日终需确定持有人名册;计算各持有人应收付息兑付资金；D．发行人需在规定时点划拨足额资金至上海清算所账户;所有产品的规定时点均为付息兑付日前1个工作日16:00前..11、上海清算所托管的产品中;以下哪一类产品不属于固定收益类产品A A．信用风险缓释凭证B．债券借贷C．买断式回购D．质押式回购12、会员在上海清算所开立的资金结算专户;该专户的利息暂按人民银行规定的活期存款利率以积数计息法进行计息;应收利息直接计入资金结算专户中..目前;该利率为B..A．1.60%B．1.62%C．1.98%D．2.60%13、目前;上海清算所支持的汇款路径为B..A．小额支付系统B．大额支付系统C．网上银行跨行支付系统D．同城支付系统14、以下哪一项收费不属于上海清算所收取的费用范畴DA．发行登记费B．付息兑付服务费C．结算过户费D．交易费15、上海清算所于每季度最后一个工作日汇总各结算成员本季度的各项应缴费用;通过客户端发送缴费通知单..结算成员核对无误后于次月A前;将费用一次全额汇至清算所指定的银行账户..A．25日B．26日C．27日D．28日16、上海清算所要求;发行人应在产品初始登记办理完毕后C个工作日内;将相关服务费用即时足额划付至清算所指定账户..A．1B．2C．3D．417、发行人应于指定时点前将付息兑付资金足额划付至清算所指定银行账户..未及时足额划付的;所有责任由发行人承担;上海清算所将及时向市场公告..以下哪一类产品要求的付息兑付资金到账要求时点不是付息兑付当日上午10点前..DA．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN18、以下哪一份材料是针对发行中小企业区域集优票据SMECNII开立联合发行人账户时;发行人需额外提交的材料..AA．发行人联合说明B．发行人服务协议C．企业法人营业执照副本复印件D．组织机构代码证副本复印件19、上海清算所规定的开户流程中;第一步需在人民银行上海总部备案;拿到“备案通知书”后;方可办理持有人开户手续..“备案通知书”的有效期为C个月..A．1B．2C．3D．420、根据人民银行公布的关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知相关内容;以下哪一项不属于境外三类机构的范畴..BA．境外中央银行或货币当局B．RQFIIC．香港、澳门地区人民币业务清算行D．跨境贸易人民币结算境外参加银行二、多选题1、下列哪些情况不符合日终批量退款条件B、D..A．当日结算的交易还未完成确认的应付款方B．当日结算的交易还未完成确认的应收款方C．仍有结算指令处于等券状态的应付款方D．仍有结算指令处于等券状态的应收款方2、办理应急业务时;上海清算所认可的印鉴为A、C..A．预留印鉴B．财务公章C．法人公章D．任何业务公章3、在营业时间内;结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进行打印、对账;包括A、B、C、D等..A.过户通知书B.结算失败通知C.持有人账户对账单D.资金结算专户对账单4、债券全额和净额即期交易支持的结算日有A、B ..A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5、参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则;参与者应当A、B、C、D..A. 自主报价B. 自选对手C. 自行清算D. 自担风险7、债券结算代理系指吸收公众存款的金融机构法人简称金融机构法人受市场其他参与者的委托;为其办理债券结算等业务的行为..债券结算代理业务是：A、C、DA、以委托人名义为委托人办理债券托管账户开户、销户等手续B、为委托人办理债券二级托管业务C、根据委托人的指令;为其办理有关结算手续D、在债券利息支付和本金兑付中;为委托人办理相关事宜8、结算代理人不得进行如下违规操作A、B、C、DA、利用自营托管账户为委托人托管债券B、结算代理人擅自动用委托人债券或占压委托人的资金C、利用代理交易活动进行利益输送D、在交易中为委托人垫资10、参与者有A、B、C、D的;由中国人民银行给予警告;并可处三万元人民币以下的罚款;可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的;按其规定处理..A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、恶意操纵债券交易价格;或制造债券虚假价格11、上海清算所全额业务交易品种有A、B、C、DA、现券交易B、质押式回购C、买断式回购D、债券远期12、现券净额业务保证金专户余额包括以下哪些资金A、B、DA、最低保证金B、变动保证金C、冻结资金D、可提取金额13、全额与净额业务处理的不同点A、B、C、DA、清算方式B、准入条件C、风险监控D、违约处理14、持有人账户开立后; 结算成员单位信息变更或参与类型变更的;应及时向上海清算所提交书面变更申请;办理持有人账户变更手续..具体包括：A、B、C、D等..A、参与类型变更B、结算代理人变更C、账户信息变更D、户名变更15、参与现券净额业务前;清算会员需按要求在规定时间缴纳相应A、C.. A．最低保证金B．变动保证金C．清算基金D．超容忍度保证金16、应急操作业务指令书有A、B、C、D等..A、交易结算应急指令书产品买卖及远期交易B、提款应急指令书C、质押式回购交易结算应急指令书D、买断式回购交易结算应急指令书17、质押式回购交易涉及的正回购方债券科目有A、B、C..A．可用B．待付C．待购回D．冻结18、以下交易品种A、C、D完成结算后;标的券将过户至对手方“可用”科目..A．现券交易B．质押式回购C．买断式回购D．债券借贷19、上海清算所客户终端中本币全额业务查询;包括A、B、C、D等..A、成交查询B、账户余额及明细查询C、产品相关信息查询D、结算指令查询。
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一、判断题
1．企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。
2．目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误
3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案:正确
二、选择题
A.一个Ｂ.两个C.三个正确答案是C
《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》
1.计划派购阶段，发行对象为()。
A.商业银行B.政策性银行C．中央银行D.投资银行正确答案是A
2.目前债券的发行方式包括以下几种(）
A.招标发行B.协议定向发行C．簿记建档发行D．计划派购发行
正确答案是AＢＣ
3.按债券期限划分，债券有（)。
正确答案:A
7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（)。
A３0％Ｂ４0%C33%D50%
正确答案:A
《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》
1.关于开户的名称说法正确的是(）。
A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字
C.包括数字、字母和符号Ｄ.可以使用引号正确答案是ＢＣ
A中央结算公司Ｂ外汇交易中心C上海清算所Ｄ中证登
正确答案：A
二、判断题
5．20０1年由ＣPSS和IＯSCＯ联合发布的《证券结算系统推荐标准》中,有一条标准是“出于安全与效率的原因,应在可能的最大范围内实现中央托管”。
答案:正确
6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑,交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确
C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务
D发行人死亡正确答案:ＡBＣ
８.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。Ａ自营B一级Ｃ二级正确答案：B
9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。
A一Ｂ二C三Ｄ六正确答案:A
C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额
D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD
7．投标人已经通过应急方式投标,若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确答案:错误
《债券托管结算业务第５讲——债券登记托管业务》
1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。
A．超短期债B.短期债Ｃ.中期债Ｄ.长期债正确答案是BＣＤ
4.数量招标的投标标的是（）。
A.承销数量B．债权价格C.票面利率D.利差正确答案是A
5.发行债券要开立账户,需提前几个工作日（）。
Ａ.1Ｂ．２Ｃ．3D.4
正确答案是C
６．下列关于多重价位中标正确的表述为＿_____＿。
Ａ又被称作美国式中标
B如果有效投标总量大于发行总量,有效投标量全部中标
债券托管试题
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《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》
一、选择题（正确答案为一项或多项）：
１.金融市场基础设施包括哪些？
Ａ重要支付系统B中央托管机构Ｃ证券结算机构
A正确B错误
2.不同债券的债权确认日不同(如中央银行票据，招标次日为债权确认日)。A正确 Ｂ错误
３.应急分销为应急办理确认时,这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A正确B错误
３.如果起息日31日，则兑付日可能为（)日。
Ａ2８B29C30D3１
正确答案:ABＣＤ
４．计息年度天数是指一年的计息天数基数,分365天／年（闰年为366天或3６５天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。
１.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A
股份有限公司净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司净资产不低于人民币六千 万元；
B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；
C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
D债券利率不超过国务院限定的利率水平;
正确答案：ＡＢＣD
2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者?
D中央对手方E交易平台正确答案：ＡBCD
2．托管结算机构的目标是什么？
Ａ安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD
3.在２01０年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中?
A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会
正确答案：Ｂ
４.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家?
A商业银行及其授权分行B非金融机构法人
C基金管理公司特定资产管理组合
D人民币合格境外机构投资者(ＲQFＩI)和合格境外机构投资者(QFII)
正确答案：AＢD
3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括(）
A换券Ｂ现金交割C提前赎回Ｄ延长回购期限。
正确答案：ABCD
4.在进行买断式回购时，
任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的＿____＿,市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的_＿______。
Ａ正确B错误
5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确 B错误
6.基准利率一旦变动,本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？
Ａ年度生效B当期生效
Ｃ计息期有效D准利率变动后固定时间生效正确答案：B
7.以下哪些是办理债务继承的条件?
A发行人更名B发行人重组或分拆
A8０%,4０%B2０%,２00%C20%,ຫໍສະໝຸດ 2０%D2０0%,２0%正确答案:B
５．保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些?
A政府债券B准政府债券
Ｃ金融企业（公司)债券Ｄ非金融企业(公司)债券
正确答案:AＢCＤ
6.企业债券的发行由哪个机构负责审批?
A发改委B交易商协会C人民银行Ｄ证监会
2.联网方式是(）。
A.ＰＳＴN/ＩＳDN拨号B.DDＮ专线
C.数字电路专线正确答案是ＡBＣ
３.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。
A.14B．1５C.１6D.２0正确答案是A
4.变更账户名称时需向()备案。
A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部Ｃ.中央结算公司正确
答案是B
5．超过（）月未交服务费要暂停账户。