基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第5217篇)

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.股权投资基金清算的主要程序有( )。

Ⅰ 确定清算主体Ⅱ 通知债权人Ⅲ 清理和确认基金财产Ⅳ 分配基金财产A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序【答案】：D【解析】：股权投资基金清算的主要程序如下：确定清算主体、通知债权人、清理和确认基金财产、分配基金财产、编制清算报告。

2.待评估资产价值=重置全价-综合贬值是( )的计算公式。

A、账面价值法B、重置成本法C、成本法D、清算价值法>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>成本法和清算价值法的原理与方法【答案】：B【解析】：待评估资产价值=重置全价-综合贬值是重置成本法的计算公式。

3.下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有( )。

Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占、挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>投资运作中的禁止行为【答案】：D【解析】：股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。

(4)侵占、挪用基金财产。

(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。

(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他4.各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括( )A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B、基金合同、公司章程或者合伙协议C、委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D、高级管理人员的基本信息>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第2节>登记与备案的内容【答案】：D【解析】：各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议。

资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。

以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；基金业协会规定的其他信息。

知识点：登记与备案的方式和内容5.公司型股权投资基金的增资或减资，需通过( )决议。

A、监事会B、股东会和监事会C、董事会和监事会D、董事会和股东会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算【答案】：D【解析】：公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会(股东会)决议，签订相应的决议文件。

6.全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是( )。

A、决策B、股改C、制作D、反馈>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程【答案】：B【解析】：全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

其中决策改制阶段最为关键的工作是股改。

7.关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是( )A、股权投资基金起源于英国B、早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C、20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D、20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展【答案】：A【解析】：股权投资基金起源于美国。

A错误；早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在；20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金；20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义。

考点：国外股权投资基金发展历史8.在我国，公司法人实体可采取( )形式。

Ⅰ有限责任公司Ⅱ无限责任公司Ⅲ股份有限公司Ⅳ私人合作公司A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>公司型基金的概念和特点【答案】：C【解析】：在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

9.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。

A、3％B、5％C、8％D、10％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第2节>上市后的股权转让退出【答案】：B【解析】：我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含A、B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10％，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5％。

10.对股权投资基金来说，回售权条款的功能是( )。

A、达到提高收益的目的B、在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段C、达到降低风险的目的D、在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要手段>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>回售权条款和拖售权条款【答案】：B【解析】：回售权条款对股权投资基金主要具有以下两个功能：(1)达到估值调整的目的。

(2)在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段。

11.全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在( )成立。

A、英国B、美国C、德国D、荷兰>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>股权投资基金的起源【答案】：B【解析】：股权投资起源于创业投资。

在第二次世界大战结束以前，股权投资比较零散，尚不构成组织化的力量，也没有成为一个行业。

1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。

知识点：股权投资基金的起源；12.( )是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A、内部收益率B、已分配收益倍数C、未分配利润D、总收益倍数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第8节>总收益倍数的计算方法【答案】：D【解析】：总收益倍数(TVPI)是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NA V)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

13.股权投资基金投资运作中面临的一般风险，包括( )等。

Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．募集失败风险Ⅳ．信用风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>风险揭示的内容【答案】：A【解析】：股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

知识点：募集行为的主要程序及内容；14.( )负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券监督管理委员会D、中国银行业监督管理委员会>>>点击展开答案与解析【答案】：B【解析】：制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

15.有关基金合同需要载明的内容说法错误的是( )。

A、承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所B、承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序C、基金份额持有人增加和退出的条件、程序以及相关责任D、承担无限连带责任的基金托管人和其他基金份额持有人的转换程序>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求【答案】：D【解析】：按照基金合同的约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

此时，基金合同还应载明：(1)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；(2)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；(3)基金份额持有人增加和退出的条件、程序以及相关责任；(4)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

16.以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是( )。

A、跟踪协议条款的执行情况B、监控被投资企业财务状况C、委派专门人员常驻被投资企业进行监控D、参与被投资企业的公司治理>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式【答案】：C【解析】：股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下方式：(1)跟踪协议条款执行情况，在投资后管理阶段，股权投资基金管理人需定期核查协议条款的执行情况，保护自身的合法权益；(2)监控被投资企业的各类经营指标与财务状况，股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控和分析；(3)参与被投资企业的公司治理。

17.募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的( )。

Ⅰ．真实性Ⅱ．完整性Ⅲ．准确性Ⅳ．及时性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料【答案】：A【解析】：募集推介资料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料，相较于私募备忘录，募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况，内容更为简明，但基金管理人也需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性。