证券公司合规工作计划
2024年合规工作计划
2024年合规工作计划随着全球经济的不断发展，企业面临着越来越复杂的法律法规和合规要求。
合规工作已经成为企业管理的重要组成部分，对企业的稳健发展起着至关重要的作用。
2024年，我们公司将继续加强合规工作，确保企业在法律法规框架下稳健运营，为员工和社会创造更大的价值。
一、加强合规制度建设2024年，我们将进一步完善公司的合规制度体系，包括制定和修订公司内部合规制度、流程和规范，确保其与国家法律法规和行业标准保持一致。
同时，我们还将加强对员工的合规培训，提高员工对合规工作的重视和认识，确保员工在日常工作中严格遵守公司的合规制度。
二、加强合规风险管理2024年，我们将加强对合规风险的识别、评估和管控。
我们将建立健全的合规风险管理体系，对公司的各项业务进行风险评估，及时发现和解决存在的合规风险问题，确保公司的经营活动在合规的轨道上运行。
三、加强合规监督检查2024年，我们将加强对公司各项业务活动的合规监督检查，确保公司的各项业务活动符合国家法律法规和行业标准。
我们将建立健全的合规监督检查制度，定期对公司的各项业务活动进行合规检查，发现问题及时整改，防范合规风险。
四、加强合规文化建设2024年，我们将加强合规文化建设，营造良好的合规氛围。
我们将通过各种形式的宣传教育活动，提高员工对合规工作的认识和重视程度，倡导诚信守法的企业文化，促进公司合规文化的深入人心。
五、加强合规信息披露2024年，我们将加强对公司信息披露的合规管理。
我们将建立健全的信息披露制度，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，提高公司信息披露的透明度和规范化水平，增强投资者对公司的信任和认可。
六、加强合规团队建设2024年，我们将加强合规团队建设，组建专业的合规团队。
我们将加强对合规团队的培训和考核，提高合规团队的专业水平和执行能力，确保合规工作的专业化和高效性。
综上所述，2024年，我们将坚持把合规工作作为公司经营管理的重要内容，加强合规制度建设、合规风险管理、合规监督检查、合规文化建设、合规信息披露和合规团队建设，确保公司在法律法规框架下稳健运营，为员工和社会创造更大的价值。
证券公司合规工作计划
证券公司合规工作计划合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。
证券公司合规工作计划 1 第一部分 20**年度总体目标总体目标：20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。
此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。
加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。
大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。
融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。
第二部分 20**年度具体经营指标具体经营指标：一、理财方面：依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增加XX个百分点，为XXX万。
新增客户数XX户，净利润达到1000万。
在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。
充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。
二、基金销售方面：根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200万， 20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。
其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。
三、 IB业务方面：20**年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到万元。
2025年证券公司工作计划
(3) 提高信息技术服务质量，为客户优质服务体验。
三、具体措施
1.投资者教育工作：
(1) 定期举办投资者讲座、研讨会等活动，邀请专家分享投资经验。
(2) 利用公司官网、社交媒体等平台，发布投资者教育和视频。
(3) 建立投资者教育基地，为投资者实践操作机会。
(3) 深入研究市场需求，推出符合客户需求的产品和服务，提升客户黏性。
四、时间安排
1.第一季度：完成客户服务体系建设方案，启动证券交易系统研发项目。
2.第二季度：实施客户服务体系建设，开展证券交易系统研发工作。
3.第三季度：完善客户服务体系建设，进行证券交易系统测试和优化。
4.第四季度：评估客户服务质量，总结证券交易系统研发成果，制定下一年度工作计划。
(2) 加强市场研究，发现新的业务机会。
三、Байду номын сангаас体措施及应对策略
1.服务质量提升：
(1) 设立客户服务中心，一站式服务。
(2) 定期与客户进行沟通交流，了解客户需求和反馈。
2.合规管理加强：
(1) 建立合规监控体系，及时发现和纠正合规问题。
(2) 加强合规宣传和培训，提升员工的合规意识。
3.数字化转型深化：
2.合规管理加强：
(1) 制定严格的合规政策和流程，提升合规意识。
(2) 加强合规培训，确保员工熟悉相关法律法规。
3.数字化转型深化：
(1) 推进信息技术与业务的深度融合，提高业务自动化和智能化水平。
(2) 加强数据管理和分析，为业务决策支持。
4.创新能力加强：
(1) 建立创新机制，鼓励员工提出创新想法和解决方案。
4.信息技术服务工作：
如何做好证券工作中的合规管理
如何做好证券工作中的合规管理2023 年，证券从业者面临越来越多的合规管理挑战。
在严格的监管环境中工作，合规管理是保证证券公司稳健运营和顺利发展的关键。
本文将从以下几个方面探讨如何做好证券工作中的合规管理，以期为从业者提供有益的建议和参考。
一、加强风险意识在合规管理中，风险意识是至关重要的。
证券公司需要对风险有足够的认识和了解，识别和评估潜在风险，并采取有效的措施予以控制。
2023 年，随着市场竞争的加剧和创新业务的不断涌现，证券公司面临的风险将更加多样化和复杂化。
因此，证券从业者需要不断学习和更新自己的知识和技能，了解市场变化和发展趋势，及时发现和控制潜在风险。
二、建立健全的内部控制体系建立健全的内部控制体系是证券公司合规管理的基础和核心。
该体系应包括风险评估和控制、制度建设和执行、内部审计和监督等方面。
在 2023 年，证券公司应将内控标准提升到更高的水平，特别是对于关键的业务流程和交易环节要实现全程监管和控制，并引入先进的技术手段，及时发现和纠正问题。
三、加强人才队伍建设人才是证券公司的重要资源，是实现合规管理目标的重要保障。
2023 年，证券公司需要加强人才队伍建设，培养具备专业知识和技能的人才，提高员工的素质和能力。
同时，还需要通过多种方式激励和留住优秀的从业者，建立健全的人才流动机制和培养计划，为公司的长期发展提供强有力的支持。
四、加强信息技术支持信息技术在合规管理中具有重要作用。
证券公司应加强信息技术支持，使用先进的信息技术手段和软件工具，建立高效、便捷、安全的信息管理系统，实现数据的准确、及时、可靠的录入、管理和分析。
在面对越来越复杂的市场环境和监管要求时，合规管理人员还需要不断提高信息技术水平和能力，掌握新技术和新工具，做到勇于创新、及时改进。
五、积极参与行业规范制定行业规范制定是证券公司合规管理的重要组成部分。
证券公司应积极参与行业规范制定的过程，为行业的可持续发展和良好运作做出贡献。
合规管理工作计划_证券
一、指导思想为全面贯彻落实我国证券市场法律法规，加强证券公司合规管理，提高公司合规经营水平，保障投资者合法权益，维护证券市场秩序，结合公司实际情况，特制定本合规管理工作计划。
二、工作目标1. 完善合规管理体系，确保公司合规经营。
2. 提高员工合规意识，形成全员参与合规管理的良好氛围。
3. 加强合规风险管理，降低合规风险事件发生概率。
4. 提升合规管理水平，提高公司合规竞争力。
三、工作内容1. 完善合规管理制度体系（1）梳理现有合规管理制度，对照法律法规及监管要求，修订完善制度。
（2）制定合规管理制度汇编，确保制度内容全面、系统、科学。
（3）加强对合规制度执行的监督，确保制度有效落地。
2. 加强合规风险识别与评估（1）定期开展合规风险排查，识别潜在合规风险。
（2）针对排查出的合规风险，制定风险防控措施，确保风险得到有效控制。
（3）建立合规风险预警机制，及时发现并处理合规风险。
3. 提高员工合规意识（1）加强合规培训，提高员工对法律法规及公司内部制度的学习和掌握程度。
（2）开展合规文化建设，营造全员参与合规管理的良好氛围。
（3）设立合规举报渠道，鼓励员工积极举报违规行为。
4. 强化合规检查与考核（1）定期开展合规检查，确保公司业务合规开展。
（2）将合规管理纳入绩效考核体系，激励员工遵守合规规定。
（3）对违规行为进行严肃处理，形成有效震慑。
5. 加强合规信息化建设（1）建立合规管理系统，实现合规管理流程的电子化、信息化。
（2）利用信息技术手段，提高合规管理效率，降低合规风险。
（3）定期对合规管理系统进行升级和维护，确保系统稳定运行。
四、工作步骤1. 第一阶段（2024年1月-3月）：梳理现有合规管理制度，修订完善制度。
2. 第二阶段（2024年4月-6月）：开展合规风险排查，制定风险防控措施。
3. 第三阶段（2024年7月-9月）：加强合规培训，提高员工合规意识。
4. 第四阶段（2024年10月-12月）：开展合规检查，强化合规考核。
券商工作计划及目标书模板
一、标题券商年度工作计划及目标书二、前言随着金融市场的不断发展和变化，为了更好地适应市场环境，提高公司整体竞争力，确保实现公司年度经营目标，特制定本工作计划及目标书。
三、工作计划1. 完善内部管理制度（1）加强合规建设，确保公司业务合规经营。
（2）优化内部流程，提高工作效率。
（3）加强风险控制，确保公司稳健发展。
2. 提升客户服务水平（1）加强客户关系管理，提高客户满意度。
（2）丰富产品线，满足客户多元化需求。
（3）提升客户体验，增强客户粘性。
3. 加强自营业务发展（1）优化自营业务结构，提高自营业务收益。
（2）加强投资研究，提升投资决策水平。
（3）积极拓展业务渠道，扩大自营业务规模。
4. 提升经纪业务竞争力（1）优化经纪业务产品，提高客户粘性。
（2）加强营销团队建设，提升营销能力。
（3）提高客户服务品质，增强客户信任。
5. 推动财富管理业务发展（1）拓展财富管理业务市场，提高市场份额。
（2）加强财富管理团队建设，提升专业能力。
（3）丰富财富管理产品，满足客户需求。
6. 深化投行业务创新（1）拓展投行业务领域，提高市场竞争力。
（2）加强投行团队建设，提升专业能力。
（3）创新投行业务模式，满足客户需求。
四、工作目标1. 实现年度营业收入同比增长10%。
2. 客户满意度达到90%以上。
3. 自营业务收益同比增长15%。
4. 经纪业务市场份额提升2个百分点。
5. 财富管理业务规模同比增长20%。
6. 投行业务市场份额提升1个百分点。
五、实施措施1. 制定详细的工作计划，明确各部门、各岗位的工作职责。
2. 加强团队建设，提高员工素质，提升团队凝聚力。
3. 定期召开工作会议，总结经验，分析问题，调整策略。
4. 加强与监管部门的沟通，确保公司业务合规经营。
5. 深入研究市场动态，及时调整业务策略。
六、总结本年度工作计划及目标书旨在为公司全体员工提供明确的工作方向和目标。
各部门、各岗位要按照计划执行，确保年度目标的实现。
证券公司合规培训计划
证券公司合规培训计划一、背景证券市场是金融市场中颇具风险性的一个分支，为了保障证券公司的合规经营和规范运作，以及维护市场的公平、公正和透明，证券公司必须严格遵守监管规定和合规标准，加强内部员工的合规意识和知识培训是非常关键的。
二、培训目的本次合规培训旨在帮助证券公司员工深入了解和把握相关法律法规和内部规章制度，提高他们的合规意识，降低公司运营风险，确保经营活动合法、合规。
三、培训内容1.法律法规培训：深入解读股票法、证券法等相关法规，明确证券公司在运营中的法律责任和义务。
2.内部合规制度培训：介绍公司内部的合规管理制度和流程，帮助员工确保每一项业务都符合内部规定。
3.风险防范培训：培训员工风险防范和控制的方法和措施，帮助他们识别和应对风险。
4.诚信经营培训：强调诚信经营的重要性，阐述违规行为对公司和市场可能造成的损害。
5.案例分析：通过案例分析来加深员工对合规问题的理解，引导他们在实际工作中应用所学知识。
四、培训形式1.线下培训：定期举办面对面的合规培训课程，由专业人士进行授课，互动性强，效果好。
2.在线培训：利用网络平台或公司内部系统，提供合规知识的在线学习资源，方便员工随时随地学习。
3.集中培训：组织员工参加集中的培训班或研讨会，加深交流与学习，提高培训效果。
五、培训效果评估1.测评考核：定期进行培训内容的测评考核，确保员工掌握了相关知识。
2.实操检查：结合实际操作，检查员工在实际工作中是否遵守合规规定。
3.反馈问卷：向员工发放培训反馈问卷，收集他们对培训效果的评价和建议，不断改进培训方案。
六、总结证券公司的合规培训计划是保障公司长期发展的重要举措，希望通过本次培训，能够提升员工的合规意识和知识水平，确保公司的合规运作，避免违规行为的发生，为公司的发展保驾护航。
以上是针对证券公司合规培训计划的文档内容，希望对您有所帮助。
券商合规个人工作计划
一、前言作为一名券商合规人员，我深知合规工作对于公司稳健经营、风险防范和客户权益保护的重要性。
为了更好地履行职责，现将本人2023年度合规个人工作计划如下：二、工作目标1. 提高自身合规意识和业务能力，确保公司业务合规开展。
2. 加强风险防范，及时发现并处理潜在合规风险。
3. 积极参与合规培训和交流活动，不断提升合规团队整体水平。
4. 做好合规工作总结，为领导提供决策依据。
三、具体工作计划1. 学习与培训（1）深入学习《证券法》、《公司法》、《反洗钱法》等相关法律法规，了解合规政策及业务流程。
（2）积极参加公司组织的合规培训，提高自身业务水平。
（3）关注行业动态，了解合规工作发展趋势。
2. 风险防范与控制（1）加强业务审核，确保业务合规开展。
对业务部门提交的业务资料进行严格审查，发现问题及时纠正。
（2）关注市场风险，及时向领导汇报市场风险情况，并提出应对措施。
（3）加强反洗钱工作，确保客户身份识别和交易监测工作到位。
3. 内部管理与沟通（1）加强合规团队建设，提高团队整体素质。
（2）加强与业务部门的沟通与协作，确保合规工作顺利开展。
（3）定期召开合规工作会议，总结工作经验，分析问题，提出改进措施。
4. 工作总结与报告（1）定期对合规工作进行总结，分析合规工作成效，找出不足。
（2）根据公司要求，撰写合规工作报告，为领导提供决策依据。
（3）对合规工作过程中发现的问题，及时提出整改建议，确保合规工作持续改进。
四、预期成果1. 提高公司合规管理水平，降低合规风险。
2. 提升自身业务能力和综合素质，为团队发展贡献力量。
3. 推动合规工作在公司内部形成良好氛围，促进公司稳健发展。
五、结语作为一名券商合规人员，我将以高度的责任感和使命感，认真履行职责，为公司合规工作贡献力量。
在今后的工作中，我将继续努力，不断提高自身能力，为公司创造更大的价值。
证券公司合规培训计划
证券公司合规培训计划第一部分：培训目标本次合规培训旨在帮助公司全体员工深入理解并遵守有关证券法规、规章制度和公司内部合规政策，保障公司业务顺利运作，保护投资者合法权益，达到以下目标：1. 深入了解证券法规和监管制度，提高员工对市场规则的认识和遵守意识；2. 提高员工风险意识，遵循合规标准，减小公司和客户的风险；3. 培养公司员工的合规意识和监管意识，确保公司业务合规、稳健运行。
第二部分：培训内容二.1 证券法规和监管制度的基本知识1. 证券法规的基本概念和主要内容；2. 大事要说：上市、退市、重组等重要的证券市场法规；3. 证券监管机构的职责和权限；4. 典型证券违规案例分析，引以为戒。
二.2 公司内部合规政策1. 公司内部合规政策的制定与宣导；2. 公司内部风险控制措施的落实；3. 典型合规事例分析，强调公司内部合规要求的重要性。
二.3 证券公司业务的合规要求1. 证券公司公开募集证券业务合规要求；2. 证券公司承销与保荐业务合规要求；3. 证券公司证券交易业务合规要求；4. 证券公司投资咨询业务合规要求；5. 证券公司资产管理业务合规要求；6. 证券公司内部人员行为合规要求。
二.4 合规培训考试1. 根据培训内容编写合规培训考试题；2. 安排员工进行在线考试；3. 对合格员工进行表彰和奖励，鼓励员工主动学习。
第三部分：培训形式本次合规培训采用多种形式结合的方式进行：1. 课堂教学：邀请资深律师、监管人员、公司内部合规专家进行授课；2. 在线学习：利用平台资源，推送学习视频和资料；3. 个人学习：推动员工主动学习，提高合规自觉性；4. 员工讨论：组织员工分组讨论、分享学习心得，促进员工间互相学习。
第四部分：培训时限本次合规培训将持续整个季度，安排员工根据自身工作安排，主动进行学习。
第五部分：培训考核为保证培训质量和效果，公司将进行合规培训考核，每位员工需要通过考核方可出席考证。
五.1 考核内容考核内容包括以下两个方面：1. 理论考核：通过在线考试，测试员工对合规知识的掌握情况；2. 实践考核：通过员工在实际工作中的合规表现考核。
券商合规管理工作计划
一、前言为贯彻落实国家关于金融监管的政策要求，加强券商合规管理，防范金融风险，提升券商整体合规水平，确保券商稳健发展，特制定本合规管理工作计划。
二、工作目标1. 提高合规意识，强化全员合规理念；2. 建立健全合规管理体系，确保合规工作有效实施；3. 优化合规管理流程，提高合规工作效率；4. 加强合规风险防范，确保券商稳健发展。
三、具体措施1. 加强合规培训（1）定期组织合规培训，提高全员合规意识；（2）针对不同岗位、不同业务领域，开展针对性合规培训；（3）邀请专家进行专题讲座，提升合规管理水平。
2. 建立健全合规管理体系（1）完善合规管理制度，明确合规管理职责；（2）制定合规工作流程，规范合规管理工作；（3）建立健全合规检查机制，确保合规工作落实到位。
3. 优化合规管理流程（1）简化合规审批流程，提高合规工作效率；（2）加强合规信息共享，实现合规工作协同；（3）引入信息化手段，提高合规管理信息化水平。
4. 加强合规风险防范（1）定期开展合规风险评估，及时发现和防范合规风险；（2）加强对重点业务、重点环节的合规检查，确保合规工作落到实处；（3）建立健全合规举报机制，鼓励员工积极举报违规行为。
5. 加强与监管部门的沟通协作（1）及时向监管部门汇报合规工作情况，接受监管部门的指导和监督；（2）积极参与监管部门组织的合规培训、研讨等活动，提升合规管理水平；（3）加强与同业之间的合规交流，借鉴先进经验，共同提高合规水平。
四、工作要求1. 各部门要高度重视合规管理工作，将其纳入日常工作重要议事日程；2. 各部门负责人要切实履行合规管理职责，加强对合规工作的领导和协调；3. 全体员工要增强合规意识，自觉遵守合规规定，共同维护券商合规形象。
五、总结通过实施本合规管理工作计划，力争在短时间内全面提升券商合规管理水平，确保券商稳健发展，为我国金融市场稳定做出积极贡献。
证券公司的合规管理措施
证券公司的合规管理措施随着证券市场的发展，证券公司在金融体系中扮演着重要的角色。
作为金融中介机构，证券公司面临着众多的合规管理挑战。
本文将探讨证券公司的合规管理措施，旨在提升证券公司的运作质量，保护投资者的权益，并维护市场的稳定。
一、内部控制体系的建立和完善证券公司应建立合规管理部门并设立合规管理岗位，负责公司内部合规管理工作的规划、组织和监督。
合规管理部门应定期进行内部控制的自查和自评，发现问题及时整改，并不断完善内部控制体系。
同时，证券公司应制定并执行内部准则和制度，明确各部门的权限和责任，确保公司内部各项业务活动与法律法规的要求保持一致。
二、风险管理体系的建设证券公司应建立科学有效的风险管理体系，通过风险管理工具和方法，对公司的风险进行全面识别、评估和管理。
在风险控制方面，证券公司应加强对市场风险、信用风险和操作风险的控制，确保公司的经营活动在合规的范围内进行，避免出现风险事件。
三、合规培训和教育证券公司应定期组织合规培训和教育活动，提高员工对法律法规和公司内部规定的理解和执行能力。
培训内容可以包括法律法规的解读、道德操守和职业道德要求、内部控制规定等。
通过合规培训和教育，提高员工的合规意识，规范员工的行为，降低公司面临的合规风险。
四、客户投资者保护措施证券公司应建立健全客户投资者保护制度，完善投资者适当性管理制度，确保投资者的合法权益得到保护。
证券公司应提供投资咨询和风险揭示服务，向投资者提供真实、准确、完整的投资信息，帮助投资者做出合理的投资决策。
同时，证券公司还应加强对客户投诉的受理和处理，保障客户投诉权益的实现。
五、合规监督和执法监管机构应加强对证券公司的合规监督和执法力度，及时发现、纠正和处罚违规行为。
证券公司应积极配合监管机构的合规检查和执法行动，主动与监管机构沟通，及时汇报重大事项，并配合监管机构的调查和审核工作。
六、信息披露和透明度证券公司应及时、真实、准确、完整地披露相关信息，确保市场参与者能够获得有效的信息。
券商的工作规划
一、背景随着我国资本市场的发展，券商作为资本市场的重要参与者，承担着推动实体经济高质量发展的重要职责。
为适应市场变化和监管要求，提高券商服务质量和竞争力，现制定以下工作规划。
二、工作目标1. 提升服务质量，满足客户多元化需求。
2. 加强合规经营，防范风险。
3. 提高创新能力，提升市场竞争力。
4. 践行社会责任，助力实体经济。
三、具体措施1. 提升服务质量（1）优化客户服务体系，提高客户满意度。
（2）拓展业务范围，满足客户多元化需求。
（3）加强员工培训，提升服务意识和专业能力。
2. 加强合规经营（1）完善内部控制制度，加强合规风险管理。
（2）严格执行法律法规，确保合规经营。
（3）加强合规文化建设，提高全员合规意识。
3. 提高创新能力（1）加大研发投入，推动金融科技创新。
（2）优化业务流程，提高运营效率。
（3）加强与高校、科研机构的合作，提升创新能力。
4. 践行社会责任（1）积极参与公益事业，回馈社会。
（2）关注环境保护，推动绿色发展。
（3）加强投资者教育，提升投资者素质。
四、实施步骤1. 第一阶段（2024年1月-2024年6月）（1）制定详细的工作计划，明确责任分工。
（2）开展员工培训，提升服务意识和专业能力。
（3）完善内部控制制度，加强合规风险管理。
2. 第二阶段（2024年7月-2024年12月）（1）实施业务拓展计划，满足客户多元化需求。
（2）加大研发投入，推动金融科技创新。
（3）加强合规文化建设，提高全员合规意识。
3. 第三阶段（2025年1月-2025年6月）（1）总结第一阶段工作成果，持续优化服务。
（2）完善内部控制制度，加强合规风险管理。
（3）提升创新能力，提升市场竞争力。
4. 第四阶段（2025年7月-2025年12月）（1）总结第二阶段工作成果，持续优化服务。
（2）加强合规文化建设，提高全员合规意识。
（3）践行社会责任，助力实体经济。
五、预期效果通过实施本工作规划，预计达到以下效果：1. 提升券商服务质量，提高客户满意度。
2023年证券公司合规专员年度工作总结 证券公司合规专员工作计划(7篇)
2023年证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划(7篇)证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划篇一一、主要完成工作（一）每日实时监控1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。
新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。
4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。
5.根据日常监控情况，编制了225条经纪业务监控日志。
6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。
（二）每月工作1.定期编制经纪业务月度监测报告，并发送给各业务部门和总部部门总经理。
2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。
经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
（三）其他工作1.配合沪深交易所协助监控监管重点账户，重点跟踪监控账户，防止参与股票炒作。
2、做好风控档案的整理。
年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。
证券合规工作计划模板
一、前言为加强证券公司合规管理，确保公司业务稳健发展，根据我国证券法律法规及监管部门的相关要求，特制定本合规工作计划。
二、工作目标1. 建立健全证券公司合规管理体系，确保公司业务合规运作。
2. 提高公司员工合规意识，强化合规培训，降低合规风险。
3. 优化内部流程，提升合规管理效率。
4. 加强与监管部门的沟通与合作，确保公司合规工作的顺利进行。
三、工作内容1. 合规制度与流程建设（1）根据法律法规及监管部门要求，修订和完善公司合规管理制度。
（2）制定各部门、各岗位的合规操作流程，明确合规要求。
（3）定期评估合规制度与流程的执行情况，及时调整和优化。
2. 合规培训与宣贯（1）制定年度合规培训计划，确保全体员工接受合规培训。
（2）开展多种形式的合规宣贯活动，提高员工合规意识。
（3）针对重点岗位和关键环节，开展专项合规培训。
3. 风险识别与评估（1）建立健全风险识别与评估机制，定期对公司业务进行全面合规风险评估。
（2）针对高风险领域，制定专项风险防控措施。
（3）对发现的风险隐患，及时上报并跟踪整改。
4. 内部监督与检查（1）设立合规管理部门，负责公司合规工作的日常监督和检查。
（2）定期开展合规自查，对合规风险进行预警和防范。
（3）加强对子公司、分支机构的合规管理，确保合规工作全面覆盖。
5. 监管沟通与合作（1）加强与监管部门的沟通，及时了解政策法规动态。
（2）积极配合监管部门开展各项检查和调查。
（3）建立合规联络员制度，确保合规信息畅通。
四、工作进度安排1. 第一季度：完成合规制度修订、流程优化和培训计划制定。
2. 第二季度：开展合规培训、风险识别与评估，启动内部监督与检查。
3. 第三季度：持续开展合规培训、风险识别与评估，完善内部监督与检查机制。
4. 第四季度：总结全年合规工作，评估合规成效，为下一年度合规工作提供依据。
五、保障措施1. 加强组织领导，明确责任分工，确保各项工作落到实处。
2. 加大资源投入，为合规工作提供必要的人力、物力和财力支持。
2023年证券营业部合规工作计划(7篇)
2023年证券营业部合规工作计划(7篇)证券营业部合规工作计划篇一为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。
我认真学习了，公司员工合规守则。
通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我！国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。
公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。
1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。
公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。
2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。
3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。
4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。
证券公司合规部2024工作总结范本
证券公司合规部2024工作总结范本合规部是证券公司重要的职能部门之一，负责监督和管理公司的合规事务。
在2024年的工作中，合规部着眼于政策法规的变化，加强公司内部风险管理与合规控制，推动公司的可持续发展。
以下是合规部2024年工作总结的范本：一、加强政策法规研究与应对1. 深入研究并熟悉证券市场相关政策法规，及时了解并跟踪政策的变化和趋势，为公司制定合规策略提供依据。
2. 加强对新政策的解读和内部沟通，确保公司全体员工都理解政策要求，避免违规操作。
3. 公司内部政策与流程的整改和更新，确保公司业务符合最新的政策规定，减少合规风险。
二、加强内部风险管理与合规控制1. 完善公司内部合规管理制度，明确各部门的合规职责和流程，强化风险防控。
2. 收集和分析内部各类风险事件、违规行为以及处罚案例，总结经验教训，及时向公司高层汇报，并提出改进建议。
3. 在全公司范围内组织合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
三、加强对外交流与合作1. 积极参与行业内的合规讨论和研讨，与其他公司合规部门保持紧密联系，学习借鉴其他公司的先进经验。
2. 加强与外部监管机构的沟通与配合，及时报告合规情况、咨询政策问题，并参与监管部门的合规检查与评估。
四、持续推动公司的可持续发展1. 在合规工作中注重公司的长期发展和社会责任，充分考虑合规措施对公司战略和形象的影响。
2. 鼓励公司推行可持续投资理念，促进环境、社会和公司治理的协调发展，为投资者提供可持续增长的投资机会。
综上所述，合规部在2024年的工作中主要聚焦于加强政策法规研究与应对、加强内部风险管理与合规控制、加强对外交流与合作以及持续推动公司的可持续发展。
希望通过不断努力，进一步提升公司的合规水平，确保公司的稳定运营和可持续发展。
证券公司营业部合规工作计划
证券公司营业部合规工作计划（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用范文，如工作资料、合同协议、条据文书、方案大全、职场资料、个人写作、教学资料、经典美文、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, this store provides various types of practical sample essays for everyone, such as work materials, contracts and agreements, clauses, documents, plans, workplace materials, personal writing, teaching materials, classic American essays, essays, other essays, etc. Please pay attention to the different formats and writing methods of the model essay!证券公司营业部合规工作计划证券公司营业部合规工作计划通用8篇企业工作计划的制定需要考虑企业现状、市场环境、竞争对手情况等因素，并经过多方讨论与协商，确定最终的工作目标和计划方案。
券商合规个人工作计划
券商合规个人工作计划一、引言随着金融市场的发展和监管机构的加强监管，券商合规工作显得尤为重要。
合规工作需要遵循相关法律法规和监管规定，以确保券商的经营活动合法、合规、风险可控。
本文拟从以下几个方面制定合规个人工作计划，以提升券商合规工作的效率和水平。
二、目标和职责1. 目标：确保券商的业务运营符合法律法规和监管要求，降低合规风险，保护券商及其客户利益。
2. 职责：明确券商合规政策，建设合规制度，制定合规工作规范，监督合规工作执行，提供合规咨询和培训。
三、工作内容1. 制定合规政策和制度（1）研究相关法律法规和监管要求，制定合规政策，并进行定期修订。
（2）建立和完善合规制度，明确业务流程和内部控制要求。
2. 设计和实施风险管理制度（1）识别券商面临的合规风险，进行定量和定性风险评估，制定风险防控措施。
（2）建立风险管理指标体系，监测和分析风险暴露情况，及时采取应对措施。
（3）制定风险事件应急预案，提升应急处置能力。
3. 遵循合规要求开展业务活动（1）建立客户准入管理制度，识别潜在合规风险及客户反洗钱等监测要求。
（2）规范投资研究和交易活动，确保信息披露、交易结算等流程符合合规要求。
（3）完善财务会计和报告制度，保证财务信息的真实、准确和透明。
4. 监控和报告合规情况（1）建立合规监控体系，监测券商业务活动和内部控制的合规情况。
（2）定期编制合规报告，向公司高层汇报合规情况，并提出改进措施。
（3）配合内部和外部审计，接受合规检查和监管机构的合规评估。
5. 提供合规咨询和培训（1）协助业务部门解决合规问题，给予合规咨询和建议。
（2）制定合规培训计划，开展合规培训，提升员工合规意识和能力。
四、工作计划1. 制定时间表：根据工作内容和实际情况，合理安排工作计划的时间表。
2. 分解任务：将工作内容分解成具体任务，明确工作责任人和完成时限。
3. 检查验收：定期跟踪工作进展情况，及时发现问题并进行纠正。
4. 风险控制：根据风险评估结果，制定风险应对措施，确保合规工作的风险可控。
证券合规年终述职报告
尊敬的领导：随着2023年的结束，我谨以此报告对过去一年证券合规工作进行全面回顾和总结，并对未来的工作计划进行阐述。
以下是我2023年度证券合规工作的述职报告。
一、工作概述2023年，我国证券市场在监管政策的引导下，整体运行稳定，市场活力持续增强。
作为证券合规部门的一员，我深知肩负的责任重大。
在过去的一年里，我始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧密围绕公司发展战略，认真履行合规管理职责，为公司合规经营保驾护航。
二、主要工作及成效1. 加强合规制度建设（1）根据监管政策变化，及时修订和完善公司各项合规制度，确保公司各项业务符合监管要求。
（2）制定《证券公司合规管理办法》、《证券公司内部控制制度》等制度，明确合规管理职责和流程。
（3）组织各业务部门开展合规培训，提高员工合规意识。
2. 强化合规风险排查（1）针对公司各项业务，开展全面合规风险排查，及时发现和解决潜在风险。
（2）针对重点业务领域，开展专项合规检查，确保业务合规运行。
（3）加强对公司子公司、分支机构的合规监管，确保合规工作全覆盖。
3. 优化合规管理体系（1）建立健全合规管理体系，明确合规管理组织架构、职责分工和流程。
（2）完善合规考核机制，将合规工作纳入绩效考核体系。
（3）加强合规信息化建设，提高合规管理效率。
4. 积极配合监管机构（1）积极配合监管机构开展现场检查、非现场检查等工作，及时报告公司合规情况。
（2）针对监管机构提出的合规问题，制定整改措施，确保整改到位。
（3）加强与其他证券公司的合规交流，共同提升行业合规水平。
三、工作亮点1. 成功组织公司合规自查活动，全面排查合规风险，确保公司合规经营。
2. 开展合规培训，提高员工合规意识，有效预防合规风险。
3. 加强合规信息化建设，提高合规管理效率，降低合规成本。
四、存在问题及改进措施1. 问题：部分业务部门对合规工作重视程度不够，存在合规意识淡薄的现象。
改进措施：加强合规培训，提高员工合规意识；建立健全合规考核机制，将合规工作纳入绩效考核体系。
2024年下半年证券公司工作计划(三篇)
2024年下半年证券公司工作计划一、市场分析与研究1. 对国内外证券市场进行全面的宏观经济分析，根据政策动向和经济数据预测市场走势；2. 深入研究行业情况及公司基本面，结合市场走势，提供准确的行业和公司研究报告；3. 加强对国际金融市场的跟踪分析，把握全球投资机会。
二、投资策略与产品创新1. 根据市场走势和行业情况，制定灵活多样的投资策略，积极寻找投资机会；2. 进一步扩大产品线，推出更多具有投资价值的金融产品，满足不同客户的需求；3. 深化与基金公司、私募机构的合作，丰富产品种类和投资渠道。
三、风险控制与合规管理1. 加强风险控制意识，严格执行合规管理制度，确保业务操作合法合规；2. 加强客户风险评估，定期审查投资组合，及时调整风险暴露度；3. 完善风险控制机制，建立风险预警和应急处理措施。
四、业务拓展与客户服务1. 加大市场推广力度，积极参与行业峰会和展会，提高公司知名度和影响力；2. 拓宽客户资源，积极开拓新客户，提高客户数量和质量；3. 加强客户关系维护，提供个性化的理财规划和优质的投资服务。
五、人才培养与团队建设1. 加强人才引进和培养，建立良好的人才梯队，保持团队的创新力和竞争力；2. 定期开展培训活动，提高员工的专业素养和综合能力；3. 加强团队合作，建立良好的内部沟通机制，共同完成公司的发展目标。
六、信息化建设与技术支持1. 加大信息化建设投入，提高业务处理效率和质量；2. 引进先进的科技技术，提升数据分析和决策支持能力；3. 加强信息安全保障，提高系统的可靠性和稳定性。
七、社会责任与企业文化建设1. 积极开展社会公益活动，回报社会，提升公司的社会声誉；2. 加强内部文化建设，塑造积极向上、和谐稳定的企业文化氛围。
通过以上工作计划的执行，我们将进一步优化公司的资源配置、风险控制和市场竞争力，实现可持续发展和长期创收，为客户和股东创造更大的回报。
2024年下半年证券公司工作计划（二）一、市场分析与研究1. 深入研究证券市场国内外形势，掌握最新的市场动态，不断调整投资策略。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券公司合规工作计划合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。
证券公司合规工作计划1 第一部分20** 年度总体目标
总体目标：
20** 年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。
此外做好IB 业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。
加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。
大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。
融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。
第二部分20** 年度具体经营指标
具体经营指标：
一、理财方面：
依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增
加XX个百分点，为XXX万。
新增客户数XX户，净利润达
到1000 万。
在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减
少佣金的进一步下滑。
充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。
二、基金销售方面：
根据本营业部实际情况，20** 年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200
万，20** 年我营业部将计划增加20 个百分点，为1500 万。
其中计划销售本公司产品1000 万，重点基金500 万。
三、IB 业务方面：
20** 年末期货资产预计同比20** 年增长20%，资产达到
216 万元；收入预计同比20** 年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB 业务资格，则期货资产力争同比20** 年增长30%，资产力争达到235 万元；收入预计同比20** 年增长15%，收入力争达到万元。
四、融资融券方面：营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发
5-15 户，并跟踪服务。
计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。
第三部分20** 年度工作措施
一、重点工作方面
业务中心
1. 反洗钱业务培训：反洗钱工作是近两年金融机构一项新的重要任务，人民银行对反洗钱制度落实的要求进一步提高，且各地反洗
钱要求各有不同，在营业部落实反洗钱具体工作中还需结合当地实际情况，做好当地人民银行的沟通工作。
2. 身份信息确认及风险等级划分：根据反洗钱制度的要求，在柜台开户岗处备有反洗钱和反恐融资人员名单，认真严谨做好身份证识别工作，开户人员认真把好审核关，新开资金账户个人投资者均通过公安系统查询校验无误后方予以开户，机构户必须提供最近一年年检的证明文件方予以开户；认真做好每周的身份信息核查工作，每一位客户的身份信息异常均到做到与投资者取得联系，保证沟通顺畅，如发现确有异常情况，务必采取必要的限制乃至销户措施。
在现有模板中设置反洗钱风险等级，默认客户为反洗钱中风险，由理财部门于每年1月1日和7月1日对所有反洗钱重点关注
的客户进行回访，业务中心将根据理财回访结果及时进
行风险等级调整。
每月末根据当月新开户情况排查联系地址或电话号码相同的客户名单，通过OA 内部流程提交营业部合规回访人员进行回访，了解其帐户实际控制人和受益人，
并根据实际情况调整其风险等级。
3. 可疑交易：
业务中心员工在日常业务过程中要重点关注身份存疑、开户后短时间内销户、资金量较大又主动上门的客户，在业务办理过程中业务中心经理每日通过内控平台排查，认真做好反洗钱可疑交易监控工作，对于在平台中出现的可疑交易客户必须与在排查日上午与客户取
得联系，了解账户实际操作情况和意图，对每一笔可疑交易均要做到具体问题具体分析。
在人工排查过程中发现的大额交易和可疑交易情况，可与理财部门通过分析交易频率，资金进出情况，行情动向或
与客户电话沟通等方式进行排查，真正将此项工作落实到位；对于大额转移资金及转户可疑的客户及时与理财部门沟通，进行人为排查，确认为可疑大额交易的及时上报，切实履行反洗钱的监控工作。
4. 反洗钱宣传：
营业部在20** 年将协助合规专员进一步做好反洗钱宣传工作，通过在大厅内循环播放反洗钱宣传光盘，悬挂反洗钱宣传横幅，设立反洗钱专栏，发送反洗钱宣传短线，营业部行情客户端、街头宣传、制作反洗钱宣传材料等方式，在月反洗钱宣传月，组织员工及投资宣传培训，在现场客户群体中进行反洗钱培训，并对非现场客户采用短信形式进行反洗钱宣传；在营业部信息栏里开辟反洗钱专栏，张贴《反洗钱知识问答》和《反洗钱举报途径》，在咨询台处摆放《反洗钱资料汇编》、供客户查阅，由大堂经理负责保管并解答客户的相关提问。
5. 单客户多银行业务的反洗钱教育及监控：
公司于20** 年10 月份正式开通了三方存管单客户多银行业务，该业务在为客户提供了转款便利的同时也增加了洗钱风险，业务中心员工将根据公司下发的《第三方存管单客户多银行服务业务操作指南》要求，对拟开通该项业务的客户进行业务培训和反洗钱教育，
明确开通该业务的限制及风险，对于异常交易平台中出现限制阀值的客户严格遵照限制该业务并做好解释及教育工作，在限制期过后视客户认知情况酌情开通。
理财中心
1. 深化培训工作，不断提升理财实力。
通过到先进营业部学习、专业机构培训及内部日常培训考试多种培训方式，进一步加大全体员工培训的强度与深度。
组织高频度的考试与实践活动，在目前条件下进一步提升单个员工的综合素质及专业能力，通过奖励等措施，激励营销员考取投资咨询资格，建设具备综合理财能力的营销团队，具备专业投资咨询及服务于核心客户的高端综合理财能力的理财团队。
计划每周二为日常培训，每周根据营业部工作情况至少安排一次专题培训及考试的频率，加强员工业务学
2. 客服、投顾业务方面，行业内各营业部都面临由通道服务向财富管理服务的转型，而高端投资顾问人才与庞大的客户群体比例严重不足，所以我部在理财人员均一人兼多岗、跨部门兼职的现状下，20** 年将尽量调配员工岗位侧重点，加大理财人员培训力度和投资研究自我提升空间。
3. 融资融券业务方面
融资融券业务常规化预计在20** 年一季度，因此明年将在以下几个方面做好准备工作。
确定目标客户。
通过crm 筛选，将开户3—6 个月，把客户资产规模拓宽到30 万以上，通过电话进行需求回访，了解客户对于
融资融券的认知程度，并根据电话回访确认客户对融资融券是否有意向，组织两次针对目标客户以及潜力客户的现场培训，如果客户有需求，可以进行一对一的讲解，并可以通过QQ邮件、短信等方式为客户普及融资融券相关知识，此工作计划在20** 年3月31 日前完成。
组织营业部全体员工学习融资融券业务知识，由于融资融券业务20** 年1 季度可能转常规，所以要加快营业部全体员工对融资融券业务的熟悉，计划在20** 年3 月31 日前对营业部全体员工进行2-3 次培训。
证券公司合规工作计划2 根据《XXXXXXXX X相关要求，现
将分公司20** 年一季度合规工作情况报告如下：
、分公司合规管理和风险控制总体情况
在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉合规意识持续增强。
在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析，努力提高洗钱风险防控能力的及时性和有效性，不断加强反洗钱人员队伍建设，及时向XX 人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，提高可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被XX 人行授予“ 20** 年度反洗钱工作先进集体” 。
二、合规专员履行职责情况作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，认真参加公司组织的创新业务培训，不断提升业务水平和合规管理水平，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。
在合规管理上，我积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的监督检查和咨询工作，发现问题及时做好记录，积极查找分析问题出现的原因，督促有关人员进行整改。
在条线管理方面我能正确处理业务发展和风险防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。
三、发现风险和整改情况
一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严格按照公司关于做好迎检准备工作相关规定积极行动，进一步梳理细化各项制度和业务流程，仔细核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不一致的情况，认真核查客户书面档案信息的真实性和完整性，特别对于在业务开展过程中是否严格按照公司制度规定执行进行了专门检查。
公司在汇总各营业部上报的自查结果后，近期又下发了关于自查结果的通报，要求营业部再就通报内的所有问题进行清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进行全面检查的工作计划，确保整改工作落实到位。
在对区内营业部全面检查完成后，分公司将再就相关情况进行专项报告。
四、从业人员执业行为的合规情况
一季度以来，分公司未发现存在证券从业人员违规的情况。
分公司始终重视加强内控合规管理，致力于建立内控合规管理的长效机。