2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题(8)

2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题（8）
判断题
21、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。

（）
22、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。

（）
23、为了规范证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。

（）
24、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

（）
25、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。

（）
26、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

（）
27、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。

（）
28、证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。

（）
29、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。

（）
30、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。

（）
31、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近l2个月净资本均在l2亿元以上。

（）
32、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

（）
33、被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

（）
34、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。

（）
35、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

（）
36、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。

（）
37、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

（）
38、内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

（）
39、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。

（）
40、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

（）
答案
21、A 22、B 23、A 24、B 25、A 26、B 27、B 28、B 29、A 30、A
31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、A。