投资者基本信息表(产品)
P2P投资人信息登记表(1)
本人已阅知（签字）：
基
本
情
况投Leabharlann 人姓名身份证号码户籍所在地
实际居住地
联系方式（手机号码、微信、QQ等）
参与投资途径
获知投资信息渠道和投资理由（业务员姓名及联系方式）
购买理财产品种
线下门店地址
投资人姓名身份证号码户籍所在地实际居住地联系方式手机号码微信qq参与投资途径获知投资信息渠道和投资理由业务员姓名及联系方式购买理财产品种线下门店地址是否介绍他人投资提供姓名及联系方首次投资合同签订时间签订地点约定利息投资金额实缴金额缴款方式实际缴款人银行及账号实际收款人银行及账号实际损失累计投资次数累计投资本累计收息利息累计收回本涉及多次投资转期按时间顺序填写投资情况明细表实际损失公式
是否介绍他人投资
（提供姓名及联系方式）
首次投资
合同签订时间
签订地点
约定利息
投资金额
实缴金额
缴款方式
实际缴款人银行及账号
实际收款人银行及账号
收息
收息返本银行及账号
收息方式(按月或按年)
实际损失
累计投资次数
累计投资本金
累计收息利息
累计收回本金
涉及多次投资、转期、按时间顺序填写《投资情况明细表》
实际损失[公式：累计投资本金-累计（返利+返本））]
投资人信息登记表
填表时间:年月日
填表人:
表1投资人基本情况表【模板】
投资人名称
注册地址
邮政编码
联系方式
联ห้องสมุดไป่ตู้人
电话
传真
网址
组织结构
法定代表人
姓名
技术职称
电话
技术负责人
姓名
技术职称
电话
成立时间
员工总人数：
企业资质等级
其中
项目经理
营业执照号
高级职称人员
注册资金
中级职称人员
其他
初级职称人员
经营范围
单位情况介绍
备注
备注：1、在本表后附企业法人营业执照副本的复印件、资质证书副本的复印件（全本可不包括证书封面、封底、空白页）；
2、如为联合体应分别填写。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
投资者名册(投资者信息汇总表)
投资者名册(投资者信息汇总表)投资者名册（投资者信息汇总表）
该文档记录了公司的投资者信息，包括投资者的姓名、联系方式和投资金额等重要细节。
它旨在提供一个全面的概述，以便公司管理层和股东能够了解投资者的背景和投资情况。
1. 投资者列表
2. 投资者详情
张三
- 姓名：张三
- 联系
- 投资金额：100,000 元
- 投资日期：2022年1月1日
李四
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：200,000 元
- 投资日期：2022年2月1日
王五
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：150,000 元
- 投资日期：2022年3月1日
这些详情旨在给出每个投资者的个人信息，以便公司管理层和股东更好地了解投资者的背景和贡献。
3. 其他信息
投资者名册还可以包括以下附加信息，以便进一步了解投资者：
- 投资人类型（个人/机构）
- 投资期限
- 持股比例
- 投资偏好或限制
以上信息可根据需要进行扩展和调整。
结论
投资者名册是一个重要的管理工具，它帮助公司管理层和股东
了解投资者的背景和投资情况。
通过记录投资者的信息，公司可以
更好地管理投资者关系，并为战略决策提供有价值的参考。
该名册
应定期更新，并与相关方共享，以确保准确性和可靠性。
私募基金投资者适当性管理制度及表格大全
证明资料
自然人有效身份ຫໍສະໝຸດ 件本办法第十八条第(一)项所述机构作为投资者的
营业执照、开展金融相关业务资格证明、经办人授权委托书等资料
本办法第十八条第(二)项所述产品作为投资者的
产品成立、备案证明文件、经办人授权委托书等资料
本办法第十八条第(三)项所述产品作为投资者的
基金会登记证明、证券投资业务许可证、外汇登记证、备案证明、经办人授权委托书等资料
第八条 公司全体员工，特别是销售人员，要对履行投资者适当性管理职责过程中获取的投资者信息、投资者风险承受能力评价结果等信息和资料严格保密，防止该等信息和资料泄露或被不当利用。否则，应当赔偿给公司及投资者造成的全部损失。公司应当和全体员工签署保密协议，约定相关保密责任及违约责任。
第九条 公司应当建立健全普通投资者回访制度，设置专门回访人员，对购买私募基金产品的普通投资者每【半年】抽取不低于【10】%进行回访；对持有R5等级私募基金产品的普通投资者每【季度】抽取不低于【20】%进行回访。
第十六条 符合本办法第十八条第(四)、(五)项规定条件的专业投资者，除提供《投资者基本信息表》、《专业投资者申请书》及有效身份证明外，还应当提供下列资料：
投资者类型
证明资料
法人或其他组织
最近一年经审计的财务报表、金融资产证明文件、两年以上投资经历的证明材料等
自然人
本人金融资产证明文件或近三年收入证明，投资经历或工作证明或职业资格证书等
(二)根据投资者的主体不同，提供相应的《投资者基本信息表》；
(三)核查自然人投资者本人或者代表金融机构及其产品的工作人员身份，并要求其如实填写《投资者基本信息表》、《专业投资者申请书》；
(四)对投资者身份信息进行核查，并在核查工作结束之日起5个工作日内，将结果以及投资者类型告知投资者。符合本办法第十八条所述条件的投资者经核验属实的，公司可将其直接认定为专业投资者；同时，向其出具《投资者类型及风险匹配告知书》，并由其签章确认。
投资者信息导入模板
指除QDII、RQFII外的境外机构出资，证件类型填写相关机构的证件类型。
是否必填
必填 必填 必填 满足条件必填 必填 满足条件必填 满足条件必填 满足条件必填
必填
必填
选填
1）指合伙企业等非法人机构； 2）《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，以合伙企业等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金 直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否 为合格投资者； 例如，合伙企业A是本基金投资者，甲和乙是合伙企业A的普通合伙人和有限合伙人。填写完A的信息 后，将模板成功导入至系统后，请点击“穿透填写投资人信息”手动添加甲和乙的信息。
境外机构
模板填写注意事项
解释说明
“投资者类型”建议从模板下拉列表中选择，复制粘贴已选择的单元格，不建议手动填写，以免因填写 笔误或格式问题导致模板数据无法成功导入。 “投资类型”详细介绍见表2。
投资者名称请手动填写“投资者名称”，投资者名称应填写全称。 “有效证件类型”介绍详见表2。 “有效证件类型”选择“其他”时，在此填写“其他”所指代的证件类型。 “有效证件号码”填写证件类型对应的证件号。 例如当证件类型为“身份证”时，本项填写对应投资者的身份证号。 当基金组织形式为“合伙型”时填写本项，“合伙人类型”包括“普通合伙人”和“有限合伙人”两项 。
境内法人机构(公司等)
境内非法人机构(一般合伙企业等)
本产品管理人跟投
私募基金产品
证券公司及其子公司资产管理计划 基金公司及其子公司资产管理计划 期货公司及其子公司资产管理计划 信托计划 商业银行理财产品 保险资产管理计划 慈善基金、捐赠基金等社会公益基 金 养老基金 社会保障基金 企业年金 政府类引导基金 财政直接出资 境外资金（QFII、RQFII等）
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
开放式基金(适当性)投资者基本信息表(产品)
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字： 机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期： 年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
附表1-3：投资者基本信息表参考模板(产品)
□是
□否
□是
□否
是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整 性，并对其承担责任。 机构/产品指定授权 经办人签字： 经办人签章： 募集机构盖章： 年 月 日
复核人签章：
年
附表1-3：投资者基本信息表参考模板（产品）
产品名称 产品类型 成立时间 产品备案 编号 产品类别 产品托管 人 姓名 证件类型 职务 指定授权 经办人 证件有效 期 办公邮编 与该机构/产品关系 管理人名 称 *机构类 型 机构证件 编号 机构资质 证明 经营范围 注册地址 办公地址 控股股东 或实际控制人 为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机 构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司 及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、 是否为下 保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第 列产品 （一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款 规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社 会公益基金 注册资本 资产规模 *私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于 （含）人民币1000万元 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 性别 证件号码 电子邮箱 联系方式 办公地址 座机 移动电话 年龄 产品备案 机构 备案时间 产品存续 期 产品规模
月
日
*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用 *注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
国元证券网下投资者基本信息表(个人)xls
附件5：国元证券网下投资者基本信息表（个人）
注意事项：每页均需签字
本人自愿参与首次公开发行股票询价和网下申购业务，自觉遵守法律、法规、规章及自律规则的相关规定；保证申请文件的真实、准确、完整；参与首发股票询价和网下申购业务应以专业知识和从业经验为基础，诚实守信、勤勉尽责；接受中国证券业协会的自律管理；接受并积极配合监管部门和协会依法就首发股票询价和网下申购业务有关事宜进行的调查；如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受相关处罚。
承诺人：（本人签名）
承诺日期：。
投资者基本信息表机构格式
投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。
------------------------------
以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。
附表1-1：基本信息表-(自然人)-合规定稿版-jenny
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万人民币，或者最近3年个人年均收入不低于 50万人民币。 资产规模 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产 □是 均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人 民币50万元。 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者 具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的 投资经历 自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》 □是 第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得 职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 是否为完全民事行为能力人 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 是（），否（）请说明： □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 年龄
□是
□否
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担 责任。 投资者签字： 经办人签字： 年 月 年 月 日
日
复核人签字： 年 月日*注：募集机构的经办人及复核人仅对投资者信息负表面审核义务，投资者信息的真实性、完 整性、准确性由投资者自行负责。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
本管理人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。资质ຫໍສະໝຸດ 书编号经营范围注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明