《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》
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中国结算上海分公司 港股通存管结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
版本及修订说明
日期 2014 年 9 月
主要修订内容 wk.baidu.com次发布
2 / 78
目 录
第一章 存管............................................................................................................................... 5 一、概述................................................................................................................................... 5 二、证券持有、变动记录查询 ............................................................................................... 6 （一）受理范围....................................................................................................................... 6 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 6 （三）注意事项 ............................................................................................................... 6 三、协助执行业务 ................................................................................................................... 7 （一）受理范围 ............................................................................................................... 7 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 7 （三）注意事项 ............................................................................................................... 8 四、证券质押........................................................................................................................... 9 （一）受理范围 ............................................................................................................... 9 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 9 （三）注意事项 ............................................................................................................... 9 五、证券变更登记 ................................................................................................................. 10 （一）受理范围 ............................................................................................................. 10 （二）需提交材料和办理流程 ..................................................................................... 10 （三）注意事项 ............................................................................................................. 10 第二章 清算交收..................................................................................................................... 11 一、基本原则......................................................................................................................... 11 (一) 结算机构连接 ..................................................................................................... 11 (二) 分级结算 ............................................................................................................. 11 (三) 结算货币及换汇安排 ......................................................................................... 12 二、清算................................................................................................................................. 12 (一) 证券的清算 ......................................................................................................... 12 (二) 资金的清算 ......................................................................................................... 13 (三) 换汇安排 ............................................................................................................. 20 三、交收................................................................................................................................. 22 (一) 证券交收 ............................................................................................................. 22 (二) 资金交收 ............................................................................................................. 23 第三章 风险管理..................................................................................................................... 30 一、基本风控流程 ................................................................................................................. 31 二、结算参与人需缴纳风控资金的计算 ............................................................................. 31 (一) 差额缴款 ............................................................................................................. 32 (二) 按金..................................................................................................................... 37 (三) 收取集中抵押金 ................................................................................................. 41 三、资金交收透支处理 ......................................................................................................... 41 (一) 计收违约金和垫息 ............................................................................................. 41 (二) 暂不交付或扣划证券 ......................................................................................... 41 (三) 证券处臵 ............................................................................................................. 42 四、其它风险管理措施 ......................................................................................................... 42
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
版本及修订说明
日期 2014 年 9 月
主要修订内容 wk.baidu.com次发布
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目 录
第一章 存管............................................................................................................................... 5 一、概述................................................................................................................................... 5 二、证券持有、变动记录查询 ............................................................................................... 6 （一）受理范围....................................................................................................................... 6 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 6 （三）注意事项 ............................................................................................................... 6 三、协助执行业务 ................................................................................................................... 7 （一）受理范围 ............................................................................................................... 7 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 7 （三）注意事项 ............................................................................................................... 8 四、证券质押........................................................................................................................... 9 （一）受理范围 ............................................................................................................... 9 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 9 （三）注意事项 ............................................................................................................... 9 五、证券变更登记 ................................................................................................................. 10 （一）受理范围 ............................................................................................................. 10 （二）需提交材料和办理流程 ..................................................................................... 10 （三）注意事项 ............................................................................................................. 10 第二章 清算交收..................................................................................................................... 11 一、基本原则......................................................................................................................... 11 (一) 结算机构连接 ..................................................................................................... 11 (二) 分级结算 ............................................................................................................. 11 (三) 结算货币及换汇安排 ......................................................................................... 12 二、清算................................................................................................................................. 12 (一) 证券的清算 ......................................................................................................... 12 (二) 资金的清算 ......................................................................................................... 13 (三) 换汇安排 ............................................................................................................. 20 三、交收................................................................................................................................. 22 (一) 证券交收 ............................................................................................................. 22 (二) 资金交收 ............................................................................................................. 23 第三章 风险管理..................................................................................................................... 30 一、基本风控流程 ................................................................................................................. 31 二、结算参与人需缴纳风控资金的计算 ............................................................................. 31 (一) 差额缴款 ............................................................................................................. 32 (二) 按金..................................................................................................................... 37 (三) 收取集中抵押金 ................................................................................................. 41 三、资金交收透支处理 ......................................................................................................... 41 (一) 计收违约金和垫息 ............................................................................................. 41 (二) 暂不交付或扣划证券 ......................................................................................... 41 (三) 证券处臵 ............................................................................................................. 42 四、其它风险管理措施 ......................................................................................................... 42