《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》
《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南》
附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南二〇一九年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明目录总述 (4)术语定义 (5)第一章股权激励计划登记业务 (6)第一节限制性股票授予登记 (6)第二节限制性股票解除限售 (8)第三节限制性股票回购注销 (8)第四节股票期权授予登记 (11)第五节股票期权变更登记 (13)第六节股票期权自主行权 (15)第七节股票期权批量行权 (17)第八节股票期权退出登记 (19)第二章股权激励计划股票期权自主行权清算交收 (20)第一节自主行权清算 (20)第二节自主行权交收 (21)第三章股权激励计划所得税的清算交收 (21)第四章相关数据接口 (22)附录1 股权激励计划发行人PROP系统操作手册 (23)第一节发行人股权激励计划在线业务受理平台操作手册 (23)第二节发行人股权激励计划股票期权数据查询操作手册 (32)附录2 限制性股票回购注销明细清单数据格式及说明 (35)总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规、业务规则，为在上海证券交易所上市（挂牌）的上市公司提供股权激励计划登记结算业务相关服务。
股权激励计划登记结算相关服务包括股权激励计划限制性股票授予登记、股权激励计划限制性股票解除限售、股权激励计划限制性股票回购注销、股权激励计划股票期权（以下简称期权）授予登记、股票期权变更登记、股票期权批量行权、股票期权自主行权等。
股权激励计划登记业务实行上市公司申报制，本公司根据上市公司提供的登记申请材料和数据进行登记。
本公司对上市公司提供的登记申请材料和数据进行形式审核，上市公司应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。
港股通业务方案与规则 (上交所)
积极意义
第二，沪港通有助于推动中国资本市场双向流动，是资本项下开放的重 大举措。
沪港通的面市是在国家整体宏观布局下，资本市场全面深化改革而推出的重 要政策，是全面深化改革的题中之义。
有利于加强两地资本市场联系，推动资本 市场双向开放
有利于推动人民币国际化和资本项目下可 兑换的进程，是中国资本市场的突破口
5月23日
6月13日
• 上交所及会员启动各项准备工作
5月至9月
• 沪港通拟正式启动
10月
10
二、 规则体系
规则与制度
两地证监 会层面 中国证监 会层面
• 联合公告
联合公告已于4月10日 发布 本所及中国结算4月29 日已分别发布相应的实施 细则、操作指引征求意见 稿 中国证监会6月13日发 布《沪港股票市场交易互 联互通机制试点若干规定 》 港交所将修订交易所规 则
港股通规则与业务方案
上海证券交易所
一、概述 二、规则体系 三、业务模式 四、业务方案
·
• 一、概述
对于沪港通的评价
“沪港通的建立顺应了市场国际化发 展趋势，将使沪港两地股市联通，扩 大两地股市容量和参与者范围，既有 利于促进香港的繁荣发展，也有利于 健全内地资本市场机制。”
“沪港通”的实现影响深远， 也给了我们巨大的信心和启示， 让我们看到，即使在不改变现 有的监管制度、不改变双方的 “沪港通以后，首先对内地 市场能够带来长期投资的资 金 会进一步扩大在香港 离岸人民币的使用量，这对 巩固香港国际中心的地位很 有好处的。” 结算制度和交易习惯的情况下， 内地和香港双方依然存在进一 步开放的可能。”
的上海证券交易所上市的股票；
的香港联合交易所上市的股票。
沪港通基本模式
《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》
版本及修订说明
日期 2014 年 9 月
主要修订内容 首次发布
2 / 78
目 录
第一章 存管............................................................................................................................... 5 一、概述................................................................................................................................... 5 二、证券持有、变动记录查询 ............................................................................................... 6 （一）受理范围....................................................................................................................... 6 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 6 （三）注意事项 ...................................................................................................
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.06.29•【文号】中国结算沪业字〔2022〕90号•【施行日期】2022.06.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）中国结算沪业字〔2022〕90号各结算参与人：为配合《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司境外机构投资者债券投资交易及登记结算业务实施细则》的发布实施，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南》进行修订。
本次主要修订内容说明如下：一、新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。
二、其他文字性修订。
本指南自2022年6月30日起施行。
特此通知。
二〇二二年六月二十九日修订说明日期修订内容2022年6月新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。
2022年5月1.配合上海证券交易所《上海证券交易所债券交易规则》发布实施，调整交易方式和平台表述，新增投资者自行选择结算方式、合并申报等相关内容。
2.合并《上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务指南》相关内容。
3.结合业务现状调整登记存管章节对《上海分公司证券发行人业务指南》的指向，补充定向可转债、特定债券等内容。
4.精简清算交收章节表述，将净额结算的交收安排指向《上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》，完善逐笔全额结算的安排。
2020年9月配合RTGS系统升级改造，调整实时逐笔全额结算（RTGS）和日终逐笔全额结算的相关内容。
2019年1月首次清算、二次清算兑付资金相关内容修订。
2017年9月根据可转债、可交换债发行优化改革，补充可转债、可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容。
中国结算上海分公司营业大厅业务指南(2009)
中国结算上海分公司营业大厅业务指南(2009) 文章属性•【制定机关】•【公布日期】2009.01•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算上海分公司营业大厅业务指南（二○○九年一月）目录1、证券查询2、协助司法执行3、证券质押登记4、法人资格丧失所涉股份变更登记5、上市公司股份协议转让6、投资者向基金会捐赠证券7、证券账户合并8、证券账户注册资料变更9、休眠账户激活10、投资者重新开户11、常见业务问题解答中国结算上海分公司营业大厅业务指南证券查询业务一、受理范围本业务指南适用于投资者查询其证券账户开立情况以及证券持有、持有变动、指定交易及账户回购登记记录。
二、需提供的证件和材料1、证券查询申请表（现场填写）；2、证券账户卡原件（若有）；3、单位介绍信或由法定代表人签章并加盖公章的授权委托书（机构查询）；4、申请查询人的身份证原件；5、投资者亡故的，其直系亲属需提供投资者证券账户、公安警署出具的死亡证明和亲属关系证明及查询人身份证件。
直系亲属以外的继承人查询的，需提供证明其继承人身份的公证证明文件或者司法文书；6、个人账户应由账户持有人申请查询；个人委托他人查询的，提供投资者证券账户、经公证的授权委托书和查询人身份证件。
三、业务流程1、申请查询人于营业大厅取号终端按取“查询业务”号码。
2、查询柜台业务人员对申请查询人提交的证件和材料进行审核，审核通过的，办理查询业务。
3、申请查询人按照相关收费标准交费后，于费用审核柜台领取查询结果及发票。
四、收费标准五、注意事项1、查询证券持有变动记录等时，如果数据量较大，一般以磁盘方式提供查询结果。
2、业务接待时间：星期一至星期五（法定节假日、交易休市除外）9：00—11：30，13：00—15：00。
3、本业务指南涉及的《证券查询申请表》格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司投资人登记部业务申请表格”。
港股通业务介绍
清算与交收-与香港结算（结算原则）
结算原则
证券和资金都是T+2交收 港币结算（标的证券以港币计价和成交）
制度安排
成为中央结算系统（CCASS系统)的参与者，类别为“结算机构参与者”。 香港结算为中国结算开立四个资金核算户头：
户口名称 户口编号 处理款项类别
仅包括股票现货，不包括衍生 品 不包括以港币以外货币报价的 股票 不包括同时在深交所和港交所 上市的发行人的H股
调增的股票，投资者既可以买入也可以卖出； 调减的股票，投资者不可买入但仍可以卖出。 港股通暂不纳入融资融券标的
交易-投资者
可参与的账户类型有：
A股个人投资者账户（A账户）、A股机构投资者账户（B账户）、A股证券公司自 营账户（D账户）。
交易-交易管理
证券代码：5位代码，但接口为6位，需左补空格。 交易日：沪港通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。具体交易日安排 将在上交所指定网站公布。 交易时间：9:00-9:30,开市前时段，交易时段，9:30-12:00,1:00-4:00。 涨跌幅限制：按联交所交易规则，不设涨跌幅限制。 卖空限制：不允许卖空。 价格步长：不同价格价差步长不同，交易所每天发布价差文件。 每手股数：不同股票可能每手股数不同，交易所信息文件保护该信息。 交易标的：通过产品信息发布，注意“可买卖”以及“可卖” 单笔委托上限：参照联交所的规定。 交易指令：不参与联交所自动对盘系统外交易（类似于A股大宗交易）；不得在联交所 以外的场所撮合交易；
户口编码 01 02 名称 股份结算户口 股份权益户口 股份抵押统制户口 功能
用于交易股份的交收。 用于接收派发的权益股票如红股等，转入 01 户后 可用于交收。 记录中国结算提交进入 CCMS （共同担保品管理系 统）作为担保交收卖出证券的证券
中国结算上海分公司债券登记结算业务指南(2012-11-30)
中国结算上海分公司债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-11修订说明目录第一部分发行登记 (5)一、债券发行登记 (5)二、债券兑付兑息 (8)三、公司债、可转债回售 (12)四、可转债提前赎回 (15)五、可转债转股 (18)六、其它业务 (19)第二部分清算和交收 (20)一、净额结算的交易类业务清算和交收 (20)二、逐笔全额结算的交易类业务清算和交收 (30)三、发行类业务清算和交收 (31)第三部分回购质押品管理 (34)一、质押库的建立 (34)二、折算率管理与标准券核算 (35)三、出入库申报处理 (37)四、质押债券的兑付、兑息、申报转股和回售 (43)五、质押券欠库处理 (44)第四部分净额结算业务的风险管理措施 (46)一、资金交收违约处理 (46)二、证券交收违约处理 (48)三、其他风险管理措施 (49)附件数据接口 (50)本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。
本指南中的债券包括国债、地方政府债券（以下简称“地方政府债”）、公司债券（包含企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券,以下简称“公司债”）、可转换公司债券（以下简称“可转债”）以及经中国证监会或国务院授权部门批准发行的其他债券等（以下统称“债券”）。
第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上交所发行的国债，在上交所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上交所相关文件确认的认购数据及本公司根据该数据清算交收的结果办理国债初始发行登记。
（二）地方政府债发行登记地方政府债的发行登记参照国债发行登记办理。
（三）公司债、可转债等其它债券的初始登记公司债、可转债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。
公司债、可转债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。
中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南(试行)
中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南(试行)【法规类别】证券登记结算机构与业务管理【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司【发布日期】2012.08【实施日期】2012.08【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行）（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012年8月）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目录第一章转融通业务账户的开立一、结算账户开立二、证券账户开立三、转融通担保证券明细账户四、转融通担保资金明细账户第二章证券出借及转融通证券和资金的划转一、证券出借及转融通的证券划转处理二、证券出借及转融通的资金划转处理第三章转融通担保品管理业务一、转融通担保品管理业务的证券划转二、转融通担保品管理业务的资金划转三、保证金替换四、保证金资金头寸管理五、资金交收账户计息第四章其他事项一、转融通担保证券明细账户的交易处理二、转融通担保证券账户权益处理三、收费标准四、数据接口附件一附件二第一章转融通业务账户的开立一、结算账户开立根据《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《转融通登记结算规则》）的要求，中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）在开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通资金交收账户及对应的证券交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。
根据《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）》（以下简称《担保品管理细则》）的要求，证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保资金账户。
转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金，并用于办理上海市场可充抵保证金证券买卖的资金清算和交收。
合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南
合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司）目录第一章结算参与人一、开立预留指定收款账户二、开立结算备付金账户三、安装和开通PROP系统四、结算参与人资料变更五、终止结算业务第二章证券账户管理一、证券账户开立二、证券账户注册资料变更三、证券账户注销四、证券账户挂失补办第三章登记存管业务一、错误交易更正二、代发权益三、司法协助第四章结算备付金账户管理一、划入资金二、划出资金三、结算备付金账户计息四、最低结算备付金五、结算互保基金第五章清算交收业务一、清算交收原则二、中央清算过程三、证券交收过程四、资金交收过程第六章数据发送与查询一、登记结算数据发送二、持有及交易记录查询三、结算账务查询附录：一、费用标准二、登记结算文件格式说明三、登记结算业务联系电话四、电话查询系统使用说明第一章结算参与人合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）的托管人，首先应申请成为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司）的结算参与人，与我公司签订资金结算协议，以托管人名义开立结算备付金账户，为所托管的合格投资者开立证券账户，根据我公司业务规则和本指南办理合格投资者的资金结算、证券托管等业务。
一、开立预留指定收款账户托管人应在我公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户，作为预留指定收款账户，托管人只能通过该账户向其在我公司开立的结算备付金账户划入资金和接收从其结算备付金账户汇划的资金。
预留指定收款账户应以托管人的名义开立。
二、开立结算备付金账户1、托管人到我公司申请开立合格投资者专用结算备付金账户，需提交以下材料：（1）中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；（2）托管人营业执照副本复印件（加盖公章）；（3）《结算备付金账户开立申请表》（一式两联）；（4）《预留指定收款账户授权书》（一式两联），其中银行代码由我公司给定，不需托管人填写；（5）印鉴卡（一式三联）。
港股通业务投资者常见问题解答(中国证券记录结算公司)
中国结算
质押登记费
以上一港股通交易日收盘市值作为基础换算成人民币计收（四舍五入取整到元），换算汇率采用上一港股通交易日结算汇兑比率。500万市值以下（含）部分按该部分市值的1‰元人民币收取，超500万市值的部分按该部分市值的‰元人民币收取，起点100元人民币。
因此，投资者在做出买入决按时需要专门关注相关上市公司公告及除净日等信息。另外，提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是指港股通交易往后第1个港股通交收日；T+2日，依此类推。
五、投资者卖出港股通股票何时丧失证券权益？和A股有什么区别？
答：香港市场实行T+2交收，T日卖出港股的投资者，T日和T+1日日终仍可享有相关证券的权益。例如，T+1日为港股发放盈利股权记录日，那么T日卖出港股的投资者仍可享受该盈利。与此不同，投资者投资沪市A股，T日卖出即丧失对相关证券的权益。
答：中国结算办理港股通股票非交易过户业务的流程如下：（1）中国结算对港股通投资者提交的非交易
过户申请材料进行审核；（2）审核通过的，按非交易过户的相关收费标准计算并收取过户所产生的印花税和过户费；（3）中国结算将报税材料邮寄至香港结算，并将印花税税款交至香港结算；由香港结算转交至香港税务局并在成交单据贴印花后，邮寄至中国结算；（4）中国结算收到相关通知和材料后办理股分过户，并将成交单据寄送给投资者。
实际需要支付的人民币，一样将少于证券公司日间按卖出参考价所计算出的金额。反之，日终清算后，投资者的港股卖出交易，按买入结算汇兑比率所计算出的、实际能够取得的人民币，一样将多于证券公司日间按买入参考价所计算出的金额。固然，出于风险治理的需要，可能有证券公司会在参考报价的基础上再加减必然比例来操纵客户资金，投资者应事前咨询指定交易证券公司了解详情。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2007.03.22•【字号】•【施行日期】2007.03.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》（2007修订版）的通知各证券公司、基金管理公司：为配合深交所席位改革，规范相关业务表述，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）对《证券存管业务指南》作了相应修订，用“托管单元”代替原“席位”字样；用“托管编码”代替原“席位编码”字样，并根据市场发展需求，完善了相关的业务程序，同时将B股存管业务也一并纳入本指南。
现将《证券存管业务指南》（2007修订版）发送各证券公司和基金管理公司，请遵照执行。
特此通知附件：《证券存管业务指南》（2007修订版）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二ＯＯ七年三月二十二日证券存管业务指南（2007修订版）目录一、证券转托管（一）投资者申请证券转托管（二）证券公司申请批量证券转托管1、整体转托管2、批量报盘转托管附件1 整体转托管申请表附件2 当日买入证券转托管申请书附件3 批量报盘证券转托管免费申请表二、证券调账（一）无效账户买入证券调账（二）转托管出错调账（三）B股代理人账户调整（四）跨市场挂账配售证券调整附件4 证券调账申请表附件5 调账原因详尽说明附件6 投资者跨市场配售证券补登记申请表三、证券变更（合并）托管单元附件7 变更（合并）托管单元申请表四、国债跨市场转托管证券转托管一、投资者申请证券转托管投资者申请证券转托管，是指投资者因交易需要申请将其托管在某一证券营业部的部分或全部证券转移到另一个证券营业部托管。
投资者申请证券转托管，需按下列程序办理：（一）投资者在确定转入证券营业部后，携带身份证、证券账户卡原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。
中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.11.10•【文号】•【施行日期】2014.11.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知各港股通跨境资金结算银行：根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）及其上海分公司相关业务规则，现就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务有关事项通知如下：一、港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等业务的资金交收。
二、结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业务资格（以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业务。
其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理，与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通结算银行香港分支机构办理。
三、为确保港股通换汇业务平稳开展，本公司对港股通换汇业务实施试运行，期限为三个月。
试运行期间，本公司在港股通结算银行内均分每日换汇份额，相关银行须按本公司有关换汇要求提供换汇服务。
本公司将对港股通结算银行汇率报价进行事后监督，并可根据需要公布各港股通结算银行汇率报价。
本公司保留对报价明显偏离市场价格的银行采取下调份额等措施的权利。
本公司对港股通结算银行换汇、资金划拨等跨境结算的业务要求见本通知附件。
三个月试运行期后，本公司将对换汇情况进行评估，制订相关业务指引。
四、本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结算业务日常管理。
港股通结算银行上海、香港分支机构须与本公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务签订相关业务备忘。
中国结算上海分公司参与人证券托管业务指南
中国结算上海分公司参与人证券托管业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】2008.10•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算上海分公司参与人证券托管业务指南（二〇〇八年十月）目录1．证券账户及相关信息查询2．证券持有及变动查询3．流通证券司法冻结解冻4．A股司法扣划与继承非交易过户5．法人资格丧失所涉股份变更登记6．跨市场配售股份补登记7．债券跨市场转托管8．B股证券账户指定交易的申报及撤销9．境外B股投资者变更结算会员10．禁买B股账户重新开户退费11．B股证券非交易过户中国结算上海分公司参与人证券托管业务指南证券账户及相关信息查询本业务指南适用于境内证券公司通过PROP系统向本公司查询投资者是否开立沪市证券账户（包括A股账户和B股账户）、已开立的沪市证券账户账号和账户状态（包括是否为休眠账户）以及休眠账户的激活情况、被他人冒开账户的处理情况等。
一、受理范围1．证券公司接受查询的对象包括自然人、法人投资者，以及司法机关等国家有权单位。
（1）自然人和法人投资者并不限于证券公司名下当前指定交易的证券账户，无指定交易或指定交易在其它证券公司的证券账户情况也可以查询。
（2）司法机关等国家有权单位包括：县（或县以上）人民法院、人民检察院、公安局、反贪局、纪律检查委员会、公证处、证监会及其派出机构、团级（或团级以上）军队保卫机关等法律法规规定的国家有权单位。
2．可查询的证券账户开户情况包括自然人、法人已经开立的A股、B股证券账户，但证券经营机构、证券投资基金及其他直接到本公司开立账户的特殊类型投资者的证券账户除外；二、需审核的申请材料1．自然人查询：（1）《上海市场证券账户资料查询申请表》；（2）投资者有效身份证明文件（身份证、护照）及复印件；（3）委托他人代办的，需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；（4）投资者亡故的，其亲属可办理查询，需提交有效死亡证明、有效亲属关系证明、申请查询人有效身份证明文件（身份证、护照）及复印件。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.05.27•【文号】中国结算沪业字〔2022〕57号•【施行日期】2022.05.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）中国结算沪业字〔2022〕57号各市场参与主体：为适应证券市场发展，进一步优化营商环境我公司将参照主板市场，对科创板股票（含存托凭证）的流通证券提供不限制卖出冻结服务，同时修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南》主要修订内容如下：一、证券公司定向资产管理证券划转业务，不再要求划出证券托管证券公司出具拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件。
二、删除司法冻结状态调整业务中对于证券公司（或营业部）营业执照复印件的材料要求。
三、B股非交易过户中，通过“在线业务受理系统”申报的，《B股非交易过户申请表》无需加盖结算会员预留印鉴。
四、调整债券跨市场转托管业务申请表获取途径表述。
五、精简税费标准的表述。
本指南自2022年5月30日起实施。
特此通知。
二〇二二年五月二十七日版本修订历史司法查询、冻结解冻、冻结状态调整及不限制卖出冻结证券卖出申报本业务指南适用于境内证券公司协助人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关因审理和执行案件需要，办理证券的查询、冻结、续冻、解冻、轮候冻结、轮候期限修改、解除轮候冻结、冻结状态调整等业务时，通过PROP系统向本公司申报有关数据。
一、受理范围1.执行单位：人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关；2.被执行人：已在本证券公司办理指定交易的投资者；3.对无瑕疵证券和已质押证券的冻结均有限制卖出冻结和不限制卖出冻结两种方式。
无瑕疵证券的限制卖出冻结，是指证券被冻结后不得卖出的冻结方式。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.05.20•【文号】中国结算发〔2022〕79号•【施行日期】2022.06.20•【效力等级】团体规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知中国结算发〔2022〕79号各市场参与主体：为规范证券资金结算业务，维护证券市场结算秩序，防范和化解结算风险，保护投资者合法权益，中国结算制定了《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》（以下简称《结算规则》），经中国证监会批准予以发布，自2022年6月20日起实施。
有关事项通知如下：一、自《结算规则》实施之日起，货银对付改革进入模拟运行期。
模拟运行期不少于6个月，在此期间，中国结算根据真实交易结算数据，每日日终将当日按规定需要打标识（“可售交收锁定”或“待处置交收锁定”）的证券账户明细数据发送给开展自营和托管业务的结算参与人。
请相关市场主体及时准确接收模拟运行期打标识数据，并据此优化自身业务流程和技术系统，做好货银对付改革的业务和技术准备工作。
二、《结算规则》第二章、第五章、第六章中与货银对付改革相关的规定暂不实施。
具体实施时间，中国结算将根据市场准备情况及中国证监会关于货银对付改革相关工作安排另行通知。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司结算规则中国证券登记结算有限责任公司2022年5月20日附件中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，维护证券市场结算秩序，防范和化解结算风险，保护投资者合法权益，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。
第二条本公司为在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的股票、债券、存托凭证、证券投资基金份额、资产支持证券等证券办理结算业务的，以及根据委托为前述规定以外的证券办理结算业务的，适用本规则。
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版本及修订说明
日期 2014 年 9 月
主要修订内容 首次发布
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目 录
第一章 存管............................................................................................................................... 5 一、概述................................................................................................................................... 5 二、证券持有、变动记录查询 ............................................................................................... 6 （一）受理范围....................................................................................................................... 6 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 6 （三）注意事项 ............................................................................................................... 6 三、协助执行业务 ................................................................................................................... 7 （一）受理范围 ............................................................................................................... 7 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 7 （三）注意事项 ............................................................................................................... 8 四、证券质押........................................................................................................................... 9 （一）受理范围 ............................................................................................................... 9 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 9 （三）注意事项 ............................................................................................................... 9 五、证券变更登记 ................................................................................................................. 10 （一）受理范围 ............................................................................................................. 10 （二）需提交材料和办理流程 ..................................................................................... 10 （三）注意事项 ............................................................................................................. 10 第二章 清算交收..................................................................................................................... 11 一、基本原则......................................................................................................................... 11 (一) 结算机构连接 ..................................................................................................... 11 (二) 分级结算 ............................................................................................................. 11 (三) 结算货币及换汇安排 ......................................................................................... 12 二、清算................................................................................................................................. 12 (一) 证券的清算 ......................................................................................................... 12 (二) 资金的清算 ......................................................................................................... 13 (三) 换汇安排 ............................................................................................................. 20 三、交收................................................................................................................................. 22 (一) 证券交收 ............................................................................................................. 22 (二) 资金交收 ............................................................................................................. 23 第三章 风险管理..................................................................................................................... 30 一、基本风控流程 ................................................................................................................. 31 二、结算参与人需缴纳风控资金的计算 ............................................................................. 31 (一) 差额缴款 ............................................................................................................. 32 (二) 按金..................................................................................................................... 37 (三) 收取集中抵押金 ................................................................................................. 41 三、资金交收透支处理 ......................................................................................................... 41 (一) 计收违约金和垫息 ............................................................................................. 41 (二) 暂不交付或扣划证券 ......................................................................................... 41 (三) 证券处臵 ............................................................................................................. 42 四、其它风险管理措施 ......................................................................................................... 42