证券有限责任公司股票质押式回购交易协议书

ⅩⅩ证券有限责任公司

股票质押式回购交易协议书

（适用于股票质押式回购配套融资新股申购业务）

注1：本协议附件为《ⅩⅩ证券有限责任公司股票质押式回购配套融资新股申购业务交易确认书》，协议与附件一式两份。附件、本协议、《ⅩⅩ证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》具有同等的法律效力。

附件：

ⅩⅩ证券有限责任公司

股票质押式回购配套融资新股申购业务交易确认书

（适用于股票质押式回购配套融资新股申购业务）

甲方：ⅩⅩ证券有限责任公司

乙方：

一、合规性声明

乙方保证：国家有关法律、法规、规章未禁止乙方办理此笔交易，乙方办理该笔交易符合国家有关法律法规以及监管/主管部门的有关规定，并已经获得办理该笔交易的相关授权。如果在交易期限内由于法律法规、监管规定发生变化导致乙方的上述保证失效，甲方有权提前终止交易并对乙方交易头寸予以强行平仓，强行平仓产生的所有费用以及相应损失由乙方自行承担，甲方保留追索上述强行平仓及终止交易产生的相关费用及损失的权利。

二、签署人员授权声明

甲乙双方保证，签署此交易确认书及相关文本的人员均具有有效授权。

三、风险承受能力声明

1、乙方确认，甲方已就本交易的各种风险因素（包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险等）向乙方作出了充分详细的披露和解释。经自主和独立判断，乙方已经完全理解该笔交易的条款和各种隐含风险，明确办理此笔交易对乙方的法律、税务和财务会计影响，并确认办理此笔交易符合乙方的交易目的。

2、乙方已了解该笔交易可能存在的最差情况及最大潜在亏损，并对此具有足够的承受能力。乙方保证不以潜在风险为理由拖延或拒绝履行本交易项下的各项义务。

3、乙方了解并确认，因乙方向甲方借入资金进行新股申购业务具有财务杠杆放大效应，如中签证券价格未如投资者预期的那样运行，则有可能产生远远超出普通交易可能带来的损失，该损失将由投资者自行承担。

4、乙方了解并确认，因乙方通过股票质押式回购业务向甲方借入的资金仅能用于新股申购业务，不能作为其他任何用途。

5、乙方了解并确认，因开通股票质押式回购配套融资新股申购业务权限，甲方将对乙方普通账户实施交易权限限制包括但不限于证券买入、银证转出等功能。

四、其他声明

1. 由于各种风险因素的存在，乙方理解并接受不一定能够实现延期交易的可能性，上述由于不能延期引发的一切后果由乙方自行承担。

2、交易存续期间，甲方将每月对乙方交易头寸进行市值重估，如果乙方头寸的潜在风险超过了乙方对甲方提供的履约保障价值，则乙方有义务在接到甲方通知的规定工作日内向甲方追加经甲方认可的履约保障措施，追加额与甲方商议后确定，乙方应无条件同意。乙方如出现《安信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》约定的违约事件，甲方有权提前终止本交易确认书所涉及的交易及适用于主协议的所有其他交易，乙方有义务承担由此

产生的所有费用，并自行承担相应损失。

甲方盖章：乙方授权代表人签字日期：日期：