信用社机构概览

第一章公司治理

一、发展历史简介

**区农村信用联社(以下简称“联社”)成立于1984年，前身是**县农村信用社，成立于1953年。1996年底该联社与中国农业银行脱钩，脱离的过程比较顺利，没有对业务和运作产生任何重大的影响。2007年9月由二级法人过渡为一级法人。金融许可证编号：E09****02，理事长**，法定地址位于**省**市**区定东路241号，邮政编码7123000。

二、股权结构情况

2010年，该联社实现了股权结构的大转换，全面消灭了资格股，目前****万元的股金全部为投资股。

股权结构图

三、社员（股东）代表大会

2011年度，该联社严格按照《公司章程》及《（社员）股东大会议事规则》的规定，召开了股东大会，股东大会积极听取了股东的意见和建议，确保了所有股东对联社重大事项的知情权、参与权和表决权。会议的通知、召集、召开和表决程序均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

1、该联社第一届社员代表（共81人）：

职工代表42人：****

企业法人代表1人：***

非职工自然人股东代表38人：****

2、社员代表大会的职责：制定和修改联社章程；审议通过社员代表大会议事规则；审议批准本联社的发展规划，决定联社经营方针和投资计划；选举、更换理事和由社员代表出任的非职工监事，决定有关理事和监事的报酬事项；审议批准理事会、监事会的工作报告；审议批准联社的年度财务预、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案；对联社增加和减少资本作出决议；对联社的合并、分立、解散和清算等事项作出决议；决定其他重大事项。

3、2011年度社员代表大会召开情况：2011年召开1次会议，讨论通过并形成《**区农村信用合作联社第一届社员代表大会第五次会议关于补选第一届理事会理事的决议》和《**区农村信用合作联社第一届社员代表大会第五次会议关于补选第一届监事会监事的决议》。

四、理事会

1、该联社理事会成员有9名：****

2、理事会工作职责：召集社员大会，并向社员大会汇报工作；执行社员大会决议；审定全区发展规划、经营方针、年度业务经营目标计划；批准联社社员的聘任、聘用等用人用工管理制度及业务经营和考核激励机制；聘任和解聘联社高级管理人员；审议本社年度财务、决算方案和利润分配方案；批准本社内部机构设置及调整方案；提出信用社的分立、合并、解散、清算等重大事项的计划和方案；章程规定和社员大会授予的其他职权。

3、理事会下设风险管理委员会、薪酬改革委员会、发展战略委员会。

（1）风险管理委员会由理事长、监事长、主任、副主任、稽核审计部经理和风险管理部经理组成，其主要职责为：

审核风险战略、风险管理政策和内部控制流程，并对其实施情况及效果进行监督和评价；审查法律与合规事务程序的有效性并监督其实施；督促高级管理层有效推动风险管理和内部控制制度建设；审核资产风险分类标准和损失准备金提取政策、呆账核销事宜和年度损失准备金提取总额；审核风险状况和内部控制报告，评估风险管理的总体情况及其有效性，提出完善风险管理和内部控制的建议；督促高级管理层采取必要措施，有效识别、评估、监测和控制（缓释）风险；理事会授权的其他事宜。

（2）薪酬改革委员会由理事长、监事长、主任、副主任、综合管理部经理组成，其主要职责为：

审核薪酬制度和绩效考核办法；对薪酬制度及绩效考核办法的实施情况进行监测、评估，向理事会提出建议；按照绩效评价标准和程序，对省联社高级管理层及基层行社高级管理人员进行绩效评价；根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策，提出省联社高级管理层及基层行社高级管理人员的报酬数额和奖励方式；理事会授权的其他事宜。

（3）发展战略委员会由理事长、监事长、主任、副主任、市场发展部经理组成，其主要职责为：

组织拟定中长期战略发展规划，报理事会审批；审核年度经营计划和财务预算；审核年度资产负债管理目标；评估各阶段各项业务的协调发展状况；审核产权制度改革、重大组织调整和机构布局方案；审核重大投资、融资方案；对以上事项的实施情况及理事会其他决议事项的落实情况进行监督，向理事会提出建议；理事会授权的其他事宜。

4、2011年度理事会召开情况：2011年召开1次会议，大会审

议通过《**区农村信用社车辆管理办法》、《**市**区农村信用合作联社职工考勤制度》、《员工培训教育管理办法》，并均形成相关决议。同时讨论通过并形成《**区农村信用合作联社第一届理事会第六次会议关于通过选举第一届理事会理事长的决议》

五、监事会

1、监事会成员有5名：

***

2、监事会工作职责：向社员大会汇报工作；派代表列席理事会会议；监督联社执行国家法律、法规、政策；监督联社履行其对农村信用社的管理、协调、指导和服务职责；对理事会决议和主任的决定提出质询，并要求复议；监督联社的经营管理和财务管理；联社章程和社员大会授予的其他职权。

3、2011年度监事会召开情况：2011年召开会议1次，讨论审议并形成《**区农村信用合作联社第一届监事会第六次会议关于选举监事长的决议》。

六、高级管理层

七、联社2010年9月以来大事记

1、2010年9月，根据省联社党委54号文件及省联社70号文件精神，任命1为**区联社党委书记、理事长，2为联社纪委书记、监事长，3为联社党委副书记、主任，54为联社党委委员、副主任。

2、2010年12月，**区联社召开了**区农村信用合作联社二届一次社员代表大会，根据《**区农村信用合作联社章程》增补了5名社员代表，取消了6名社员代表。根据《理事会理事选举办法》、《监事会监事选举办法》社员代表大会选举了第二届事理会理事、监事会监事成员，并选举产生了理事长，监事长，理事会提名聘任了联社主任、副主任。

3、2011年2月召开理、监会审议通过《**区农村信用社车辆管理办法》、《**市**区农村信用合作联社职工考勤制度》、《员工培训教育管理办法》，并均形成相关决议，听取了监事会工作报告，并