海南省2017年期货基础知识:期货交易者模拟试题
期货基础知识模拟试卷
期货基础知识模拟试题一、单选题(每道0.5分,共30分)1.期货市场最早萌芽于()。
A.美国B.欧洲C.亚洲D.南美洲2.()必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行。
A.现货交易B.远期交易C.分期付款交易D.期货交易3.()实行每日无负债结算制度。
A.现货交易B.远期交易C.分期付款交易D.期货交易4.()本质上属于现货交易,是现货交易在时间上的延伸。
A.分期付款交易B.即期交易C.期货交易D.远期交易5.下列交易所中,实行公司制的是()。
A. 郑州商品交易所B.大连商品交易所C. 上海期货交易所D.中国金融期货交易所6.在公司制期货交易所中,由()对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。
A.股东大会B.董事会C.经理D.监事会7.在公司制期货交易所中,由()组织实施公司年度经营计划和投资方案。
A.股东大会B.董事会C.经理 D. 监事会8.涨跌停板一般是以合约上一交易日的()为基准确定的。
A.收市价B.结算价C.最高价D.最低价9.合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限,称为()。
A.涨停板B.跌停板C.最高价D.最低价10.在会员制期货交易所中,仲裁委员会负责()。
A. 起草交易规则,并按理事会提出的修改意见进行修改B.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究C.通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉D. 审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见11.()期货交易所由若干股东共同出资组建,以营利为目的。
A. 合伙制B.合作制C. 会员制D.公司制12.现代意义上的期货交易在()产生于美国芝加哥。
A.16世纪中期 B .17世纪中期C.18世纪中期 D .19世纪中期13.1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()。
A.芝加哥商业交易所B.伦敦金属交易所C.纽约商业交易所D.芝加哥期货交易所14.英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是()交易所。
海南省期货从业资格《基础知识》考试试卷
海南省期货从业资格《基础知识》考试试卷一、单项选择题(本题型共30题,每小题1分,共30分)请从以下四个选项中选择一个最合适的答案,并在答题卡上将相应题目的正确答案涂黑。
1、在期货市场上,交易双方通过()进行交易。
A.合约B.标的物C.保证金D.市场行情2、下列哪个选项不是期货交易所的职能?A.提供交易场所和设施B.制定并实施期货交易规则C.监督和管理会员的交易行为D.参与期货价格的形成3、下列哪个选项是正确的,用于描述期货价格与现货价格之间的关系?A.期货价格高于现货价格B.期货价格低于现货价格C.期货价格等于现货价格D.期货价格与现货价格之间没有固定关系4、期货交易中,保证金的作用是()。
A.提高市场流动性B.降低市场风险C.保护投资者利益D.控制市场风险5、在期货交易中,通常需要交纳的保证金是()。
A.履约保证金B.信用保证金C.结算保证金D.风险准备金6、下列哪个选项不是期货合约的主要条款?A.交易单位B.报价单位C.交割方式D.交易时间7、下列哪个选项属于金融期货?A.小麦期货B.金属期货C.利率期货D.股票期货8、期货交易中,持仓量是指()。
A.买卖双方开立的未平仓合约的数量B.买卖双方已平仓合约的数量C.买方开立的未平仓合约的数量D.卖方开立的未平仓合约的数量期货市场是一种高度组织化和规范化的市场,其交易活动必须在专门的场所进行,这种场所称为()。
在期货交易中,通常使用“保证金”制度来控制风险,下列关于保证金的表述正确的是?正确答案:C.保证金是用来保证合约履行的资金。
解释:期货市场的功能包括价格发现、套期保值和规避风险(对冲风险),不包括实物交割和增加收益。
实物交割是期货市场运作的环节之一,但不是期货市场的基本功能;增加收益不是期货市场的基本功能,而是可能为交易者带来的潜在收益。
因此,本题的正确答案为A、B、D。
A.期货合约的交易量必须达到一定数额才能进行交易B.期货合约的交易价格可以由买卖双方协商确定正确答案是:C.期货合约的交易时间是固定的。
海南省2017年期货从业资格:技术分析考试题
海南省2017年期货从业资格:技术分析考试题一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()A.予以当面批评B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报2、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司,则该投资者损失__。
A.45.5美元/盎司B.54.5美元/盎司C.50美元/盎司D.4.5美元/盎司3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。
A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算4、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。
A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员6、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。
A.5B.10C.20D.307、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。
A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y8、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。
海南省2017年期货从业资格《基础知识》考试题
海南省2017年期货从业资格《基础知识》考试题一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。
A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率3、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为__。
A.76320元B.76480元C.152640元D.152960元4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()A.予以当面批评B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报5、中国期货业协会是()。
A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构6、手续费等费用)A.2010元/吨B.2015元/吨C.2020元/吨D.2025元/吨7、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系8、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。
A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构9、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
A.10B.15C.30D.6010、期货交易所应当向()报送财务会计报告。
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中,( )经常被用作验证指标。
(江南博哥)A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案:D收起知识点解析参考解析:在价格形态分析中,交易量经常被用作验证指标。
比如,头肩形顶成立的预兆之一是:在头部形成过程中,当价格冲到新高点时交易量较少,而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。
故此题选D。
2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中,()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责,由董事会聘任或解聘。
A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案:C收起知识点解析参考解析:总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责,由董事会聘任或解聘。
3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。
A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案:B参考解析:期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式,其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。
故此题选B。
4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案:C收起知识点解析参考解析:在正向市场进行牛市套利时,损失相对有限而获利的潜力巨大。
这是因为:在正向市场进行牛市套利,实质上是卖出套利,而卖出套利获利的条件是价差要缩小。
由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约,因为价差如果过大超过了持仓费,就会产生套利行为,会限制价差扩大的幅度。
而价差缩小的幅度则不受限制,在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性,使正向市场变为反向市场,价差可能从正值变为负值,价差会大幅度缩小,使牛市套利获利巨大。
海南省2017年期货法律法规_证券公司为期货考试卷
海南省2017年期货法律法规:证券公司为期货考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、套期保值的操作规则包括__。
A.商品种类相同或相关原则B.商品数量相等或相当原则C.月份相同或相近原则D.交易方向相同原则2、自然投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。
A:30万元B:100万元C:50万元D:60万元3、下列属于短期利率期货品种的有__。
A.欧洲美元B.EURIBORC.T-notesD.T-bonds4、某股票当前价格50元,以股票为标的物的看涨期权执行价格50元,期权到期日前的时间0.25年,同期无风险利率12%,股票收益率的方差为0.16,假设不发股利,利用布莱克一斯科尔斯模型所确定的股票看涨期权价格为____[N(0.25)=0.5987,N(0.05)=0.5199]A:5.23B:3.64C:4.71D:2.715、期货交易和交割的时间顺序是()。
A.同步进行的B.通常交易在前,交割在后C.通常交割在前,交易在后D.无先后顺序6、期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的__。
A.种类B.交割等级C.性质D.市场价格波动情况7、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是()。
A.上海期货交易所B.香港期货交易所C.芝加哥期货交易所D.澳洲雪梨期货交易所8、基金托管人的主要职责包括__。
A.接受基金管理人委托,保管信托财产B.计算信托财产本息C.签署基金管理机构制作的决算报告D.支付基金收益的分配和本金的偿还9、将点价交易与套期保值操作结合在一起进行操作的,叫______交易。
A.套期B.价差C.基差D.点价10、申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务年以上经验。
A:5B:3C:2D:411、期货从业人员必须遵守__。
A.中国期货业协会的自律规则B.中国证监会的规定C.期货交易所的自律规则D.相关法律、行政法规12、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。
2017年上半年海南省期货从业资格:国债期货及其应用考试试卷
2017年上半年海南省期货从业资格:国债期货及其应用考试试卷一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权,同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲,该投机者的最大亏损为__。
A.80点B.100点C.180点D.280点2、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。
A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货B.买入欧元期货,同时买入美元期货C.卖出美元期货,同时买入欧元期货D.买入美元期货,同时卖出欧元期货3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。
A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协助期货公司向客户提示风险D.利用客户的期货结算账户进行期货交易4、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A.心理分析B.技术分析C.基本分析D.价值分析5、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。
A.60%B.80%C.20%D.40%6、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2008年6月30日D.2008年4月30日7、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。
A.6月15日B.6月18日C.6月20日D.6月22日8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
A.200B.50C.160D.2409、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()A.予以当面批评B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报10、下列可以从事期货交易的是()。
期货交易基础知识测试题库
期货交易基础知识测试题库题库包含选择题40题、判断题41题。
一、选择题:1.根据涨停板制度,期货合约在一个交易日中的交易价格波动(可以小于等于)规定的涨跌幅度。
2.经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整期风险承受能力等级。
经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当(将风险承受能力评估结果交投资者签署确认)。
3.期货投资者不得采用(全权委托期货公司)下达指令。
4.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者提供的信息发送重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知(经营机构)。
5.交易限额是指交易所规定会员或者客户对其某一合约在某一期限内(开仓)的最大数量。
6.商品的(期货价格)能反映商品在未来一定时期的价格变化趋势,包含了市场的预期。
7.客户进行期权交易,应当使用与期货交易(相同)的交易编码和(相同)的账户。
8.境外客户可以参与中国期货市场哪些期货品种交易?(境内特定品种期货)9.以下不属于中国期货市场监控中心职责的是(组织期货交易)。
10.客户具有累计不少于(10)个交易日、20笔以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录,可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码的开立或者交易权限的开通。
11.期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的(结算价)为依据。
12.期货合约的标准化是指除(价格)以外的所有要素都是统一规定的。
13.目前,我国各期货交易所均包括的指令是(限价指令)。
14.看涨期权的买方期望标的资产的价格会(上涨),而看跌期权的买方则期望标的资产的价格会(下跌)。
15.经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见(不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证),其履行投资者适性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。
海南省2017年期货基础知识期货交易者模拟试题(供参考)
海南省2017年期货基础知识:期货交易者模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。
A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.中国期货业协会2、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。
A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员3、从事套利交易活动考虑的首要问题是。
A:确定交易规模B:确定相应的期货合约数量C:股票组合的模拟误差D:期货合约的无套利区间4、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官5、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于__人。
A.3B.5C.7D.156、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的()。
A.3%B.5%C.6%D.7%7、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A.金融期货合约B.商品期权合约C.金融期权合约D.商品期货合约8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。
A.5B.10C.15D.209、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
A.法律处分B.司法处分C.行政处罚D.纪律惩戒10、期货交易具有__的特点,吸引了众多投机者的参与。
A.套期保值B.杠杆效应C.双向交易D.对冲机制11、有关期货信托事业之规定,下列何者为是?A:期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法律B:期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C:期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D:以上皆是。
期货从业资格考试期货基础知识真题精选1+2017年
期货从业资格考试期货基础知识真题精选1 2017年(总分:20.00,做题时间:60分钟)一、单项选择题(总题数:20,分数:20.00)1.目前,货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一,其核心是对( )的管理。
(分数:1.00)A.利率B.汇率C.价格指数D.货币流通量√解析:参考解析:货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一,其核心是对货币流通量的管理。
货币流通量一般由中央银行控制,因此,中央银行制定的政策和采取的行动对利率水平影响极大。
故此题选D。
2.关于套期保值比例,下列说法错误的是( )。
(分数:1.00)A.严格意义讲,在任一时刻,套期保值比例都是瞬时有效的B.随着时间改变调整套期保值比例称为动态套期保值C.套期保值比例的目标,是使得期货和现货的价格变动互相抵消D.采用最优套期保值比例,实施静态套期保值,可以实现完美对冲√解析:参考解析:应实施动态套期保值。
故此题选D。
3.下列行为属于积极的财政政策的是( )。
①增发国债1000亿元人民币②国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设③国家决定降低存贷款利率④国家决定发展社会的商业保险(分数:1.00)A.①②③④B.①②√C.①②③D.⑧④解析:参考解析:降低存贷款利率属于货币政策范畴。
发展商业保险不属于财政政策范畴。
故此题选B。
4.目前全球最大的期货交易场所是( )集团,它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。
(分数:1.00)A.CME √B.NYMEXC.CBOTEX解析:参考解析:目前全球最大的期货交易场所是芝加哥商业交易所集团,它是由美国两家著名期货交易所CB0T和CME合并而成。
芝加哥交易所集团的缩写CME。
故此题选A。
5.国债期货买入套期保值适用的情形主要是( )。
(分数:1.00)A.持有债券,担心利率下降B.持有债券,担心利率上升C.预计买人债券,担心利率下降√D.预计卖出债券,担心利率上升解析:参考解析:预计买入债券,担心债券价格上升,即担心利率下跌。
期货基础知识模拟试题
期货基础知识模拟试题一、选择题1. 期货合约属于以下哪种金融工具?A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 外汇2. 以下哪个是期货市场的参与者?A. 券商B. 基金公司C. 期货公司D. 保险公司3. 期货合约的交割日期是指合约到期后进行实物交割的日期。
A. 对B. 错4. 期货合约的买方和卖方分别被称为:A. 长单和短单B. 多头和空头C. 多头和熊头D. 买家和卖家5. 以下哪种风险不属于期货交易的风险?A. 市场风险B. 操作风险C. 利率风险D. 大盘风险二、判断题6. 期货合约的价值受到标的资产价格波动的影响。
A. 对B. 错7. 在保证金制度下,持仓方需要定期追加资金以保证充足的保证金比例。
A. 对B. 错8. 期货合约的价格是由政府机构每天制定并发布的。
A. 对B. 错9. 期货交易的主要目的是为了套期保值,降低价格波动风险。
A. 对B. 错10. 期货市场交易时间是24小时全天候进行的。
A. 对B. 错三、简答题11. 请简要解释期货合约的基本含义及其特点。
12. 什么是期货合约的交割方式?请说明常见的交割方式有哪些。
13. 请列举几种影响期货价格波动的因素,并简要描述其作用。
14. 期货市场中的多头和空头分别代表什么含义?二者之间的交易逻辑是怎样的?15. 请简要介绍期货交易中的保证金制度及其作用。
以上是期货基础知识的模拟试题,希望能够帮助您检验对期货市场的理解程度。
祝您顺利通过考试!。
期货交易基础知识测试
B.卖出看跌期权 C.卖出看涨期权 32.交易所在( )中规定了参与特定品种期货交易的客户应符合的标准。 A.结算细则 B.交易细则 C.期货交易者适当性管理办法 33.交易所有权对客户持仓进行强行平仓的情形不包括( )。 A.持仓量超出其限仓规定的 B.因违规受到交易所强行平仓处罚的 C34.开.商仓品量的达(到交)易能限反额映的商品在未来一定时期的价格变化趋势,包含了市场的预 期A.期。货价格 B.现货价格 C.批发价格 35.在期权交易中,买入看涨期权最大的损失是( )。 A.标的资产的市场价格 B.权利金 C.无穷大 36.以下关于自然人参与商品期货交割月交易表述正确的是( ) A.自然人不能进入交割月 B.自然人能否进入交割月需依据具体交易所规则而定 C.自然人可以进入交割月 37.期权的( )拥有在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标的物的权力。 A.买方 B.卖方 C38.卖.按方照与《买证方券商期议货确投定资者适当性管理办法》要求,将投资者分为( ),并实 施A.一差般异投化资适者当和性特管殊理投。资者 B.普通投资者和专业投资者 C39.投.客机户者具和有套累利计者不少于10个交易日、( )笔以上的境内交易所的期货合约或 者期权合约仿真交易成交记录,可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码 的A.1开0立或者交易权限的开通。 B.30 C40.2.在0 期货行情中,“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与( ) 之A.上差一。交易日收盘价 B.开盘价 C41.上.客一户交进易行日期结权算交价易,应该使用与期货交易( )的交易编码和( )的账户 。A.相同、不同 B.相同、相同 C42.不.近同一、年不内同具有累计不少于( )个交易日境内交易场所的期货合约、期权合 约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,可 豁免部分条件为其参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通 交易权限。
海南省2017年上半年期货从业资格:基差与套期保值效果考试试题
海南省2017年上半年期货从业资格:基差与套期保值效果考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A.44600元B.22200元C.44400元D.22300元2、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资3、分立的说法,不正确的是()。
A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A.15%B.20%C.30%D.50%5、套期保值的基本原理是__。
A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险6、中国期货业协会是()。
A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构7、()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构8、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金9、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。
A.风险较低B.成本较低C.收益较高D.保证金要求较低10、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A.配额B.依法征税C.许可证D.审核11、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为__。
2017年上半年海南省基金从业资格:期货市场的交易制度考试试题
2017年上半年海南省基金从业资格:期货市场的交易制度考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%2.通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查3.有价证券的特征包括__。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性4.关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好5. 基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险6. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值7. 当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务8. 基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值?9. 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.2210. 下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所11. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷二(精选)
期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷二(精选)[单选题]1.进行股指期货套期保值时,()。
A(江南博哥).进行股指期货卖出套期保值,交易者持有股票组合,同时做多股指期货B.交易者需要同时在期货市场买卖两个或两个以上的股指期货合约C.交易者需要在期货市场和股票市场上持有相反的头寸D.只能对冲与指数成份股相同的股票组合的价格风险参考答案:C参考解析:进行股指期货卖出套期保值,交易者持有股票组合,同时做空股指期货;交易者需要同时在期货市场和现货市场建立持有相反的头寸;我们有时要为某项现货交易进行套期保值,市场上却不存在以该资产为标的的期货合约,这时,我们只能选择标的资产与这种资产高度相关的期货作为保值工具,这种套期保值称为交叉套期保值。
[单选题]2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值()。
A.因此,常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果B.因此,常常是持有一种股指期货合约,用交割时间不同的另一种期货合约为其保值C.因此,常常是持有一种股指期货合约,用到期期限不同的另一种期货合约为其保值D.因为被保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致参考答案:D参考解析:用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。
因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一篮子股票,才能做到与股指期货的完全对应。
事实上,对绝大多数的股市投资者而言,很少会完全按照指数成分股来构建股票组合。
[单选题]3.在进行蝶式套利时,套利者必须同时下达()个指令。
A.6B.0C.3D.4参考答案:C参考解析:蝶式套利的具体操作方法是:买入(或卖出)较近月份合约,同时卖出(或买入)居中月份合约,并买入(或卖出)较远月份合约。
即同时下达3个指令。
[单选题]4.期货交易的保证金一般为其买卖期货合约价值的()。
A.3%~5%B.5%~10%C.5%~15%D.5%~20%参考答案:C参考解析:在期货交易中,期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率(通常为5%~15%)缴纳保证金,用于结算和保证履约。
海南省2017年期货从业资格:期货投机交易模拟试题
海南省2017年期货从业资格:期货投机交易模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、结算准备金余额的计算公式应为__。
A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)2、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。
A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前6个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。
A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职4、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间5、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
A.200B.50C.160D.2406、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。
A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业7、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
海南省2017年期货基础知识:期货交易者模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。
A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.中国期货业协会2、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。
A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员3、从事套利交易活动考虑的首要问题是。
A:确定交易规模B:确定相应的期货合约数量C:股票组合的模拟误差D:期货合约的无套利区间4、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官5、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于__人。
A.3B.5C.7D.156、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的()。
A.3%B.5%C.6%D.7%7、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A.金融期货合约B.商品期权合约C.金融期权合约D.商品期货合约8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。
A.5B.10C.15D.209、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
A.法律处分B.司法处分C.行政处罚D.纪律惩戒10、期货交易具有__的特点,吸引了众多投机者的参与。
A.套期保值B.杠杆效应C.双向交易D.对冲机制11、有关期货信托事业之规定,下列何者为是?A:期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法律B:期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C:期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D:以上皆是。
12、期货的交割方式有()。
A.实物交割B.按结算价格交割C.现金交割D.结算准备金交割13、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。
A.2B.3C.4D.514、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()的基本要求和规定。
A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为__A.代客户修改交易密码B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令16、19世纪下半叶,开金属期货交易的先河。
A:NYMEXB:LMEC:CBOTD:CME17、某期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到,必须报中国证监会批准.A:5%B:100%C:50%D:70%18、跨期套利的策略包括__。
A.正向市场牛市套利B.正向市场熊市套利C.反向市场牛市套利D.反向市场熊市套利19、国外交易所规定,套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比__。
A.是后者两倍B.大于后者两倍C.小于后者两倍D.介于后者的一倍到两倍之间20、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据()制定的。
A.《期货交易管理条例》B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》D.《期货公司管理办法》21、根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有__。
A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训22、隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处以()罚金。
A.1倍以上5倍以下B.2万以上20万以下C.1万以上5万以下D.3倍以上5倍以下23、第一只期货投资基金于____在美国出现。
A:1949年B:1950年C:1969年D:1970年24、期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入.A:净资本B:净资产C:收入D:支出25、期货公司首席风险官应当在每年__前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.1月20日B.1月31日C.3月31日D.3月1日二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。
该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。
则该榨油厂将蒙受损失的情况有__。
A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至620美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳2、期货交易所、非期货公司结算会员有下列的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。
A:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B:直接参与期货交易C:间接参与期货交易D:变更住所3、确定研究周期,研究者可以模拟商品的特点确定周期的时间跨度,可以是等A:天B:周C:月D:季4、下列属于透支交易的有()。
A.期货公司没有保证金或保证金不足,期货交易所仍允许其继续持仓B.期货公司没有保证金或保证金不足,期货交易所仍允许其开仓C.期货公司客户没有保证金或保证金不足期货交易所规定,期货公司仍允许其继续持仓D.期货公司客户没有保证金或保证金不足期货公司规定但高于期货交易所规定,期货公司仍允许其开仓5、下列关于对冲基金的说法,正确的有__。
A.又称避险基金,是指风险对冲过的基金B.可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式,投资于包括衍生工具,外币和外币证券在内的资产品种C.一般都是高风险的,没有低风险对冲基金和混合型对冲基金D.经常运用对冲的办法去抵消市场风险,锁定套利机会6、期货公司的股东发生()情形的,应在3日内通知期货公司。
A.决定转让所持有的期货公司股权B.变更名称C.变更法定代表人D.解散7、A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25,下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例,则β系数大于1的组合有()。
A.A—20%,B—50%,C—30%B.A—40%,B—20%,C—40%C.A—30%,B—20%,C—50%D.A—20%,B—40%,C—40%8、以下人员必须取得期货从业资格的有()。
A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员B.期货交易厅的高级管理人员C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员9、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述,正确的有__。
A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认10、下列关于期货交易所的合并、分立的说法,正确的是.A:期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B:期货交易所合并后,其债权债务随之消灭C:期货交易所分立后,其债权债务由分立后的期货交易所继承D:为了保护债权人的利益,法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式11、申请财务负责人任职资格的,应当提交.A:期货从业人员资格证书B:会计师以上职称或者注册会计师资格的证明C:证券从业人员资格证书D:金融分析师证12、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。
A.股票指数B.消费者指数C.商品期货指数D.石油13、期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况14、在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是()。
A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议15、期货公司具有的职能有。
A:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B:对客户账户进行管理,控制客户交易风险C:为客户提供期货市场信息D:进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问16、下列关于商品供给的说法,正确的是。
A:供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B:一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场提供较多的产品数量,即:价格越高,供给量越大;价格越低,供给量越小。
这就是“供给法则”C:在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润,从而使得商品的供给量增加。
相反,生产成本下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少D:如果生产者对未来的预期看好,预期商品的价格会上涨,生产者在制订生产计划时就会增加产量供给17、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约,成交价格为4000元/吨,而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨,该投资者再买入1手该合约,那么当该合约价格回升到__时,该投资者是获利的。
A.3 985元/吨B.3 995元/吨C.4 005元/吨D.4 015元/吨18、参加从业资格考试的,应当符合()。