中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册(版).精讲

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25.国家电网公司廉政风险防控工作细则

规章制度编号：国网（监察/4)518-2014 国家电网公司廉政风险防控工作细则第一章总则第一条为进一步落实反腐倡廉“三严一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设的要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为公司深入推进“两个转变”、实现科学发展提供更有力的保障，依据《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）、《国家电网公司内部控制管理办法（试行）》（国家电网企管〔2013〕2034号），制定本细则。

第二条本细则所称廉政风险，是指由于警示教育不够、制度不健全、监督不到位或干部员工不能廉洁自律等因素，产生不廉洁行为的风险。

第三条本细则适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的廉政风险防控工作。

第四条开展廉政风险防控工作遵循以下原则：（一）系统构建，整体部署。

将廉政风险防控纳入公司全面风险管理体系，作为实现惩防体系“业务化”的重要途径，并借助公司协同监督平台，巩固深化反腐倡廉建设“反违章”成果，系统筹划和推进。

（二）落实责任，立体防控。

健全廉政风险防控组织体系，落实重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构的防控责任，设置管控防线，建立自上而下管理评价与自下而上识别控制相结合的管控模式，实现廉政风险的分层分类管理。

（三）把握规律，互融共进。

坚持廉政风险防控与内控机制建设相结合，既充分发挥内控机制的基础性作用，又把握反腐倡廉规律，处理好业务风险与廉政风险的关系，以权力制约为核心找准廉政风险防控的切入点。

（四）创新手段，务求实效。

依托SG-ERP和全面风险管理信息系统，建立廉政风险管理子系统，加强核心业务廉政风险监控；应用信访案件预警系统，增强预防违纪违法行为的针对性；对未纳入信息系统的领域，采取综合措施加强防范。

（五）突出重点，循序渐进。

在整体部署廉政风险防控工作的基础上，结合公司实际和风险评估，优先落实对重大风险的防控措施，加强对易发腐败关键领域的权力监督，逐步向其他领域和岗位拓展，不断提升廉政风险防控工作的成效。

电力公司主要岗位廉政风险分析及避免策略

电力公司主要岗位廉政风险分析及避免策略一、前言在电力公司运营过程中，确保廉政建设是维护企业形象、保障国家利益和人民群众利益的重要环节。

本文档旨在分析电力公司主要岗位的廉政风险，并提出相应的避免策略，以促进企业健康、稳定发展。

二、电力公司主要岗位廉政风险分析1. 高层管理人员高层管理人员掌握企业核心决策权，容易受到利益驱动，出现权力寻租、贪污受贿等问题。

2. 财务人员财务人员负责资金管理，存在挪用、侵占企业资金的风险。

3. 采购人员采购人员负责物资采购，容易受到供应商的商业贿赂，产生利益输送。

4. 项目管理人员项目管理人员负责项目招投标、合同签订等工作，存在围标、串标等风险。

5. 运维人员运维人员负责电力设施的运行和维护，可能利用职务之便进行偷电、欠电等行为。

三、避免策略1. 高层管理人员- 加强法律法规教育，提高高层管理人员的法律意识；- 建立健全内部监督机制，对高层管理人员进行定期审计；- 推行透明决策，加强权力制约，防止权力滥用。

2. 财务人员- 加强财务人员的职业道德教育，提高廉洁自律意识；- 建立健全财务内控体系，确保资金管理规范透明；- 定期对财务人员进行审计，防止资金挪用。

3. 采购人员- 加强对采购人员的法律法规教育，提高廉洁自律意识；- 建立供应商评估和准入制度，规范采购流程；- 实施采购公开透明，加大对围标、串标行为的打击力度。

4. 项目管理人员- 加强项目管理人员法律法规教育，提高廉洁自律意识；- 建立健全招投标管理制度，规范招投标流程；- 加强对合同签订的监督，防止利益输送。

5. 运维人员- 加强运维人员的职业道德教育，提高廉洁自律意识；- 建立健全电力设施运行维护管理制度，确保运维规范；- 加大查处力度，对偷电、欠电等行为进行严厉打击。

四、总结电力公司主要岗位廉政风险防控是企业健康发展的重要保障。

企业应根据自身实际情况，不断完善廉政风险防控体系，加强法律法规教育和职业道德教育，建立健全内部监督机制，确保企业运营的公平、公正、透明。

廉洁风险防控手册(试行)

廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (12)（五）宣传教育机制 (14)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)（一）人力资源管理 (17)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)（二）投资管理 (28)6、兼并收购业务事项 (28)（三）物资管理 (30)7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)9、公司新增物资供应商业务事项 (38)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (41)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (45)12、基层企业报废物资出售业务事项 (48)（四）工程管理 (50)13、基建工程承包商选择业务事项 (50)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 (59)15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (64)（五）燃料管理 (67)16、燃煤采购业务事项 (67)（六）监察审计 (73)17、内部审计业务事项 (73)18、信访举报和案件查办业务事项 (75)（七）其他 (78)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (78)五、测评、监督与考核 (81)（一）测评 (81)1.测评内容 (81)2.测评频率 (82)3.样本数量选取 (82)4.测评方法 (83)5.测评报告 (83)6.缺陷整改 (84)7.文档保存 (84)（二）监督与考核 (84)附表1 测评底稿 (87)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (123)华能国际电力股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。

廉政风险排查防控工作知识手册

廉政风险排查防控工作知识手册一、排查廉政风险相关内容解释（一）什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

（二）如何理解廉政风险？任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

（三）什么是廉政风险排查？通过对单位、部门、岗位职权梳理，找出权力运行中的廉政风险点，即：找出单位、科室、岗位发生腐败行为的各种可能性或乱用公共权力谋取私利的各种可能性。

（四）如何排查廉政风险点？排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理规章制度和业务工作流程－－明确岗位职责－－找准廉政风险点（重点环节或岗位）－－组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室和单位行业（系统）廉政风险。

排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

二、廉政风险的类型及等级（一）廉政风险的主要类型廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险、业务流程风险五种类型。

1.思想道德风险：主要指放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，造成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

2.岗位职责风险：主要指不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、滥用职权等严重后果的廉政风险。

企业廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册目录第一部分概论 .....................................................................................................................................................第一章手册综述第二章廉洁风险防控概述 ...................................................................................................................................第三章廉洁风险防控机制 ...................................................................................................................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序....................................................................................................第二部分重点业务事项廉洁风险防控................................................................................................................第一章“三重一大”决策 ...................................................................................................................................一、议题准备 .......................................................二、集体决策 .......................................................第二章选人用人 ...................................................................................................................................................一、中层干部选聘 ...................................................二、后备干部选拔 ...................................................三、员工录用 .......................................................第三章财务管理 ...................................................................................................................................................一、预算管理 .......................................................二、融资管理 .......................................................三、对外担保管理 ...................................................四、银行账户管理 ...................................................五、代管资金管理 ...................................................第四章资产管理 ...................................................................................................................................................一、资产配置管理 ...................................................二、自建资产竣工决算管理 ...........................................三、剥离资产管理 ...................................................四、废旧物资处置管理 ...............................................五、个人代持境外国有资产管理 .......................................第五章工程建设 ...................................................................................................................................................一、勘测设计业务 ...................................................二、设备物资采购管理 ...............................................1、采购计划编制与审批 ..............................................2、采购招标 ........................................................3、货物验收 ........................................................三、分包管理 .......................................................1、分包策划 ........................................................2、分包商确定 ......................................................3、分包合同管理 ....................................................4、分包商履约管理 ..................................................四、施工监理 .......................................................五、项目资金管理 ...................................................第六章资本运营 ...................................................................................................................................................一、投资决策 .......................................................二、国有产权转让 ...................................................三、并购 ...........................................................第七章市场营销 ...................................................................................................................................................一、信息收集 .......................................................二、投标报价 .......................................................三、客户管理 .......................................................第八章其他业务 ...................................................................................................................................................一、国际项目咨询代理 ...............................................二、装备制造业务 ...................................................1、销售代理 ........................................................2、定牌定制业务 ....................................................3、生产外协/产品委外加工业务 .......................................第三部分附录 .......................................................................................................................................................一、相关附件...............................................................................................................................................二、制度清单 .........................................................................................................................................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 ...........................（二）XXXX相关制度.................................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。

电厂廉政风险防控描述

5、外部环境风险：接受供货商请托，私改办公材料计划及验收单据，将办公用品据为己有或截留他人私用。
采取的防控措施有：
1、不断提高自身素质，加强党的路线、方针、政策的学习，树立正确的人生观和价值观，提高思想政治觉悟；
2、增强个人责任心，增强工作主动性，定期进行仓库盘点，确保账实相符。
3、严格执行办公用品签字发放程序，杜绝出现未经领导签字发放或事后补单现象；
岗位廉洁风险主要有：
1、思想道德风险：放松专业知识学习，对于新产品的知识较少。
2、岗位职责风险：对设备管理不到位，登记造册不及时，出现漏项、重项，对购入产品数量、规格等验收不严，给公司造成损失。
3、工作流程风险：设备入库验收不能严格遵守工作流程，出现违规操作。
4、制度机制风险：在设备台账登记、废旧设备上报等工作中忽视制度约束作用，出现“打擦边球”现象。
4、制度机制风险：仓库物资入库、验收、保管、发放等制度不能严格遵守，存在管理漏洞；
5、外部环境风险：与供货商接触时，接受好处或贿赂，以次充好，将不合格产品验收入库。
制定的主要防范措施：
1、加强法律知识学习，提高个人思想意识，自觉抵制各种诱惑。
2、随时掌握仓库库存状态，提高个人专业技能水平，自觉接受群众和领导监督。
岗位廉洁风险主要有：
1、思想道德风险：个人自律意识不强，对自身要求不严，影响工作水平提升。
2、岗位职责风险：不能及时录入及规范保管好考核资料，在上级检查中出现问题。
3、工作流程风险：考核时出现弄虚作假或代签字现象。
4、制度机制风险：精细化考核制度执行不严，违反考核程序。
5、外部环境风险：接受他人好处，在“三工”评选中故意将分数打高或打低。
采取的防控措施有：
1、强化个人自律意识，严格自身要求，主动学习专业知识。

建设工程廉政风险防控手册

工程建设廉政风险防控手册（试行）******有限公司工程建设廉政风险防控手册说明一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。

二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。

风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。

三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。

参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。

四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。

参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。

五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。

六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。

七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。

建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、建设项目总流程图二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工程可研工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表2、勘察设计工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作续上表3、征地拆迁工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表续上表4、招标、投标工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表5、分包管理工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表6、质量控制工作1）流程图6.1 质量检查工作6.2 分项工程验收评定2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作7、安全检查工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作8、计量工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作9、设计变更及索赔管理工作1）流程图9.1 设计变更工作9.2 索赔管理工作2）廉政风险点及防控措施一览表续上表续上表续上表10、项目资金拨付工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作续上表11、交工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表12、竣工决算审计、缺陷责任期工作1）流程图12.1 竣工决算审计工作12.2 缺陷责任期工作2）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作13、竣工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作。

电力企业重要职务的廉洁风险集合和预防方案

电力企业重要职务的廉洁风险集合和预防方案引言电力企业的重要职务涉及到大量的权力和资源，因此存在廉洁风险。

本文将概述这些风险，并提出预防方案，以确保电力企业的廉洁运作。

廉洁风险集合以下是电力企业重要职务可能面临的廉洁风险的集合：1. 贪污受贿：重要职务可能面临的最大风险是贪污受贿。

这可能包括收受贿赂以影响决策，或利用职务之便获取个人利益。

2. 职务滥用：重要职务的持有人可能滥用其权力，例如利用职务之便为亲友谋取私利，或操纵采购过程等。

3. 资源浪费：重要职务的持有人可能滥用资源，例如违规使用企业资金，或滥用企业设备等。

4. 不公正竞争：重要职务的持有人可能利用职务之便，妨碍其他竞争者公平竞争的权利。

预防方案为了预防廉洁风险，电力企业可以采取以下措施：1. 建立严格的廉洁制度：制定明确的廉洁规定和措施，包括禁止贪污受贿、职务滥用和资源浪费等行为，并明确相应的惩罚措施。

2. 提高员工廉洁意识：通过组织培训和宣传活动，提高员工对廉洁的认识和重视程度，增强廉洁意识。

3. 加强内部监督和审计：建立有效的内部监督和审计机制，监督重要职务的行为是否符合廉洁要求，并及时发现和纠正违规行为。

4. 加强外部监督和合作：与监管机构和其他相关部门建立良好的合作关系，接受外部监督，及时报告廉洁风险和违规行为。

5. 建立举报机制：建立匿名举报渠道，鼓励员工和外部人士积极举报廉洁风险和违规行为，并及时处理和回应举报。

结论电力企业的重要职务存在廉洁风险，但通过建立廉洁制度、提高员工廉洁意识、加强监督和合作，以及建立举报机制等预防方案，可以有效减少廉洁风险，确保电力企业的廉洁运作。

中国电力投资集团廉洁风险防控工作经验

深入推进廉洁从业风险防范管理工作努力提高惩防体系建设水平中国电力投资集团公司纪检组、监察部中国电力投资集团公司（以下简称集团公司）是集电力、煤炭、铝业、铁路、港口各产业于一体的综合性能源集团，随着集团公司发展战略的实施，集团公司资产规模、生产经营领域不断扩大，上下游产业链不断延伸，企业的生产经营管理行为更加复杂，对反腐倡廉建设提出了新的更高的要求。

在这种情况下，怎样构建惩防体系，如何把惩防体系建设融入生产经营管理体系之中，实现从被动应对向主动预防、从事后纠偏向过程监控转变，不断提高惩防体系建设的系统性、针对性和实效性，一直是摆在我们面前的一项重要课题。

近年来，我们围绕促进惩防体系建设、大力开展廉洁从业风险防范管理工作做了一些探索。

一、创新思路，积极探索廉洁从业风险防范管理工作2008年，在贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》之初，集团公司所属单位吉电股份、蒙东能源，借鉴电力生产危险源的概念和有效控制危险源的做法，初步探索开展廉洁从业风险防范管理工作。

2009年，党组纪检组对这两家单位进行了专题调研，充分肯定了他们的做法，要求他们积极探索，为在全系统进行推广起到示范作用。

2010年初，我们在总结他们实践经验的基础上，组织起草《集团公司开展廉洁从业风险防范管理意见》（以下简称《意见》），提出运用风险管理理论和PDCA（计划、执行、考核、修正）方法，建立腐败风险收集整理、分析评估和预警处置机制，把教育、制度、监督、惩治等工作要素有机统一在体系建设之中，不断提升惩防体系建设科学化水平的工作思路。

运用集团公司全面风险管理体系建设这一平台，按电力、煤炭、铝业等产业和区域版块，选择了8家二级单位，以年度为周期，按照“收集、辨识、评估、防控、再收集辨别”的风险防范管理流程开展工作。

对未列入试点的单位，也要求结合各自实际，在所属单位中组织试点工作。

去年7月，贺国强同志在《运用风险管理理论和经验推进国有企业惩治和预防腐败体系建设》调研报告上作出重要批示，更加坚定了我们推进这项工作的信心和决心。

中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册(版).精讲

中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册（2014版）二○一四年十二月1/ 111目录第一部分概论 (5)第一章手册综述 (5)第二章廉洁风险防控概述 (9)第三章廉洁风险防控机制 (14)第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19)第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25)第一章“三重一大”决策 (25)一、议题准备 (25)二、集体决策 (27)第二章选人用人 (29)一、中层干部选聘 (29)二、后备干部选拔 (31)三、员工录用 (33)第三章财务管理 (35)一、预算管理 (35)二、融资管理 (37)三、对外担保管理 (39)四、银行账户管理 (41)五、代管资金管理 (42)第四章资产管理 (45)2/ 111一、资产配置管理 (45)二、自建资产竣工决算管理 (47)三、剥离资产管理 (49)四、废旧物资处置管理 (51)五、个人代持境外国有资产管理 (53)第五章工程建设 (55)一、勘测设计业务 (55)二、设备物资采购管理 (58)1、采购计划编制与审批 (58)2、采购招标 (60)3、货物验收 (63)三、分包管理 (64)1、分包策划 (65)2、分包商确定 (67)3、分包合同管理 (70)4、分包商履约管理 (73)四、施工监理 (76)五、项目资金管理 (79)第六章资本运营 (82)一、投资决策 (82)二、国有产权转让 (84)三、并购 (86)3/ 111第七章市场营销 (88)一、信息收集 (88)二、投标报价 (90)三、客户管理 (92)第八章其他业务 (94)一、国际项目咨询代理 (94)二、装备制造业务 (96)1、销售代理 (96)2、定牌定制业务 (98)3、生产外协/产品委外加工业务 (101)第三部分附录 (103)一、相关附件 (103)二、制度清单 (109)（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109)（二）电建股份相关制度 (110)4/ 111第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。

25.国家电网公司廉政风险防控工作细则

25.国家电网公司廉政风险防控工作细则规章制度编号：国网（监察/4)518-2014 国家电网公司廉政风险防控工作细则第一章总则第一条为进一步落实反腐倡廉“三严一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设的要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为公司深入推进“两个转变”、实现科学发展提供更有力的保障，依据《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）、《国家电网公司内部控制管理办法（试行）》（国家电网企管〔2013〕2034号），制定本细则。

第二条本细则所称廉政风险，是指由于警示教育不够、制度不健全、监督不到位或干部员工不能廉洁自律等因素，产生不廉洁行为的风险。

第三条本细则适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的廉政风险防控工作。

第四条开展廉政风险防控工作遵循以下原则：（一）系统构建，整体部署。

（二）落实责任，立体防控。

（三）把握规律，互融共进。

（四）创新手段，务求实效。

电力公司廉洁风险防控手册

目录:一、手册综述（一）指导思想（二）目的（三）适用范围二、廉洁风险防控概述（一）风险及风险管理（二）廉洁风险（三）廉洁风险防控三、廉洁风险防控机制（一）公司管理理念与员工行为准则（二）领导干部的基本要求（三）领导机制与工作职责（四）工作机制（五）宣传教育机制（六）监督机制四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控（一）人力资源管理1、公司党组管理干部任职管理业务事项2、分公司党组管理干部任职管理业务事项3、基层企业副职后备干部选拔业务事项4、基层企业中层干部任职管理业务事项5、基层企业员工录用管理业务事项（二）投资管理6、兼并收购业务事项（三）物资管理7、公司基建工程设备采购业务事项8、公司生产更改工程设备采购业务事项9、公司新增物资供应商业务事项10、基层企业物资采购选择供应商业务事项11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项12、基层企业报废物资出售业务事项（四）工程管理13、基建工程承包商选择业务事项14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项（五）燃料管理16、燃煤采购业务事项（六）监察审计17、内部审计业务事项18、信访举报和案件查办业务事项（七）其他19、基层企业粉煤灰销售业务事项五、测评、监督与考核（一）测评1. 测评内容2. 测评频率3. 样本数量选取4. 测评方法5. 测评报告6. 缺陷整改7. 文档保存（二）监督与考核附表1 测评底稿附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。

中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。

近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。

电力企业廉政风险防控工作的几点思考

电力企业廉政风险防控工作的几点思考【摘要】针对电网企业廉政风险的防控工作，笔者运用现代企业的管理理念和方法对其进行了深入研究和分析，着重论述了如何识别和查寻廉政“风险点”以及廉政风险防控措施等问题，同时，为及时有效控制廉政风险，本文创造性提出了廉政风险预警机制的建立方法和实现方式。

【关键词】电力企业；廉政风险；防控工作0.引言根据党中央和国务院的统一部署和要求，电力企业结合自身行业特色，积极探索廉政风险防控工作，并经过多年发展，业已取得显著成绩。

实践表明，在反腐倡廉建设方面，电力企业大胆引进风险管理的理论，强化廉政风险防控，这对于其惩治和预防腐败机制的建立具有十分重要的意义。

1.廉政风险评价概述所谓廉政风险评价，就是对现有廉政风险防控机制的实施状况以及结果进行分析，并与预期目标进行对比，检验其契合程度，并将其作为廉政风险防控是否具有科学性、收益性、适用性的评判依据。

风险性质并不是一成不变的，由于风险认识具有阶段性，加之风险管理技术的不断发展，因此，应定期评价廉政风险的识别和评估工作，并及时调整防控措施，以确保廉政风险防控工作顺应新形势的需要。

廉政风险评价包括诸多要素，如评价的主体、客体、方法，以及评价的目标、标准、指标和报告等，它是一项系统性的工作，各要素相互作用，又互为联系，如下图1所示：从上图可知，评价目标以评价主体需要为基础，同时，其又决定了评价体系，而如何选择评价的指标和标准，则影响着评价客体的行为，从而对比较结果产生重大影响，这又对评价主体如何评判和决断带来影响。

一方面，对评价客体的廉政防控工作取得的效果和效率进行必要的审核，另一方面，则可以看出廉政建设在企业绩效考核过程中最终取得的绩效考核结果。

2.加强电网企业廉政风险防控工作的探索与实践2.1廉政“风险点”的识别与查找所谓廉政风险点，就是有可能产生腐败现象的主体以及诸如工作事项、环境、时间等易产生腐败行为的条件。

廉政风险点不仅客观存在，也较为复杂多变，具有一定的潜在性，但是可知可防，因此，要根据企业的实际状况，找疑点、难点和弱点，不留死角，对廉政风险点进行全面而深入的重点排查和分析。

(最细新、最全标准)廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (11)（五）宣传教育机制 (13)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (16)（一）人力资源管理 (16)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (16)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (17)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (17)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (17)5、基层企业员工录用管理业务事项 (17)（二）投资管理 (18)6、兼并收购业务事项 (18)（三）物资管理 (18)7、公司基建工程设备采购业务事项 (18)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (20)9、公司新增物资供应商业务事项 (20)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (20)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (20)12、基层企业报废物资出售业务事项 (21)（四）工程管理 (22)13、基建工程承包商选择业务事项 (22)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 2215、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (22)（五）燃料管理 (22)16、燃煤采购业务事项 (22)（六）监察审计 (22)17、内部审计业务事项 (22)18、信访举报和案件查办业务事项 (22)（七）其他 (22)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (22)五、测评、监督与考核 (23)（一）测评 (23)1.测评内容 (23)2.测评频率 (24)3.样本数量选取 (24)4.测评方法 (24)5.测评报告 (25)6.缺陷整改 (26)7.文档保存 (26)（二）监督与考核 (26)附表1 测评底稿 (29)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (30)*********股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。

电力公司主要岗位廉政风险点搜集及防止方案

电力公司主要岗位廉政风险点搜集及防止方案1. 搜集电力公司主要岗位廉政风险点在搜集电力公司主要岗位廉政风险点时，我们应该遵循以下步骤：1.1 研究电力行业的廉政风险首先，我们需要深入研究电力行业的廉政风险。

这包括了解电力行业的法律法规、政策文件以及行业惯例。

我们可以通过查阅相关文献、参考其他电力公司的经验以及与业内专家的交流来获取这些信息。

1.2 与电力公司内部人员交流其次，我们应该与电力公司内部人员进行交流，特别是与各个主要岗位的员工进行沟通。

他们对于岗位廉政风险点的了解会更加全面和具体。

通过与他们的交流，我们可以获取到更多的信息和洞察。

1.3 分析搜集到的信息在搜集到电力公司主要岗位廉政风险点的信息后，我们需要进行仔细的分析。

这包括对每个岗位廉政风险点的潜在影响和可能的后果进行评估。

同时，我们还应该将这些风险点进行分类和排序，以便更好地制定相应的防止方案。

2. 防止电力公司主要岗位廉政风险的方案为了防止电力公司主要岗位廉政风险的发生，我们可以采取以下方案：2.1 加强员工廉政意识教育对于电力公司的每个主要岗位，我们应该加强员工的廉政意识教育。

这包括提供廉政培训课程，向员工传达廉政价值观和道德规范，以及加强对廉政风险点的认知和警惕性。

2.2 建立健全的内部控制制度为了防止廉政风险的发生，我们应该建立健全的内部控制制度。

这包括规范各个主要岗位的职责和权限，确保权力的分立和制衡。

同时，我们还应该建立严格的审批和监督机制，确保各项业务的合规性和透明度。

2.3 加强监督和反馈机制为了及时发现和纠正廉政风险，我们应该加强监督和反馈机制。

这包括建立举报渠道，鼓励员工主动举报违法违纪行为，并对举报者提供保护。

同时，我们还应该定期进行廉政风险的评估和检查，及时发现问题并采取相应的纠正措施。

2.4 加强合规审计和风险管理为了确保电力公司的合规性和风险管理，我们应该加强合规审计和风险管理工作。

这包括定期对各个主要岗位的业务活动进行审计，发现和解决存在的风险问题。

电力基建工程廉政风险点及其管控措施

电力基建工程廉政风险点及其管控措施摘要：在电力工程建设领域，日常工作经常涉及到工程招投标、设计变更、工程量签证等方面业务，工程内容多、资金规模较大、监管难度大。

加上电力行业本身的特殊性，在日常管理的过程中管理人员存在一些小微权力，容易产生廉洁风险。

本文在分析了电力工程领域常见的廉洁问题之后，就电力工程基建管理过程中如何有效地进行廉洁风险管控进行探讨。

关键词：电力工程；基建领域；廉洁风险；管控近几年来，“建立健全惩治和预防腐败体系”是新形势下全面开展反腐倡廉的新要求。

对于电力行业基建领域而言，基建工程的工程量大，招投标的内容多，资金量大；而施工过程中的设计变更、工程量签证等问题复杂，涉及到的人多面广。

在实施的过程中，如果制度执行不到位，人员不能廉洁公正、恪尽职守，很容易出现收受贿赂、徇私舞弊等腐败现象，这将是一个严重社会问题。

因此，如何做好基建领域的廉洁风险管控，是摆在我们面前的一个课题[1]。

1 廉洁风险管控实施背景随着电力行业的不断发展，其业务领域也不断拓展。

不仅是电力发电业务，还涉及到电力勘测设计、非电业务及其电力周边业务。

随着电力行业资产规模不断扩大，经营范围不断拓展，涉及到工程的資金越来越多，工程在招投标方面涉及到的施工内容也越来越多。

这就使得在许多关键环节涉及到的反腐问题也越来越多。

同时，由于电力企业产业结构调整、产业升级过程中出现了许多新的矛盾、新的问题，这对企业的监督管理体系要求更高，更需要对廉洁风险管控问题加以重视，以保证企业的正常运作，确保不出现腐败问题。

2 电力工程领域常见的廉洁问题2.1招投标阶段（1）未按相关规定进行公开招标，内定招标结果在招标过程中，许多涉及到公开招标的合同内容，由于一些电力企业管理者不注重自身廉洁问题，招投标过程中存在利用熟人、收受贿赂等情况，招标结果暗箱操作，内定中标单位。

（2）招标方案编制不合理电力企业编制招标方案过程中，一般是由工程建设管理部门牵头组织。

电建集团个人廉洁从业情况说明

电建集团个人廉洁从业情况说明前言作为国内最大的电力建设集团之一，电建集团注重个人廉洁从业，秉持诚信、公正、规范的原则开展业务。

本文将详细说明电建集团对个人廉洁从业的重视，并分析相关政策和措施。

1.个人廉洁有关定义个人廉洁从业是指电建集团员工在工作中恪守道德底线，遵守法律法规，不违反职业道德规范的行为。

个人廉洁从业的核心理念是廉洁自律、公正廉洁、拒腐防变。

2.电建集团个人廉洁从业的重要性个人廉洁从业是电建集团可持续发展的基石，它关系到集团形象的塑造、员工的职业道德建设以及企业经济效益的提升。

只有保持个人廉洁从业，才能确保企业正常运营，赢得良好的社会声誉。

3.电建集团个人廉洁从业的制度建设3.1遵循法律法规电建集团重视法律法规宣传教育，要求员工明确知道并严格遵守国家、地方以及集团的相关法律法规。

员工必须具备正确的法律意识，严禁违法乱纪行为出现。

3.2编制廉洁从业规范电建集团制定了《电建集团个人廉洁从业行为规范》，明确规定了个人廉洁从业的各项要求和行为规则。

员工需要在日常工作中严格按照规范的要求进行操作。

3.3加强监督管理为确保个人廉洁从业的贯彻与执行，电建集团建立了严格的监督管理机制。

通过内部各级检查、审计等手段，对员工的廉洁从业情况进行监督，一旦发现违规行为，将追究相应责任。

4.电建集团个人廉洁从业的实施效果电建集团在个人廉洁从业方面采取了一系列措施，取得了显著的成效：4.1公平竞争电建集团坚持公开、公平、公正的原则，推动市场竞争公平有序进行。

没有利益输送和权力寻租现象，为集团持续健康发展提供了坚实的保障。

4.2诚实守信电建集团员工本着诚实守信的态度与各方面进行合作，建立了良好的合作关系。

得到了政府、合作伙伴、客户的高度认可，形成了良好的口碑和信任。

4.3反腐倡廉电建集团采取零容忍的态度对待腐败行为，建立了严密的反腐倡廉机制。

通过加强教育引导和监督管理，有效遏制了腐败现象，保持了集团良好的发展势头。

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党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。

因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

中国电力建设股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管5/ 111用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。

按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。

二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《中国电力建设集团有限公司廉洁风险防控手册》。

本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和公司管理制度编制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、采购招标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节，适用于公司总部及各成员企业。

但由于总部各职能部门、各事业部管理职责各异，各成员企业经营范围、管理模式不尽相同，本手册未能完全覆盖公司经营管理范围内所有业务事项，各部门及成6/ 111员企业可参考本手册对岗位职责、业务流程做进一步细化梳理，辨识本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及的廉洁风险点，客观评价风险级别，制定并落实防控措施，以满足实际需要，提高廉洁风险防控效果。

本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。

第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依据、适用范围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。

第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。

为了使关键业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点，本手册以公司主营业务（工程总承包与投资建设）、主要管理范畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、工程建设、资本运营、市场营销和其他业务八个方面，分八章列示。

此部分有几点特别说明如下：★国际业务特有的海外项目咨询代理包含在“其他业务”中、个人代持境外国有资产在“资产管理”中列示。

★本手册的“工程建设”属于大工程范畴，适用于施工总承包项目和投资建设项目，包含了勘测设计和施工监理内容，它们与设备物资采购、分包管理、项目资金管理共同构成工程建设领域廉洁风险7/ 111防控的重点业务体系。

投资建设项目的发包管理可参考“分包管理”相关内容。

★随着公司改革、重组的不断推进，产权转让和并购重组将成为常规业务，因此，本手册单列一章“资本运营”，将“投资决策”、“产权转让”和“并购”内容纳入其中。

★在涉及单位面广、廉洁风险较高的“分包管理”业务项下，分列了分包策划、分包商确定、分包合同管理、分包商履约管理四个二级子项，细化的目的在于尽可能避免遗漏风险点，确保廉洁风险受控。

★装备制造业务的销售代理、定牌定制、生产外协在“其他业务”一章列示。

第三部分为附录，内容包括廉洁风险防控相关表单和廉洁风险防控有关制度，方便手册使用者查询、利用。

本手册由公司监事会办公室/纪委办公室/监察部组织编写，经公司批准后发布实施。

本着节能环保理念，手册以电子书形式印发。

公司监事会办公室/纪委办公室/监察部负责本手册的管理和维护。

本手册建立的是一个动态、开放式框架，将随着公司及各成员企业主要工作流程的变化而不断完善。

对手册的修订，须经公司批准后执行。

8/ 111第二章廉洁风险防控概述一、风险及其管理1、风险风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。

在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。

风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。

风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。

风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。

2、风险管理风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。

风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。

风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。

风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。

9/ 111风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施。

应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。

风险管理需要决策层、管理层和全体员工共同参与。

二、廉洁风险及其原因、表现形式1、廉洁风险廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

2、廉洁风险分类从廉洁风险的形成原因看，一般可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等。

★思想道德风险。

主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★岗位职责风险。

主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

10/ 111★业务流程风险。

主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★制度机制风险。

主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★外部环境风险。

主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

3、廉洁风险表现形式根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。

个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。

不正确行使经营管理权，使配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益和企业利益。

违反规定进行职务消费。

11/ 111铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。

三、廉洁风险防控廉洁风险防控就是根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求，以科学发展观为指导，将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设，对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。

换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，从而实现预防和控制腐败行为发生，确保企业科学健康发展的系统性工程。

廉洁风险防控管理的对象，重点是公司各级领导人员、高级管理人员和人事、财务、资产、项目、市场等关键岗位管理人员；廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、投资管理、工程招投标、业务外包、产权交易、资本运作、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，12/ 111突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控；廉洁风险防控的任务，重点是与健全企业治理结构、完善内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业内部控制基本规范及配套指引和全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控工作，增强针对性和实效性，切实防范制度缺失、内控失效、行为失范带来的廉洁风险。