期货从业《期货法律法规》复习题集(第2014篇)

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。故本题答案为C。

2.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

A、10％

B、20％

C、30％

D、40％

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【知识点】：第2章>第2节>第五章基本业务规则

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金．风险准备金应当单独核算，专户存储。

3.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成( )。

A、挪用资金罪

B、泄露内幕信息罪

C、贪污罪

D、挪用公款罪

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：D

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。即挪用公款罪。故本题答案为D。

4.( )，期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C、有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D、有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

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【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：B

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条，有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。故本题答案为B。

5.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。

A、违约

B、当事人起诉状中在先

C、侵权

D、当事人选择的诉由

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【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：B

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

6.( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货公司

D、中国证监会及其派出机构

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【知识点】：第2章>第6节>第一章总则

【答案】：A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

7.期货从业人员违法违规的，( )依法给予行政处罚。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第5节>第五章罚则

【答案】：B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为B。

8.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经( )批准。

A、期货交易所

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、国务院

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【知识点】：第1章>第1节>第三章期货公司

【答案】：B

【解析】：

《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经

营期货业务。

9.审查客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。

A、期货交易所

B、客户

C、期货业协会

D、期货公司

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【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：A

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题答案为A。10.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为( )。

A、十年以上有期徒刑

B、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C、拘役

D、三年以下有期徒刑

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：B

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第三条，未经国家有关主管部门批准．擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金：情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。故本题答案为B。11.证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A、5

B、4

C、3

D、2

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【知识点】：第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：A