证券从业《基础知识》第二章判断题

二、股票(判断题1)
一、判断题(每小题0．5分，答对得0．5分，答错倒扣0．5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×)
1．股东大会有权选举和更换职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
2．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
3．红筹股是指在中国境外注册，在香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
4．外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
5．股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：发行可赎回优先股票的股份公司可以在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回，因此可以减少股息负担。

6．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票(即S股)的涨跌幅比例统一调整为5％。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
7．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
8．公司对股息的派发方式(如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息)不会给股价波动带来影响。

A．对 B．错m
l j m
l j
9．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：股票的内在价值是指股票的理论价值，即股票未来收益的现值。

题目中的"每股股票所代表的实际资产的价值"是指股票的账面价值。

10．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：《中华人民共和国公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25％；公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在15％以上。

11．能发行股票的经济主体只有股份有限公司。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：股票是指股份有限公司发行的、用以证明投资者股东身份和权益的、并据以获得股息和红利的凭证。

12．股票是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
13．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
14．股票流通不能产生收益。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
15．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
16．设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。

A．对 B．错m
l j m
l j
17．股息来自于公司的税后净利，公司净利的增加只为股息派发提供了可能，并非盈利增加，股息就一定增加。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
18．股票既是物权证券又是债权证券。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
19．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议，代理人应在授权范围内行使表决权。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
20．股票的风险性和收益性是并存的。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
21．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是。

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
22．股份公司的经营状况是股价的基石。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
23．股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
24．从股票的发展历史看，最初的股票票面格式既不统一，也不规范，由各发行公司自行决定。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 25．股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

B．错m
l j 正确答案:A
26．在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：在场外进行交易的证券一种情况是不符合证券交易所上市标准的，还有一种情况就是股票的发行人认为场外交易对他更为有利，不能一概而论。

27．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。

代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
28．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
29．《中华人民共和国公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
30．对于记名股票来说，其股东权利归属于记名股东，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
31．优先股的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
32．公司发生亏损时股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
33．所谓记名股票，是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

正确答案:A
34．中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根。

使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
35．股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
36．汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
37．股票是资本证券，是一种现实现实资本。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
38．非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈余分配的优先股票。

它是一般意义上的优先股票，其收益也限定在固定股息之内。

39．无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
40．有面额股票的票面金额就是发行价格的最低界限。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

这样，有面额股票的票面金额就成为发行价格的最低界限。

41．中央银行采用公开市场操作的手段出售证券，收紧银根，此时证券价格下降。

A．对 B．错m
l j m
l j
正确答案:A
42．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
43．股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
44．股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
45．股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
46．股票应具备《中华人民共和国公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
47．股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
48．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：在学习股票的类型时，另一个重要的问题就是学习我国现行法规对它有什么特殊的规定。

49．在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
50．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
51．公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
52．我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
53．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
54．我国《公司法》规定，股东只可以用货币出资，不可以用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
55．股票价格的变动通常比实际经济的繁荣和衰退领先一步。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
56．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票既可以是不记名股票也可以是记名股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
57．股票风险的内涵是预期收益的不确定性。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
58．有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。

正确答案:B 解题思路：学习意义相对的一组概念时，一定要搞清楚其异同点。

本题就是把股份有限公司和有限责任公司的意义混淆在一起来考查的，正确的说法是股份有限公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。

59．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
60．股份公司赎回自己的股票，可以不注销。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
61．有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
62．S股又名ST股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L 股等，S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股。

63．我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
64．我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
65．《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
66．股票持有者作为股份公司的股东，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。

正确答案:B
67．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票只能是记名股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
68．累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权不可以集中使用。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
69．当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量减少，股价下跌。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
70．在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其可支配的资产投入公司形成的股份。

71．红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
72．股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
73．股票是一种设权证券。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
74．由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份公司。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
75．股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
76．《中华人民共和国公司法》规定，记名股票由公司背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
77．红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，它属于外资股。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，但红筹股不属于外资股。

78．公司净资产和预期未来收益增加，无面额股票的每股价值下降；反之上升。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
79．股票是一种无限期的法律凭证。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
80．股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实质地影响公司的经营方针。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
81．我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起入、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
82．股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
额，还可以低于票面金额。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
84．我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B
85．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
86．股票应由董事长签名、公司盖章。

发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
87．股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此。

股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
88．股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：股票的内在价值是股票未来收益的现值，而决定现值的两个因素就是股息收入和市场收益率。

89．境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：境外上市外资股以人民币标明面值，以外币认购。

90．记名股东在认购股票时可以不需一次缴足股款。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
91．股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息／市场利率。

A．对 m
l j
B．错m
l j 正确答案:A 解题思路：股票及其他有价证券的理论价格就是以一定利率计算出来的未来收入的现值。

股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息／市场利率。

92．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：股票的投资者不能要求退股，所以股票具有永久性特征，但股东可以转让股票，所以股东构成并不具有永久性特征。

93．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A 解题思路：《中华人民共和国公司法》第130条规定："公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。

公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

"
94．记名股票如果遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
95．股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
96．对股份公司而言，发行优先股票的作用既可以筹集长期稳定的公司股本，又可以减轻利息的分派负担。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
97．股票可能给它的持有者带来收益，但这种收益具有不确定性。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
98．记名股票认购股票的款项必须一次缴足。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：记名股票所确定的是股份公司与记名股东之间的特定关系，有些国家允许认购记名股票时的款项不一次缴足。

99．股票的制作和发行必须经国务院证券监督管理机构的核准，任何个人或团体不得擅自印制发行股票。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:A
100．优先股收益一般高于普通股。

A．对 B．错m
l j m
l j 正确答案:B 解题思路：本题不难理解，优先股有固定的股息收入，所以风险小于普通股，依据高风险高收益的基本原则，低风险的优先股的收益应低于高风险的普通股。