C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读答案
证券经纪人岗位招聘笔试题及解答(某世界500强集团)
招聘证券经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产权交易答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资金筹集、价格发现和风险管理。
资金筹集功能是指企业通过发行证券筹集资金；价格发现功能是指通过市场交易形成证券的合理价格；风险管理功能是指投资者可以通过证券市场分散和转移风险。
而产权交易通常是指企业产权的买卖，不完全属于证券市场的功能范畴。
2、以下哪种金融工具属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款答案：C解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品等）价格的金融工具。
期权是一种典型的衍生金融工具，其价值取决于基础资产的价格变动。
股票和债券属于基础金融工具，存款则属于传统的金融工具，不属于衍生金融工具的范畴。
3、以下哪项不属于证券经纪人的基本职责？A. 客户开发与维护B. 证券交易操作C. 投资咨询服务D. 证券产品设计答案：D解析：证券经纪人的基本职责主要包括客户开发与维护、证券交易操作和投资咨询服务。
证券产品设计通常由证券公司的研究部门或产品设计部门负责，不属于证券经纪人的基本职责。
4、根据《证券法》规定，证券经纪人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 具有证券从业资格B. 具有高中以上文化程度C. 无不良信用记录D. 具有三年以上证券行业工作经验答案：D解析：根据《证券法》及相关规定，证券经纪人应当具备证券从业资格、高中以上文化程度且无不良信用记录。
但并没有明确规定必须具有三年以上证券行业工作经验，因此选项D不属于必备条件。
5、根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司经纪业务的范围？A. 代理买卖证券B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券资产管理答案：C解析：根据《证券法》的规定，证券公司经纪业务主要包括代理买卖证券、证券投资咨询等业务。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 B2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。
A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】 A3、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】 C4、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。
A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】 A7、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B8、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。
A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利【答案】 D9、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2188篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A、中国人民银行B、中国证监会C、中国证券业协会D、工商管理局>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券经纪业务营销人员【答案】：B【解析】：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
2.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：A【解析】：考点：考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。
④错误，股票质押率上限不得超过60％。
3.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是( )。
A、证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C、证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D、证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度【答案】：D【解析】：考点：证券公司利益冲突管理。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】B3、下列选项错误的是（）。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B4、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。
A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A6、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。
（）A.③④B.①②④D.①②③④【答案】D7、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
证券经纪人执业前测试题
证券经纪人执业前测试题一、单选题（每题4分，共10题）（1）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A.40；10B.40；20C.60；20D.60；40答案：C答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第七条“证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
”（2）证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。
A.五年内B.十年内C.终身D.一定期限内直至终身答案：D答案解析：根据《证券市场禁入规定》第七条“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 年以上 5 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 6 年以上10 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内曾经被执法单位给予行政处罚2 次以上，或者5 年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】 B2、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C3、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。
A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C4、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】 D5、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。
A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】 A6、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A8、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。
A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤【答案】 D10、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。
A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 D11、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A2、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 B3、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。
A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】 A5、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A6、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。
A.①②③④B.①②④C.③④D.①②③【答案】 B7、(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】 D8、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 A9、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】 A10、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析(不完整版汇编)
2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析（不完整版汇编）第1题单项选择题（每题0.5分，共16题，共8分）1．下列关于分公司法律地位的说法正确的是（）。
A．分公司具有法人资格B．分公司的责任由总公司承担C．分公司有独立的公司名称D．分公司有自己的章程【参考答案】B【参考解析】A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。
C项，分公司没有独立的公司名称。
D项，分公司没有公司章程。
2．某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。
A．风险覆盖率预警线不低于80％B．风险覆盖率预警线不低于100％C．风险覆盖率预警线不低于110％D．风险覆盖率预警线不低于120％【参考答案】B【参考解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。
3．根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。
A．二百B．一百C．二十D．五十【参考答案】D【参考解析】有限责任公司由50个以下股东出资设立。
4．下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。
A．坚持依法合规，筑牢发展基础B．坚持廉洁自律，弘扬清风正气C．坚持盈利导向，回馈股东信任D．牢记社会责任，展现良好形象【参考答案】C【参考解析】行业文化建设的基本要求：1．坚持依法合规，筑牢发展基础2．坚持诚实守信，恪守职业操守3．坚持专业精神，提升服务能力4．坚持稳健经营，促进健康发展5．坚持廉洁自律，弘扬清风正气6．牢记社会责任，展现良好形象5．根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。
A．风险覆盖率不得低于80％B．资本杠杆率不得低于8％C．净稳定资金率不得低于100％D．流动性覆盖率不得低于100％【参考答案】A【参考解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。
《证券经纪人执业规范_试行》解读 100分
试题一、单项选择题1. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。
A. 一家B. 二家C. 三家D. 四家您的答案：A题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。
A. 执业注册登记B. 诚信信息备案C. 资格条件审查D. 执业信息查询您的答案：C题目分数：6此题得分：6.03. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。
A. 绩效考核B. 责任追究C. 异常交易和操作监控D. 档案和信息查询您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题4. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 具备执业所必需的专业知识和技能B. 熟悉相关业务规则、业务流程C. 熟悉相关证券类金融产品特征D. 熟悉相关业务合同内容您的答案：B,C,D,A题目分数：7此题得分：7.05. 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 按照合同约定获取报酬B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果C. 向证券公司提出意见和建议D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度您的答案：B,A,D,C题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。
（本题有超过一个的正确选项）A. 警告B. 罚款C. 行业内通报批评D. 通过媒体公开谴责您的答案：C,D,A题目分数：6此题得分：6.07. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读答案
一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书B. 对证券经纪人进行后续职业培训C. 与证券经纪人签订委托合同D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格您的答案：C,B,D,A题目分数：6此题得分：0.0批注：4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。
（本题有超过一个的正确选项）A. 公司员工B. 委托居间人C. 委托保险经纪人D. 委托证券经纪人您的答案：A,D题目分数：7此题得分：7.0批注：5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 制定有关证券经纪人的自律规则B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查您的答案：D,C,B,A题目分数：6此题得分：6.0批注：7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
证券经纪人合规培训试题
经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。
（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。
A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。
A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。
A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些( )A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
C10017 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二---90分
C10017 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动？（）A. 替客户办理账户开立、注销、转移等事项B. 操作客户账户进行买进或卖出股票的交易C. 替客户办理资金存取、划转、查询等事宜D. 向客户介绍证券开户、交易、资金存取等业务流程您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，可以采取的方式是（）。
A. 在其他证券公司的证券营业部招揽客户B. 通过网络平台招揽客户C. 通过新闻媒体平台招揽客户D. 通过电话招揽客户您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任B. 证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告C. 如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同D. 证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得对客户作出的承诺包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 承诺与客户约定分享未来的投资收益B. 承诺不泄漏客户的商业秘密或者个人隐私C. 对客户的投资收益作出承诺D. 对赔偿客户的投资损失作出承诺您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。
证券经纪人执业注册登记管理答案
证券经纪人执业注册登记管理答案第一篇：证券经纪人执业注册登记管理答案试题一、单项选择题1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。
A.半年B.一年C.两年D.三年您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。
A.互联网直接B.其所服务的证券公司C.各地方证券业协会D.证券营业部所在地证监局您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
（本题有超过一个的正确选项）A.注册登记B.证书印制C.资格考试D.后续职业培训您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人存在以下（）情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
（本题有超过一个的正确选项）A.与证券公司终止委托合同B.在执业过程中违反职业道德C.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则D.受到证券公司处分您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题5.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同终止。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B2、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、证券公司可以从事的业务包括（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 B4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】 B5、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】 D6、下列说法中错误的是（）。
A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D7、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B8、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。
C09011 证券经纪人执业注册登记管理 课后测试答案 100分
一、单项选择题1. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。
A. 半年B. 一年C. 两年D. 三年您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。
A. 互联网直接B. 其所服务的证券公司C. 各地方证券业协会D. 证券营业部所在地证监局您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
（本题有超过一个的正确选项）A. 注册登记B. 证书印制C. 资格考试D. 后续职业培训您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人有下列（）情形之一的，不予通过年检。
（本题有超过一个的正确选项）A. 未按规定参加年检B. 未按规定完成后续职业培训C. 不再符合执业注册登记条件D. 证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 证券经纪人与证券公司没有签订劳动合同，因此，对证券经纪人的规范管理不属于证券市场监管的范围。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 一般法律意义上的“经纪人”，既包括自然人，也包括法人。
但证券经纪人排除了法人或其他经济组织的形式，而仅仅限定于自然人的形式。
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一、单项选择题
1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签
订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A. 证券公司法人所在地证监局
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券公司
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪
人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
二、多项选择题
3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进
行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书
B. 对证券经纪人进行后续职业培训
C. 与证券经纪人签订委托合同
D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
您的答案：C,B,D,A
题目分数：6
此题得分：0.0
批注：
4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从
事客户招揽和客户服务等活动。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 公司员工
B. 委托居间人
C. 委托保险经纪人
D. 委托证券经纪人
您的答案：A,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
您的答案：D,B
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 制定有关证券经纪人的自律规则
B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试
C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查
您的答案：D,C,B,A
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 所服务的证券公司的管理能力
B. 证券营业部的客户管理水平
C. 证券经纪人数量
D. 客户服务的合理区域
您的答案：A,B,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资
格条件，说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券经纪人不属于证券从业人员
B. 证券经纪人为证券从业人员
C. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
您的答案：B,C,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
9. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的
说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券经纪人属于证券公司以外的自然人
B. 证券经纪人与证券公司是委托代理关系
C. 证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D. 在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
您的答案：C,B
题目分数：7
此题得分：0.0
批注：
三、判断题
10. 证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他
的个人。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
11. 证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12. 证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13. 证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
14. 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
（）
您的答案：正确
题目分数：6
此题得分：0.0
批注：
15. 在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
试卷总得分：81.0
试卷总批注：。