私募股权基金、投资业务合作协议范本

私募股权基金、投资业务合作协议

甲方：________________________

乙方：________________________

签订日期： ___ 年____ 月_____ 日

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甲方: 乙方：

甲乙双方为充分发挥各自的专业、资金、客户、网络、信息等方面的优势，拟在私募股权投资基金资本募集、投资项目推荐等方面建立长期、稳定、良好的业务合作关系。在符合相关法律法规的条件下，甲乙双方经友好协商，达成如下合作协议：

一、合作范围

（一）推荐基金客户

甲方应根据乙方发起设立的私募股权投资基金的结构与特点，结合自身客户需要，在符

合法律法规及监管机构的规定的前提下，仅向具有风险识别和承受能力的特定客户提供

基金背景材料，包括但不限于：

1、协助乙方制订合适的私募股权投资基金的募集材料和募集方案；

2、协助乙方筛选具有风险识别和承受能力的合格投资者并进行投资者培训教育；

3、协调合格投资者与乙方之间就私募股权投资基金的资本募集等事宜进行沟通互动；

4、向乙方提供合法的私募股权投资基金的路演推介平台；

5、在法律法规许可时可在甲方平台发行特定的私募股权投资类理财产品；

6、为乙方提供本阶段相配套的税收、财务、金融等方面的咨询服务。

甲方在此承诺：为乙方推荐潜在的基金投资者时，向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不通过在媒体（包括企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包

括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等）直接或间接向不特定对象进行推介，亦不向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报；

（二）投资项目推荐

1、甲方发挥在，项目评估、项目管理方面的专业优势，向乙方推荐符合乙方投资标准

的潜在投资项目及合作相对人（以下简称“第三人”），并尽力促成乙方与第三人成功达

成投资合作协议并完成股权过户登记。包括但不限于：

（1）甲方应尽所能全面、真实、完整地提供第三人文件资料信息，协助乙方开展投资项目尽职

调查，对被投资企业的资信状况提供决策信息及投资咨询专业化建议。

（2 ）协助乙方持续追踪了解被投资企业的经营状况并及时通报，建立信息互动、风险

互控机制。

2、乙方指定先生/女士为乙方有关投资项目的负责人，甲

方推荐的项目经由乙方出具《项目介绍确认备案表》（前述指定人员签字并加盖乙方公

章）（附件3），且在乙方与第三人达成投资合作协议并完成股权登记过户后之情形下，乙方将按本合同约定逐笔付清服务费。

（三）其他增值服务

1、甲乙双方共同合作为被投资企业提供多层次金融服务，根据企业的经营需求，设计可行的并购重组、改制和融资等方案。必要时，在现行法律法规、规章许可并符合甲方内部相关规定的前提下，甲方可为乙方及被投资企业提供信用贷款、担保、保函、资信证明、配套融资等各类融资服务支持，以及管理、人才方面的增值服务。

2、在被投资企业拟上市准备阶段，甲方可协助乙方共同为被投资企业推荐、引见中介

机构，为被投资企业境内外上市提供专项财务顾问服务，法律法规许可时为被投资企业

上市财务结构的优化提供必要的信贷配套服务。

3、乙方应尽到作为经验丰富、专业化的资产管理机构的勤勉与谨慎的义务，充分利用

其具有的贴近客户需求的研发力量和便捷的交易通道，为甲方推荐的客户提供安全、

健的理财增值服务，共同设计开发产品。

4、甲乙双方针对客户特定需求设计理财产品组合、探索设计风险投资或私募股权投资等直接

投资产品、设计专户理财方案等；甲乙双方应密切关注境内外资本市场的发展趋

势和客户需求，定期交流研讨，及时联合研发、创新金融产品，丰富创新金融产品以不断满足客户需求，以利保持在资本市场中的领先地位。

5、甲乙双方定期或不定期地进行业务交流，互派人员到对方机构学习、访问，或邀请对方人员参加本方组织的业务培训和研讨，具体相关事宜双方另行协商确定。

6、在符合法律法规及监管机构的规定和不违反与客户的各项合同等约定的前提下，甲