管理体系内审员教程(PPS142页)
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质量管理体系内部审核员培训教程课件
沟通技巧的提升和优化
倾听和理解
01
积极倾听被审核方的陈述和解释，理解其观点和立场，确保双
方沟通顺畅、有效。
表达清晰、准确
02
用简洁明了的语言表达自己的观点和意见，避免使用模糊、含
糊不清的措辞，确保信息传达准确无误。
保持客观、公正
03
在沟通过程中保持客观、公正的态度，不偏袒任何一方，以事
实为依据，确保审核结果的公正性和客观性。
质量管理体系内部审核员培训教程 课件
目录
• 引言 • 质量管理体系基础知识 • 内部审核的程序和方法 • 审核技巧和沟通能力提升 • 案例分析与实践操作 • 总结与展望
01
引言
Chapter
培训目的和背景
提高内部审核员对质量管理体系的理解和掌握程度，确 保审核工作有效进行。
适应组织内外部环境变化，不断完善质量管理体系，提 高组织整体绩效。
等，并请被审核部门确认。
编写审核报告
根据审核结果，编写详细的审核 报告，对质量管理体系的有效性 和一致性进行评估，并提出改进
意见和建议。
跟踪验证
对于被审核部门提出的纠正措施 ，进行审核跟踪验证，确保措施 的有效实施和问题的彻底解决。
04
审核技巧和沟通能力提升
Chapter
审核技巧的运用和实践
1 2 3
和认证，提升个人竞争力。
倡导审核员自主学习和持续进步 ，关注行业动态和最新技术，不
断拓展知识面和视野。
THANKS
感谢观看
实践操作三：编写不 符合项报告和审核报 告
实践操作二：实施现 场审核
实践操作与经验分享
实践操作四
经验分享一
经验分享二
经验分享三
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程.pptx
— 审核证据可包括：存在的客观事实，访 问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
2019年10-12
谢谢你的阅读
7
b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
— 审核发现：“将收集的审核证据对照审 核准则进行评价的结果”
2019年10-12
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33
第四节 管理体系审核过程的活动
一、审核开始与准备审核阶段 1、确定审核时机； 2、组成审核组； 3、文件审查； 4、制订审核计划； 5、编制审核文件。
2019年10-12
谢谢你的阅读
34
二、现场审核与审核报告阶段 （一）现场审核
1、首次会议； 2、现场审核； 3、审核组内部交流与汇总； 4、与受审核部门沟通。 （二）审核报告 1、审核组起草审核报告及附件； 2、末次会议审核组长宣布审核结果； 3、正式提交审核报告。
内审中常见的缺陷有：
2019年10-12
谢谢你的阅读
31
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
外部独立的组织派 出审核员
认证注册
相关方（顾客）定 的标准和运用法律
法规
管理体系标准；组织 的管理体系文件和 运用的法律法规，顾
客投诉等
审核范围
可扩展到所有内 部管理要求
限于相关方（顾客） 关注的标准及要求
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
2019年10-12
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7
b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
— 审核发现：“将收集的审核证据对照审 核准则进行评价的结果”
2019年10-12
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第四节 管理体系审核过程的活动
一、审核开始与准备审核阶段 1、确定审核时机； 2、组成审核组； 3、文件审查； 4、制订审核计划； 5、编制审核文件。
2019年10-12
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34
二、现场审核与审核报告阶段 （一）现场审核
1、首次会议； 2、现场审核； 3、审核组内部交流与汇总； 4、与受审核部门沟通。 （二）审核报告 1、审核组起草审核报告及附件； 2、末次会议审核组长宣布审核结果； 3、正式提交审核报告。
内审中常见的缺陷有：
2019年10-12
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31
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
外部独立的组织派 出审核员
认证注册
相关方（顾客）定 的标准和运用法律
法规
管理体系标准；组织 的管理体系文件和 运用的法律法规，顾
客投诉等
审核范围
可扩展到所有内 部管理要求
限于相关方（顾客） 关注的标准及要求
管理体系内审员培训课程课件ppt
BUSINESS SCHEDULE
管理体S
01
管理体系 内审员培 训课程概 述
02
管理体系 标准及内 审员职责
03
内审员应 具备的素 质和能力
04
内审员工 作流程和 技巧
05
管理体系 内审员培 训课程案 例分析
06
管理体系 内审员培 训课程总 结与展望
PART ONE
管理体系内审员培训课 程概述
培训课程的目的和意义
培养内审员具备独立、公正的审核 能力
帮助内审员了解和掌握管理体系的 最新要求和标准
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
提高内审员管理体系的审核技能和 水平
增强内审员在工作中应对风险和挑 战的能力
培训课程的内容和结构
体系标准知识
体系文件审核
内审员工作技巧
善于发现问题： 保持警惕，发现 潜在问题。
独立性强：能够 独立完成任务， 不依赖他人。
善于沟通协调： 能够与各方沟通 协调，解决问题。
善于总结经验：每 次审核后，及时总 结经验，提高审核 水平。
PART FIVE
管理体系内审员培训课 程案例分析
案例分析一
案例名称：某公司质量管理体系内审案例
案例背景：某公司在推行质量管理体系过 程中，发现存在一些问题，需要进行内审 来评估体系的有效性和符合性。
案例描述：内审员对该公司进行了全 面的审查，包括文件审核、现场检查、 记录查阅等，发现了一些问题，如文 件管理混乱、操作规程不完善等。
案例分析：内审员对发现的问题进行了深 入的分析，找到了问题的根源，并提出了 相应的改进措施。
体系运行审核
审核报告编写
PART TWO
管理体S
01
管理体系 内审员培 训课程概 述
02
管理体系 标准及内 审员职责
03
内审员应 具备的素 质和能力
04
内审员工 作流程和 技巧
05
管理体系 内审员培 训课程案 例分析
06
管理体系 内审员培 训课程总 结与展望
PART ONE
管理体系内审员培训课 程概述
培训课程的目的和意义
培养内审员具备独立、公正的审核 能力
帮助内审员了解和掌握管理体系的 最新要求和标准
添加标题
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提高内审员管理体系的审核技能和 水平
增强内审员在工作中应对风险和挑 战的能力
培训课程的内容和结构
体系标准知识
体系文件审核
内审员工作技巧
善于发现问题： 保持警惕，发现 潜在问题。
独立性强：能够 独立完成任务， 不依赖他人。
善于沟通协调： 能够与各方沟通 协调，解决问题。
善于总结经验：每 次审核后，及时总 结经验，提高审核 水平。
PART FIVE
管理体系内审员培训课 程案例分析
案例分析一
案例名称：某公司质量管理体系内审案例
案例背景：某公司在推行质量管理体系过 程中，发现存在一些问题，需要进行内审 来评估体系的有效性和符合性。
案例描述：内审员对该公司进行了全 面的审查，包括文件审核、现场检查、 记录查阅等，发现了一些问题，如文 件管理混乱、操作规程不完善等。
案例分析：内审员对发现的问题进行了深 入的分析，找到了问题的根源，并提出了 相应的改进措施。
体系运行审核
审核报告编写
PART TWO
质量管理体系内审员培训教材课件(PPT66页)
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
实际位置—包括场所（固定和临时的） 所处的地址及场所中的仓库、生产设施、 办公室等所处的位置。
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
审核内容是符合性、有效性和适宜性。 审核方式是一种系统的、独立的审核。 QMS审核是一种随机抽样的过程 按过程审核，体现PDCA循环,即:
策划 实施 检查 改进
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
（GB/T190：与审核准则有关的并且能够 证实的记录、事实陈述或其它信息。 (3.9.4)
审核准则（GB/T19000-2000 3.9.3) 用作依据的一组方针、程序或要求。
2.1 审核
第一方审核 —— 是由组织自己或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作 为组织自我声明的基础。
第四节 质量管理体系审核的目的
4.1 第一方审核的目的 目的：1 评价自身的质量体系——初建时
2 验证质量体系是否持续满足要求 3 作为一种管理手段 4 外部审核前的准备 5 当发生重大质量安全事故时，查 找质量管理体系存在的问题（追加审核）
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
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实际位置—包括场所（固定和临时的） 所处的地址及场所中的仓库、生产设施、 办公室等所处的位置。
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
审核内容是符合性、有效性和适宜性。 审核方式是一种系统的、独立的审核。 QMS审核是一种随机抽样的过程 按过程审核，体现PDCA循环,即:
策划 实施 检查 改进
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
（GB/T190：与审核准则有关的并且能够 证实的记录、事实陈述或其它信息。 (3.9.4)
审核准则（GB/T19000-2000 3.9.3) 用作依据的一组方针、程序或要求。
2.1 审核
第一方审核 —— 是由组织自己或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作 为组织自我声明的基础。
第四节 质量管理体系审核的目的
4.1 第一方审核的目的 目的：1 评价自身的质量体系——初建时
2 验证质量体系是否持续满足要求 3 作为一种管理手段 4 外部审核前的准备 5 当发生重大质量安全事故时，查 找质量管理体系存在的问题（追加审核）
质量管理体系内审员培训教材(PPT66 页)管理 培训教 材财务 业务培 训绩效 管理PP T课件 人力资 源管理 培训
质量管理体系内部审核培训教程(ppt43页).pptx
不符合条款：4.9 d) 严重程度：一般不合格项 理由：SOP规定湿度应为15－25%，过去一个月的 实测值为23－28%。
案例分析题
在审核一家塑料注塑厂时发现，SOP规定每小 时抽取5个样品进行过程检验。由生产部经理根据检 验结果决定有条件放行或把过去生产的产品进行挑 选。进一步审核时发现，记录上有连续3 – 5小时查 验出不合格品的现象。
不符合条款：4.9 d) 严重程度：一般不合格项 理由：首检和自检记录合格，但实测超差，测量记 录做假。
内审员考核要求
笔试要求：每人发一份标准，闭卷考试，不得讨论、 交谈。
总分100分，60分及格。其中笔试题占80%，课堂表 现占20%。
• 是非题：1分＊15题＝15% • 选择题：1分＊10题＝10% • 简答题：5分＊3题＝15% • 阐述题：10分＊2题＝20% • 案例分析：4分＊5题＝20% • 课堂表现、检查表的发布与讨论：20%
案例分析－简答题
1 内审的目的和依据是什么？ 2 质量管理体系审核的内容？ 3 质量管理体系审核有哪三个阶段，每个阶段的有哪些活动？ 4 什么是检查表？它的作用是什么？由谁编制？编制的依据是什么？
主要内容是什么？使用是应注意的问题？ 5 如何做到抽样的合理性？ 6 举例说明审核时的提问方式。 7 审核方式有哪几种，各有什么特点？ 8 首、末次会议的目的、主要内容？ 9 内审组长和内审员的职责？ 10 什么情况下判定不合格，怎样确定严重程度？ 11 审核报告的主要内容？ 12 对纠正措施进行跟踪和验证的目的是什么？ 13 说出至少10种统计方法。
1 质量管理体系文件：ISO9001、ISO9004、 TS16949、QS9000等。
2 与顾客的合同中规定的质量管理体系标准。 3 与认证机构商定的质量管理体系标准。
案例分析题
在审核一家塑料注塑厂时发现，SOP规定每小 时抽取5个样品进行过程检验。由生产部经理根据检 验结果决定有条件放行或把过去生产的产品进行挑 选。进一步审核时发现，记录上有连续3 – 5小时查 验出不合格品的现象。
不符合条款：4.9 d) 严重程度：一般不合格项 理由：首检和自检记录合格，但实测超差，测量记 录做假。
内审员考核要求
笔试要求：每人发一份标准，闭卷考试，不得讨论、 交谈。
总分100分，60分及格。其中笔试题占80%，课堂表 现占20%。
• 是非题：1分＊15题＝15% • 选择题：1分＊10题＝10% • 简答题：5分＊3题＝15% • 阐述题：10分＊2题＝20% • 案例分析：4分＊5题＝20% • 课堂表现、检查表的发布与讨论：20%
案例分析－简答题
1 内审的目的和依据是什么？ 2 质量管理体系审核的内容？ 3 质量管理体系审核有哪三个阶段，每个阶段的有哪些活动？ 4 什么是检查表？它的作用是什么？由谁编制？编制的依据是什么？
主要内容是什么？使用是应注意的问题？ 5 如何做到抽样的合理性？ 6 举例说明审核时的提问方式。 7 审核方式有哪几种，各有什么特点？ 8 首、末次会议的目的、主要内容？ 9 内审组长和内审员的职责？ 10 什么情况下判定不合格，怎样确定严重程度？ 11 审核报告的主要内容？ 12 对纠正措施进行跟踪和验证的目的是什么？ 13 说出至少10种统计方法。
1 质量管理体系文件：ISO9001、ISO9004、 TS16949、QS9000等。
2 与顾客的合同中规定的质量管理体系标准。 3 与认证机构商定的质量管理体系标准。
管理体系内审员教程
管理体系内审员教程管理体系内审员是企业中一个非常重要的职位，他们通过对企业内部管理体系的审核来确保企业符合各种管理体系标准的要求，这对于企业的长期稳定发展至关重要。
下面将介绍一些管理体系内审员的必备素质、内审程序和内审技巧，帮助他们更好地开展工作。
管理体系内审员必备素质1. 专业知识：必须了解ISO标准和管理体系内审的一般规则和法律法规，熟悉公司的管理文化，能够理解公司的经营战略和目标，具有相关的职业培训和专业认证。
2. 沟通能力：必须具备解释、说服和协调能力，能够沟通管理体系过程各方面的相关人员，并要求其合作和支持。
3. 观察力和分析力：必须能够通过在现场实地观察，了解实际落实情况，通过相关数据的分析，发现潜在的问题并提出改进建议。
4. 坚持原则：必须遵守内审程序，严格遵循标准要求，坚持正确的原则和方法。
5. 诚信和保密：必须维护内审的独立性和诚信性，认真保守机密信息，尊重他人的权利和保护公司的隐私。
管理体系内审程序1. 内审计划：根据相关管理体系标准的要求，内审员要制定内审计划，明确被内审部门和范围，确定内审标准和方法，确保内审能顺利完成。
2. 内审准备：内审员要对相关标准、规程、制度及文件进行审查和准备，了解企业管理体系的完整性、适用性和实施情况，进行前期工作地启动内审。
3. 内审实施：内审员要进行第一阶段和第二阶段的内审，对有关文件进行文献审查，对现场操作人员进行局部内审，确定实施有效性。
4. 内审报告：内审员要按照内审程序出具内审报告，明确问题及建议，并提供改进措施和建议，使被审核单位能够理解问题实质。
5. 效果评价：监控企业在实施改进措施的有效性，并根据相关标准的要求，进行改进措施的跟踪和验证。
管理体系内审技巧1. 充分沟通：与受审部门的负责人进行充分的沟通与合作，使内审员能够深入了解到相关情况和管理过程。
2. 实地调查：重视现场调查，在注意到的不良反应环节，即时进行探讨，通过互动调查能够发掘出一些问题所在。
质量管理体系内审员培训教程
评估。
04
质量管理体系内审技巧和 方法
内审的观察和发现问题的技巧
观察法
通过实地查看、检查、询问等方式，了解被审核 方的实际情况，发现存在的问题和不符合项。
对比法
将实际操作与标准要求进行对比，找出不符合项 和问题所在。
追溯法
通过追溯相关文件、记录和流程，发现潜在的问 题和不符合项。
内审的沟通和交流技巧
定期进行质量管理体系的内审和外审， 及时发现和纠正问题，持续改进质量 管理体系。同时加强员工培训和教育， 提高全员质量管理意识和技能水平。
06
质量管理体系未来发展趋 势和展望
质量管理体系的发展趋势
1 2 3
数字化转型
随着信息技术的发展，质量管理体系将更加注重 数字化转型，实现数据驱动的管理和决策。
可持续发展
企业越来越关注可持续发展，质量管理体系将更 加注重环境、社会和公司治理（ESG）因素，确 保企业可持续发展。
人工智能应用
人工智能技术将在质量管理体系中得到更广泛的 应用，提高质量检测、控制和预防的效率和准确 性。
质量管理体系的改进方向
强化风险管理
01
质量管理体系将更加注重风险管理，提前识别和预防潜在的质
有效的质量管理体系能够减少质量损失和退货率，从而降低企业 成本。
增强企业竞争力
优质的产品和服务能够提高企业在市场中的竞争力，赢得更多商 机和市场份额。
感谢您的观看
THANKS
案例二
某服务型企业客户投诉率居高不下。经调查发现，原因是服务人员技能水平参差 不齐，导致服务质量不稳定。解决方案：加强服务人员培训和考核，确保服务人 员具备必要的技能和素质。
经验教训和改进建议
经验教训
质量管理体系的建立和实施需要全员 参与，从最高管理者到基层员工都要 充分认识到质量管理的重要性。
04
质量管理体系内审技巧和 方法
内审的观察和发现问题的技巧
观察法
通过实地查看、检查、询问等方式，了解被审核 方的实际情况，发现存在的问题和不符合项。
对比法
将实际操作与标准要求进行对比，找出不符合项 和问题所在。
追溯法
通过追溯相关文件、记录和流程，发现潜在的问 题和不符合项。
内审的沟通和交流技巧
定期进行质量管理体系的内审和外审， 及时发现和纠正问题，持续改进质量 管理体系。同时加强员工培训和教育， 提高全员质量管理意识和技能水平。
06
质量管理体系未来发展趋 势和展望
质量管理体系的发展趋势
1 2 3
数字化转型
随着信息技术的发展，质量管理体系将更加注重 数字化转型，实现数据驱动的管理和决策。
可持续发展
企业越来越关注可持续发展，质量管理体系将更 加注重环境、社会和公司治理（ESG）因素，确 保企业可持续发展。
人工智能应用
人工智能技术将在质量管理体系中得到更广泛的 应用，提高质量检测、控制和预防的效率和准确 性。
质量管理体系的改进方向
强化风险管理
01
质量管理体系将更加注重风险管理，提前识别和预防潜在的质
有效的质量管理体系能够减少质量损失和退货率，从而降低企业 成本。
增强企业竞争力
优质的产品和服务能够提高企业在市场中的竞争力，赢得更多商 机和市场份额。
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THANKS
案例二
某服务型企业客户投诉率居高不下。经调查发现，原因是服务人员技能水平参差 不齐，导致服务质量不稳定。解决方案：加强服务人员培训和考核，确保服务人 员具备必要的技能和素质。
经验教训和改进建议
经验教训
质量管理体系的建立和实施需要全员 参与，从最高管理者到基层员工都要 充分认识到质量管理的重要性。
内部审核员培训教程PPT课件
3.确定审核范围
审核范围描述了审核的内容和界限，例如：组织的实际 位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆 盖的时期。
1）确定审核范围的实质： a）界定受审核方质量管理体系承诺 实施的责任范围 b）确定审核组对受审核方质量管理体系所覆盖的产 品、场所、组织单位、活动及过程进行审核的范围。
2）确定审核范围的重要性： a）进行审核的基础 b）认证证书和宣传材料的重要内容 c）评价和选择供方的主要依据
和分发 →完成审核 →审核后续活动的实 施
第三章 审核阶段活动
第二节 审核的启动
审核的活动
指定审核组长 审核方案管理人员为特定的审核指定审核组长。 审核组长应具备的能力：审核组长应具备领导审
核方面的知识和技能，以便有效和高效的进行 审核 审核组长应能够： ——对审核进行策划并在审核中有效利用资源 ——代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟 通
审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。
(注:审核发现能表明是否能符合审核准 则,也能指出改进机会)
审核结论
定义:审核组考虑了审核目标和 所有审核发现后得出的 最终审核结果。
❖审核证据，审核发现，审核结论 定义间的关系；
❖审核是一个过程，也是把输入转 化为输出的活动；
审核范围
--评价质量管理体系满足特定目标的有效 性；
--识别质量管理体系潜在的改进领域。
2.确定审核准则
a）由审核委托方和审核组长共同确定 b）审核时用来评价审核证据的依据 c）一般可包括方针、程序、标准、法律法规、质量管理
体系要求，合同要求，或行业的专业实施规则。 d）常用的审核准则： --GB/T 19001—2000 --质量方针、质量目标 --质量手册、程序文件、作业指导书 --质量计划 --适用的法律、法规，强制性产品标准 --合同要求、顾客要求
管理体系内部审核员培训教程
管理体系内部审核员培训教程一、引言在当今竞争激烈的商业环境中，企业要想保持稳定的发展和持续的竞争力，建立和完善有效的管理体系至关重要。
而管理体系内部审核员作为企业管理体系的“守护者”，其作用不可小觑。
内部审核员能够通过系统的审核工作，发现管理体系中存在的问题和不足，为企业提供改进的方向和建议，从而促进管理体系的不断优化和完善。
为了帮助大家更好地了解和掌握管理体系内部审核员的相关知识和技能，本教程将为您详细介绍。
二、管理体系内部审核的基本概念（一）管理体系的定义和类型管理体系是指组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。
常见的管理体系包括质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）等。
（二）内部审核的定义和目的内部审核是指组织内部为确定管理体系是否符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的管理体系的要求，并得到有效实施和保持而进行的系统的、独立的检查和评价活动。
其目的在于发现问题、改进管理、提高绩效，为组织的持续发展提供保障。
（三）内部审核与外部审核的区别内部审核是由组织内部人员进行的审核，具有灵活性、及时性和针对性强等特点；外部审核则是由独立的第三方机构进行的审核，具有客观性、公正性和权威性强等特点。
三、内部审核员的职责和素质要求（一）内部审核员的职责1、熟悉审核准则和审核程序，制定审核计划。
2、收集审核证据，客观、公正地评价管理体系的符合性和有效性。
3、编写审核报告，提出改进建议。
4、跟踪审核发现的问题，确保整改措施的有效实施。
（二）内部审核员的素质要求1、具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门和层次的人员进行有效的沟通和协作。
2、具有较强的观察能力、分析能力和判断能力，能够准确地发现问题和分析问题。
3、熟悉组织的管理体系和业务流程，具备相关的专业知识和技能。
4、具有良好的职业道德和职业操守，保持客观、公正和独立。
四、管理体系标准和审核准则（一）常见的管理体系标准1、 ISO 9001：质量管理体系标准，关注产品和服务的质量。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程.pptx
— 适用的法律、法规和其他要求。
— 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的 协定、非法规性指南。
2019-9-26
感谢你的欣赏
5
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
2019-9-26
感谢你的欣赏
6
审核的客观性主要表现在：
a）所获得的审核证据必须是“与审核准则 有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信 息”。
质量、环境、职业健康安全 管理体系内部审核员 培训教程
中质协质量保证中心
2019-9-26
感谢你的欣赏
1
目录
2019-9-26
第一章 概论 第一节 审核） 第二节 审核的分类 第三节 审核的特点 第四节 审核过程的活动 第五节 委托方和受审核方的职责
第二章 审核的策划和准备 第一节 审核的策划和准备 第二节 确定审核范围 第三节 文件审查 第四节 制定审核计划 第五节 编制审核文件
内审中常见的缺陷有：
2019-9-26
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31
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
— 审核证据可包括：存在的客观事实，访 问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
2019-9-26
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7
b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
管理体系内审员教程(1)
管理体系内审员教程(1)
管理体系审核的特点（2）
基于审核原则所进行的系统、独立的活动
审核员独立于审核过程，在审核过程中确保审核发现 和结论仅建立在审核证据的基础上，并在系统的审核 过程中以基于证据的方法得出可靠的和可重现的结论
形成文件的过程
审核过程是一项形成文件的活动，可包括审核方案、 审核计划、检查表、审核记录、不合格（不符合）报 告、审核报告和审核跟踪报告等
由ISO/TC176《质量管理和质量保证技术委员会》和 ISO/TC207《环境管理技术委员会》联合制定。
标准供审核员、实施质量和/或环境管理体系的组织（包 括审核员注册或培训、管理体系认证/注册、区域的符合 评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系审核使 用，但应注意规定审核组成员能力。
管理体系内审员教程(1)
管理体系审核的特点（1）
管理体系的审核已形成一套成熟的国际惯例， 有正规的程序和方法，已成为高度专业化和职 业化的活动 被审核的管理体系必须是正规的 依据一定要求（准则），形成文件化的管理
体系，予以实施并保持 审核是一种正式的活动
依据审核方案经审核委托方授权所进行的正 式、有序的活动，由具备审核员能力的人员 有计划地按规定的程序实施
术语和定义；术语共14个，其他采用ISO9000和 ISO14050的术语。（说明：ISO9000:2000的3.9 有关审核的12个术语，ISO19011中已有局部修 改且增加“审核范围”“审核计划”两个术语）
管理体系内审员教程(1)
ISO19011的主要内容（2）
审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质， 是标准的基础，5、6、7章所必要的序言。内容 包括与审核员有关的3项、与审核有关的2项。
管理体系内审员教程(1)
管理体系审核的特点（2）
基于审核原则所进行的系统、独立的活动
审核员独立于审核过程，在审核过程中确保审核发现 和结论仅建立在审核证据的基础上，并在系统的审核 过程中以基于证据的方法得出可靠的和可重现的结论
形成文件的过程
审核过程是一项形成文件的活动，可包括审核方案、 审核计划、检查表、审核记录、不合格（不符合）报 告、审核报告和审核跟踪报告等
由ISO/TC176《质量管理和质量保证技术委员会》和 ISO/TC207《环境管理技术委员会》联合制定。
标准供审核员、实施质量和/或环境管理体系的组织（包 括审核员注册或培训、管理体系认证/注册、区域的符合 评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系审核使 用，但应注意规定审核组成员能力。
管理体系内审员教程(1)
管理体系审核的特点（1）
管理体系的审核已形成一套成熟的国际惯例， 有正规的程序和方法，已成为高度专业化和职 业化的活动 被审核的管理体系必须是正规的 依据一定要求（准则），形成文件化的管理
体系，予以实施并保持 审核是一种正式的活动
依据审核方案经审核委托方授权所进行的正 式、有序的活动，由具备审核员能力的人员 有计划地按规定的程序实施
术语和定义；术语共14个，其他采用ISO9000和 ISO14050的术语。（说明：ISO9000:2000的3.9 有关审核的12个术语，ISO19011中已有局部修 改且增加“审核范围”“审核计划”两个术语）
管理体系内审员教程(1)
ISO19011的主要内容（2）
审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质， 是标准的基础，5、6、7章所必要的序言。内容 包括与审核员有关的3项、与审核有关的2项。
管理体系内审员教程(1)
质量管理体系内审员培训教程
样本量确定
根据总体规模、置信水平和可 接受的误差范围确定样本量。
数据分析技巧与方法
数据收集
确保数据来源可靠、准确，并进行适当的整 理和分类。
数据可视化
利用图表、图像等方式将数据呈现出来，便 于理解和分析。
数据处理
运用统计学方法对数据进行分析和处理，识 别异常值和潜在问题。
数据分析工具
掌握常用的数据分析工具，如Excel、SPSS 等，提高分析效率。
内审报告 编写内审报告，对发现的问题进 行描述和分析，提出改进意见和 建议。
案例二：某制造企业内审员工作实践分享
内审员的职责和素质要求
01
介绍内审员的职责和素质要求，如熟悉质量管理体系标准、具
备良好的沟通能力和客观公正的态度等。
内审流程和方法
02
分享内审的流程和方法，如制定内审计划、实施内审、编写内
内审员对质量管理体系中各个要素的理解和掌握程度加深，能够发现和纠正体系运 行中的问题和不足。
未来内审员工作展望与挑战
随着企业质量管理体系的不断 完善和发展，内审员将面临更 高的标准和更严格的要求。
内审员需要不断学习和更新知 识，适应质量管理体系的新变 化和新趋势。
内审员需要更加注重与企业管 理层的沟通和协作，确保内审 工作的顺利开展和有效实施。
质量管理体系认证阶段
20世纪80年代以后，国际标准化组织（ISO）制定了一系 列质量管理体系标准，如ISO9001等，推动了质量管理体 系的认证和国际化发展。
02
内审员的角色与职责
内审员的定义与角色定位
内审员是企业内部质量管理体系的审核人员，负责对企业内部的质量管理活动进行 审核和评估。
内审员的角色定位是企业管理体系中的“内部医生”，通过对企业内部管理体系的 “体检”，发现潜在问题和改进机会，促进企业质量管理水平的提升。
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标准包括前言、引言、正文7章
范围：适用于所有需要实施和管理内部或外部 质量和（或）环境管理体系的组织。原则上也 适用于其他类型的审核，但应注意规定审核组 成员的能力。（如GB/T28001、HACCP管理体系 等）
引用标准：ISO9000:2000《质量管理体系 基 础和术语》、ISO14050:1999《环境管理体系 术语》。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。
第三方审核：由外部独立的审核组织进行，如对 ISO9001和ISO14001提供符合性认证或注册的机构。
结合审核：质量和环境管理体系被一起审核。
联合审核：二个或二个以上审核组织合作，共同审 核同一个受审核方。
管理体系审核的特点（1）
管理体系审核 内审员培训课程
—GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》 —GB/T24001-1996《环境管理体系 规范及使用指南》 —GB/T28001-2001《职业健康与安全管理体系 规范》 —GB/T19011-2003《质量和课程的性质和目标
审核方案的管理：为建立和管理审核方案提供指 南
审核活动：提供有关策划和实施QMS/EMS审核 的指南，包括审核组选择。内容包括审核启动、 文件评审的实施、现场审核活动的准备、现场审 核活动的实施、审核报告的编制批准分发、审核 的完成、审核后续活动的实施。
审核员的能力和评价：提供审核员所需能力的指 南，描述审核员评价过程
管理体系的审核已形成一套成熟的国际惯例， 有正规的程序和方法，已成为高度专业化和职 业化的活动 被审核的管理体系必须是正规的 依据一定要求（准则），形成文件化的管理
体系，予以实施并保持 审核是一种正式的活动
依据审核方案经审核委托方授权所进行的正 式、有序的活动，由具备审核员能力的人员 有计划地按规定的程序实施
GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002
《质量和（或）环境管理体系审核指南》
标准概述
ISO19011概况
ISO19011:2002于2002年10月发布，等同采用的国标 GB/T19011-2003/ISO19011:2002 《质量和（或）环境管 理体系审核指南》于2003.5.23发布，2003.10.1实施。
管理体系标准对“内部审核”的要求
ISO9001:2000/8.2.2 按策划的时间间隔进行，确定体系是否：符合要求， 以及有效实施和保持 审核方案策划：基于过程和区域重要性、以往审核结 果 审核员选择 审核的策划、实施、报告和记录 纠正措施和跟踪活动
ISO14001:1996/4.5.4或GB/T28001-2001/4.5.4 定期开展，目的是判定（确定）体系是否符合、实施、 保持，以及目标指标的实现和向管理者提供信息 审核方案：基于活动的环境重要性/风险评价结果和 以往审核结果 审核员
本课程依据GB/T19011-2003 /ISO19011:2002《质量和 /或环境管理体系审核指南》的要求进行。
适用于已通过GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000、 GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996和GB/T280012002（OHSAS18001:1999）等标准培训的人员；或 对已经过上述标准培训，并已按 ISO10011:1993/ISO14011:1996取得质量/环境管理体 系内部审核员资格的人员，进行进一步培训。
由ISO/TC176《质量管理和质量保证技术委员会》和 ISO/TC207《环境管理技术委员会》联合制定。
标准供审核员、实施质量和/或环境管理体系的组织（包 括审核员注册或培训、管理体系认证/注册、区域的符合 评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系审核使 用，但应注意规定审核组成员能力。
ISO19011的主要内容（1）
术语和定义；术语共14个，其他采用ISO9000和 ISO14050的术语。（说明：ISO9000:2000的3.9 有关审核的12个术语，ISO19011中已有局部修 改且增加“审核范围”“审核计划”两个术语）
ISO19011的主要内容（2）
审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质， 是标准的基础，5、6、7章所必要的序言。内容 包括与审核员有关的3项、与审核有关的2项。
ISO19011是2000版ISO9000族的四个核心标准之一，取 代ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、ISO100113:1991，以及ISO14010:1996、ISO14011:1996、 ISO14012:1996等六个标准。
体现了管理体系相互兼容的思想，充分利用资源。
审核的术语和定义
术语和定义（1）
3.1审核（ ~ ISO9000/3.9.1）：为获得审核证据并对其进 行客观的评价，以确定满足审核准则的程度而进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。
内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织 自己或组织的名义进行，以供管理评审或其他内部 目的，可作为组织自我合格声明的基础。
本课程的目标是使成功完成本培训的学员，能适应 并胜任组织内部的管理体系（包括质量和环境管理 体系，或质量、环境和职业健康安全管理体系）的 结合审核。
课程说明（2）
课程的主要内容和教育安排 本课程共24学时 GB/T19011-2003 /ISO19011:2002概述、术语和定 义、审核原则，4学时 审核方案及其策划和管理，2学时 审核活动，主要内容包括审核活动的过程、审核 启动、文件评审的实施、现场审核活动的准备 （包括审核计划以及检查表和案例练习）、现场 审核活动以及不符合案例讨论和练习、审核报告、 审核完成、审核后续活动，15学时 审核员的能力和评价，1学时 考试，时间2小时，题型包括判断题、选择题、填 充题、问答题和应用题，70分合格
管理体系审核的特点（2）
基于审核原则所进行的系统、独立的活动
范围：适用于所有需要实施和管理内部或外部 质量和（或）环境管理体系的组织。原则上也 适用于其他类型的审核，但应注意规定审核组 成员的能力。（如GB/T28001、HACCP管理体系 等）
引用标准：ISO9000:2000《质量管理体系 基 础和术语》、ISO14050:1999《环境管理体系 术语》。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。
第三方审核：由外部独立的审核组织进行，如对 ISO9001和ISO14001提供符合性认证或注册的机构。
结合审核：质量和环境管理体系被一起审核。
联合审核：二个或二个以上审核组织合作，共同审 核同一个受审核方。
管理体系审核的特点（1）
管理体系审核 内审员培训课程
—GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》 —GB/T24001-1996《环境管理体系 规范及使用指南》 —GB/T28001-2001《职业健康与安全管理体系 规范》 —GB/T19011-2003《质量和课程的性质和目标
审核方案的管理：为建立和管理审核方案提供指 南
审核活动：提供有关策划和实施QMS/EMS审核 的指南，包括审核组选择。内容包括审核启动、 文件评审的实施、现场审核活动的准备、现场审 核活动的实施、审核报告的编制批准分发、审核 的完成、审核后续活动的实施。
审核员的能力和评价：提供审核员所需能力的指 南，描述审核员评价过程
管理体系的审核已形成一套成熟的国际惯例， 有正规的程序和方法，已成为高度专业化和职 业化的活动 被审核的管理体系必须是正规的 依据一定要求（准则），形成文件化的管理
体系，予以实施并保持 审核是一种正式的活动
依据审核方案经审核委托方授权所进行的正 式、有序的活动，由具备审核员能力的人员 有计划地按规定的程序实施
GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002
《质量和（或）环境管理体系审核指南》
标准概述
ISO19011概况
ISO19011:2002于2002年10月发布，等同采用的国标 GB/T19011-2003/ISO19011:2002 《质量和（或）环境管 理体系审核指南》于2003.5.23发布，2003.10.1实施。
管理体系标准对“内部审核”的要求
ISO9001:2000/8.2.2 按策划的时间间隔进行，确定体系是否：符合要求， 以及有效实施和保持 审核方案策划：基于过程和区域重要性、以往审核结 果 审核员选择 审核的策划、实施、报告和记录 纠正措施和跟踪活动
ISO14001:1996/4.5.4或GB/T28001-2001/4.5.4 定期开展，目的是判定（确定）体系是否符合、实施、 保持，以及目标指标的实现和向管理者提供信息 审核方案：基于活动的环境重要性/风险评价结果和 以往审核结果 审核员
本课程依据GB/T19011-2003 /ISO19011:2002《质量和 /或环境管理体系审核指南》的要求进行。
适用于已通过GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000、 GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996和GB/T280012002（OHSAS18001:1999）等标准培训的人员；或 对已经过上述标准培训，并已按 ISO10011:1993/ISO14011:1996取得质量/环境管理体 系内部审核员资格的人员，进行进一步培训。
由ISO/TC176《质量管理和质量保证技术委员会》和 ISO/TC207《环境管理技术委员会》联合制定。
标准供审核员、实施质量和/或环境管理体系的组织（包 括审核员注册或培训、管理体系认证/注册、区域的符合 评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系审核使 用，但应注意规定审核组成员能力。
ISO19011的主要内容（1）
术语和定义；术语共14个，其他采用ISO9000和 ISO14050的术语。（说明：ISO9000:2000的3.9 有关审核的12个术语，ISO19011中已有局部修 改且增加“审核范围”“审核计划”两个术语）
ISO19011的主要内容（2）
审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质， 是标准的基础，5、6、7章所必要的序言。内容 包括与审核员有关的3项、与审核有关的2项。
ISO19011是2000版ISO9000族的四个核心标准之一，取 代ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、ISO100113:1991，以及ISO14010:1996、ISO14011:1996、 ISO14012:1996等六个标准。
体现了管理体系相互兼容的思想，充分利用资源。
审核的术语和定义
术语和定义（1）
3.1审核（ ~ ISO9000/3.9.1）：为获得审核证据并对其进 行客观的评价，以确定满足审核准则的程度而进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。
内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织 自己或组织的名义进行，以供管理评审或其他内部 目的，可作为组织自我合格声明的基础。
本课程的目标是使成功完成本培训的学员，能适应 并胜任组织内部的管理体系（包括质量和环境管理 体系，或质量、环境和职业健康安全管理体系）的 结合审核。
课程说明（2）
课程的主要内容和教育安排 本课程共24学时 GB/T19011-2003 /ISO19011:2002概述、术语和定 义、审核原则，4学时 审核方案及其策划和管理，2学时 审核活动，主要内容包括审核活动的过程、审核 启动、文件评审的实施、现场审核活动的准备 （包括审核计划以及检查表和案例练习）、现场 审核活动以及不符合案例讨论和练习、审核报告、 审核完成、审核后续活动，15学时 审核员的能力和评价，1学时 考试，时间2小时，题型包括判断题、选择题、填 充题、问答题和应用题，70分合格
管理体系审核的特点（2）
基于审核原则所进行的系统、独立的活动