董秘必备的流程
董事会秘书工作细则
四川成渝高速公路股份有限公司董事会秘书工作细则（2011年修订）目录第一章总则第二章董事会秘书第一节董事会秘书的任职资格第二节董事会秘书的聘任第三节董事会秘书的职责第四节董事会秘书的解聘及离任第五节董事会秘书的培训及考核第三章董事会办公室第四章附则第一章 总则第一条 为充分发挥董事会秘书的积极作用，保证董事会日常工作的有序、规范开展，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、四川成渝高速公路股份有限公司（“公司”）章程（“公司章程”）、香港联合交易所（“联交所”）《证券上市规则》和上海证券交易所（“上交所”）《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书管理办法》，制定四川成渝高速公路股份有限公司董事会秘书工作细则（“本细则”）。
第二章 董事会秘书第一节 董事会秘书的任职资格第二条1、董事会设董事会秘书。
董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委任及解聘。
2、董事会秘书的基本任职资格：（1）具有良好的个人品质和职业道德，能忠实、勤勉地履行职责；（2）具备履行职责所必需的工作经验；（3）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（4）取得上交所认可的董事会秘书资格证书。
3、下列人员不得担任公司董事会秘书：（1）《公司法》第147条规定情形之一的人士；（2）最近三年曾受中国证监会行政处罚；（3）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（4）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（5）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；（6）现任公司监事；（7）上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第二节 董事会秘书的聘任第三条1 、董事会秘书可由一名或两名自然人共同出任。
在二人共任的情况下，董事会秘书的职务应由二人共同分担；但任何一人皆有权独自行使董事会秘书的所有权力。
深交所董秘资格证考取流程
深交所董秘资格证考取流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：深交所董秘资格证考取流程董秘资格证是指证明拥有董事秘书专业知识和技能的资格证书，是获得资历执业董事秘书的必备条件。
深交所是中国证券市场的一部分，在这里想要成为董秘，需要通过深交所董秘资格证的考试。
下面将为大家介绍一下深交所董秘资格证考取流程。
一、报名资格在报名董秘资格证考试之前，首先需要具备相关的报名资格。
作为候考人员，需要满足一定的条件，包括获得高等院校本科及以上学历，具有法律、经济、金融、管理等相关专业背景，有较强的文字表达和沟通交流能力，有从事董事秘书工作一定经验等。
只有符合以上条件的人员才可以参加董秘资格证考试。
二、报名流程报名深交所董秘资格证考试需要在指定的时间内进行。
通常在每年的特定月份开放报名通道，候考人员可通过深交所官方网站或其他指定渠道进行报名。
在进行报名时，需要准备好个人相关证件和资料，填写完整准确的报名信息，并缴纳相应的报名费用。
报名后，学员会收到报名成功的确认函或信息。
三、考试科目深交所董秘资格证考试包括笔试和面试两部分。
笔试内容主要涵盖公司法律、公司治理、证券法规、公司财务、公司管理和董事秘书实务等方面的知识，通过考核候考人员是否具备董秘从业所需的专业知识和能力。
面试部分主要考察候考人员的综合素质和实际操作能力，例如沟通能力、分析能力、应变能力等。
四、备考准备为了更好地备考深交所董秘资格证考试，候考人员可以通过参加培训班或自主学习的方式进行复习。
培训班通常由专业机构举办，提供系统的课程和辅导，帮助学员更好地掌握考试内容和技巧。
自主学习则需要候考人员自行准备相关资料和参考书籍，通过自主学习来提高考试的准备情况。
五、考试通过在经过了艰苦的备考和考试之后，如果候考人员能够在笔试和面试两部分都取得合格的成绩，就可以获得深交所董秘资格证书。
获得资格证书的候考人员可以作为董事秘书在相关单位从事董事秘书工作，为公司提供专业的支持和服务。
董秘工作必备手册：巅峰董秘如何炼成
中国董秘职业的由来追根溯源，中国董秘的职业化，应该要从1996年4月由证监会和交易所联合发起的一次董秘培训算起。
当年参会的40多家B股上市公司董秘，是中国最早的一批职业董秘。
然而，当时的《公司法》中却并未提及“董秘”二字，所以董秘在企业中的地位并不高。
直到1997年12月16日，证监会发布《上市公司章程指引》，作为上市公司的“根本大法”，专门列出一章“董事会秘书”条款，要求所有上市公司都必须配备董秘，这才真正确立了董秘在上市公司中的地位和作用。
按照我国现有的法规规定，董秘是上市公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会任免，对董事会负责，是证券交易所与上市公司的指定联系人，接受当地证券监管部门的双重领导，促进公司规范运作、管理公司证券事务、负责公司信息披露等工作。
可以说，董秘是上市公司的“窗口”。
应该说，董秘这个角色，从公司开始筹备上市的时候就开始出现。
而且，在企业上市前需要引入的各类职业经理人中，董事会秘书和财务总监往往是最为关键的，因为这两个角色，将直接决定着企业上市的工作进度和工作成效。
董秘类别及主要职责整体分为两大类，未上市公司董秘和上市公司董秘。
未上市公司董秘又分为IPO董秘、并购董秘。
IPO董秘第一，考虑的关键问题就是证监会的标准是什么？如何符合标准？用好中介机构；第二，考虑资本市场的标准是什么？相同的股权如何多融钱？时点是一方面，包括对公司战略的解读和推进都很重要。
并购董秘：这是个新词，目前专门有这么个群体。
主要是IPO时间有很大不确定性，只要公司质地别太差，总是有人愿意买。
考虑的基本问题就是公司潜在买家是谁，选择谁不选择谁很重要，这个购买都是股份支付的，所以一定要看并购对象未来的增长空间。
另外公司价值何在？如何最大化被并购价值？等等。
上市公司董秘除了做好信息披露的工作外，一定要学会通过资本运作、战略规划等等驱动并实现企业价值成长。
董秘需要具备什么样的业务素质？董秘和财务总监一样就是一个职业，可以跨越行业。
董事会秘书工作制度
为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用,加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称“上市规则”)、《上海证券交易所董事会秘书管理办法》 (以下简称“管理办法”)等有关法律法规、规范性文件及《北京九州天昱投资开辟有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”) ，特制定本制度。
董事会秘书为公司高级管理人员,对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。
董事会秘书作为公司与公司股票上市的证券交易所(以下简称“证券交易所”) 之间的指定联络人。
董事会秘书或者代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司管理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
公司设立董事会办公室作为负责管理信息披露事务的部门，董事会办公室为董事会秘书负责分管的工作部门.公司董事会应当在公司首次公开辟行股票上市后 1 三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：具有良好的职业道德和个人品质；具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；具备履行职责所必需的工作经验；取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；最近三年曾经受中国证监会行政处罚;曾经被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书;最近三年曾经受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；最近三年担任公司董事会秘书期间,证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；本公司现任监事；证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向上海证券交易所备案,并报送以下材料:董事会推荐书,包括被推荐人(候选人)符合《上海证券交易所董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
董事会秘书工作规则
董事会秘书工作规则第一章总则第一条为规范本公司（以下简称“公司”）董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件及本公司章程（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本工作规则。
第二条董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及本工作规则的有关规定。
第二章董事会秘书的任职资格和任免程序第三条董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。
第四条董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。
董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。
第五条除董事长、总经理外的董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。
监事不得兼任公司董事会秘书。
第六条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第七条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。
有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；（二）自受到中国证券监督管理委员会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到监管机构公开谴责或者三次以上通报批评的；（四）公司现任监事；（五）监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条公司应当在董事会正式聘任董事会秘书并及时公告。
第九条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
第十条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：（一）出现本工作规则第七条所规定情形之一的；（二）连续三个月以上不能履行职责的；（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失的；（四）违反法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。
董秘必备的流程
15、董事、独立董事、监事、董秘、高管在任职期间必须二年内至少一次参加深交所或证监局举办的培训，并及时参加监管部门要求的会议。
16、董事、独立董事、监事、董秘、高管在任职期间必须二配合公司和监管部门做好其他工作。
3
买卖股份
买卖股份
1、窗口期知会，主要包括公司披露季度报告、半年度报告、年度报告前一个月,业绩快报前十天、及其他重大事项在筹划至信息披露后二个交易日内。
5、独立董事应当对公司利润分配、关联交易（事前事后）、重大投资、续聘会计师事务所、对外担保、对外提供财务支助、控股股东及其关联方资金占用、董事和高管薪酬变化、计提资产减值准备、审议资产核销、会计政策变更、委托理财、证券投资、风险投资、变更募投、募集资金补充流动资金、重大资产重组、上市公司收购、重大融资、股权激励等事项发表明确的独立意见
6、独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
（一)重大事项的基本情况;
(二)发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等;
(三）重大事项的合法合规性;
(四）对上市公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否有效；
(五)发表的结论性意见.对重大事项提出保留意见、反对意见或无法发表意见的,相关独立董事应当明确说明理由。
其他
12、其他内容（包括每年悠入一次简历、二年一次参加培训）
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日常工作
董事行为
1、董事应当按照深交所中小企业板上市公司规范运作中的董事行为规范来履行职责，关注上市公司影响、风险、投资的谨慎性、关联交易的必要性、对外担保的合法性等,并做好参会的委托（如需)和意见发表等。
2、董事应当在出现下列情形之一时，应当立即向深交所报告并披露：发现公司经营活动中的重大问题或董监高有损害上市公司利益的行为；董事拟作出违法违规的决议时等。
股转系统董秘业务工作指南大全
股转系统董秘业务工作指南大全股转系统董秘是股转系统公司的重要职位，主要负责协助公司董事长和高级管理层开展各项业务活动，保证公司的顺利运营和合规运营。
董秘的工作范围非常广泛，包括董事会秘书工作、信息披露工作、股东关系管理、公司治理等方面。
下面是股转系统董秘业务工作指南大全，旨在帮助董秘规范工作流程，提高工作效率。
一、董事会秘书工作1. 组织董事会会议，制定会议议程和发布会议通知；2. 准备董事会文件，包括会议材料、决议、会议纪要等；3. 监督和跟进董事会决议的执行情况；4. 维护董事会档案和会议记录，做好文件归档和保管工作；5. 协助董事会对公司重大事项进行决策，并及时向监管部门报告。
二、信息披露工作1. 负责公司信息披露工作，确保披露信息的准确性和及时性；2. 制定信息披露计划，按规定披露公司年度报告和季度报告等重要财务信息；3. 协助编制年度报告和季度报告，与相关部门沟通配合，确保报告内容符合法律法规要求；4. 及时披露公司重大事件、关联交易和股东减持等信息；5. 定期更新公司官方网站和其他信息披露平台上的信息，并保持与监管部门的沟通。
三、股东关系管理1. 维护和管理公司股东名册，确保股东信息的准确性和完整性；2. 协助处理股东投诉和咨询，及时回应股东关注的问题；3. 组织股东大会，制定股东大会议程和通知，并负责会议的顺利召开；4. 组织股东交流活动，加强与股东的沟通和互动；5. 负责股东投票工作，包括表决权行使、股东会议决议等。
四、公司治理1. 负责公司治理相关工作，包括制定公司治理架构、规章制度和流程等；2. 审核公司各项决策的合规性和合法性；3. 制定公司内部控制制度，并监督执行情况；4. 协助公司进行股权激励和董事、高管持股计划的管理；5. 参与公司治理评价和内部审计，提出改进意见和建议。
以上就是股转系统董秘业务工作指南大全，希望对广大董秘们能够有所帮助。
董秘作为公司的重要岗位之一，工作内容繁杂，但也非常重要。
公司董事会秘书工作规则
公司董事会秘书工作规则第一章总则第一条为使XXXX公司（以下简称公司）董事会高效运转，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《XXXX有限公司章程》（以下简称《章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件，特制订本规则。
第二条公司设董事会秘书一名，依据《章程》赋予的职权开展工作和履行职责，董事会秘书对董事会负责。
第三条董事会秘书为公司的高级管理人员。
法律、法规及《章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第四条董事会秘书负责董事会办公室的工作，列席董事会会议，董事会办公室配备协助董事会秘书工作的专职人员。
第五条董事会秘书的薪酬、考核办法由董事长提出建议，由董事会决定。
第二章任职资格第六条董事会秘书应当具有大学本科以上学历，掌握一定的财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，具备较强的处理公共事务的能力。
第七条董事会秘书原则上由专职人员担任。
如果由董事或公司其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书工作。
董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应由董事及董事会秘书分别做出的，则该兼任董事会秘书的董事不得以双重身份做出。
第八条下列人士不得担任或兼任公司董事会秘书：(一)公司监事；(二)总经理、总会计师、内部审计部门负责人；(三)公司聘请的会计师事务所的会计师和审计师、律师事务所的律师；(四)《公司法》第147条规定情形之一的人士。
第三章聘任与解聘第九条董事会秘书由董事长提名，董事会决定聘任或解聘，并报XXXXXXXX备案。
董事会秘书的任期原则上与董事会任期一致，可以连选连任。
第十条公司应当与聘任的董事会秘书签订保密协议，要求其承诺离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
第十一条董事会秘书出现下列情形时，董事会应当终止其聘任：(一)在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司造成重大损失或恶劣影响的；(二)违反国家法律、法规、XXXX的有关规定和《章程》的规定，给公司造成重大损失或恶劣影响的；(三)泄露公司机密或其他商业信息，给公司造成损失或恶劣影响的；(四)董事会认定的其他情形。
董秘辞职公告流程
董秘辞职公告的流程如下：
1. 辞职通知：董秘向董事会或公司高层提交书面辞职通知，说明辞职原因和辞职生效日期。
2. 董事会会议：董事会召开会议，讨论并接受董秘的辞职申请。
董事会可能要求董秘提供辞职原因的详细解释，并评估辞职对公司的影响。
3. 辞职公告：董事会根据公司的规定，发布辞职公告，通知公司内外相关人员。
辞职公告通常包括董秘的姓名、辞职原因、辞职生效日期等信息。
4. 交接工作：董秘在辞职生效日期前，与接替者进行工作交接，确保公司的运营不受影响。
董秘需要提供必要的文件、资料和信息，以便接替者顺利接管工作。
5. 离职手续：董秘在辞职生效日期后，完成公司规定的离职手续，如交还公司财务、资产等相关事项。
需要注意的是，具体的辞职公告流程可能因公司的规定而有所不同，以上流程仅供参考。
在实际操作中，董秘应与公司的人力资源部门或法务部门沟通，了解公司的具体规定和程序，并按照公司要求完成辞职手续。
1。
关于董事会秘书规定(2篇)
关于董事会秘书规定第一章总则第一条为促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的行为，中兵光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和本公司章程的有关规定，特制定本工作细则。
第二条董事会秘书为本公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
第三条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事会提供、提醒并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及总经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;负责董事会、股东大____文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况;负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度;参与组织资本市场融资;处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系等。
董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证上海证券交易所可以随时与其取得工作联系。
第四条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。
第五条公司董事、管理层及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。
公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。
公司应设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第二章董事会秘书的任职资格第六条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
董事会秘书工作手册
董事会秘书工作手册董事会秘书和董事长秘书的区别董事会秘书与董事长秘书，他们的差别很大。
1、在公司中的地位不一样。
董事会秘书是由董事会直接聘任的公司高级管理人员，这是在《股票上市规则》、《上市公司章程指引》等很多文件里规定的。
而像董事长秘书等都是董事长等高管或公司人力资源部聘用的。
2、工作职责和内容不一样。
董事会秘书的职责和工作内容包括：负责组织筹备股东大会和董事会;组织实施投资者关系管理;组织信息披露;协调与监管部门的关系，确保公司规范运作;策划公司资本运作与企业直接融资;联系股东、券商、媒体等日常事务;协调董事会，监事会及经理层的内部工作等等。
而一般的秘书是听从领导的安排。
3、服务的对象不一样。
董事会秘书由董事会聘任并对董事会负责，工作的主要对象包括董事会、管理层、公司股东、中小投资者、机构投资者、监管机构、中介机构等公司相关利益人，从中起到桥梁和纽带作用。
而一般秘书基本是一对一的服务。
董事会秘书主要职责一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管，即按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料;负责保管公司股东名册、董事名册，大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，股东大会、董事会会议文件和会议记录等。
二是负责公司股东资料的管理，如股东名册等资料的管理。
三是负责办理信息披露事务。
如督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，按照有关规定向有关机构定期报告和临时报告;负责与公司信息披露有关的保密的工作，制订保密措施，促使董事、监事和高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施。
董事会秘书工作手册。
投资者关系管理工作流程暨分工表(上市公司董秘工作)
4、投资来访第一时间签署承诺书
年度股东大会 5、投资者与公司高管座谈，应注意避免尚未披露重大信
8
公司投资者 或临时股东大 息的泄露。 接待日 会召开当日上
午
6、妥善、合理安排参观工厂
股东大会当 天
7、会谈纪要整理
8、纪要上传深交所、向高层汇报 9、投资者档案建立 10、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息）
2、走访预约
10
走访机构投 出差期间或专 3、实地走访 资者 项运作时走访
4、走访会谈纪要整理
根据出差安 排知专项运 作所需
5、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息）
1、从邀约的投资者机构中筛选拟参加的会议并提出申
2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问
题，准备业绩说明会模拟问题（公司经营情况、公司治
股东大会第 二天
1、编制路演计划
2、路演PPT和模拟问答准备
9
路演
特定事项（增 发、公司债券
3、拟路演地（北京、上海、深圳）机构预约；
等）
4、实施路演
根据专项运 作所需
5、路演总结 6、资料存档（路演全套资料、会谈纪要、投资者信息）
1、确定走访对象：主要走访对公司已有流通股股东或对 公司关注度较高的投资者机构
明会
个月内
7、准时召开业绩说明会，与投资者沟通其所关注问题便 应关注尚未披露的公司重大信息。
当天
8、沟通会资料下载
9、分析整理重点汇报 10、存档（说明会问题）
说明会后两 个工作日
1、拟好通知公告稿并与深交所沟通公告
半年报披露 后10日内
2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问 题，准备业绩说明会模拟问题 3、接待日主持词和结束语的拟定
董事会秘书工作规则_3618
董事会秘书工作规则第一章总则第一条为了促使xx 皮革科技股份有限公司 ( 以下简称“本公司”或“公司” ) 规范运作，保证公司董事会秘书依法履行职权，仔细履行工作职责，依据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“《公司法》” ) 、《中华人民共和国证券法》( 以下简称“《证券法》”) 和《x x 皮革科技股份有限公司章程》 ( 以下简称“《公司章程》” ) 等有关法律法例和规范性文件的规定，拟订本工作细则( 以下简称“本细则”)。
第二章董事会秘书的聘用及解聘第二条公司建立董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联系人，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
公司董事和其余高级管理人员能够兼任公司董事会秘书。
第三条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘用或许解聘。
董事会秘书每届任期三年，能够连续聘用。
第四条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以两重身份作出。
第五条董事会秘书应该具备以下条件：( 一) 具备执行职责所必要的财务、管理、法律等专业知识;( 二) 拥有优秀的职业道德和个人道德;( 三) 获得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第六条拥有以下情况之一的人士不得担当董事会秘书：( 一) 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情况;( 二) 自遇到中国证监会近来一次行政处分未满三年的;( 三) 近来三年遇到过证券交易所公然斥责或许三次以上通告责备;( 四) 本公司现任监事 ;( 五) 深圳证券交易所认定不合适担当董事会秘书的其余情况。
第七条公司应该在初次公然刊行的股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内正式聘用董事会秘书。
在此以前，公司应该暂时指定人选代行董事会秘书的工作。
公司应该在有关聘用董事会秘书的会议召开五个交易日以前将该董事会秘书的有关资料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关资料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会能够依据法定程序予以聘用。
董秘产生流程
董秘产生流程1.公司董事会决定任命一位董秘。
The company's board of directors decides to appoint a corporate secretary.2.股东大会通过决议任命董秘。
The shareholders' meeting approves the appointment of the corporate secretary.3.公司向有关部门报备董秘任命情况。
The company reports the appointment of the corporate secretary to the relevant authorities.4.董秘接受公司委托，开始履行相关职责。
The corporate secretary accepts the company's appointment and begins to perform the relevant duties.5.公司制定董秘工作职责与责任范围。
The company formulates the corporate secretary's job duties and responsibilities.6.董秘协助董事会和公司高层管理层开展工作。
The corporate secretary assists the board of directors and senior management in carrying out their work.7.董秘负责筹备和召开股东大会、董事会等会议。
The corporate secretary is responsible for preparing and convening shareholders' meetings, board meetings, and other meetings.8.董秘负责处理公司机密文件和重要文件的保管与管理。
关于董事会秘书规定（5篇）
关于董事会秘书规定第一章总则第一条为促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的行为，中兵光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和本公司章程的有关规定，特制定本工作细则。
第二条董事会秘书为本公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
第三条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事会提供、提醒并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及总经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;负责董事会、股东大____文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况;负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度;参与组织资本市场融资;处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系等。
董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证上海证券交易所可以随时与其取得工作联系。
第四条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。
第五条公司董事、管理层及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。
公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。
公司应设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第二章董事会秘书的任职资格第六条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程
董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程12篇在日常生活和工作中，我们都跟岗位职责有着直接或间接的联系，制定岗位职责可以减少违章行为和违章事故的发生。
那么岗位职责的格式，你掌握了吗？下面是小编整理的董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程，欢迎大家分享。
董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程 11、收集及统计汇总所需的各类报表;2、草拟各项发言、报告、函件、合同;3、负责整理董事长的各类资料、文件并分类、保管及归档;4、负责秘书办的对外联络、来电、来访、记录及礼仪服务;5、负责董事长的日常行程的编排和提醒;6、负责公司各类上呈董事长单据的'审批与管理;董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程 21、协助董事长制定战略计划、年度经营计划及各阶段工作目标分解；2、起草公司各阶段工作总结和其他正式文件；3、协助董事长对公司运作与各职能部门进行管理、协调内部各部门关系，尤其是业务部门间的`日常工作关系以及事务处理，必要时可单独召集业务沟通会议或工作会议；4、配合董事长处理外部公共关系（政府、重要客户等）；5、跟踪公司经营目标达成情况，提供分析意见及改进建议；6、在公司经营计划、销售策略、资本运作等方面向董事长提供相关解决方案；7、撰写和跟进落实公司高管会议、专题研讨会议等公司会议纪要；8、协助董事长进行公司企业文化、企业战略发展的规划，配合管理办开展企业文化工作；9、完成其他临时交办的任务。
董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程 31、组织和安排各类会议，撰写和整理会议纪要;2、负责公司领导交代的各类文书的起草、修改等编制工作。
3、及时传达公司领导各项指示安排，做好各部门领导上报的文件保管、督办工作。
4、负责接待公司领导重要来宾，协调对外公共关系，协助处理相关的商务接待工作;5、协助完成对外联络事宜，跟进各项事务进度，及时汇报执行进展情况。
6、处理电话、邮件、传真等各种渠道的信息;7、负责公司领导日程预约，日程提醒工作;;8、完成公司领导交办的`其他工作的督办、协调及落实任务;董事长办公室秘书的岗位职责及工作流程 41、负责对外联络、接待，做好公司会议纪要、备忘录及其它文件的整理；2、协助董事长对重要业务资料进行档案管理；3、负责及时传达董事长的各项指示安排，起草董事长交办的信函、报告、文件等各类文件；4、负责董事长的日常行程安排；5、根据董事长要求，跟踪决议事项的推进；6、负责董事长办公室和公司客户的接待工作；7、完成董事长交办的`其他工作的督办、协调及落实任务。
董秘必看！如何筹备董事会会议！
董秘必看！如何筹备董事会会议！1、发出会议通知根据我国《公司法》规定，董事会每年至少召开两次会议，每次会议召开前十日通知全体董事和监事。
如果是临时会议，则由公司章程规定通知的方式和时限。
通常由董事长决定召开董事会会议。
此外，代表十分之一表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，也可以提议召开董事会临时会议。
董事长接到提议后的十日内，召集和主持董事会会议。
在2012年，深市上市公司召开董事会会议的平均次数是9.23次。
董事会例会通常是董事会按照计划召开的，由董事会秘书提前拟定好会议议程，经过董事长同意后发给各位董事。
通常而言，董事会例会的安排需要严谨性与灵活性的平衡，只能将其安排看作是一种计划，而不能将其看作是板上钉钉的事情。
因为一年中难免会出现一些意想不到的事情，这些事情如果对董事会具有重要的影响，意义极为重大，那就需要董事会认真充分考虑，给予细致讨论。
因此，制定董事会例会议程不能安排得过满，要留有余地。
董事会秘书与董事会主席一起拟定会议议程安排，然后将会议议程与其他相关文件一起发给与会人员。
会议通知的内容：会议的地点、日期、时间和将要讨论的一般性主题。
2、拟定会议议程董事会会议议程的安排是董事长的重要职责，但董事会秘书必须协助董事长做好这一工作。
董事会会议议程的安排被一些人誉为“最艰巨的工作”，因为这必须在宏观战略和日常经营方面取得适当的平衡。
平时，人们往往会对一些短期性的工作给予足够的关注，但对于长期性的工作往往忽略，或可能持有不同的见解，并为此陷入争论。
对于多数公司的董事会而言，每年能够处理好6-7件关键事项就已经不错了。
然而，实际上很少有人能够事先安排好相应的时间，事先考虑这些关键事项具体包括哪些内容，应该如何合理地安排好时间，以便让董事会充分讨论。
其实，提前预测6-7件关键事项本身就是一件非常困难的事情。
而且，一年之中公司总会遇到一两件意想不到的大事，这些事情往往会打乱董事会的计划安排，迫使董事改变对重点事项的看法。
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（二）预计公司经营业绩出现亏损、扭亏为盈或同比大幅变动，或者预计公司实际经营业绩与已披露业绩预告情况存在较大差异的；
（三）其他可能对公司生产经营和财务状况产生较大影响的事项。
其他
12、其他内容（包括每年悠入一次简历、二年一次参加培训）
2
日常深交所中小企业板上市公司规范运作中的董事行为规范来履行职责，关注上市公司影响、风险、投资的谨慎性、关联交易的必要性、对外担保的合法性等，并做好参会的委托（如需）和意见发表等。
2、董事应当在出现下列情形之一时，应当立即向深交所报告并披露：发现公司经营活动中的重大问题或董监高有损害上市公司利益的行为；董事拟作出违法违规的决议时等。
董秘必备：董、监、高管理工作流程表
序号
事项
执行
主要内容
1
任职离职
事前准备
1、准备董监高的有关材料，具体包括独立董事候选人声明、提名人声明、履历表、资格证书；董事、监事的详细简历、持股情况、违法违规情况、董秘的详细简历、资格证书等。
2、董、监、高候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）
9、辞职报告中应说明辞职时间、辞职原因、辞去职务、辞职后是否继续在上市公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）等情况。辞职原因可能涉及违法违规或不规范运作时，董监高应当及时向深交所报告。离职生效前应履行职责，生效后应做好工作交接，负责保密义务和禁业竞止义务。
11、董事长、总经理在任职期间离职，上市公司独立董事应当对董事长、总经理离职原因进行核查，并对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对公司的影响发表意见。独董认为必要时，可以聘请中介机构进行离职审计，费用由公司承担。
其他
15、董事、独立董事、监事、董秘、高管在任职期间必须二年内至少一次参加深交所或证监局举办的培训，并及时参加监管部门要求的会议。
16、董事、独立董事、监事、董秘、高管在任职期间必须二配合公司和监管部门做好其他工作。
3
买卖股份
买卖股份
1、窗口期知会，主要包括公司披露季度报告、半年度报告、年度报告前一个月，业绩快报前十天、及其他重大事项在筹划至信息披露后二个交易日内。
10、财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。
11、公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字
6、独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对上市公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否有效；
（五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。
深交所报备
7、董事连选可以连任，独立董事任职不能超过二届。董监高受聘后一个月内需在律师的见证下重新签署声明和承诺，并将声明和承诺报深交所报备。
辞职
8、董监高辞职应当提交书面辞职报告。除下列情况外辞职报告送达时即生效：（低于法定人数5人，职工代表监事辞职，独立董事少于1/3或没有会计专业人员），如出现上述情况应二个月内完成补选。
4
信息传递
1、每周编制信息内参，内容包括一周证券概况、横店及同行市值变化、重大事项公告、投资者机构来访及一周主要财经等。
2、公告速递，即公司每一次公告都转发给公司的董监高。
3、公司定期报告及总结发送。
4、公司重大事项、重大新闻知会。
5、每月一次将投资者对公司的要求、希望、建议整理汇总转发至董监高。
6、每月一次监管部门的最新通知、法律法规分解及案例分享。
5、董监高离任后三年内再次被提名为候选人，应及时将离任后买卖股票情况书面报告公司，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖股票等情况向深交所提交书面报告，深交所自收到材料5个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。
选举
6、董监高候选人在股东大会（累计投票制）、董事会或监事会审议其受聘议案时，应当亲自出席，并就其余任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否存在利益冲突、与公司控股股东、实际控制人以及其他董监高的关系等情况进行说明。
（来源：董秘俱乐部）
如有侵权请联系告知删除，感谢你们的配合！
（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
（二）发表独立意见的情况；
（三）现场检查情况；
（四）提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；
（五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。
高管行为
9、在会计年度结束后一个月内，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立董事进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
监事行为
12、监事应当对上市公司董事、独立董事、高级管理人员遵守有关法律、法规和公司章程以及执行公司职务的行为进行监督。
13、监事应当对董事会专门委员会的执行情况进行监督，检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责。
14、上市公司出现下列情形之一的，总经理或其他高级管理人员应当及时向董事会报告，充分说明原因及对公司的影响，并提请董事会按照有关规定履行信息披露义务：
2、董监高及其亲属若要买卖股份应向董事会秘书室提交买卖计划书。
3、董秘在收到报备计划书后应及时进行核查并提示操作风险，给报备人买卖公司证券复函
4、上市公司董、监、高所持本公司股份发生变动的，应当自事实发生之日起二个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告
5、董监高在买卖公司股份后登记结算公司将自动锁定，每年只能卖出25%，且不能在买近6个月内卖出，或卖出6个月内买入，若违反其所得收益需上交公司财务。到持股1000股以下则可一次性卖出。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。
7、独立董事应当做好年度审计的跟踪和沟通工作，并在年审会计师进场前、和年审会计师出具初步审计意见后出具独立意见。并向董事会提交会计师事务所从事审计工作的总结报告情况。
8、独立董事应当向上市公司年度股东大会提交述职报告并披露，述职报告应当包括下列内容：
5、独立董事应当对公司利润分配、关联交易（事前事后）、重大投资、续聘会计师事务所、对外担保、对外提供财务支助、控股股东及其关联方资金占用、董事和高管薪酬变化、计提资产减值准备、审议资产核销、会计政策变更、委托理财、证券投资、风险投资、变更募投、募集资金补充流动资金、重大资产重组、上市公司收购、重大融资、股权激励等事项发表明确的独立意见
3、公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
深交所报备
4、将独立董事的任职相关文件提交深交所进行备案审核。如深交所向公司发出独立董事任职资格的关注函，公司应当在股东大会召开前披露深交所关注意见。如深交所提出异议，则公司不得将其候选人提交股东大会表决。
独立董事行为
3、独立董事应当保证每年利用不少于十天的时间，对上市公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事会和本所报告。还应对公司运作、发展提建议。
4、深交所鼓励独立董事公布通信地址或电子信箱与投资者进行交流，接受投资者咨询、投诉，主动调查损害公司和中小投资者合法权益的情况，并将调查结果及时回复投资者。