股权转让尽职调查清单20140617
股权转让尽调清单(模板)
XXX律师事务所关于XXXX有限公司法律尽职调查清单二0 年月敬启者：作为XXX公司本次收购事宜的特聘专项法律顾问，现根据工作需要，履行律师审慎审核之义务，敬请贵司尽快按照下列要求向我们提供贵司及其所有子公司、分公司以及从事相同或类似业务的关联公司（以下合并称为“公司”）的有关文件和资料。
［声明］1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3、本所律师将恪守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1、请公司以【XXX公司】作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据。
4、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印；相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量同步提供书面和电子版本。
5、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单"提供情况"一栏标注：已提供、待提供、无法提供或不适用；需要特别说明的，请直接在清单上"备注"栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
6、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
股权收购尽职调查清单
股权收购尽职调查清单一、目标公司的工商登记基本情况1、公司的历史沿革专项说明；2、公司成立及其历次变更的各项批文；3、公司章程（含历次章程修正案）；4、公司股东出资情况5、公司营业执照（含历次变更的营业执照）；6、公司内部组织架构图；7、公司的关联企业；8、公司企业代码证、税务登记证；9、公司取得的各项资质证书及相关政府批文；10、公司如有租赁经营或承包经营的事项，请提供相关资料；11、公司法定代表人、高级管理人员的任职情况；二、目标公司土地及项目的情况1、公司所有国有土地使用权证及房产证2、取得土地的途径及土地使用权转让（或出让）合同；3、已缴地价款的凭据；4、土地是否三通一平（通水、通电、通路）；5、经政府批准的规划方案；6、如果系由招拍挂途径而取得的土地，应提供招拍挂的文件资料（包括招拍挂的公告及配套文件）；7、项目的立项审批文件；8、如涉及农用地转用及征收，应提供政府同意农用地转用及征收的审批文件；9、土地利用总体规划和城乡规划；10、建设用地批准书；11、规划许可证；12、建设施工许可证；13、红线外市政配套完成的时间、标准（包括水、电、排污、燃气、通讯、电信、有线电视、供暖、道路）；14、征地、拆迁安置补偿的完成情况；15、地块是否存在被征收或征用的可能？是否存在土地闲置的可能？16、地块是否有抵押、查封等？三、公司的经营情况1、公司最近三年的财务（审计）报告；2、公司执行的税种、税率及纳税情况（含有无欠税）专项说明；3、公司有无享受税收优惠政策、财政补贴，如有，请提供相关文件及依据。
4、公司是否取得政府或其他机构的奖励或资助，如有，请提供相关文件及依据。
5、公司正在履行的所有借款合同和对外担保合同（包括保证、抵押、质押合同）；6、公司有无对外长期投资，如有，请提供投资企业现行有效的营业执照、出资协议、章程；7、公司开发的已竣工但尚处于保修期内的工程明细表及相关工程承包合同（包括工程名称、地点、项目负责人、工程结算金额、竣工验收日期、实际承建单位）；8、公司开发的尚未竣工的工程明细表及相关工程承包合同（包括工程名称地点、项目负责人、合同金额、实际承建单位）；9、公司成立以来开发的房地产项目明细表；10、公司正在履行的其他合同。
股权转让交易尽职调查
股权转让交易尽职调查协议书甲方：（出售方的公司名称）乙方：（购买方的公司名称）鉴于甲方拟将其持有的公司股权转让给乙方，为确保双方的合法权益并减少潜在风险，根据相关法律法规，甲、乙双方就股权转让交易进行尽职调查并达成一致，特制定本协议。
第一条交易概述1.1 甲方同意将其持有的公司股权转让给乙方，并向乙方提供完整、真实、准确的公司股权证明文件。
1.2 乙方同意按照约定，支付相应的转让款项并履行相关义务，取得甲方所持有的公司股权。
第二条尽职调查2.1 乙方在签署本协议之前享有对甲方及其所持有公司的尽职调查权利。
甲方应提供尽职调查所需的相关文件和材料。
2.2 乙方有权委托专业机构对甲方及其所持有公司进行尽职调查，在符合法律法规的前提下，访问其相关业务、财务、法律文件等，并对尽职调查结果做出合理分析。
2.3 甲方应积极配合乙方进行尽职调查，并对其提出的问题提供准确、实质性的答复。
2.4 尽职调查过程中发现的与股权转让交易相关的重大问题，应及时向对方通报，并就解决办法进行协商。
第三条保证与承诺3.1 甲方保证所提供的公司股权证明文件真实、完整、准确，不存在虚假陈述或重大遗漏的情况。
3.2 甲方保证其所持有的公司股权不存在任何第三方主张的限制、担保、质押、查封、保全等相关权益。
3.3 甲、乙双方保证在尽职调查及交易过程中遵守国家法律法规、行政规章及相关合同的约定，诚信履行各自的义务。
第四条违约责任4.1 任何一方未能履行本协议项下的任何义务，构成违约，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。
4.2 若因甲方或乙方故意隐瞒信息、提供虚假材料导致交易损失，对方有权要求追究其赔偿责任。
第五条保密条款5.1 甲乙双方以及尽职调查机构应对在本协议项下获取的对方商业和财务信息予以保密，并不得将其泄露给任何第三方，除非获得对方事先书面同意或依法规定。
第六条其他事项6.1 本协议中未尽事宜由甲、乙双方协商解决，可签署补充协议。
股权转让尽职调查问题初步清单
股权转让尽职调查问题初步清单
为确保股权转让交易的合规和安全，进行充分的尽职调查是必不可少的。
以下为股权转让尽职调查问题的初步清单：
公司情况
- 公司的基本情况，包括名称、注册时间、注册地点、经营范围等
- 公司的股东名单、持股比例、股份变动情况
- 公司的组织结构、管理层及董事会情况
- 公司财务状况、涉及的债权债务情况
- 公司税务状况及履行的税务义务情况
- 公司司法诉讼及仲裁情况
- 公司重要经营合同及关联交易情况
资产情况
- 公司的资产组成、资产负债表及利润表情况
- 公司的无形资产及知识产权情况
- 公司的土地、房产、设备等固定资产状况
- 公司的债权及债务情况
- 公司的保险、人事保障、福利待遇情况
相关法律文件
- 公司章程、股东协议、合同及内部管理制度等法律文件情况- 公司所获得的各类证照、执照等证明文件情况
- 公司当地的经济法规、政策、行业标准等情况
- 其它可能对交易产生影响的法律文件
以上内容只是股权转让尽职调查问题的初步清单，具体清单应该根据具体情况进行调整和完善。
进行充分的尽职调查可以有效地降低股权转让交易的风险，建议在交易前进行充分的调查。
股权转让过程的尽职调查
外资股权并购房地产企业律师事务所尽职调查清单一、公司的主体资格在对公司的主体资格进行调查时，应当主要审查如下文件和资料：㈠企业法人营业执照1、《企业法人营业执照》营业执照上记载的主要内容：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限和成立日期等。
2、营业执照的审查事项⑴、营业执照的基本内容应当将营业执照与公司的其他主体资格文件（包括但不限于《企业房地产开发资质》、公司章程、合资合同等）进行核对，以确认该营业执照上记载的情况（即在工商登记主管机关登记的公司的情况）与其实际的现状是否相符。
⑵、正本和副本应对营业执照正本和副本都进行审查，并对正本和副本进行核对。
需要特别注意的是副本上除记载与正本相同的登记事项外，还记载年检情况等其他事项。
⑶、年检记录我国对企业和公司的登记管理实行年度检验制度。
企业和公司每年应当按法律法规规定的时间接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表，以及营业执照的副本。
登记机关在完成年检后，将在营业执照的副本上记载年检情况或者核发新的营业执照副本。
如果公司未能按时进行年检或年检不合格，将受到相应的处罚，甚至可能被吊销营业执照，丧失经营资格。
应当将公司的年检情况作为审查重点之一，以确认公司是否具有合法的主体资格。
如果公司营业执照所记载的登记事项曾进行变更，应当要求审查其自成立至今各份营业执照。
㈡、公司从事的经营范围的政府批准文件根据我国有关法律法规的规定，从事房地产项目开发的公司在经营活动中还应当取得相关政府主管部门的批准和许可。
有必要根据公司所从事的经营范围，审查法律规定的应当取得的其他政府批准和许可文件。
1、《企业房地产开发资质》2、项目立项批复及相关批复文件3、规划意见书和审定设计方案通知书4、建设用地规划许可证5、用地批准书6、土地出让合同7、土地出让金缴纳凭证8、土地补偿协议9、国有土地使用权证书10、建设用地钉桩通知11、建设工程规划许可证12、交通影响评审意见和环境影响报告表批复13、绿化补偿、交通规划设计、人防工程、消防工程等批复14、房屋拆迁许可证15、施工许可证、工程施工协议及补充协议、市政施工协议16、商品房预售许可证17、与项目开发建设相关的其他资料㈢、出资协议/合同通过对该协议或合同的审查，能够了解公司各方股东之间约定的权利义务，尤其是交易对象所享有的权利和义务。
股权转让过程中的财务尽职调查范本
股权转让过程中的财务尽职调查范本一、背景介绍在股权转让过程中，进行财务尽职调查是确保买方可以全面了解目标公司财务状况的重要步骤之一。
本文旨在提供股权转让过程中财务尽职调查的范本，以便买方和专业人士可以参考使用。
二、调查目的财务尽职调查的目的是为了全面评估目标公司的财务状况，确保买方可以了解公司的盈利能力、风险因素以及潜在的财务问题。
以下是财务尽职调查常关注的几个方面：1. 财务报表和会计记录2. 债务情况和资产负债表3. 税务事项和税务报告4. 经营现金流量和盈利能力5. 风险管理和合规性三、财务报表和会计记录1. 要求目标公司提供最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 仔细分析财务报表，关注利润和营收的增长趋势，以及资产负债表的变化情况。
3. 检查公司的会计记录是否规范，查看是否存在会计差错或不合规的情况。
四、债务情况和资产负债表1. 调查目标公司的债务情况，包括长期债务和短期债务。
2. 检查资产负债表，确保资产和负债的分类准确，并评估公司的资金状况。
3. 调查是否存在未公开的债务和担保情况。
五、税务事项和税务报告1. 要求目标公司提供最近三年的税务报告和纳税记录。
2. 仔细审查税务报告，确保公司的纳税情况合规，并查看是否存在未支付的税款或潜在的税务风险。
3. 检查公司是否存在未申报的税务事项和与税务相关的诉讼。
六、经营现金流量和盈利能力1. 评估目标公司的经营现金流量状况，包括现金流入和现金流出的情况。
2. 分析公司的盈利能力，包括毛利率、净利润率和资产回报率等指标。
3. 调查公司的经营风险和收入来源的稳定性。
七、风险管理和合规性1. 评估目标公司的风险管理策略和程序，包括对市场风险、信用风险和操作风险的管理情况。
2. 调查公司的合规性，包括是否存在与公司经营活动不相符的法规和法律风险。
八、结论和建议在完成财务尽职调查后，根据所获得的信息和分析结果，提供对目标公司的结论和建议。
尽职调查清单与股权转让协议
尽职调查清单与股权转让协议一、转让方（一般为企业）的情况的调查项目和内容对转让方的情况进行调查，主要目的是为了了解转让方的主体资格情况，企业资产情况等，对矿业权的转让有重要的意义。
1.企业的设立与存续1.1企业的名称、住所、投资人出资额度（验资报告、出资证明）和出资方式、出资权属性质（是否以家庭共有财产出资）1.2股东或投资人情况：个人身份情况；主要家庭成员情况；个人及家庭成员主要的债权债务情况1.3企业存续期间有无发生过登记事项变更的情况并到有关登记管理机关办理变更登记手续，如有，需提供变更申请和审批文件1.4企业的有无发生过股权变动（转让、继承等）情况1.5企业成立后有无超过六个月未开业的情况，有无开业后自行停业连续六个月以上的情况1.6企业使用的名称是否与其在登记机关登记的名称相符1.7企业的管理组织机构及主要管理人员情况2.企业的业务2.1企业的经营范围及有关生产经营的证书（包括但不限于：企业设立时的政府批文、法人营业执照、税务登记证、采矿许可证等）2.2企业及分支机构有关特许经营的许可证2.3投入采矿生产年限3.企业的分支机构及关联企业情况3.1企业有无分支机构；如果有，分支机构全称是什么；住所在什么地方；有无营业执照；3.2关联企业情况（名称、住所、关联原因）4.企业的资产情况：4.1企业不动产4.1.1企业是否取得土地使用权，土地使用权证书或合同4.1.2土地使用权是否设定抵押等他项物权4.1.3企业的房产权及房屋所有权证4.1.4企业的在建工程及建设许可4.1.5企业的房屋承租、出租、抵押情况4.2企业知识产权4.2.1企业的商标专用权情况4.2.2企业的专利权情况4.2.3企业的其他知识产权情况4.3企业的其他财产情况4.3.1机械、设备、车辆及各类生产资料情况4.3.2企业债权情况4.3.3企业负债情况5.企业的章程5.1企业章程的历次变更（章程及变更的政府批准、备案）5.2企业现行有效章程6.企业的重大合同和债权债务6.1企业有无贷款；贷款额度是多少，利息是多少；还款情况如何6.2企业有无债务和债务纠纷6.3企业过去曾签署和正在履行中的重大经营合同（包括但不限于：租赁合同、土地使用合同、委托/合作开采合同、煤矿销售合同、设备采购合同、分包管理合同、聘用合同、建设/建筑合同、劳动合同等）7.企业会计和税务问题7.1企业是否设置了会计账簿，进行会计核算；7.2企业主要执行的税种和基本税率7.3有无税收优惠及减免（提供政府批文）7.4税收缴纳情况及获得的政府补贴8.企业的管理、劳动用工和社会保险8.1投资人是自己管理企业事务还是委托其他具有民事行为能力的人管理企业；有无书面的授权委托书；8.2企业的从业人员有多少；有无签订劳动合同；有无购买社会保险8.3企业招录职工是否签订书面劳动合同，享受国家规定的保险待遇9.企业的重大诉讼、仲裁与行政措施9.1企业是否存在被行政管理机关处罚的情况9.2如有，处罚的理由为何；并提供处罚通知书10.企业的环境保护10.1企业建设项目环境保护（环境影响评价）10.2环保部门环境影响的审查批复及“三同时”验收情况10.3企业排污许可证、排污费、环境认证书11.企业的质量技术11.1企业执行的国家标准、行业标准及地方标准11.2企业获得的质量认证证书二、对拟转让矿业权的情况的调查项目和内容12.采矿许可证12.1采矿许可证是否真实、合法、有效12.2采矿权转让人是否属于采矿许可证登记载明的权利人12.3采矿许可证的取得方式、发证时间、有效期限12.4采矿许可证载明的许可开采矿区的地理位置、面积、平面及空间范围、开采深度和生产规模12.5采矿许可证项下的采矿权是否属于国家出资勘查形成的；如果是，转让人在获取采矿权时，是否按照评估备案的结果缴纳了采矿权价款12.6采矿权年检情况（是否通过了上一年度的年度检查）13.与地质资料、勘查报告和资源/储量相关的情况13.1目标煤矿的各种地质资料、包括坑深、钻探资料和取样分析报告；13.2目标煤矿的各种地质资料（包括但不限于汇交凭证、勘查成果等）13.3储量报告、储量评审中心的储量评审意见及评审备案证明14.采矿权是否存在权利负担或限制的情况14.1采矿权上是否设定了租赁权;如有,则应提供：采矿许可证发证机关出租文件、采矿权出租合同14.2采矿权是否设定了抵押权;如有,则应提供：采矿许可证发证机关批准抵押文件、采矿权抵押合同14.3采矿权是否存在合作开采的情况;如有,则需查明合作合同及该合同中载明的合作期限、条件及合作各方的权利义务，以及该合作事项是否依法办理了审查、备案手续；14.4采矿权是否涉及诉讼或存在司法查封、冻结的情况14.5该采矿权是否发生过转让；如果有，则需查明原转让合同和转让审批文件；15.可能对采矿权的转让及受让人受让采矿权后产生不利影响的情况15.1采矿权是否存在争议；该采矿权的范围是否与其他采矿权范围存在重叠或交叉的情形；该采矿权是否与其他探矿权或采矿权存在现实的或潜在的矿界争议；15.2采矿权人是否遵守有关法律、法规关于劳动安全、土地复垦和环境保护的规定；15.3采矿权人是否按照规定填报矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告15.4采矿权人是否存在未经审查批准擅自出租、非法承包、与他人合作开采的行为：15.5采矿权人是否存在采用破坏性开采方法开采矿产资源的行为；15.6采矿权人是否存在越界开采的非法行为；15.7采矿用地的使用情况：采矿权是否依法办理了采矿用地的审批手续；采矿权人与土地所有人签署的土地使用合同是否合法、有效；采矿权人是否按照土地使用合同的约定支付了土地使用费；是否存在土地使用合同被土地所有人依法终止或解除的风险。
股权收购项目法律尽职调查清单
股权收购项目法律尽职调查清单XXX法律尽职调查文件清单为了满足XXX意向收购XXX部分股权的需求，XXX将对该公司进行法律尽职调查。
以下是初步清单，包括所需查阅的文件和所需了解的情况。
随着调查的深入，我们将会要求补充提供其他文件或提出其他问题。
1.公司及其各下属企业（以下所称“公司”包括公司及其各下属子公司、分公司）请按要求报送文件和调查表。
2.公司请书面答复清单中各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件，如有特别说明的，则需要提供原件。
对不适用的问题请注明“不适用”及其原因；对无资料的款项，请在备注栏注明“无资料”及其原因；对能即时提供资料的款项，请注明每份资料的名称、相关方的名称、日期和编号（如有）。
3.公司请将资料按问题进行分类并以活页形式装订，在首页附上文件目录。
文件资料请用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，每类文件夹中的文件根据时间先后顺序排列。
4.公司请同时填交本清单表格，并加盖公司印章。
所提供资料如有电子版本，请一并提供。
5.公司可视需要统一确定文件资料目录的编号体例，便于各中介机构查询。
6.尽职调查工作需达致对公司及其各下属企业各方面法律情况的全面了解。
本文件清单下的部分法律文件资料应不断更新，我们亦会提供补充文件清单。
7.律师可能会下发专门的表格要求各公司填报，如职工住房公积金及社会保障金的交纳、各纳税监管部门对公司税务交纳情况的确认等。
此外，律师也会根据不同监管部门的要求或重点列明的问题制作相关的清单要求各公司填报，请各公司及填报主体予以配合。
8.公司将本文件清单下发至有关文件提供负责方后，请负责方首先按目前情况先行提交相关资料；日后发生任何变更，请随时补充提供相关资料。
9.如对相关内容存在疑问，请及时与经办律师联系。
经办律师为XXX律师，联系方式为电子邮件：XXXX@，联系XXXXXXXXXX。
XXX 2019年9月23日以下是XXX的法律尽职调查文件清单。
尽职调查表单(适用股权转让、并购及其他股权投资)
尽职调查表单（适用股权转让、并购及其他股权投资）尽职调查导言1、尽职调查范围与宗旨有关XX有限公司的尽职调查～是由本公司根据YY股份有限公司的委托～基于YY和XX有限公司的股东于2005 年4 月15 日签订的《股权转让意向书》第,条和第,,条的安排～在本司尽职调查顾问提交给XX有限公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
2、简称与定义在本材料中～除非根据上下文应另作解释～否则下列简称和术语具有以下含义,为方便阅读～下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列,: 1) “本司” 指“,,,,管理咨询有限公司”2)“本司顾问”或“我们”指“,,,,管理咨询有限公司”尽职调查项目人员本材料所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另作解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分3、方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下:1)审阅文件、资料与信息2)与“XX有限公司”有关人员会面和交谈3)向“XX有限公司”询证4)参阅其他中介机构尽职调查小组的信息)考虑相关法律、政策、程序及实际操作 54、本尽职调查基于下述假设:1)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的;2)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;3)所有“XX有限公司”提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的;4)所有“XX有限公司”对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的;5)所有“XX有限公司”提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束;6)描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到200,年,,月,, 日“XX有限公司”提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵司签署之委托合同的约定，按照贵司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
股权转让的尽职调查与风险评估
股权转让的尽职调查与风险评估合同书甲方：（出售方姓名/公司名称）乙方：（购买方姓名/公司名称）鉴于甲方拟将其所持有的股权转让给乙方，并为保证交易双方的合法权益，经双方协商一致，达成如下股权转让合同：第一条转让股权的明细甲方拟向乙方转让的股权包括但不限于以下内容：1. 公司名称：（待转让股权所属公司名称）2. 股权比例：（甲方持有的股权比例）3. 转让金额：（股权转让的总金额）4. 转让方式：（现金支付/股权交换等方式）第二条尽职调查1. 乙方有权进行对待转让公司的尽职调查，包括但不限于了解公司的经营状况、财务状况、法律合规性和任何影响该股权转让的风险因素。
2. 甲方同意配合乙方进行尽职调查，并提供必要的文件和信息。
第三条风险评估1. 乙方承诺在进行尽职调查的基础上对待转让公司的风险进行评估，并确保具备足够的风险承受能力。
2. 若乙方在风险评估中发现风险较高的情况，乙方有权取消股权转让交易，并无需向甲方承担任何责任。
第四条交易程序1. 甲方在签署本合同后，应准备所有转让所需的文件和手续，并确保其合法有效。
2. 双方在合同生效后，应按照约定的转让方式进行交易，支付转让金额。
3. 甲方应在交易完成后的3个工作日内将股权过户手续办理并完成，以确保乙方享有转让股权的权益。
第五条保密条款1. 双方应对本合同所涉及的信息进行严格保密，不得向第三方泄露，除非依法或根据本合同的约定进行披露。
2. 乙方在进行尽职调查时获得的信息仅限于用于本次股权转让交易的目的，不得以任何方式泄露或用于其他商业目的。
第六条争议解决本合同的解释和履行适用于中华人民共和国法律。
双方如就本合同的解释和履行发生争议，应友好协商解决；协商不成的，应提交有管辖权的人民法院裁决。
第七条其他约定1. 本合同经甲、乙双方签字确认后生效，并成为双方之间的法律文件，具有法律约束力。
2. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字/公司盖章）：乙方（签字/公司盖章）：日期：日期：。
股权转让协议财务尽职调查
股权转让协议财务尽职调查本协议由以下双方于（签订日期）订立：转让方：（转让方姓名或名称）（以下简称“甲方”）住所：（转让方地址）法定代表人：（转让方法定代表人姓名）受让方：（受让方姓名或名称）（以下简称“乙方”）住所：（受让方地址）法定代表人：（受让方法定代表人姓名）目标公司：（目标公司全称）（以下简称“丙方”）住所：（目标公司地址）法定代表人：（目标公司法定代表人姓名）鉴于：1. 甲方拟将其所持有的丙方部分股权转让给乙方，乙方同意接受该等股权转让。
2. 为实现本次股权转让，甲方、丙方及乙方均需开展财务尽职调查。
3. 财务尽职调查的目的是为了评估丙方的财务状况、业务运营、法律合规性等方面，以便为甲乙双方提供决策依据。
一、财务尽职调查的范围本次财务尽职调查的范围包括但不限于以下方面：1. 丙方的财务报表编制基础、会计政策、会计估计和财务报表披露的准确性、完整性和合规性；2. 丙方的内部控制体系、风险管理水平和合规性；3. 丙方的业务运营情况，包括主要业务、产品或服务、市场地位、竞争状况等；4. 丙方的财务状况，包括资产、负债、所有者权益、收入、成本和费用等；5. 丙方的法律合规性，包括合同履行、知识产权、税务、环境保护等方面的合规性；6. 其他相关方面。
二、财务尽职调查的方法和程序1. 甲方、丙方及乙方应共同确定本次财务尽职调查的目标、范围和方法；2. 甲方、丙方及乙方应共同商定财务尽职调查的程序和时间表；3. 甲方、丙方及乙方应共同委托具有专业资质的会计师事务所、律师事务所等中介机构进行财务尽职调查；4. 中介机构应根据相关规定和本协议约定的范围和方法进行财务尽职调查，并出具相应的尽职调查报告。
三、财务尽职调查的结果和报告1. 中介机构应根据尽职调查结果出具尽职调查报告，报告中应包含以下内容：尽职调查的目的、范围、方法、程序和结果；丙方的财务状况、业务运营、法律合规性等方面的评估和分析；对丙方未来发展的预测和建议等。
股权转让的合规调查与尽职调查
股权转让的合规调查与尽职调查合同书甲方：[股权转让方名称]乙方：[受让方名称]鉴于甲方拟将其持有的公司股权转让给乙方，甲乙双方经协商一致，达成如下合同：第一条转让股权的内容1.1 甲方同意将其持有的公司股权转让给乙方，具体股权信息如下：公司名称：[公司名称]股权比例：[股权比例]股权数量：[股权数量]1.2 股权转让的交易价格为：[交易价格]，乙方同意按照此价格支付给甲方。
第二条股权转让的条件2.1 甲方保证其所转让的股权的合法性和真实性，并保证没有任何处分纠纷或法律风险。
2.2 甲方应提供完整的合规调查和尽职调查报告，以确保乙方充分了解所转让股权的法律和商业情况。
第三条合规调查和尽职调查3.1 甲方应委托合格的专业机构对所转让股权进行合规调查，包括但不限于以下方面：(1) 公司股权的权属确认；(2) 公司的经营业绩与财务状况；(3) 公司的知识产权和合同情况；(4) 公司与员工、供应商、客户等各方的合作关系；(5) 公司的法律风险和诉讼情况。
3.2 乙方有权参与合规调查的过程，可以提出合理的要求，并配合甲方提供必要的文件和信息。
3.3 合规调查的结果应以书面形式向乙方提交，详细列明所调查得出的结论和风险提示。
第四条保密条款4.1 乙方须对获得的合规调查和尽职调查报告进行保密，不得向第三方披露，除非得到甲方的书面许可。
4.2 甲方也应对乙方提供的相关文件和信息保密，不得向第三方透露。
第五条法律适用和争议解决5.1 本合同的解释、执行和争议解决均适用中华人民共和国的法律。
5.2 如因履行本合同发生争议，甲乙双方应通过友好协商解决。
若无法协商解决，应提交仲裁委员会仲裁，并接受仲裁裁决。
第六条其他6.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。
合同正本一式两份，甲方持有一份，乙方持有一份，具有同等法律效力。
6.2 本合同中未尽事宜，经甲乙双方协商一致后，可通过书面形式进行补充协议。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签字：签字：日期：日期：。
股权收购法律尽职调查清单模版
股权收购法律尽职调查清单模版股权收购是一种复杂的投资方式，需要进行全面的法律尽职调查。
本文将提供一个股权收购法律尽职调查清单模版，帮助读者系统化地了解股权收购中的法律风险和机会。
公司治理1.公司章程是否合规？2.公司股权结构是否清晰？3.公司是否存在对外担保或其他不良的财务行为？4.公司是否存在重大诉讼或仲裁案件？5.公司是否存在关联方交易或其他疑点交易？6.公司高管是否存在违规行为或被列入失信人名单？股权交易1.股权转让是否符合相关法律法规？2.股权交易合同是否完备、合规并明确了各方权利义务？3.收购方是否满足股权转让的相关条件？4.是否需要批准相关审批机关？税务风险1.公司是否纳税及时、按照规定缴纳各项税费？2.公司是否存在虚报冒领税款、逃税等行为？3.股权转让是否触发资本利得税、企业所得税等税种？4.收购方是否需要缴纳资本利得税？合规与监管1.公司是否合规经营？2.公司是否符合相关的行业监管要求？3.公司是否存在与员工、客户等个人信息保护相关的合规问题？4.收购后是否需要进行并购报备等手续？知识产权1.公司是否存在知识产权争议或侵权行为？2.公司是否拥有关键的知识产权，是否存在维权机制？3.是否有第三方对公司提出知识产权诉讼或仲裁？4.收购后公司是否需要进行知识产权的重新评估？其他风险1.公司是否存在安全生产事故或环境污染行为？2.公司是否存在经济利益受损或潜在的违规行为？3.收购后是否存在重复、浪费等资源分配问题？4.公司业务是否受到政策、市场等因素的不利影响？总结以上清单仅供参考，实际法律尽职调查应根据具体情况进行定制。
在进行股权收购尽职调查时，应注重系统性、全面性和深入性，以确保风险控制和未来业务发展的可持续性。
同时，还应积极与法律、税务、财务等专业机构合作，形成强大的专业团队，共同完成法律尽职调查和交易安排的各个环节。
股权投资尽职调查清单两篇
股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
股权转让的市场调查和尽职调查
股权转让的市场调查和尽职调查合同书甲方：__________（以下简称“甲方”）乙方：__________（以下简称“乙方”）鉴于：1. 甲方拥有一定比例的股权，拟将其转让给乙方；2. 乙方对甲方所持有的股权有意向进行收购；基于上述背景，双方达成如下协议：一、股权转让的市场调查1. 甲方同意协助乙方进行股权转让的市场调查，包括但不限于提供相关的股权持有文件、公司及行业分析报告等；2. 甲方应如实提供所需的信息，并配合乙方开展调查工作；3. 乙方承诺对所获得的信息予以保密，并不得将其用于非法用途；4. 双方同意在保护商业机密和股东利益的前提下，进行充分的市场调查，以确保股权转让交易的公平、公正和合法性。
二、股权转让的尽职调查1. 乙方同意对甲方所持有的股权进行尽职调查，以确保交易的真实性和合法性；2. 甲方应积极配合乙方提供有关公司的资料，包括但不限于财务报表、审计报告、合同文件、人事档案等；3. 乙方有权聘请专业的第三方机构进行尽职调查，并由乙方承担相应的费用；4. 双方同意在尽职调查的过程中互相提供真实、准确的信息，并对所提供的信息负责。
三、股权转让交易的条件1. 双方同意在市场调查和尽职调查完成后，根据调查结果合理确定股权转让的交易价格；2. 交易价格的支付方式由双方协商确定，一般可采用一次性付款或分期付款的方式；3. 乙方同意在签署股权转让协议后，按照约定支付全部或部分款项至甲方指定的账户；4. 双方同意在股权转让交易完成后，按照相关法律法规办理相应的过户手续，并确保交易的合法性和有效性。
四、保密条款1. 双方保证对任何在履行本协议过程中获得的保密信息予以保密，并不得披露给任何第三方，除非获得对方事先书面同意或法律法规另有规定；2. 本保密条款的保密期限为__________年；3. 甲方对乙方提供的保密信息应尽到合理的保密义务，确保不会泄露或滥用。
五、违约责任1. 若一方违反本协议的任何条款，应向对方承担相应的违约责任；2. 一方违约给对方造成损失的，应承担由此产生的全部损失；3. 双方同意在发生争议时，通过友好协商解决，若无法达成一致意见，则提交相关司法机构解决。
股权转让／公司收购法律尽职调查清单(律师专业版)
股权转让／公司收购法律尽职调查清单(律师专业版) 股权转让/公司收购法律尽职调查清单(律师专业版)一、背景说明（在此简要说明本次股权转让或者公司收购的背景和目的）二、股权结构及公司管理（在此列出所有涉及股东及管理层的信息和公司管理结构，包括但不限于以下方面：）1. 股东及管理层信息- 股东名册- 股权变更记录- 大股东、实际控制人及股权比例- 执行层、监事会及董事会成员名单及背景调查2. 公司管理架构- 公司章程- 内部机构设置及职权分工- 内部控制机制- 公司日常经营、管理及决策程序三、财务状况（在此列出所有涉及财务状况的信息和文件，包括但不限于以下方面：）1. 财务报表- 最近三年财务报表及审计报告- 最近一期财务预测报告- 关键财务指标数据2. 合同及债权债务- 所有重要合同及协议- 偿债能力评估报告及债务情况清单- 重要纠纷案件及争议仲裁情况清单3. 其他财务信息- 公司知识产权及商业秘密- 关联方交易情况- 公司股票、债券、衍生品和其他金融资产持仓情况四、法律合规下方面：）1. 公司合规- 公司注册资料和批文- 税务和社保缴纳情况- 公司所涉及的政府许可证和备案等相关法律文件2. 合同合规- 符合国家法律法规的所有合同及协议- 与供应商、客户、代理商、配合厂家等关系的合同及协议- 与员工、顾问以及服务方等关系的合同及协议3. 知识产权及商业秘密- 所有商标、专利、著作权及相关权利登记证书- 所有知识产权及商业秘密相关的合同及协议- 所有专利、商标、著作权或者其他知识产权侵权案件和争议仲裁情况清单五、人事及劳动合规限于以下方面：）1. 人事管理- 员工情况、组织结构及职位分工- 薪酬及福利管理- 员工劳动合同及解除、续签及修订记录2. 劳动合规- 公司各项劳动法律法规的合规性- 公司所有与劳动纠纷有关的文件及法律诉讼案件记录六、附件清单（在此列出本文档所涉及附件清单，方便查找参考）1. 股权变更记录2. 股权结构图3. 最近三年财务报表及审计报告4. 全部合同及协议清单5. 知识产权权证及商业秘密相关文件6. 公司组织机构和人员情况表7. 相关法律诉讼案件记录七、法律名词及注释（在此列出本文档所涉及的法律名词及相应的注释，方便查找参考）八、可能遇到的艰难及解决办法（在此列出本文档在实际执行过程中可能遇到的艰难，以及相应的针对性解决办法，以便更好地指导实际操作）。
股权投资尽职调查资料清单
股权投资尽职调查资料清单篇一：股权投资尽职调查材料清单股权投资尽职调查材料清单(请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、生产及质量管理1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度2、未来的主要技术改造和设备投资规划3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状四、技术及研发1、技术研发人员的数量及专业素质2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较4、研发的技术设备配备情况5、研发资金的投入金额6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）7、专有技术与专利技术8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益五、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景六、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式 1.6企业内部资金管理方式 1.7结算方式1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）七、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。
股权转让专项法律尽职调查清单 事务所股权转让专项尽职调查
房地产公司股权转让专项尽职调查清单一、某房地产开发公司的设立及存续情况1.某房地产开发公司的设立申请/审批文件、设立某房地产开发公司的项目核准文件、营业执照、组织机构代码证及所有登记证照文件（外汇/外债登记证、财政登记证等）；2.某房地产开发公司登记事项，包括历次变更、变动情况调查，并进行合法合规性审查；3.某房地产开发公司年审情况，是否存在影响某房地产开发公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等；4.某房地产开发公司出资情况，验资报告及出资证书；5.某房地产开发公司经批准的中外合资合同或中外合作合同（如有）、公司章程，及所有补充、修改文件；6.某房地产开发公司成立以来的股东会、董事会决议及会议记录，现有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册；7.房地产开发企业资质证书，经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效；8.某房地产开发公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况；9.某房地产开发公司组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、某房地产开发公司股权结构及股东1.某房地产开发公司当前的股权结构、股东名单及其合法性，公司各股东、实际控制人的营业执照或商业登记证明及公司章程；2.某房地产开发公司股东协议、附件及所有补充、修改文件；3.公司股权结构的历次变更及其合法性，有关公司股权转让协议及相关批文（如有）；4.某房地产开发公司股权权利障碍设臵情况（如股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设臵等情况，并审查相关文件）。
三、某房地产开发公司的财产权利（不包括项目资产或土地）1.某房地产开发公司资产（不含知识产权）（1）制作除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单（含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）并进行逐项审查；（2）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；（3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；（4）某房地产开发公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文件；（5）某房地产开发公司拥有的其它资产的证明文件；（6）某房地产开发公司是否在上述各项资产之上设臵任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留臵等），审查相应的担保合同及主合同协议，以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件（如有）；（7）某房地产开发公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；（8）与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证（如有）。
股权转让／公司收购法律尽职调查清单(律师专业版)
xxxxxx律师事务所关于收购“xxxxxx”股权事项的初步法律尽职调查文件清单致：xxxxxx自：xxxxxx律师事务所关于：初步法律尽职调查文件清单xxxxxx律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）受拟购方“成都xxxxxx投资管理有限公司”委托，就收购贵公司（即xxxxxx，以下简称“公司”）股权尽职调查事宜（以下简称“本项目”）提供法律服务。
为顺利推进本项目，我们编制了本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”），希望公司按本清单的要求搜集整理相关资料，以便我们掌握公司的经营和资产等各方面的情况。
随着本项目工作的不断深入和具体情况的变化，我们或对本清单进行相应调整和补充。
公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。
第一部分法律尽职调查相关说明一、材料收集范围本次材料收集的范围为公司及其控股（含全资）子公司、分公司，包括但不限于历史沿革、营业资质许可、资产、业务、劳动人事、税务等方面文件材料。
如无特别说明，本清单要求提供的资产、合同、员工社保、诉讼仲裁和行政处罚等情况均为截止到目前（清单答复日）的最新情况。
二、文件整理、归档和装订要求为确保及时完成尽职调查工作，请公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料。
公司相关人员在提供书面材料（包括对于本清单的回答、填写表格及提交复印件资料）的同时，请提供本清单回答和相关表格的电子版及有关复印件资料的电子版/扫描版（如有），且需保证提供的电子版/扫描版文件内容与书面材料内容完全一致。
另外，公司相关人员提供的书面材料均需加盖公司公章，并由提供文件资料的人员对所提供的资料签字确认，注明工作部门和提供日期。
公司提供的书面材料的整理、装订、归档要求如下：1、文件的装订、归类公司在装订、归类相关文件资料时，应注意：（1）文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序排列，并应有明显的分隔标识。
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尽职调查清单
注意：复印件资料需要盖章或者签字确认，务必保证资料的真实有效性。
1.主体资格
1.1公司工商档案基本信息
1.2现行有效的营业执照、国地税登记证（正、副本）、组织机构代码证（正、副本）、银行开户许可证及章程
1.3关于公司的生产经营范围
1.3.1涉及特许经营的许可证照或批准文件
1.3.2公司内部组织架构
1.3.3公司最近三年的《审计报告》或者财务报表
2.公司的独立性
2.1业务体系
2.1.1公司根据业务的特点针对业务体系是否完整的说明
2.1.2有关财务、资产、采购、销售、生产、安全等方面的内部控制制度
2.1.3公司业务是否存在市场准入方面要求的说明
1
2.2公司的资产
2.2.1公司所有与业务经营相关的土地、房产、运输工具、工程设备、知识产权、著作权及其他无形资产的说明及明细清单
2.3人员结构
2.3.1 公司2011年至2013年人员结构情况，包括年龄、学历、男女比例，流失率，核心技术人员简历等
3 发行人的业务
3.1公司主要业务的说明，具体业务流程，工艺流程等
3.2公司生产经营所需主要设备情况
3.3公司主要经营模式，包括采购模式、生产模式和销售模式
3.4服务地区的分布说明
3.5公司业务收入是否过度依赖单一材料供应商,前十大客户名单
4 发行人的重大债权债务
4.1公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同（按照借款、销售、采购、工程、承包、等分类按金额大小整理；
4.2安全生产事故发生及处置情况的说明
4.3提供公司应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款、预收账款及预付账款的余额明细
2。