2019年证券投资分析《第七章证券组合管理理论》练习试题-中大网校27页

证券投资顾问考点汇总 1、2011年1月，证券分析师与投资顾问正式分为两类； 2、中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定职业规范和行为准则 3、客户回访留痕不少于3年，1个月内回访，客户数的10%，专门人员独立实施 4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年 5、投资咨询行业职业道德的十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 6、证券投资顾问不得同时注册为注册分析师 7、证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务 8、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取服务费用，可以差别佣金 9、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限 10、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理，书面或电子文件留痕 11、马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论 12、维持期阶段：寻求多元投资组合 13、理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期，投资工具是自用房产投资、股票、基金 14、维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金；稳定期的，偿还房贷，筹教

育基金；高原期55-60，负担减轻、准备退休；退休期＞60，享受生活，规划遗产15、货币时间价值/资金时间价值：一定数量的货币在两个时点之间的价值差异，影响因素包括：时间，收益率或通货膨胀率，单利与复利 16、单期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）,多期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）的t次方，所以终值跟计息方法，现值的大小和利率相关，而与市场价格无关 17、永续年金是指在无限期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流；比如优先股，它有固定的股利而无到期日，其股利可视为永续年金；未规定偿还期限的债券，其利息也可视为永续年金。 18、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流；根据时间点不同，可以分为期初年金（eg生活费支出、教育费支出、房租支出）和期末年金（房贷支出）； 19、单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n)，复利现值的计算公式为：PV=FV/(1+r)^t 20、不同复利期间投资的年化收益率成为有效年利率EAR，名义年利率与有效年利率EAR之间的换算即为:EAR=（1+r/m）^m-1,其中，r是指名义年利率，EAR是指有效年利率，m是指一年内复利次数 21、复利现值系数=1/复利终值系数 22、44-68提关于复利的计算 23、证券市场线方程对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述，期望收益为纵坐标，β系数为横坐标 24、β系数衡量的是证券的系统风险，β值越大，证券的系统风险越大；当证券与市场能够负相关时，β系数为负数

(完整word版)证券投资学期末考试复习资料(霍文文版)

第一章证券投资概述 1、证券的涵义:各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（股票、债券、基金证券、票据、提单、存款单）;广义证券根据体现的信用性质:无价证券：只是一般的凭证（证据证券、凭证证券）如借条、收据等;有价证券：代表财产权的证券，它代表着财产所有权,收益请求权或债权.如股票，各种债券等 2、证券投资与投机 ?证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。 ?证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。投资与投机的关系：转化：两者一定条件下会相互转化（1）动机与目的不同。投资的目的是为了获取稳定的利息和股息收入；而投机则是为了在短期内通过价格变动来获取买卖差价收入。（2）持有时间不同。投资者持有证券的时间一般在一年以上，而投机者持有证券的时间较短。（3）决策依据不同。投资者主要依据于对上市公司经营状况的分析考察，而投机者主要依据于对股市行情短期变化的预测。（4）风险倾向和风险承受能力不同。投资者厌恶证券风险，风险承受能力也较差；而投机者往往喜欢风险，他们为了赚大钱愿意冒风险（5）投资对象不同。投资者通常选择价格波动小的证券，而投机者往往选择那些价格波动大、有周期性变化的证券。 3、证券投机的作用积极作用：平衡价格；保持证券交易的流动性；分担价格变化的风险。投机的消极作用：（1）、投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，而使另一些投机者在很短的时间内遭到破产损失，不利于社会安定。（2）、在投机过度的情况下，一些投机者为了牟取暴利会进行内幕交易，甚至制造谣言，进行虚假交易，垄断操纵证券市场，违背证券市场“公平、公正、公

《证券投资分析》模拟试题(1)[1]

一、单项选择 1.确定证券投资政策涉及到：▁▁▁A▁. A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁C▁▁▁. A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3.组建证券投资组合时，个别证券选择上。是指▁▁▁B▁. A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4.证券投资的目的。是：▁▁C▁▁. A.收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化

5.在下列哪种市场中，技术分析将无效C A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.我国证券投资分析师的自律组织。是：▁▁B▁▁. A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7."市场永远。是错的".是哪种分析流派对待市场的态度A A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8.下列哪种分析方法。是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A A.技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析

证券投资(考试知识点复习考点归纳总结)

名词解释 1.证券 2.证券市场 3.证券的基本特征 4.无价证券 5.有价证券 6.资本证券 7.证券发行市场 8.证券流动市场 9.股票市场10.债券市场11.基金市场12.证券投资者13.证券发行人14.纽约证券交易所15.伦敦证券交易所16.东京证券交易所17.股份制18.股份公司19.股份有限公司20.股份有限公司的资本21.公司合并22.公司破产23.公司解散24.公司清算25.股票26.普通股27.优先股28.国家股29.法人股30.个人股31.A股32.B股33.H股34.N股35.股票价格36.股票价格指数37.债券38.政府债券39.国债40.国库券41.金融债券42.贴现金融债券43.企业债券44.公司债券45.信用债券46.担保债券47.固定利率债券48.浮动利率债券49.累进利率债券50.可转换债券51.国际债券52.外国债券53.扬基债券54.武士债券55.龙债券56.欧洲债券57.投资基金58.开放型基金59.封闭型基金60.契约型基金61.公司型基金62.成长型基金63.收入型基金64.平衡型基金65.股票基金66.债券基金67.货币市场基金68.期货基金69.期权基金70.指数基金71.美元基金72.日元基金73.欧元基金74.国际基金75.海外基金76.国内基金77.国家基金78.区域基金79.证券经营机构80.证券经纪业务81.证券自营业务82.证券承销业务83.公司理财业务84.资产管理业务85.公司并购业务86.证券公司87.证券信息公司88.证券投资咨询公司89.证券的信用评级90.资产评估91.会员制证券交易所92.公司只证券交易所93.证券的发行市场94.公募95.私募96.发起设立97.募集设立98.代销99.全额包销100.余额包销101.上网定价发行103.平价发行104.溢价发行105.时价发行106.中间价发行107.折价发行108.议价法109.竞价法110.拟价法111.定价法112.股票发行费用113.股票发行成本114.注册制115.核准制116.债券发行市场117.国债一级自营商118.债券的资信评级119.证劵交易120.证劵交易的方式121.现货交易122.期货交易123.信用交易124.期权交易125.证劵交易市场126.场内交易市场127.场外交易市场128.证劵上市129.会员制证劵交易所130.公司制证劵交易所131.经纪人132.证劵自营商133.证劵交易程序134.证劵投资分析135.基本分析法136.技术分析法137.道琼斯分类线138.公司分析139.k线140.技术指标法141.乖离率（bias）142.风险143.风险管理144.风险管理周期145.系统风险146.宏观经济风险147.购买力风险148.市场风险149.非系统风险150.经营风险151.流动性风险152操作性风险153.证劵投资风险评估154.德尔菲法155.回避风险156.减少风险157.留置风险158.分散风险159.贝塔系数160.证劵市场监管161.公开原则162.公平原则163.公正原则164.注册制165.核准制166.信息披露制度167.证劵上市制度168.上市公司的信息持续披露制度169.证劵交易行为的监管170.内幕交易171.操纵市场172.欺诈客户173.证劵从业人员1.答:是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明2.答:就是提供有效的竞争买卖证券的场所,是证券所体现的各种经济关系的总和 3.答:包括法律特征和书面特征.前者指证券所反映的是某种法律行为的结果,其出现、存在、使用以及所包含的特定内容都由法律规定并受法律保护,后者指证券一般采用书面形式,具有一定的格式 4.答:是指不能使持券人或第三者取得一定收入的证券5.答:是具有一定的票面金额,证明持券人对某种资产拥有所有权或债权,有权按期取得一定收入的书面凭证6.答:是有价证券的主要形式,它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证7.答:又称为一级市场或初级市场,是证券发行人为筹集资金,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者发售新证券的市场8.答:又称二级市场或次级市场,是已发行证券的交易场所9.答:是以股票为发行和交易对象的市场,属于长期资本市场10.答:是发行和买卖债券的场所11.答:是基金证券发行和流通的市场12.答:是证券市场的资金供给者,也是证券的需求者和购买者13.答:是资金的需求者和证券的供给者,他通过在市场上发行股票、债券等各类证券来筹集资金14. 答:成立于1863年,前身是成立于1792 年的纽约证券交易协会.该所是会员制的非法人团体,会员包括经纪商和交易商15.答:是历史最悠久的证券交易所之一,起源于17世纪末的伦敦交易街露天市场,1773年正式命名.1973 年,该所同英国各地的交易场所合并, 成为目前的伦敦证券交易所.16.答:成立于1878年,后因战争原因一度中断营业.1949年4月重新开业17.答:具体地说,股份制就是按一定的法规程序, 通过发行股票筹集资本,创立法人企业,对生产要素实行社会占有联合使用,企业拥有独立的法人资产,从事生产经营,投资者按投资入股的份额参与企业的管理和分配,同时承担有限经济责任的一种企业组织形式和财产制度18.答:是股份制企业的典型组织形式.是指通过发行股票把分散的资金筹集起来,用以从事工商经营的经济组织19.答:是通过发行股票集资, 由一定数量的股东按规定的法律程序组建的以营利为目的的公司20.答: 是经政府批准的、公司章程所确定的、由股东们出资认购股份所筹集的公司财产总额21.答:两个或两个以上的股份有限公司,依据合同约定或法律规定,将财产合并,联合组成一个新公司,或一个公司去的股份的方法,收取另一个或几个公司的财产或控制权的法律行为22.答:是指当债权人的总资产不足以抵偿到期债务时,有法院依照法定程序将其债务人所有财产公平清偿所有债权人,不足之数免于清偿的制度23.答:公司解散是公司法人资格取消的法律程序和公司业务经营活动终止的法律事实24.答:是终结解用公司法律关系，消灭解用公司法人资格的程序25.答:是股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证26.答:是股息随股份公司利润的变动而变动的股票.它是股票最基本、最普遍的形式27.答: 是在公司资产、利益分配方面有优先权的股份28.答:是指以国家的资产折算的股份和国家投资持有股份29.答: 是指法人以自有资金认购的股份或原集体企业的资产重估后折算的股份30.答:是指社会个人或股份公司内部职工以个人财产投入公司形成的股份31.答:是供国内投资者认购和买卖的普通股票32.答:是供境外投资者以外币认购和买卖的普通股票33.哒: 它是境内公司发行的以人民币标明面值,供境外投资者用外币认购,在香港联合交易所上市的股票34.答:它是以人民币标明面值,供境外投资者用外币认购,获纽约证交所批准上市的股票35.答:就是股票在市场上买卖的价格,36.答:一般是通过选择若干种具有代表性的上市公司的股票,经过计算其成交价格而编制出的一种股票平均数.37.答:是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证38.答:是政府和政府代理公共机构作为债务人向社会众发行的债券凭证,它具体可以分为国家债券、政府机构债券、地方债券39.答: 指的是国家或中央政府为筹措财政资金,凭其信誉按照一定程序向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证40.答:指的是中央政府为调节短期差额,弥补政府正常财政收入不足而由国家财政部门发行的一种短期或短中期政府债券41.答:由银行和非银行金融机构发行的债券42. 答:是按照一定折扣率,以低于票面金额发行,到期以票面金额偿付的金融债券43.答:是企业按照法定程序发行, 约定在一定期限内还本付息的债务凭证44.答:即企业债券45.答:指仅凭筹资人的信用发行的、没有担保的债券46.答:是指以抵押、质押、保证等方式发行的债券47.答:指在偿还期内利率固定不变的债券48.答:指票面利率随市场利率定期变动的债券49.答: 是随着债券期限的增加,利率累进的债券50.答:是可转换企业债券的简称是一种可以在特定时间、特定条件下转换为普通股股票的一种特殊性质的企业债券51.答:指的是由国际机构、外国政府及外国法人所发行的债券52.答:是指某一国的发行人在另一个国债券市场上发行的、以市场场所在国的货币标明面值的债券53.答:是美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券 54.答:是在日本债券市场上发行的外国债券,是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场上发行的以日元计值货币的债券55.答:是以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券56.答:是指国外借款人在欧洲金融市场上发行的, 不是以发行所在国货币,而是以另一种货币计值并还本付息的债券57.答: 是一种利益共享、风险共但的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,有基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资, 以获得投资收益和资本增值58.答:是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或投资人赎回的投资基金59.答:是相对于开放型基金而言的,是指基金规模在发行前已确定,在发行完毕后和规定的期限内,基金规模固定不变的投资基金60.答:是委托人、受托人、受益人三方订立信托投资契约,经理机构依照契约管理信托财产进行投资,受托人负责保管信托财产,而投资成果由投资者享有的一种基金形态 61.答:是指按公司法组成的基金,这种投资基金本身就是投资公司,而这类投资公司以发行股份的方式募集资金,然后交由某一选定的基金管理公司进行投资,投资者凭其持有的投资基金股份,依法分享投资收益62.答:是把追求资本的长期作为其投资目的的投资基金63.答:是指以能为投资者带来高水平的当期收入为目的的投资基金64.答:是指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投资基金65.答:是指以股票为投资对象的投资基金66.答:是指以债券为投资对象的投资基金67.答:是指以国库券、银行可转让存单、商业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象投资基金68.答:是指以各类期货品种为主要投资对象的投资基金69. 答:是指以能分配股利的股票期权为投资对象的投资基金70.是指以某种证券市场的价格指数为投资对象的投资基金71.答:是指投资于美元市场的投资基金72.是指投资于日元市场的投资基金73.是指投资于欧元市场的投资基金74.答:是指资本来源于国内,而投资于国外市场的投资基金75. 答:是指资本来源于国外,并投资于国外市场的投资基金76.答:是指资本来源于国内,并投资于国内市场的投资基金77.答:是指资本来源于国外,并投资于某一特定国家的投资基金78.答: 是指投资于某一特定区域的投资基金79.答:是指符合一定的设立条件,经国家证券主管机关批准设立,在证券市场上经营法定肺胃内的证券业务, 并以其自有资本自担风险、自负盈亏的金融企业80.答:是指通过收取佣金作为报酬,促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务81.答:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务82.答:是证券机构代理证券发行人发行证券的行为83.答: 是指证券经营机构作为客户的金融或经营管理顾问,向其提供的一种投资咨询业务84.答:是证券经营机构凭借其经验和信息优势、人才优势,接受客户委托,为其管理资产85.答:是为企业兼并收购充当顾问,运用自己的专业只是和丰富经验为企业提供战略方案、机会评价和选择、资产评估、并购结构设计、价格确定及收购资金安排等,统一协调参与收购工作的会议、法律、专业咨询人员,最终形成并购建议书并参加谈判86.答:是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营核准范围内的证券业务的金融机构87.答:依法设立的对证券信息进行搜集、加工、整理、存储、分析传递、为客户提供各类证券信息服务的专业性中介机构88.答:依法设立的凭借自身的人才优势、信息优势, 对证券市场行情等信息进行搜集和整理并据以形成恰当的理解和看法, 由具有资格的咨询人员向投资者提供有偿咨询服务的中介机构89.答:指专业机构对准备发行的证券的可靠度以及风险的大小进行客观、公正、权威的评定,以方便投资者决策90.答: 指由专门的机构和人员依照国家有关规定和数据资料,根据特定的目的, 遵循适当的原则、方法和计价标准, 按照法定程序对资产价值进行评定和估算的过程91.答:是以会员协会形式成立的不以营利为目的的组织,主要由证券商组成.92.答:由股东出资组成的以赢利为目的的公司法人.公司制证券交易所对在本所内进行的证券交易负有担保责任.必须设立赔偿基金93.答:指新发行的股票、国债、公司债券等证券初次交易的市场94. 答:指发行人通过中介机构面向不特定的社会公众广泛地发售证券95.答: 又称不公开发行或内部发行,是面向少数特定投资人发行证券的方式96. 答:是发起人在公司设立时,必须全额认购首次发行的全部股票,无需向社会公众筹资.97.答:是公司发起人在公司设立时只认购一部分股票,其余的面向社会公开招股,从而达到预定的资本额度98.答:指发行人委托证券中介机构代为向投资者销售证券,发行人向中介机构支付一定的发行手续费99.答:指由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券,并承担全部销售风险100.答:指发行人委托承销商按合同约定的价格、数额、期限销售证券101.答:是指主承销商利用证券交易所的电子交易系统,由主承销商作为惟一卖方,投资者在制定的时间内,按规定发行价格委托买入的方式进行股票认购的股票发行方式103.答:也称等额度发行或面额发行,发行价格与票面额度等104.答:指发行人以高于票面额度的价格发行股票105.答:指以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票发行价格106.答:指以介于面额和市场价格之间的价格来发行股票107.答:指低于票面额度的价格出售新股,即按票面额度打一定折扣后发行股票108.答: 指股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最终投资者的出售价格109.答:指股票发行公司将其股票发行计划和招标文件向一定范围的所有股票承销商公告,各股票承销商根据自己的情况拟定各自的标书, 以投标的方式竞争股票承销业务,中标标书中的价格就是股票发行价格 110.答:指股票出售以前,由发行公司首先算出参考价格,然后根据此价格进行公开发售111.答:承销商与发行人在公开发行前定一个固定的价格, 然后根据此价格进行公开发售112.答: 指股票在发行过程中所支付的一系列费用,主要是发行公司向各种中介机构支付的费用113.答:针对资本的利用效率而言的114.答:指发行人在准备发行证券时,必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券管理主管机构呈报并申请注册115.答:指发行人在发行股票时,不仅要充分公开企业的真实情况,而且还必须符合有关法律和证券管理机构规定的必备条件,证券主管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请116.答:指筹资者以发行债券的方式筹集资金, 投资者购买债券的场所117.答:指经有关部门审核认定的参与财政部国债招标发行,开展分销商零售业务,促进国债发行,维护国债市场顺利运转的金融机构,暴扣银行、证券公司和其他非银行金融机构118.答:是由专门的机构,根据一系列严格而详细的标准,对准备发行的债券的可靠程度进行客观、公正和权威的评定,这种评定, 主要依据信用评级机构对企业素质、财务状况、建设项目、发展前景、偿债能力等因素的综合分析与判断119. 答:证劵的买卖与流通。120.答:及证劵买卖的具体形式，目前常用方式：现货交易、期货交易、信用交易和期权交易。121.答:现货交易：是“一手交钱一手交货”的钱货俩清的即时交易方式。122.答:是已成交时双方协定的价格办理清算和交割的一种交易方式。 123. 答:又称“保证金交易”由经纪人提供融通或融劵，达成交易。124. 答: 是通过购买债券、股票、股票价格指数和股票指数期货等为标的物的期权和约进行保值和套利活动。125. 答:：称二级市场，是对已发行证劵进行买卖、转让和流通的市场。126. 答:：是以证劵交易所为核心组织起来的集中交易市场，固定的交易场所、时间和方式，127. 答:：称店头或柜台市场。该市场没有固定的交易场所，邮政卷买卖双方当面协议成交。

证券投资分析期末考试题及答案

一、名词解释跳空指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。通常在股价大变动的开始或结束前出现。回档是指股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象。反弹是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑面暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势。套牢买入的股票在当前价位上卖出发生亏损时称为被套，当被套的价位较深时称为套牢。趋势股价在一段时间内朝同一方向运动，即为趋势。压力点·压力线股价在涨升过程中碰到某一高点（或线）后停止涨升或回落，此点（或线）称为压力点（或线）。反转股价朝原来趋势的相反方向移动。分为向上反转和向下反转。头部股价长期趋势线的最高部分。空头市场股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨。亦称熊市。多头市场也称牛市，就是股票价格普遍上涨的市场。 10日乖离率收盘价—10日 100% 均线 10日均价市盈率=每股市价/每股前一年净盈利指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。系统机会主动性买盘主动性买盘是指以卖出价格主动成交的成交量，计算入外盘。外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极，推动股价上涨。主升浪如果一个波浪的趋势方向和比它高一层次的波浪的趋势方向相同，那么这个波浪就被称为主升浪。回调所谓回调，是指在价格上涨趋势中，价格由于上涨速度太快，受到卖方打压而暂时回落的现象。回调幅度小于上涨幅度，回调后将恢复上涨趋势。盘整通常指价格变动幅度较小，比较稳定，最高价与最低价相差不大的行情。成长股指新添的有前途的产业中，利润增长率较高的企业股票。成长股的股价呈不断上涨趋势。压力当市场上的股价达到某一水平位置时，似乎产生了一条对股价起到压制作用，影响股价继续上

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证券投资分析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给岀的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自C产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有o A、承销B、经纪C、自营D、基金管理3、影响行业兴衰的主耍因素，包括—o A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变4、按计息的方式分类，债券可分为 o A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有—o A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值6、反转突破形态有o A、圆弧形态B、喇叭形C、旗形D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有—o A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资

产收益率D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有—o A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为 9、市场行为的内容包括___ o A、市场的价格B、信息C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的吋间10、公司竞争地位分析，包括____ o A、公司的盈利能力B、企业经营效率C、技术水平D、项目储备及新产品开发11、同步指标有—o A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括—o A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、汇率D、公开市场业务13、技术分析的类别主耍包括o A、指标派B、切线派C、K线派D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括—o A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快 C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括—o A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括o A、市场预期理论B、流动性偏好理论C、市场分割理论D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下

2014年证券投资分析考点速记第三章宏观经济分析

2014年证券投资分析考点速记第三章宏观经济分析【考点一】宏观经济分析概述一、宏观经济分析的意义 1．判断证券市场的总体变动趋势。 2．把握整个证券市场的投资价值。 3．掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。 4．了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因。二、宏观经济分析的基本方法 1．总量分析法总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等，进而说明整个经济的状态和全貌。 2．结构分析法结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。三、评价宏观经济形势的基本指标 1．国民经济总体指标 (1)国内生产总值。国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。 GDP=GNP－本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

=GNP－(本国生产要素在国外取得的收入－本国付给外国生产要素的收入) =GNP－国外要素收入净额国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。在实际核算中，国内生产总值有三种计算方法，即生产法、收入法和支出法。 (2)工业增加值。工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。工业增加值有两种计算方法：一是生产法；二是收入法。 (3)失业率。失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比。劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。目前，我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率，即城镇登记失业人数占城镇从业人数与城镇登记失业人数之和的百分比。 (4)通货膨胀。通货膨胀是指一般物价水平持续、普遍、明显的上涨。对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有：零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数等。 (5)宏观经济运行景气指标一一PMI。采购经理指数(PMI)是根据企业采购与供应经理的问卷调查数据而编制的月度公布指数。 (6)国际收支。国际收支一般是一国居民在一定时期内与非本国居民在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。这里的居民是指在国内居住1年以上的自然人和法人。 2．投资指标投资规模是指一定时期在国民经济各部门、各行业再生产中投入资金的数量。全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量。

证券投资分析报告(期末总结)

中南财经政法大学2013-2014学年第一学期《证券投资分析》期末实验总结报告考核形式__开卷_________________ 使用对象__投资1101、1102，统计1101、1102，房地产1101等课程代号__B0300870-3，4_______ 专业年级_______________________ 班级_______________________ 姓名_______________________ 学号_______________________ 得分_______________________

《证券投资分析》总结报告内容提示请任意选定一只你熟悉的股票（鼓励结合模拟炒股、实战等报告），按照要求完成下列任务： 1、写出股票的名称和代码，分析这只股票所属的行业及其行业地位，并作简要的宏观经济分析 2、公司概况，并分析该公司的偿债能力、盈利能力、市净率与市盈率等 3、运用量价关系对该股票进行分析 4、运用K线理论对该股票进行分析 5、运用切线理论对该股票进行分析 6、运用形态理论对该股票进行分析 7、运用MA和MACD指标对股票进行趋势分析 8、运用RSI指标对股票未来的变动方向及走势的强弱进行分析 9、综合上述分析对该股票给出投资建议

《课程期末实验总结报告》评分办法及标准满分100分，占期末总成绩的40%。报告要求用A4字正反打印或撰写，并提交纸质报告，方便存档。要求有特定的分析对象（案例），逻辑清晰、论证充分且分析有理有据。根据完成情况给予不同等级评分，具体如下： 1、案例分析或数据分析准确完整，资料翔实，论证充分，分析问题全面透彻、观点清晰、角度新颖，概括总结观点的能力强，所得结论正确所提建议有参考价值，90-100分。 2、案例分析或数据分析比较准确，数据比较资料翔实，论证比较合理，分析问题较为透彻、观点基本清晰，所得结论基本正确，有一定参考价值，80-90分。 3、案例分析或数据分析基本准确，有数据支撑，论证基本清楚，分析问题基本透彻，所得结论基本正确，有一定参考价值，70-80分。 4、其他不能达到以上（1）-（3）要求的，得分不超过70分。

证券投资顾问考点汇总

证券投资顾问考点汇总 1.2011年1月，证券分析师与投资顾问正式分为两类。 2.中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定职业规范和行为准则。 3.客户回访留痕不少于3年，1个月内回访，客户数的10%，专门人员独立实施。 4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5 年。 5.投资咨询行业职业道德的十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。 6.证券投资顾问不得同时注册为注册分析师。 7.证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 8.按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取服务费用，可以差别佣金。 9.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。 10.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理，书面或电子文件留痕。

11.马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论。 12.维持期阶段：寻求多元投资组合。 13.理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期，投资工具是自用房产投资、股票、基金。 14.维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金；稳定期的，偿还房贷，筹教育基金；高原期55-60，负担减轻、准备退休；退休期＞60，享受生活，规划遗产。 15.货币时间价值/资金时间价值：一定数量的货币在两个时点之间的价值差异，影响因素包括：时间，收益率或通货膨胀率，单利与复利。 16.单期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）,多期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）的t次方，所以终值跟计息方法，现值的大小和利率相关，而与市场价格无关。 17.永续年金是指在无限期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流；比如优先股，它有固定的股利而无到期日，其股利可视为永续年金；未规定偿还期限的债券，其利息也可视为永续年金。 18.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流；根据时间点不同，可以分为期初年金（eg生活费支出、教育费支出、房租支出）和期末年金（房贷支出）。 19.单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n)，复利现值的计算公式为： PV=FV/(1+r)^t。

《证券投资学》复习资料-

《证券投资学》课程期末复习资料一：证券与有价证券一、重点理解证券、设权证券、证权证券、有价证券、凭证证券、商品证券、货币证券、资本证券、挂牌证券等概念；二、重点掌握有价证券的性质。二：股票与债券一、重点理解股票、债券的概念以及普通股、各种优先股、后配股、B股、法人股等等，和外国债券、欧洲债券这些国际债券与中央政府债券、地方政府债券、国库券、国债、公司债等债券的分类；二、重点掌握股票的属性、价值、价格、特征、除权报价、除息报价；债券的性质、特征、发行。三：证券市场概述一、重点理解证券市场的定义、主体、功能和划分的概念；二、重点掌握一级市场、二级市场、第三市场、第四市场、OTC市场、直接融资市场、间接融资市场、货币市场、资本市场等概念。四：证券投资及其分析方法一、重点理解证券投资以及证券投资分析的概念，了解基本分析、技术分析、组合分析及其不同之处；二、重点掌握证券投资的过程及步骤、计算机撮和原则、各种委托指令、组成基本分析、技术分析的大致方法，以及证券投资的重要原则。五：技术分析与道理论一、重点理解技术分析的定义、特点和假定；二、重点掌握道理论、趋势分析、支撑与阻挡的角色及转换以及扇形原理。六：斐波那契级数与螺旋历法一、重点理解黄金分割比与斐波那契级数的概念；二、重点掌握股市中的时间窗（螺旋历法）理论。七：技术分析中的图形分析一、重点理解K线图的概念；二、重点掌握葛兰碧八法则。

八：技术指标分析一、重点理解MACD、KDJ、RSI、SAR、BIAS、OBV的概念；二、重点掌握背离原则、买点卖点信号的确定方法。期末综合练习题三、简要回答 1．说出5位因在金融学方面的贡献而获得诺贝尔奖的经济学家？2．写出3位华尔街投资经理的名字？ 3．1990年的经济学诺贝尔奖得主是谁？ 4．什么叫底背离？ 5．何为黄金交叉？何为死亡交叉？ 6．ST股票意味着什么？涨跌停板限制为多少？ 7．何为ETF？其股票代码前三位数字为何？ 8．何为股票交易撮合的时间优先、价格优先和数量优先？ 9．什么叫思维陷阱？ 10．目前主流金融学派正在受到哪个学派的理论冲击？ 11．葛兰碧八法则给出了几种买点信号和卖点信号？ 12．葛兰碧八法则给出的都是怎样的买点信号和卖点信号？13．什么叫做成交撮合中的时间优先和价格优先？ 14．在美国股市一般止损委托与三日委托哪个顺序在前？ 15．从事股票交易的过程中都包括哪些环节？ 16．衡量企业短期负债的指标主要有哪些？ 17．衡量企业盈利能力的指标主要有哪些？ 18．技术分析的几个重要的前提假设为何？ 19．传统的能量潮指标和前卫的能量潮指标都有哪些？ 20．威尔德的技术分析指标都有哪些？ 21．市场利率上调对股市的影响是正向的还是反向的？为什么？22．在5日线、10日线和20日线中，哪条线为生命线？为何？23．一般情况下在除权除息日股票价格会上升还是下降？为什么？

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题及参考答案 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类，债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

证券投资分析期末复习提纲.doc

证券投资分析期末复习提纲考试内容：本课程考试内容以《证券投资分析》课程教学大纲屮的教学内容为基础，包描各章的考核日的、考核知识点和考核要求：考核忖的是说明本课程各章的考试内容和H的要求，以便考生有针对性地进行学习和复习考试。考核知识点是指参加考试者应掌握的知识范I札明确最低限度应该掌握的知识内容。第一章证券投资功能分析考核bl的通过本章教学，使学生对本课程有一定的了解，掌握证券的基本涵义，以及我国发展证券市场的必要性。考核知识点 1、证券投资与全球经济一体化发展的趋势； 2、证券涵义的界定； 3、国际游资对证券市场的利弊。考核重点与难点 1、我国发展证券帀场的必要性 2、证券投资的基木功能 3、我国要开放证券市场首先应做好哪些工作第二章基本证券商品交易分析考核口的通过木章教学，使学生了解基木证券商品的概念与特征，掌握股票与债券的区别, 以

及股价指数的确定方法。考核主要内容 1、基本证券商品的概念与特征 2、基本证券商品种类的划分和价格的确定 3、投资基金的分类 4、证券发行的基木要求 5、股票与债券的区别 6、基本证券商品交易的过程考核重点与难点 1、股价指数的确定方法 2、封闭型基金与开放型基金的区别 3、契约型基金和公司型基金的区别第三章金融衍生商品交易分析考核目的通过木章教学，使学生了解国债回购的概念及收益计算，掌握股票指数期货交易的特点、证券期权的概念、分类与案例分析。考核知识点 1、期权与期货交易的特征比较 2、国债回购的概念及收益计算 3、备兑权证在市场小的作用 4、期货交易的基木概念与功能 5、国债期货合约的特点考核重点与难点 1、股票指数期货交易的特点以及交易实例分析

证券投资学各章节知识点汇总

证券投资学各章节知识点汇总第一章证券投资工具 1．总体而言，投资者进行投资主要出于以下几个目的：本金保障、资本增值、经常性收益。 2、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限换本付息的有价证券。 3、发行人在确定债券偿还期长短时，主要考虑的因素有：自身资金周转情况、债券变现能力、市场利率变化 4．债券的票面利率受如下因素的影响：银行利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、资金市场资金供求情况、计息方法等。 5．债券具有如下特征：偿还性、安全性、收益性、流通性 6．根据发行主体的不同，债券可以分为：政府债券、金融债券、公司债券7．按照付息方式不同，债券可分为：零息债券、附息债券、息票累积债券8．按照债券形态不同，债券可分为：实物债券、凭证式债券、记账式债券9．债券筹资的优点：资本成本低、具有财务杠杆作用、所筹集资金属于长期资金、债券筹资的范围广、金额大债券筹资的缺点：财务风险大、限制条款多，资金使用缺乏流动性 10．可转换债券：是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成普通股票的债券，它具有债务与债权双重属性。 11、股票是一种有价证券，它是股份公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。股票具有如下性质：股票是有价证券，股票是要是证券，股票是证权证券，股票是资本证券，股票是综合权利证券。股票具有如下特征：收益性、价格的波动性和风险性、不可偿还性、参与性、流通性12．普通股东享有以下权利：公司决策参与权、利润分配权、剩余资产分配权、优先认股权。优先股与普通股相比具有如下特征：股息率固定、股息分配优先、剩余资产分配优先、一般无表决权 15．A股，即人民币普通股，是由我国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含我国港澳台地区的投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。B股，即

2019年证券投资分析《第七章证券组合管理理论》练习试题-中大网校27页

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