20181018上海交大科技成果转移转化实践(简版)

“IP奖励+团队承诺”典型模式（组合型技术转化）
环境学院孔海南教授团队：城市二元供水系统项目产业化 。与产业资本融合，使“洱海经验”得到有效拓展，实现了客 观的经济效益。
先 进 产 业 技 术 研 究 院
典型案例展示
案例1：材料学院王浩伟教授“陶铝新材料”项目组合式转化
技术折价成立控股公司公司、组建联合研究院、捐赠项目，三位
与工商部门多次对接，完成 了第一例科技成果协议定价 的工商注册，并逐步规范； 与税务部门多次对接，形成 了可为税务部门接受的“递 延纳税”试点模式，即将操 作实施。
专利申维基 金管理细则
转化基金 管理细则
作价投资 实施细则
合同订立 及审批细则
资金管理及 收益分配细 则
三、上海交大科技成果转化对接科技金融的举措
2.4、科技成果转移转化工作机构体系 主管校领导
科研院（形成）
校办法务室（保障）
产研院（管理）
转化部门（处置）
申 请
登 记
备 案
审 核
调 解
仲 裁
制 定 办 法
评 估 定 价
许 可 转 让
转 移 服 务
学 校 转 化
院 系 转 化
自 行 转 化
中 介 转 化
规划处、组织部、人力资源处、财计处、经资办、实验室等部门分工协作，协同配合完成相关归口的管理工作
专利分析
项目 服务
项目发布
专利检索
专利布局
法律咨询
知识产权
商业化评估
转化项目 服务与培育
战略研究和 转移转化模 式设计 技术路线图
与服务
市场推广
IP 服务
投资商引入
三、上海交大科技成果转化对接科技金融的举措
2.8、设立产研院：从“项目服务”到“技术转移服务”的延伸
一个 核心 两种 方式 三类 手段
“协议转让+国际合作” 模式（技术合作型）
化学化工学院张万斌教授团队：对青蒿素高效人工合成技术产业 化。从项目的规模（科研经费）和社会效益（社会影响）两个方面， 得到了成倍的放大。
“公司持股+股份奖励” 模式（技术作价投资型）
机动学院殷承良教授团队：对新能源汽车智能网联项目产业化， 率先将“共享”、“无人值守”、“电子栅栏”等新技术引入新能源
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.7、转移转化“收益分配”
自筹经费
专利申请基 金缴费
Biblioteka Baidu
成果转化基 金经费
作价投资股份 及收益
学校收益部分按20:40:40比例，安排用于申请基金、转化基金、产研院培育经费
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.8、设立产研院：从“项目服务”到“技术转移服务”的延伸
新兴医药
新材料
化学化工
基地示范推广产业集聚
15
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.10、 开展队伍建设，提升服务人员能力
产研院联合上海技术转移协会开展“技术经理人暨技术经纪人培训班” 学校各院系报名人数达120人，最终107人经考试或考核成为“上海市技术经纪 人”，并由产研院颁发“技术经理人证书”。
完善知识产权管理体系，促进 科技成果转化的实施意见（试行）
科技成果转化管理办法
职务科技成果 管理办法
校外兼职从事科技 成果转化管理办法
科技成果转化绩 效考核实施办法
成立上海交大知识产权管理 有限公司，搭建了学校技术 持股平台，使科技成果由资 产转变成资本，实现了科技 成果与金融资本市场的无缝 对接；
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.5、完善转移转化的工作流程
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.6、科技成果转移转化路径设计 转化方式 五种方式均可采用横向经费和绩效奖励方式进行认领和结算
1、强化授权许可：国际惯例，主要有普通许可、独占许可、专利直通车等方式； 2、鼓励技术转让：鼓励买断的方式转移前期成果，后期进行联合开发开发； 3、有条件折价入股：确保能够获得足够各类资源，不得已才可以采用该方式； 4、允许自行转化：对于复杂IP归属的科技成果，允许约定条件后，转移给个人； 5、规范联合开发：对联合研发项目涉及的知识产权，同意登记，合同化管理。 处置程序 协商谈判 草签合同 尽职调查 法务室审核 职能部门审批
目
录
一、高校科技成果转移转化的使命 二、上海交大科技成果转移转化的举措 三、上海交大科技成果转化案例介绍
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.1、科技成果转移转化作为学校科技工作的“战略”
科技成果转移转化工作
从数量追求
由日常科研工作
上升为学校的 “科技工作战略之一”
从注重成果形成 转变为 注重成果转化
转变为
质量追求
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.2、完善转移转化体系的“价值化思路”
IP 保 护
分管校领导
科研院
知识产 权办
知识产 权公司
产研院
校办法务室
IP 价值保护
IP 价值实现
1/24/2019
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.3、科技成果转化政策体系设计（“1135”体系）
2018年，成果转化文件全面 修订，按要求增加了评估、 记账、备案和财务安排等内 容。形成新的“1135”政策 和操作体系； 完善了知识产权转让、许可 、作价投资、完成人自主转 化、专利直通车共五种科技 成果转化操作模式。
一体的“组合式”，项目转化总收入达到12.6亿元，成为交大成 果转化的亮点。
8月，配合宣传部，推动的上海交大陶铝新材料项目召开新
闻发布会。主流媒体发布新闻200余条，取得很好的社会反响和 宣传效果。
新华社（向全国发通稿）、人民日报、光明日报（头版）、科技日报 （头版报眼）、中国科学报（头版）、人民网、光明网、央视网、中 国新闻网、上海市人民政府网、新浪网、凤凰网、腾讯网、解放日报 、文汇报、新民晚报、上观新闻、澎湃新闻、今日头条、中央人民广 播电台、上海人民广播电台、东方卫视、上海电视台、安徽卫视、 China Daily、联合早报等国内外主流媒体发布新闻200余条。
注册资金
2670万
进展情况
2015.1注册 2016.5校内登记 2015.7注册 2016.5校内登记 2016.5注册
股权分配
北星：70%、北斗：5% 知识产权公司：25% 中融金地：65% 知识产权公司：35% 中超61%、投资商9% 知识产权公司+团队30% 申勤：75% 知识产权公司+团队：25% 青岛特利尔：80% 知识产权公司+团队：20%
“研究院+公司双核运作” 模式（引领型技术转化）
材料学院王浩伟团队：轻质高强铝基复合材料产业化。通 过颠覆性关键技术突破和产业技术布局，占领民口轻质高强新 材料领域，技术费、期权及捐赠组合收益，达12.6亿元。
“完成人实施+期权回报” 模式（爆炸型技术转化）
电院俞凯教授团队：语音识别技术项目产业化。适应爆炸 型电子信息技术的要求，创新公司放开手脚，两年内市值达到 47亿元。
团队持股
团队IP公司代持 （先投后奖） 团队IP公司代持 （先投后奖） 团队持股 18%（先奖后投） 团队持股15%（先 奖后投） 团队持股12%（先 奖后投）
2000万
10000万
10000万
2016.6注册
5000万
2016.7核名
二元供水
项目
上谷水科技有限公司
10000万
2016.6注册
中水环：80%
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.15、2016年完成登记的作价入股试点情况
项目名称
新能源汽车 智能网联项目 互联网+智慧 城市项目 航空精铸 新材料 高性能 碳纤维回收 新能源 充电桩项目
技术入股项目公司
上海北斗交大新能源汽 车技术公司 上海融交科技有限公司 上海中超航宇精铸科技 公司 上海申勤高膜新材料有 限公司 上海特来电新能源充电 桩有限公司
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.11、组织线上线下平台：基于互联网+知识产权的“创知网”
战略性新兴产业专利池组建
+
知识产权互联网整合
创知网技术服务平台
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.12、组织线上线下平台：组建交易平台-上海知识产权交易（闵行）分中心
二、上海交大科技成果转移转化的举措
世界“一流”大学可供参照的样板
从世界知名大学的成功案例来看，“融入国家和区域经济发展”是现代大学取
得成功的重要路径；
美国大学大致经历了“三个大的机遇期”：《莫雷尔法案》之与威斯康星大
学、加利福尼亚大学、康乃尔大学， “曼哈顿工程”这一重大科技攻关计 划，麻省理工学院等8所研究型大学，信息技术“硅谷”之与斯坦福大学、加 州伯克利等等。
2.13、创新举措： 推动科技成果转化，成立复星-交大合作基金

基金一期规模3亿元，不低于60%投资交大科技成果项目， 基金管理公司5%超额收益捐赠交大； 5月，双方签署合作备忘录，2018年第5次校长办公会同意开展基金合作。 7月，协议完成审批流程。 8月，举行签约仪式，正式启动。

二、上海交大科技成果转移转化的举措
1896
1935
1987
2006
上海交大科技成果转移转化实践
刘燕刚
上海交通大学先进产业技术研究院 2018年10月
目
录
一、高校科技成果转移转化的使命 二、上海交大科技成果转移转化的举措 三、上海交大科技成果转化案例介绍
一、高校科技成果转移转化的使命
高校的历史使命
高校科研服务社会是高校社会职能“人才培养、科学研究、服务社会和
国家竞争力的培育需要“集聚创新资源”；
——高校（第一生产力和第一资源）在创新体系中该扮演何种角色？
一、高校科技成果转移转化的使命
高校“双一流”建设的抓手
把握国家和区域重大需求，在互动中体现地位，在贡献中实现价值，在过程中 提升学科，逐步走上引领时代发展的舞台；
逐步形成自身优势，融入区域经济社会发展，融入国家战略，成为创新驱动转 型发展的生力军。
汇聚资源、突破机制、强化要素
技术转移转化推进模式的系统化（创新中心、示范项目等）
四化 特征
知识产权处置和法律服务的专业化（知识产权处置流程、知识产权公司等） 社会资本和资源汇聚职业化（科技成果资本化、联合投资基金等）
系统化、专业化、职业化、主控化
国际国内合作的主控化（地方研究院，双创基地“零号湾”等）
二、上海交大科技成果转移转化的举措
2.9、组织线上线下平台：上海高校知识产权运营创新中心 上海交大 华东师范 航天八院 上海海事
高端制造
政府政策引导
创新中心 创新公司 基金支撑
高校牵头参与企业 梯次合作的开放 运作机制 核心合作主体
联合IP 盛知华 广州奥凯 上海汉声
电子信息
新能源
参与合作企业
一般合作主体
汽车租赁行业。
“团队公司+收益捐赠” 模式（关键技术型）
电院何祖源教授团队：特种光纤系列技术产业化，实现了与社会 资本的有效对接，并通过跨国技术并购，完成了技术链的整合，占据 全球市场。
先 进 产 业 技 术 研 究 院
三、上海交大科技成果转移转化的若干案例
3.1、逐步形成可复制可推广的科技成果转化典型示范
知识产权公司+团队：20%
团队持股12%（先
奖后投）
累计技术协议折价金额：1.05亿元；带动注册资金：约3.97亿元；拉动投资金额：约10亿元
目
录
一、高校科技成果转移转化的使命 二、上海交大科技成果转移转化的举措 三、上海交大科技成果转化案例介绍
三、上海交大科技成果转移转化的若干案例
3.1、逐步形成可复制可推广的科技成果转化典型示范
文化传承”的重要体现；
国家“国有企业动力不足”和“民营企业能力不够”现状，还将持续一
段时间，迫切需要创新力量注入和创新要素的集聚； 的职责；
融入区域创新体系、主动服务地方经济社会发展，已成为高校不可推卸
创新驱动发展战略的要求
我国由科技大国走向科技强国的新阶段，跟跑、并跑、领跑并存；
产业结构调整需要“创新驱动”、产业技术升级呼唤“制度创新”；
2.14、近年上海交大知识产权转让许可情况
知识产权转让、许可数量（项）
268 208 36 49 88
85 69 73 90
301
交易数量
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
技术转让、许可年收益（万元）
年度 年总收益 单价 2008 711 19.75 2009 625 12.75 2010 1049 11.87 2011 1171 13.78 2012 719 9.8 2013 1418 19.42 2014 1238 13.76 2015 5200 14.2 2016 6784 25.3 2017 7640 24.5
价值 无论是技术进步引领，还是市场需求引领，价值提升为核心目标 提升
提供“过程服务”，完善研发成果，产业化转移前期培育
以项目为载体 提供“模式服务”，设计适合团队或项目的发展模式 过程服务、模式服务
汇聚：政府、社会、企业、学校等各方资源；
突破：人才集聚、利益分配、技术转移、开放合作等传统机制的制约 强化：知识产权、社会资本、国际合作等市场化要素