第八章：进口配额和出口补贴

• 总计表8.1的成本，由于这些配额所引起的 总无谓损失范围为80亿美金元至120亿美金， 在20世纪80年代中期。同事转移到外国生 产商的配额租金每年为70亿美金到170亿美 金。总之，美国采用配额和关税对自己本 身和外国生产商都会有一个显著的成本。
不完全竞争条件下引起的进口配额与关税的 不等效（以垄断企业为例） • 如果说在竞争条件下的配额对社会的损失 可能与关税相似，那么，在垄断条件下实 行配额对社会经济利益的损失则绝对比关 税大。这是因为，在进口国国内市场是独 家垄断的情况下，使用配额对国内生产， 消费，价格和利益会产生与征收关税很不 同的影响。这一点，我们通过以下分析就 可知道。
s为单位产品补贴，福利函数为
。
请注意，（8.28）的表达式和（8.24）的表达式相 同。我们重新定义原来的利润曲线，从π 变成W，如 图8.9 比较（8.24）利润和（8.28）社会福利的两 者差异， 它们代表的不同的均衡数量。最初的利润 均衡点为C点，引入补贴使均衡点移到点D.。在古诺 模型中，由本国政府主导的出口补贴将导致社会福 利改善。
在图8.2中，我们将进口配额扩展到对大国的分析。在这种情况下配 额租金可能的结果为（c）或（c + e），而在自由出口限制（VER）下, 外国生产商将得到更多的配额租金。进口国得到的无谓损失（国内福利 净损失）仍然是区域（b + d），区域（F）则代表外国的无谓损失。
在表8.1中，我们提供了一些本国和外国的净损失估计和1985年美国 的配额租金。除了乳制品行业，这些配额租金都被外国出口商获得，其 中汽车行业外国出口商获得的配额租金大约为20亿美金到80亿美金。从 这模型中也包括了对发展中国家的外国生产商寻租活动的估计。
• 3.政府公开拍卖许可证。谁愿出高价谁就可以拿
到许可证。作为进口商，愿出的最高价不会超过 进口所能获得的利润，即不超过Ｃ。一般来说， 拍卖中的竞争会把价格最终抬到最高，从而使许 可证的价值等于C。但不管进口商最终出什么价， 他们所付的正好等于政府所收的。Ｃ部分即由政 府和进口商共分。
• 4.政府在设置限额以后，将权限交给出口国，这 有时被称为“自愿”出口限制（VER），或“自 愿”限制协议（VRA）。由出口国自行分配。这 种情况相当于将进口许可证免费交给了外国的出 口商，出口商将他们的商品按进口国国内市场的 高价出售而获得本来属于进口国政府或进口商的 利益。Ｃ部分到了外国出口商手中，对进口国来 说，是一种额外损失，整个社会的净损失变成了 ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。
• 2.政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证。这种方式 与前一种略有不同的是，谁都可以申请许可证，政府在申 请的基础上审批颁发，其过程比前者复杂。为得到许可证， 进口商或消费者必须详细说明为什么需要进口，互相之间 还要竞争，得到许可证的过程不象前一种那么容易，其申 请过程中（被称为“寻租”行为）必然付出一定代价。最 后归于拿到许可证的进口商或消费者的利益，减去所用花 费，会小于Ｃ。由于这些在申请过程所耗费的人力物力是 额外的，因此，整个社会的利益少于关税的情况。这样的 区域c将被浪费，而不是归于国内公司。在这种情况下， 消费者剩余=-（a+b+c+d）,生产者剩余=a。则国内福利净 损失b+d+c .因而这是大于关税是的福利净损失。
完全竞争市场机制下的出口补贴
（一）小国条件下的出口补贴 图8.6（a）展示了国内需求曲线D和供给曲线S， 世界价格p*不变。自由贸易下，国内需求是在C0 国内供给是在Y0，因此出口是X0 = Y0 -C0 。 图（b）国内出口供给曲线图表示为X = S —D. 沿固定价格p*的一条水平的进口需求曲线与曲线X 相交于X0 点。 假设国内企业得到每单位出口产品s美元的补贴， 则企业出口每单位产品价格为P *+s美元，国内价 格也上升为p* + S。国内需求降至C1，供给上升 到Y1，出口增长为X1= Y1 -C1。对应于图（b） 中国内出口供给曲线右移，从X到X‘，因为在给定 的国际价格P *下，出口增长从x0到x1。
我们先来解释一下垄断企业在没有贸易和自由贸易下的 行为。图8－2显示的是中国钢铁市场的情况。Ｄ是需求曲线， 在完全自由竞争市场上，Ｓ是供给曲线。
• 由于整个市场只有独家企业经营，因此，竞争市 场的供给曲线（S）也就是本国垄断企业的边际 成本曲线（MC）。垄断企业面对的需求是整个市 场的需求，其销售多少也直接影响价格，如果垄 断企业要想扩大销售，就必须不断降低价格，那 么，每增加一个单位的销售量所能得到的收益 （即边际收益）也会下降，而且边际收益下降的 速度要快于价格（由需求曲线表示）的下降。因 为为了促销，不仅新增的部分要下降，连原来已 经生产的商品也要跟着一起降低。因此，垄断企 业的边际收益曲线的斜率大于需求曲线。
如果政府征收关税，会提高进口商品市场的 价格。
• 在利润最大化的原则下，企业生产,以Ｐw+t的价格出售， 消费为Ｃ2，进口M2，整个社会的损失与以前分析关税时 一样：ｂ＋ｄ。如果政府使用配额（Ｑ），并且假定配额 正好等于征收关税时的进口量：Ｑ＝Ｍ2，由于配额限制 了进口的数量，在进口所能满足的那部分以外，国内其他 的需求就完全取决于国内企业的供给。对国内企业来说， 在减去了进口部分以外的市场即可由其独家垄断了。国内 垄断企业现在所面临的只是一个比没有贸易时稍稍缩小了 的市场需求，有一条比以前缩小了的边际收益曲线，其行 为也与封闭经济时一样，在边际收益与边际成本相等时停 止生产，然后在其垄断的市场上根据需求定价而不再需要 受国际市场价格影响。在配额下，垄断企业生产Ｑq，低 于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf， 而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ）， 其结果使得国内消费者不得不支付更高的价格，消费更少 量的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了由于贸易 政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同）以外，还包括了 图中的阴影部分。
第八章：进口配额和出口补贴
两个主要问题
• 完全竞争条件下进口配额与关税的等效 • 不完全竞争条件下引起的进口配额与关税 的不等效
完全竞争条件下进口配额与关税的等效
• 在完全竞争条件下对进配额进行分析。图形8.1（a）中显 示国内需求曲线D和供给曲线S，加上世界价格p*。在自 由贸易下，国内生产量是在Y0，消费量在C0，所以进口 量为M0= C0 - Y0。进口需求曲线M= D - S在图（b）所示， 连同在水平出口供应曲线X世界价格p*。这些在平衡进口 m0个相交。 现在，假设设定进口配额为X1，这意味着进口的数量不能 超过这个量。这有效地建立了一个垂直的出口供给曲线表 示在图（b）由X，，现在相交的进口需求，货币供应量 M1与P1的价格。面板中的（a）中P1的价格，导致供应 量增加，y1和需求减少D1。请注意，有在价格上，消费 和生产，如果不是政府将是一个同等效力的已征收的关税 T≡P1 - P0。在这个意义上，每一个配额都有一个等价的 关税与之相对应。
8.29式的二阶导数为
8.31式表明，出口补贴会明显降低国内出口品价 格，在图8.11中，均衡点从B移到D点。 同样可以得到福利函数为:
根据8.32式，我们又得到和原来没有补贴时一样如 8.24式。从图8.11可以看出，引入出口补贴，通过导 致价格下降而减小了社会福利。 结论：古诺双寡头模型中，出口补贴会提高社会福利。 伯特兰双寡头模型中，出口补贴会降低社会福利
求导得一阶条件： 二阶条件：
根据式（8.25），x表示为X *的函数， X=r(X *)，命名为反应曲线，国内反应曲线和 国外反应曲线X * = r *（X）分别用图8.8的直 线RR和R* R *表示，都是向下倾斜的，两线的 交点为古诺均衡点C。利润曲线π、 π*随着X * 的减少而增大。 图8.9中谈论了出口补贴的影响，国内企业 反应曲线右移，从RR到R‘R’，均衡点从C到D， 国内出口x增加,国外出口X *减小，提高国内企 业利润。
分配配额租金的四种可行方法
• 1.政府直接颁发进口许可证给进口商。颁发给谁 由政府决定，许可证是免费的，谁拿到就可以从 进口中获利。进口商在进口时只需要支付国际市 场的价格，转手在国内市场就按国内的高价出售， 其所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ。一个 例子就是美国的乳制品行业，在美国的奶酪生产 商从国外获得进口许可证。国内公司获得配额租 金c，消费者剩余=-（a+b+c+d）,生产者剩余 =a+c.则国内福利净损失为b+d.
补贴的福利效应为：消费者剩余损失―（a+ b）， 生产者剩余损失+（a+ b+ c），补贴成本―（b+ c+ d），三者相加为―（b+ d），即为补贴净损 失， 对应于图（b）中的三角形阴影部分。
（二）大国条件下的出口补贴
图8.7（b）中，国内出口供给曲线向右移动， 从X到X'。因为这个国家相对于世界市场上是 一个大型生产商，面临着一个向下倾斜的需求 曲线D *，因此，出口供给曲线向右移动导致 价格下降，从P *到 P'。
（二）伯特兰双寡头模型中的出口补贴
设s为单位产品补贴，企业利润函数为
一阶导数为： 给定国外产品价格p *和补贴，可以得到国内企业反 应曲线p= r（P * ,s）, 国外企业反应曲线为P * = r*（p）,如图8.10，伯特兰均衡点为B点，利润曲 线π、 π*随着P *的增大而利润增大。如图所示
出口国其贸易条件恶化，这会导致进一步 的福利损失。在图8.7中，出口补贴净损失 为三角形区域（b+ d），而贸易损失为所 示的矩形（e）。出口补贴会导致明确的福 利损失。
不完全竞争市场机制下的出口补贴
假定：一个国内企业和国外企业同时向第三国出口. 主要探讨古诺双寡头和伯特兰双寡头模型中出口 补贴的影响 （一）古诺双寡模型中的出口补贴 x表示国内企业对第三国的销售额，x *表示国 外企业对第三国的销售额，x和x*为差异化产品， 国内企业赚取价格P（X，X *），国外企业赚取价 格p*（X，X*）。假定企业追求利润最大化。国 内企业出口利润为
• 这部分的损失是由于国内市场上的垄断造 成的。垄断致使消费者支付高价并减少消 费，而消费者的全部损失中只有一部分变 成了垄断企业的收益，阴影部分则是净损 失。如果再加上企业在寻租活动中的耗费， 损失就更大了。因此，在国内市场处于垄 断的情况下，使用配额给社会造成的损失 绝对比征收关税的损失更大。
• 在利润最大化的原则下，企业的生产量取决于产品的边际 成本和边际收益。如果边际收益大于边际成本，企业还会 扩大生产，反之则缩减。企业的最终产量会确定在边际收 益等于边际成本的地方。在图8－2中，如果没有贸易，该 企业独占国内市场，其生产量会选择在Ｑm，而以Ｐm的 价格在市场出售。但在自由贸易的情况下，国外低价商品 可以自由进口，使得国内的独家企业失去了垄断地位，不 能再控制价格，不得不以与国际市场相同的价格在市场出 售，否则没人购买他们的商品。由于价格给定不变，边际 收益就等于价格。根据利润最大化（或损失最小化）的原 理，国内垄断企业会在其边际成本等于市场价格的地方进 行生产，自由贸易迫使国内独家企业失去垄断地位，不得 不参与国际市场的竞争。
图8.1中进口配额的福利变化是：消费者剩余损失为-（a+b+c+d）,生 产者剩余收益为a。然而，对于区域c来说，在进口关税中，这将视为政府 收入。现在需要认真考虑。该区域的区别是国内的价格P1和世界价格p*。 因此，谁进口这些商品就代表着谁来收集这些纯利润或者说“租金” （P1 – P*）*M1，这部分区域指的就是c。
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