3第三章 建构主义
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
温特的三种结构（文化）塑造了行动者的三种身 份认同： 即霍布斯文化的敌人身份 洛克文化的竞争对手身份 康德文化的朋友身份。 温特认为国际体系的结构是变化的。行动者的 实践导致了两方面的结果：一方面，国际体系的 结构是可变的，另一方面，结构的变化又是不易 的。在温特看来，这三种文化代表了国际社会的 演变方向。霍布斯文化是主权体系之前的时期， 洛克文化是我们目前所处的现实，康德文化则指 向未来。
第四节 建构主义国际关系理论评析
建构主义作为国际政治理论中的一支新军，
已经引起了国际关系理论界的重视，在美 国一些著名的大学设立了这方面的课程， 初步形成了与新现实主义和新自由主义三 足鼎立的局面，沃尔特把它描述为解释为 国际政治的三大理论之一。
一、建构主义对国际政治学发展的贡 献
1、以新的国际政治本体论解读主流理论的基本概 念和命题。如权力、利益、无政府和安全等概念 在建构主义的话语内获得了新的意义 2、国际政治研究议题的变化。建构主义则从文化、 规范和认同方面来理解国际政治。同时建构主义 把目光更多地从国家转移到个人和组织行为体， 突出社会力量（第三种力量或第三部门）在塑造 国际规范和国家认同方面的作用，以国家为中心 的国际政治越来越具有世界政治的色彩。 3、建构主义还大量扩展了国际政治的研究方向， 促进了学科之间的渗透。
第一方模式：只考虑一个行为体的利益。规范引导 的成功与否在很大程度上受到有效言语行为条件的 限制，如威胁和警告等。规范在这种模式中具有强 制特性。 第二方模式：涉及的是规范在讨价还价过程中的作 用。其特征是各方的战略行为，即承认决策的相互 依赖，由于讨价还价可能包括了强迫行为，规则和 规范可能但不一定在这种模式的选择中比重很突出。 因此为了达成协定，行为体一方常常违背另一方的 意志。 在第三方模式中，出现了道德观，如公正和平等。 第三方为了调解和解决提交的问题，运用即存的规 则来解决争论。上述三种方式是根据规则和规范的 推论方式而不是行为体的数目来区分的。
思考题：
1、简述建构主义兴起的理论背景。 2、简述建构主义的理论特点。 3、试论述奥努夫、克拉托齐威尔、温特的建
构主义思想。 4、简要评述建构主义理论的局限与不足。
推荐阅读书目：
1、亚历山大•温特：《国际政治的社会理论》，上海人民出版社 2000年版。 2、玛莎•费丽莫：《国际社会中的国家利益》，浙江人民出版社 2001年版。 3、彼得•卡赞斯坦：《文化规范与国家安全》，新华出版社2002 年版。 4、袁正清：《国际政治理论的社会学转向》，上海人民出版社 2005年版。 5、郭树勇：《建构主义与国际政治》，长征出版社2001年版。 6、倪世雄等：《当代西方国际关系理论》第五章第六节，复旦 大学出版社2001年版。 7、詹姆斯· 多尔蒂、小罗伯特· 普法尔茨格拉夫著；阎学通等译： 《争论中的国际关系理论》，世界知识出版社2003年版，第四章。 8、彼得· 卡赞斯坦、罗伯特· 基欧汉、斯蒂芬· 克拉斯纳：《世界 政治理论的探索与争鸣》，上海人民出版社2006年版。第三、四 部分。
2、冷战的终结与国际关系理论的反思。
现实主义的反思——新古典现实主义：国 际国内的双重视角。 自由主义的反思——终结论和民主和平论 激进主义的反思——新葛兰西主义 反思主义认为，所有上述反思都不够有力！
二、主流理论与反思主义的对话 1、20世纪80年代西方国际关系理论的批判
视角。 解构主义、新马克思主义、后现代主义 2、批判理论中的反思主义视角。
二、建构主义国际关系理论的局限
1、建构主义强调行动者—结构相互建构过程中的 结构，而忽视行动者(自身)方面也会发生变化。 2、建构主义把焦点集中在主体间性的理解上也使 建构主义者对主体间之外的动因问题不感兴趣。 3、在当今世界政治中，建构主义所说的洛克文化 有时很容易倒退到霍布斯文化状态，建构主义对 此还没有提出合适的解释理由。 4、建构主义强调了主体间关系，但主体与客体之 间是什么关系？建构主义显然回避了这一问题。
建构主义的概念应从以下几方面整体 把握：
1、建构主义关注的焦点是社会本体论。 2、强调行动者或主体的社会建构性质。 3、建构主义既注意因果解释，也注意建构解
释。 4、建构主义的研究战略是方法论的整体主义 而不是个体主义。（文化结构、观念结构）
二、建构主义的发展谱系
1、建构主义的先驱是国际关系中的反思主义 （reflectvism）。代表人物有理查德•阿什利 （Richard Ashley）、德•代元（Der Derian）、 戴维•坎贝尔（David Campell）、沃克尔 (R.B.J.Walker)、罗伯特•考克斯(Robert Cox)和吉 米•乔治（Jim George）等。（批判与结构） 2、中间立场的建构主义代表人物主要有温特、卡 赞斯坦和费里莫。 3、欧洲建构主义主要以《欧洲国际关系》、《欧 洲公共政策》和《千禧年》等学术刊物为阵地。
2、温特建构主义思想的主要内容。 在温特看来，国际体系的行动者和结构是相互建 构的。一方面是行动者通过互动创造了结构，没 有互动的实践，结构就不可能发挥作用。另一方 面，社会实践生产和再生产了主体间性的意义， 反过来，主体间性的意义同样也建构了行动者。 国家在互动的过程中建立起不同角色，他们根据 这些角色类型再现自我和他者。国家通过自然选 择和文化选择的方式所建立起来的主题间性理解， 塑造了不同的体系结构。因此无政府状态的逻辑 并非只有一种，即不会存在单一的逻辑：新现实 主义的自助和权力政治。无政府状态可以有多种 类型的逻辑。
思考：
如何运用建构主义理论范式来思考国际关系现实？ 观念能够在多大程度上可以独立于客观事实？—— 客观事实是“死的”东西，是人赋予了其意义？在 人赋予客观事实以意义的过程中，人具有多大的自 由度以独立于客观事实的束缚，来赋予其意义？ 中国的哪些外交行为适合用建构主义来解释？ ——现状偏好型国家；规则学习者和遵守者；负 责任大国； 中国能够借用建构主义开拓那些外交新领域和新方 向？ ——次等强国说服霸权国策略；自我变革（规范 内化）；
2、克拉托齐威尔提出了建构主义理论的三个假设： 第一个假设是：从公共选择所定义的抽象初始 情况出发，研究规范塑造决定的作用是有益的。 第二个假设是：人的行动一般是由规则支配的。 第三个假设是：既然规则和规范通过推论过程 影响选择，就应该更加关注辩论和诠释。
3、克拉托齐威尔的建构主义三模式：
第三章 建构主义
——国际关系发展的新转向：国际政治 社会学的理论路径
第一节 国际关系研究中建构主义的兴 起
一、建构主义国际关系理论的产生 1、建构主义产生的历史背景。国际关系中
的建构主义一词最早是在1989年由尼古拉 斯•奥努尔（Nicholas Onuf）提出的，而后 发展成为国际关系理论中的三大流派之一。
三、温特与建构主义
1、温特建构主义的代表作《国际政治的社会理 论》。 1999年，温特经过多年的思考、积累和耕耘，出 版了建构主义的经典之作：《政治的社会理论》 这部著作的出版标志着社会建构主义的理论体系 上趋于成熟¨作为一个重要的国际关系理论学派 的地位和学理——得到广泛的承认。《国际政治 的社会理论》〉主要分为两部分：第一部分是社 会理论。第二部分是国际政治。这两部分构成了 温特的建构主义国际关系理论的支柱。
第二节 建构主义理论概说
一、建构主义的定义 关于建构主义的定义，学术界争论很大。奥努尔、 温特、特德•霍普夫（Ted Hopf）、克拉托齐威尔 （Friedrich Kratochwil）、理查德•普赖斯 （Richard Price）和克里斯琴• 罗斯• 斯密特 （Christian Reus-Smit）、杰佛里• 切克(Jeffrey T.Checkel)、戴尔•科普兰(Dale C.Copeland)、斯 特法鲁•古兹尼（Stefano Guzzini）伊曼纽尔•阿德 勒（Emanuel Adler）、约翰•鲁杰（John Gerard Ruggie）等学者们从不同的研究视角出发，得出的 结论差别很大。
三、建构主义的主要概念和基本理论
1、主要概念：主体间互动、文化、观念、认
同、规范等。 2、建构主义基本理论：规范理论、认同理论 和安全共同体理论。
第三节 奥努夫、克拉托齐威尔、温特 与建构主义
在国际关系学界，奥努夫被认为是国际关系建构 主义的始作俑者，他在1989年出版的《我们创造 的世界》中首先提出了建构主义一词。 一、奥努夫的建构主义思想。 可以归纳为三个方面：任何社会关系包括国际 关系总是行动者和结构相互建构的过程；言语是 建构的媒介，社会建构总是规范的；规则作为媒 介，可以赋予行动者以不同的机会和利益的非对 称分配。
温特抽象出了三种无政府“文化”的理想类型： 即霍布斯文化、洛克文化和康德文化。 在霍布斯的无政府文化中，国家的相互定位是 “敌人”角色，是你死我活，敌人没有生存和自 由的权利。 在洛克的无政府文化中，国家的相互定位是“竞 争对手”的角色，竞争对手有着生存和自由的权 利，但没有免于暴力的权利。威斯特伐利亚体系 对主权的确认就是一个标志。 在康德的无政府文化中，国家的相互定位是“朋 友”。朋友之间相互承担义务：不使用暴力解决 争端，在出现侵略的情况下相互帮助，从而导致 多元安全共同体和集体安全。
二、克拉托齐威尔的建构主义思想
1、克拉托齐威尔的代表作《规则、统治和决定》。克拉 托齐威尔也和奥努夫一样，探讨了规范和规则对行动者行 为的影响。他指出要想理解国际行为，就必须理解人类的 行为，而理解人类的行为则需要依赖我们的知识概念，知 识概念反过来又是由我们的世界观念构成的。从知识概念 的角度来看，我们所经历和生活的世界可分为三种形象： 物质事实或观察事实的世界——客观事实世界； 意向和意义的世界——意义世界、偏好的世界； 制度事实的世界——规则的世界。 克拉托齐威尔试图从语言学，特别是约翰•瑟尔的语言 行为角度入手，来探讨国际社会的性质。他指出，作为规 则引导的活动，语言为我们研究规范在社会中的功能提供 了出发点。
温特的三种结构（文化）塑造了行动者的三种身 份认同： 即霍布斯文化的敌人身份 洛克文化的竞争对手身份 康德文化的朋友身份。 温特认为国际体系的结构是变化的。行动者的 实践导致了两方面的结果：一方面，国际体系的 结构是可变的，另一方面，结构的变化又是不易 的。在温特看来，这三种文化代表了国际社会的 演变方向。霍布斯文化是主权体系之前的时期， 洛克文化是我们目前所处的现实，康德文化则指 向未来。
第四节 建构主义国际关系理论评析
建构主义作为国际政治理论中的一支新军，
已经引起了国际关系理论界的重视，在美 国一些著名的大学设立了这方面的课程， 初步形成了与新现实主义和新自由主义三 足鼎立的局面，沃尔特把它描述为解释为 国际政治的三大理论之一。
一、建构主义对国际政治学发展的贡 献
1、以新的国际政治本体论解读主流理论的基本概 念和命题。如权力、利益、无政府和安全等概念 在建构主义的话语内获得了新的意义 2、国际政治研究议题的变化。建构主义则从文化、 规范和认同方面来理解国际政治。同时建构主义 把目光更多地从国家转移到个人和组织行为体， 突出社会力量（第三种力量或第三部门）在塑造 国际规范和国家认同方面的作用，以国家为中心 的国际政治越来越具有世界政治的色彩。 3、建构主义还大量扩展了国际政治的研究方向， 促进了学科之间的渗透。
第一方模式：只考虑一个行为体的利益。规范引导 的成功与否在很大程度上受到有效言语行为条件的 限制，如威胁和警告等。规范在这种模式中具有强 制特性。 第二方模式：涉及的是规范在讨价还价过程中的作 用。其特征是各方的战略行为，即承认决策的相互 依赖，由于讨价还价可能包括了强迫行为，规则和 规范可能但不一定在这种模式的选择中比重很突出。 因此为了达成协定，行为体一方常常违背另一方的 意志。 在第三方模式中，出现了道德观，如公正和平等。 第三方为了调解和解决提交的问题，运用即存的规 则来解决争论。上述三种方式是根据规则和规范的 推论方式而不是行为体的数目来区分的。
思考题：
1、简述建构主义兴起的理论背景。 2、简述建构主义的理论特点。 3、试论述奥努夫、克拉托齐威尔、温特的建
构主义思想。 4、简要评述建构主义理论的局限与不足。
推荐阅读书目：
1、亚历山大•温特：《国际政治的社会理论》，上海人民出版社 2000年版。 2、玛莎•费丽莫：《国际社会中的国家利益》，浙江人民出版社 2001年版。 3、彼得•卡赞斯坦：《文化规范与国家安全》，新华出版社2002 年版。 4、袁正清：《国际政治理论的社会学转向》，上海人民出版社 2005年版。 5、郭树勇：《建构主义与国际政治》，长征出版社2001年版。 6、倪世雄等：《当代西方国际关系理论》第五章第六节，复旦 大学出版社2001年版。 7、詹姆斯· 多尔蒂、小罗伯特· 普法尔茨格拉夫著；阎学通等译： 《争论中的国际关系理论》，世界知识出版社2003年版，第四章。 8、彼得· 卡赞斯坦、罗伯特· 基欧汉、斯蒂芬· 克拉斯纳：《世界 政治理论的探索与争鸣》，上海人民出版社2006年版。第三、四 部分。
2、冷战的终结与国际关系理论的反思。
现实主义的反思——新古典现实主义：国 际国内的双重视角。 自由主义的反思——终结论和民主和平论 激进主义的反思——新葛兰西主义 反思主义认为，所有上述反思都不够有力！
二、主流理论与反思主义的对话 1、20世纪80年代西方国际关系理论的批判
视角。 解构主义、新马克思主义、后现代主义 2、批判理论中的反思主义视角。
二、建构主义国际关系理论的局限
1、建构主义强调行动者—结构相互建构过程中的 结构，而忽视行动者(自身)方面也会发生变化。 2、建构主义把焦点集中在主体间性的理解上也使 建构主义者对主体间之外的动因问题不感兴趣。 3、在当今世界政治中，建构主义所说的洛克文化 有时很容易倒退到霍布斯文化状态，建构主义对 此还没有提出合适的解释理由。 4、建构主义强调了主体间关系，但主体与客体之 间是什么关系？建构主义显然回避了这一问题。
建构主义的概念应从以下几方面整体 把握：
1、建构主义关注的焦点是社会本体论。 2、强调行动者或主体的社会建构性质。 3、建构主义既注意因果解释，也注意建构解
释。 4、建构主义的研究战略是方法论的整体主义 而不是个体主义。（文化结构、观念结构）
二、建构主义的发展谱系
1、建构主义的先驱是国际关系中的反思主义 （reflectvism）。代表人物有理查德•阿什利 （Richard Ashley）、德•代元（Der Derian）、 戴维•坎贝尔（David Campell）、沃克尔 (R.B.J.Walker)、罗伯特•考克斯(Robert Cox)和吉 米•乔治（Jim George）等。（批判与结构） 2、中间立场的建构主义代表人物主要有温特、卡 赞斯坦和费里莫。 3、欧洲建构主义主要以《欧洲国际关系》、《欧 洲公共政策》和《千禧年》等学术刊物为阵地。
2、温特建构主义思想的主要内容。 在温特看来，国际体系的行动者和结构是相互建 构的。一方面是行动者通过互动创造了结构，没 有互动的实践，结构就不可能发挥作用。另一方 面，社会实践生产和再生产了主体间性的意义， 反过来，主体间性的意义同样也建构了行动者。 国家在互动的过程中建立起不同角色，他们根据 这些角色类型再现自我和他者。国家通过自然选 择和文化选择的方式所建立起来的主题间性理解， 塑造了不同的体系结构。因此无政府状态的逻辑 并非只有一种，即不会存在单一的逻辑：新现实 主义的自助和权力政治。无政府状态可以有多种 类型的逻辑。
思考：
如何运用建构主义理论范式来思考国际关系现实？ 观念能够在多大程度上可以独立于客观事实？—— 客观事实是“死的”东西，是人赋予了其意义？在 人赋予客观事实以意义的过程中，人具有多大的自 由度以独立于客观事实的束缚，来赋予其意义？ 中国的哪些外交行为适合用建构主义来解释？ ——现状偏好型国家；规则学习者和遵守者；负 责任大国； 中国能够借用建构主义开拓那些外交新领域和新方 向？ ——次等强国说服霸权国策略；自我变革（规范 内化）；
2、克拉托齐威尔提出了建构主义理论的三个假设： 第一个假设是：从公共选择所定义的抽象初始 情况出发，研究规范塑造决定的作用是有益的。 第二个假设是：人的行动一般是由规则支配的。 第三个假设是：既然规则和规范通过推论过程 影响选择，就应该更加关注辩论和诠释。
3、克拉托齐威尔的建构主义三模式：
第三章 建构主义
——国际关系发展的新转向：国际政治 社会学的理论路径
第一节 国际关系研究中建构主义的兴 起
一、建构主义国际关系理论的产生 1、建构主义产生的历史背景。国际关系中
的建构主义一词最早是在1989年由尼古拉 斯•奥努尔（Nicholas Onuf）提出的，而后 发展成为国际关系理论中的三大流派之一。
三、温特与建构主义
1、温特建构主义的代表作《国际政治的社会理 论》。 1999年，温特经过多年的思考、积累和耕耘，出 版了建构主义的经典之作：《政治的社会理论》 这部著作的出版标志着社会建构主义的理论体系 上趋于成熟¨作为一个重要的国际关系理论学派 的地位和学理——得到广泛的承认。《国际政治 的社会理论》〉主要分为两部分：第一部分是社 会理论。第二部分是国际政治。这两部分构成了 温特的建构主义国际关系理论的支柱。
第二节 建构主义理论概说
一、建构主义的定义 关于建构主义的定义，学术界争论很大。奥努尔、 温特、特德•霍普夫（Ted Hopf）、克拉托齐威尔 （Friedrich Kratochwil）、理查德•普赖斯 （Richard Price）和克里斯琴• 罗斯• 斯密特 （Christian Reus-Smit）、杰佛里• 切克(Jeffrey T.Checkel)、戴尔•科普兰(Dale C.Copeland)、斯 特法鲁•古兹尼（Stefano Guzzini）伊曼纽尔•阿德 勒（Emanuel Adler）、约翰•鲁杰（John Gerard Ruggie）等学者们从不同的研究视角出发，得出的 结论差别很大。
三、建构主义的主要概念和基本理论
1、主要概念：主体间互动、文化、观念、认
同、规范等。 2、建构主义基本理论：规范理论、认同理论 和安全共同体理论。
第三节 奥努夫、克拉托齐威尔、温特 与建构主义
在国际关系学界，奥努夫被认为是国际关系建构 主义的始作俑者，他在1989年出版的《我们创造 的世界》中首先提出了建构主义一词。 一、奥努夫的建构主义思想。 可以归纳为三个方面：任何社会关系包括国际 关系总是行动者和结构相互建构的过程；言语是 建构的媒介，社会建构总是规范的；规则作为媒 介，可以赋予行动者以不同的机会和利益的非对 称分配。
温特抽象出了三种无政府“文化”的理想类型： 即霍布斯文化、洛克文化和康德文化。 在霍布斯的无政府文化中，国家的相互定位是 “敌人”角色，是你死我活，敌人没有生存和自 由的权利。 在洛克的无政府文化中，国家的相互定位是“竞 争对手”的角色，竞争对手有着生存和自由的权 利，但没有免于暴力的权利。威斯特伐利亚体系 对主权的确认就是一个标志。 在康德的无政府文化中，国家的相互定位是“朋 友”。朋友之间相互承担义务：不使用暴力解决 争端，在出现侵略的情况下相互帮助，从而导致 多元安全共同体和集体安全。
二、克拉托齐威尔的建构主义思想
1、克拉托齐威尔的代表作《规则、统治和决定》。克拉 托齐威尔也和奥努夫一样，探讨了规范和规则对行动者行 为的影响。他指出要想理解国际行为，就必须理解人类的 行为，而理解人类的行为则需要依赖我们的知识概念，知 识概念反过来又是由我们的世界观念构成的。从知识概念 的角度来看，我们所经历和生活的世界可分为三种形象： 物质事实或观察事实的世界——客观事实世界； 意向和意义的世界——意义世界、偏好的世界； 制度事实的世界——规则的世界。 克拉托齐威尔试图从语言学，特别是约翰•瑟尔的语言 行为角度入手，来探讨国际社会的性质。他指出，作为规 则引导的活动，语言为我们研究规范在社会中的功能提供 了出发点。