内部控制手册之合同管理
企业内部控制规范之合同管理
企业内部控制规范之合同管理第一篇范文：合同编号：__________甲方：（全称）法定代表人：乙方：（全称）法定代表人：鉴于甲方为乙方提供产品/服务，为了保障双方的合法权益，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。
一、合同范围1.1 本合同适用于甲方与乙方之间因产品/服务交易而产生的所有合同。
1.2 本合同包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同、租赁合同等。
二、合同的订立、变更与解除2.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
2.2 在合同有效期内，双方应严格遵守合同条款。
若双方同意对合同内容进行变更，应签订书面变更协议，经双方盖章后生效。
2.3 在合同有效期届满前，双方未达成续约协议的，本合同自动终止。
2.4 除非依法或本合同约定，任何一方不得单方面解除合同。
三、合同履行3.1 甲方应按照合同约定向乙方提供产品/服务，并保证产品/服务的质量、性能、安全等符合国家相关法律法规及行业标准。
3.2 乙方应按照合同约定支付合同价款，并按照甲方的要求提供必要的协助和配合。
3.3 双方应共同维护合同的履行，及时解决合同履行过程中出现的问题。
四、违约责任4.1 任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
4.2 若甲方未能按照约定提供产品/服务，乙方有权要求甲方支付逾期交付违约金。
4.3 若乙方未能按照约定支付合同价款，甲方有权要求乙方支付逾期付款违约金。
五、争议解决5.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。
6.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
6.2 本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
6.3 本合同自双方签字盖章之日起生效，取代所有之前的谈判、协议和承诺。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日1.产品/服务详细清单2.技术参数和要求3.合同价款支付明细4.双方营业执照复印件5.其他相关文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方：（全称）法定代表人：乙方：（全称）法定代表人：第三方：（全称）法定代表人：鉴于甲方为乙方提供产品/服务，为了保障甲方的合法权益，并引入第三方作为合作主体，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。
内部控制合同管理大全(2024版)
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX内部控制合同管理大全(2024版)本合同目录一览1. 合同概述1.1 合同类型1.2 合同双方1.3 合同目的2. 内部控制原则2.1 合法性原则2.2 完整性原则2.3 及时性原则2.4 有效性原则3. 合同管理组织架构3.1 管理层次3.2 管理职责3.3 管理权限4. 合同起草与审批4.1 起草流程4.2 审批流程4.3 审批权限5. 合同签订与履行5.1 签订流程5.2 履行监督5.3 履行评估6. 合同变更与解除6.1 变更条件6.2 解除条件6.3 变更与解除的程序7. 合同终止与违约7.1 终止条件7.2 违约责任7.3 违约处理程序8. 合同归档与保管8.1 归档流程8.2 保管要求8.3 查阅与复制9. 合同信息管理与保密9.1 信息管理流程9.2 保密义务9.3 泄密处理10. 内部控制制度的评估与改进10.1 评估周期10.2 评估方法10.3 改进措施11. 合同培训与宣传11.1 培训内容11.2 培训方式11.3 宣传途径12. 合同风险防范与应对12.1 风险识别12.2 风险评估12.3 风险应对措施13. 合同纠纷解决13.1 纠纷类型13.2 调解与仲裁13.3 诉讼程序14. 附件14.1 合同范本14.2 相关法律法规14.3 合同管理表格模板第一部分：合同如下：第一条合同概述1.1 合同类型本合同为内部控制合同管理大全，旨在规范双方在合同管理过程中的权利义务，确保合同合法、合规、合理地签订、履行、变更、解除和终止。
1.2 合同双方合同甲方：____________（甲方名称）合同乙方：____________（乙方名称）1.3 合同目的本合同的目的是为了规范甲方和乙方在合同管理过程中的行为，提高合同管理的效率，降低合同风险，确保双方的合法权益得到保障。
第二条内部控制原则2.1 合法性原则甲方和乙方在签订、履行、变更、解除和终止合同时，应严格遵守国家法律法规、政策规定以及行业标准。
内部控制合同管理制度(精选)
内部控制合同管理制度(精选)第一条目的为了加强公司的内部控制，规范合同管理流程，降低合同风险，确保公司合法权益，根据《合同法》及有关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于公司内部各类合同的订立、履行、变更、解除、终止及纠纷处理等活动。
第三条合同分类（一）普通合同：指金额较小、风险较低的合同；（二）重要合同：指金额较大、风险较高的合同；（三）重大项目合同：指对公司经营产生重大影响的合同。
第四条合同管理部门公司设立合同管理部门，负责公司合同的统一管理工作，其主要职责如下：（一）制定和修订本制度；（二）组织合同签订、履行、变更、解除、终止及纠纷处理等工作；（三）监督各部门合同管理工作的执行情况；（四）负责合同专用章的管理和使用；（五）组织合同管理培训，提高员工合同意识。
第五条合同签订流程（一）合同立项：合同签订前，需进行项目立项，明确合同目的、内容、金额等信息；（二）合同谈判：根据立项内容，进行合同谈判，达成初步合同条款；（三）合同审批：合同草案提交至合同管理部门，由合同管理部门进行审核，提出修改意见；（四）合同签订：经审批通过的合同，由法定代表人或授权代表签订；（五）合同备案：签订后的合同，需报合同管理部门备案。
第六条合同履行与变更（一）合同履行：合同签订后，各部门应严格按照合同约定履行合同义务；（二）合同变更：合同履行过程中，如需变更合同内容，应按照合同签订流程办理。
第七条合同解除与终止（一）合同解除：合同履行过程中，如出现法定解除情形，可依法解除合同；（二）合同终止：合同履行完毕或依法解除后，合同终止。
第八条合同纠纷处理（一）及时采取保全措施，防止损失扩大；（二）及时向合同管理部门报告，由合同管理部门组织协商解决；（三）协商无果的，可依法申请仲裁或提起诉讼。
第九条合同档案管理（一）合同管理部门负责合同档案的归档、保管、查阅等工作；（二）合同档案包括合同正本、附件、审批文件、履行记录等；（三）合同档案保存期限自合同履行完毕之日起计算，不少于五年。
内部控制之合同管理（最终定稿）
内部控制之合同管理（最终定稿）第一篇：内部控制之合同管理1.合同管理中常见的风险：（1）企业未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，会导致企业合法权益受到侵害；（2）合同未全面履行或监控不当；（3）合同纠纷处理不当，则会损害企业利益、信誉和形象。
2.针对合同管理的风险的应对措施：（1）企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同。
（2）企业应当根据协商、谈判结果，拟定合同文本，明确双方的权利义务和违约责任，并严格进行审核。
（3）企业应当按照规定的权限和程序与对方当事人签署合同。
（4）企业应当加强合同信息安全保密工作。
（5）企业应当遵循诚实信用原则严格履行合同，对合同履行实施有效监控。
（6）企业应当建立合同履行情况评估制度，至少于每年年末对合同履行的总体情况和重大合同履行的具体情况进行分析评估，对分析评估中发现的不足或问题应及时加以改进。
第二篇：合同管理内部控制制度龙山县公路管理局合同管理内部控制制度第一章总则第一条为加强本单位经济合同管理，保障本单位合法权益，预防合同纠纷，根据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》等国家有关法律法规、制定本制度。
第二条本制度所称合同是指本单位与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
第二章合同管理部门及职责第三条本单位合同管理实行专门管理和承办部门管理相结合的原则，由本单位办公室对本单位所有合同进行专门管理，本单位内部承办部门设专人负责合同的管理工作。
第四条办公室合同管理的职责：（一）负责拟定本单位的合同管理制度并组织实施；（二）组织制定本单位的标准合同文本；（三）参与本单位特殊合同、重大合同的可行性研究、谈判和文本起草工作；（四）对合同的合法性、有效性进行审查；（五）监督、检查、考核合同的履行情况；（六）参与处理合同纠纷、合同争议的协调工作；（七）负责合同的保管、归档工作；（八）负责对合同承办部门进行业务指导，对相关人员进行法律知识培训。
企业内部控制——合同管理
企业内部控制——合同管理
企业内部控制是指企业为保障资产安全、保持财务信息可靠性、促进经营活动合法合规进行的一系列管理、监督和控制措施。
合同
管理是企业内部控制的重要组成部分之一。
合同管理的目标是确保企业与外部合作伙伴之间的交易合同得
到有效执行，确保合同条款符合法律法规的要求。
1. 合同审查和评估：对合同文件进行审查，确保合同条款的合法性和合规性，评估合同对企业的风险和影响。
2. 合同签订和登记：对已审查合格的合同进行签订，并确保合同的登记和归档工作。
3. 合同执行和监督：监督合同的执行情况，确保各方按照合同条款履行各自的义务，并及时处理合同执行中的问题和纠纷。
4. 合同变更和终止管理：对合同的变更和终止进行管理和控制，确保变更和终止的合法性和合规性。
5. 合同风险管理：对合同涉及的风险进行评估和管理，制定相应的风险防控措施，降低合同风险带来的损失。
6. 合同培训和意识教育：对企业员工进行合同管理方面的培训和意识教育，提高员工对合同管理的重视和认识。
合同管理需要建立明确的管理制度和规范操作流程，并配备专门的合同管理人员或团队，确保合同管理工作的高效和有效。
通过合同管理，企业能够更好地管理与合作伙伴之间的交易关系，防范合同风险，保护企业利益。
合同管理也能提高企业内部流程的规范化和效率，确保企业的经营活动合法合规。
内控制度合同管理制度
内控制度合同管理制度
一、总则
为了规范和加强公司内部控制管理，提高公司整体风险管理水平，制定本《内控制度合同管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、合同签订
1. 公司在与供应商、承包商、客户等单位签订合同前，必须经过内控部门审批，并严格按照内部程序和规定进行审批流程。
2. 所有合同必须明确约定各方的权利义务、履约方式、风险责任、违约责任等内容，并保留相关资料和记录备查。
三、合同审查
1. 公司内控部门应对所有涉及公司利益的重要合同进行审查，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同等。
2. 审查内容包括合同的合法性、合规性、风险控制、履约能力等方面，确保合同符合公司内部规定和相关法律法规。
四、合同执行
1. 公司各部门在执行合同过程中，必须严格按照合同约定履行各项义务，保证合同执行的质量和效果。
2. 内控部门应定期对合同执行情况进行跟踪监控，发现问题及时报告并采取有效措施解决。
五、合同管理
1. 公司应建立健全合同档案管理制度，确保所有合同文件按照规定进行归档和保存，并便于查阅和检索。
2. 内控部门负责对合同管理制度的执行情况进行监督检查，并提出改进建议以完善合同管理工作。
六、责任追究
1. 对于违反本制度的行为，公司将按照相关规定给予相应的惩罚，对严重失职、渎职行为将依法追究法律责任。
2. 内控部门应加强对公司各部门和人员的法律法规教育和培训，增强员工的合规意识和责任意识。
七、附则
本制度自颁布之日起正式施行，公司内部其他相关规章制度与本制度不一致的，以本制度为准。
公司内控部门有权对本制度进行解释和修订，但须报公司领导层审批备案后方可执行。
财政部解读内控指引之合同管理
财政部解读企业内控指引之合同管理合同是企业与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
加强合同管理，有利于规范、约束市场主体交易行为，优化资源配置，维护市场秩序。
制定和实施《企业内部控制应用指引第16号———合同管理》，旨在规范合同双方当事人的经营行为，帮助企业维护自身合法权益、防控法律风险，促进实现内部控制目标。
本文就此进行解读。
一、合同管理的总体要求企业需要建立一系列制度体系和机制保障，促进合同管理的作用得到有效发挥。
（一）建立分级授权管理制度企业应当根据经济业务性质、组织机构设置和管理层级安排，建立合同分级管理制度。
属于上级管理权限的合同，下级单位不得签署。
对于重大投资类、融资类、担保类、知识产权类、不动产类合同，上级部门应加强管理。
下级单位认为确有需要签署涉及上级管理权限的合同，应当提出申请，并经上级合同管理机构批准后办理。
上级单位应当加强对下级单位合同订立、履行情况的监督检查。
（二）实行统一归口管理企业可以根据实际情况指定法律部门等作为合同归口管理部门，对合同实施统一规范管理，具体负责制定合同管理制度，审核合同条款的权利义务对等性，管理合同标准文本，管理合同专用章，定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同的有效履行等。
（三）明确职责分工企业各业务部门作为合同的承办部门负责在职责范围内承办相关合同，并履行合同调查、谈判、订立、履行和终结责任。
企业财会部门侧重于履行对合同的财务监督职责。
（四）健全考核与责任追究制度企业应当健全合同管理考核与责任追究制度，开展合同后评估，对合同订立、履行过程中出现的违法违规行为，应当追究有关机构或人员的责任。
二、合同管理流程合同管理从大的方面可以划分为合同订立阶段和合同履行阶段。
合同订立阶段包括合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审批、合同签署等环节；合同履行阶段涉及合同履行、合同补充和变更、合同解除、合同结算、合同登记等环节。
内部控制管理制度合同管理(2024版)
内部控制管理制度合同管理(2024版)合同编号：__________鉴于甲方为加强内部管理，规范合同行为，防范合同风险，提高合同管理水平，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规，制定本内部控制管理制度。
第一条合同管理机构与职责1.2 委员会由甲方法定代表人担任主任，财务、法务、业务等相关负责人担任成员。
1.3 委员会的主要职责如下：（1）制定和更新甲方合同管理制度；（2）审批重大合同及合同变更、解除、终止等事项；（3）监督合同的履行，处理合同争议和纠纷；（4）定期检查合同管理工作的执行情况，对存在的问题提出改进措施；（5）培训合同管理人员，提高合同管理水平。
第二条合同的订立与审批2.1 甲方与他人订立合同，应当遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。
2.2 甲方签订合同，应当由具有相应权限的人员代表甲方签署。
2.3 甲方签订合同前，应当进行充分调查和风险评估，确保合同的可行性和合规性。
2.4 重大合同（包括但不限于金额较大、涉及重大权益、可能产生重大风险的合同）应当提交委员会审批。
2.5 合同订立后，乙方应当及时向甲方报告合同的履行情况，如有合同变更、解除、终止等事项，乙方也应当及时通知甲方。
第三条合同的履行与监督3.1 乙方应当严格按照合同约定履行合同义务，确保合同目标的实现。
3.2 甲方应当对乙方的合同履行情况进行监督，确保乙方的履行符合合同约定。
3.3 双方在合同履行过程中发生争议的，应当通过友好协商解决；协商不成的，可以依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
第四条合同的风险防范与处理4.1 乙方应当对合同履行过程中可能出现的风险进行预测和评估，并制定相应的风险应对措施。
4.2 乙方发现合同履行过程中出现风险的，应当及时采取措施予以化解，并立即报告甲方。
4.3 甲方应当密切关注合同履行情况，对乙方报告的风险情况及时给予指导和支持。
第五条合同管理的培训与宣传5.1 甲方应当定期组织合同管理培训，提高乙方合同管理水平。
内部控制合同管理大全(最新版)
内部控制合同管理大全(最新版)合同编号：__________合同各方当事人：鉴于甲方为加强内部控制，规范合同管理，确保合同的合法性、合规性，降低合同风险，提高合同履行效率，现甲乙双方就合同管理相关事宜达成如下协议：一、合同范围1.1 本合同适用于甲方与乙方之间订立的各类合同，包括但不限于销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同等。
二、合同管理职责2.1 甲方职责2.1.1 甲方应制定合同管理制度，明确合同管理的组织机构、职责分工、工作流程等。
2.1.2 甲方应对乙方提交的合同草案进行审查，确保合同内容符合法律法规、甲方内部管理制度及相关政策。
2.1.3 甲方应按照合同约定及时履行合同义务，确保合同的顺利实施。
2.1.4 甲方应对合同履行过程中出现的问题及时与乙方沟通，共同协商解决。
2.2 乙方职责2.2.1 乙方应按照甲方要求提交合同草案，并确保合同内容的真实、准确、完整。
2.2.2 乙方应积极配合甲方进行合同审查，提供必要的信息和资料。
2.2.3 乙方应按照合同约定履行义务，确保合同的顺利实施。
2.2.4 乙方应对合同履行过程中出现的问题及时与甲方沟通，共同协商解决。
三、合同审查与批准3.1 乙方提交的合同草案应提交给甲方进行审查。
3.2 甲方应在收到合同草案后____个工作日内完成审查，并将审查结果通知乙方。
3.3 甲方审查合同草案时，有权要求乙方提供与合同相关的补充资料和信息。
3.4 甲方审查合同草案时，有权对合同内容进行修改、补充或提出异议。
3.5 双方应就审查过程中出现的问题进行沟通，达成一致意见后签订合同。
四、合同履行与监督4.1 双方应按照合同约定履行义务，确保合同的顺利实施。
4.2 双方应对合同履行过程中出现的问题及时沟通，共同协商解决。
4.3 甲方有权对乙方合同履行情况进行监督，确保乙方的履行符合合同约定。
4.4 乙方应按照甲方的要求，定期提交合同履行情况的报告。
五、合同变更、解除与终止5.1 双方同意，合同签订后，如因法律法规、政策变化或双方协商一致，可以变更、解除或终止合同。
内部控制手册之合同管理
第二十二章合同管理（CM）22.1总述本章所述的合同管理，是指对合同对方资信调查、商务谈判、条款拟订、审查会审、审批、签署、备案、履行、变更、解除、归档等全过程的管理。
22.2控制目标22.2.1合规目标确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求22.2.2财务目标保证合同数据的真实、准确、完整，符合合同管理及信息披露的要求22.2.3经营目标1）依据公平公正及诚信原则订立合同，有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护公司合法权益；2）规范合同管理制度及管理模式，确保合同文本、合同用章及合同审批制度获得有效的执行22.3业务流程管控22.3.1流程责任部门行政管理部及各合同承办部门为本流程的主要责任部门22.3.2流程范围合同管理包括以下二级流程：合同调查、合同谈判、合同文本拟订、合同审核签署、合同履行、合同结算、合同登记、合同管理后评估。
22.3.3总体控制政策1）公司应建立合同管理制度，明确合同签订、合同审查、合同履行、合同归档管理及合同专用章管理等业务环节的管理；2）建立合同管理岗位责任制，明确合同管理部门/岗位、合同承办部门/岗位、合同会签部门/岗位的职责权限；3）按照合同签订、合同审查、合同履行、合同的文档管理等环节，明确不相容岗位，如下岗位必须分离：-合同拟定与审核；-合同审核与合同专用章保管、使用；-合同台账的建立与审核；-合同审核与合同履行；-合同款项支付的审核与款项支付；-合同履行与合同履行情况评估。
22.3.4风险控制矩阵1）“风险控制矩阵”纵向将本流程划分为若干逻辑相关的二级流程（请参见2232）,反映该流程涉及的主要业务内容；2）“风险控制矩阵”横向列示了各二级流程潜在的风险因素，并据此设计具体的内部控制措施。
此外，“风险控制矩阵”还包括该流程相关责任主体，以及体现相应内部控制措施的制度、单据。
本流程的“风险控制矩阵”，请详见下页“表22-1”。
22.3.5权限指引本流程关键环节所涉及的管理、决策权限分配情况，如“表22-2”所示表22-1:风险控制矩阵哈同管理（CM）业务流程控制编号《制度》/二级流程末级流程风险因素内部控制标准/内部控制措施主责部门“控制凭据”在重大问题上做出不当让步，使公司利益受损2. 关注合同核心内容、条款和关键细节，具体包括合同标的数量、质量或技术标准，合冋价款的确定方式与支付方式，履约期限和方式，违约责任和争议的解决方法、合冋变更或解除条件等。
内部控制 合同管理制度
内部控制合同管理制度一、总则为规范公司合同管理活动，有效降低风险，确保合同的有效性和合法性，特制定本合同管理制度。
二、适用范围本制度适用于公司内所有员工、部门及相关人员在公司相关合同活动中的管理行为。
三、合同的定义1.合同是指公司与其他组织或个人之间为了明确双方权利义务，约束并制定和履行某项法律行为而订立的书面协议。
2.合同类型包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同、租赁合同、合作协议等。
四、合同管理的基本要求1.合同签订需遵循合法、公平、诚信的原则，确保合同内容真实、完整、清晰。
2.合同签订双方需保证具备签订合同的资格和权力。
3.合同需要经过相关部门审核、评审后方可签订生效。
4.合同的签订、变更、解除等需要有书面记录，并经相关负责人审批。
5.公司应加强对合同的归档、备份和管理，确保文件完整、安全。
五、合同管理的流程1.合同签订流程（1）合同需经甲方提出、乙方确认、各自部门审核、法务审批、领导签字等流程完成后生效。
（2）必要时可以邀请内外部专业人士参与合同起草和谈判。
2.合同履行管理流程（1）各责任部门需按合同规定的内容按时履行义务，并确保质量、完整性。
（2）合同执行中遇到问题或风险需立即上报，并及时调整和解决。
3.合同变更管理流程（1）如需变更合同内容，需经相关部门重新审核、确认，并经领导审批生效。
（2）变更必须有书面文档记录，并作为合同的附件归档。
4.合同解除管理流程（1）在合同期满或发生不可抗力等情况下，可协商解除合同。
（2）合同解除需经双方商定或法律判决，并通知各相关部门。
六、合同管理的责任1.公司领导履行主体责任，建立健全合同管理制度，推动管理流程落实。
2.各部门负责人负责具体合同管理工作，确保合同的合法、有效履行。
3.公司法务部门负责合同法律事务的咨询、审核和备案。
4.公司相关员工应按照规定要求完成各自合同管理工作，保证合同的正常运行。
七、合同管理的监督与检查1.公司内部设立合同管理专门检查组，定期进行合同管理工作检查。
企业内控手册之合同管理流程手册
企业内控手册之合同管理流程手册背景在一个企业的日常营运中，合同管理是非常重要的一项业务。
合同管理流程的完善与否，关系到企业在金融、法律等方面的风险控制能力，也关系到企业的利益最大化。
因此，为了规范企业的合同管理流程，本手册对企业合同管理流程进行详细说明。
流程简介企业合同管理流程可以概括为以下几个步骤：1.合同起草2.合同审批3.合同签署4.合同存档5.合同归档合同起草合同起草是合同管理的第一步，也是最基础的一个步骤。
企业的各个部门都可能需要起草合同，因此需要制定规范的合同起草标准，以确保合同的准确性、完整性和可执行性。
在起草合同时，应该注意以下几点：1.合同名称、双方当事人、合同金额等信息必须准确无误。
2.追加特殊条款时，应该确认是否符合法律法规，并经过法务部门的审核。
3.合同涉及到的技术品质、技术规格等技术性内容，应当经过技术部门审核。
4.合同涉及到的商业条款和价格等商业性内容，应当经过商务部门审核。
合同审批合同审批是合同管理的第二步。
在此步骤中，合同起草人先将合同起草初稿提交给主管部门初审。
如初审通过，则将合同提交至总经理办公室审批。
总经理办公室负责进行审批并签署决定。
这个流程的主要目的是确保审批流程的完整性和准确性。
在此步骤中，如果发现合同存在需要修改的地方，合同起草人需要及时修改并重新提交至主管部门审核。
如果主管部门反对，合同需要进一步修改或者终止。
合同签署在合同审批流程完成后，由主管部门统一进行合同签署。
在签署过程中，应该注意以下几个方面：1.需要确保签署人身份的真实性。
2.需要确保签署时间的准确性。
合同签署完成后，需要将合同扫描或者打印成纸质版，以便于合同互相核对。
合同存档合同存档是合同管理的第四步。
在此步骤中，需要将合同存档以备后期核对。
合同存档需要注意以下几个方面：1.扫描的合同电子文件需要分类存放，确保有专门的人手负责归档。
2.纸质版的合同需要存放在统一的保险柜中，并采取防火、防盗等必要的措施。
内控手册之劳动合同管理流程控制矩阵
人工 控制
劳动合同管理流程控制矩阵
风险编 号 控制目标 次 对应制度 控制 方法
人工 控制 公司主要负责人及主要财务负责人与 公司主要负责人及主要财务负责人 关键人员离职 公司解除或终止劳动合同，未进行离 与公司解除或终止劳动合同，需进 R-RL0407 审计完善无漏 任审计或离任审计未完毕即办理离职 行离任审计，离任审计未完毕后方 洞和瑕疵 手续。 可办理离职手续。 劳动合同纠纷的处理不符合法律法 规范劳动争议的处理程序，注意保 妥善处理劳动 规，不符合公司规定，未考虑合情因 全和留存相关证据，所属公司对劳 R-RL0408 纠纷 素，导致公司在劳动争议的处理中处 动争议有重大处理决定的，应提前 于被动局面。 报集团公司人力资源部备案。
人力资源部/ 相关人员离 劳动合同管 每次 部门负责人 职审计书 理制度 人力资源部/ 与员工解除 劳动合同管 薪酬与考核 每次 劳动合同的 理制度 经理 相关证据
人工 控制
人力资源部/ 劳动合同管 每次 劳动合同书 招聘经理 理制度
人力资源部/ 解除劳动合 劳动合同管 每次 招聘经理 同证明 理制度 人力资源部/ 招聘经理、 每次 劳动合同变 劳动合同管 更协议书 理制度 薪酬与考核 经理 员工续订/终 人力资源部/ 止劳动合同 劳动合同管 薪酬与考核 每次 审批表、终 理制度 经理 止劳动合同 通知书
用人部门、 解除劳动合 人力资源部/ 同审批表、 劳动合同管 用人部门及 每次 解除劳动合 理制度 人力资源部 同通知书 负责人 员工续订/终 人力资源部/ 止劳动合同 劳动合同管 薪酬与考核 每次 审批表、终 理制度 经理 止劳动合同 通知书
人工 控制
劳动合同续订 劳动合同续订、终止、解除的审批程 、终止、解除 R-RL0406 序不符合公司制度规定，导致劳动合 的审批程序完 同管理工作出现重大失误。 备
企业内部控制——合同管理
企业内部控制——合同管理企业内部控制是指企业在内部建立的一系列制度和规范，以确保企业各项事务的合规性、高效性和可持续性。
而合同管理作为企业内部控制的重要组成部分，在企业日常运作中扮演着至关重要的角色。
本文将就企业内部控制中的合同管理进行深入探讨。
首先，在企业内部控制的框架下，合同管理是指企业对内外签订的各类合同进行有效管控和监督的过程。
在合同管理中，企业需要建立健全的合同管理制度和流程，确保合同的签订、履行和执行符合相关法律法规和企业政策，避免合同风险和纠纷的发生。
其次，合同管理的核心在于合同的起草和审批。
在合同起草阶段，企业需要确定合同的主要内容和条款，确保合同明确、详尽、无漏洞。
在合同审批阶段，企业需要建立严格的审批流程和授权机制，确保合同的审核和签字符合授权程序，避免未经授权的合同生效。
另外，合同管理还包括合同的监督和履行。
企业需要建立合同监督机制，对合同的履行情况进行定期检查和评估，确保合同各方按照约定履行合同义务，避免合同违约和纠纷。
同时，企业需要建立合同信息管理系统，对合同文档和相关信息进行分类、存档和备份，以便合同管理和风险应对。
在实践中，有效的合同管理可以帮助企业提升业务运作效率，降低合同及法律风险，提升企业形象和信誉。
因此，企业应重视合同管理，在内部控制体系中给予合同管理足够的重视和资源投入，确保合同管理制度和流程的完善和有效执行。
总的来说，企业内部控制中的合同管理是企业运营管理的基础和保障，是企业风险管理的重要手段。
只有建立科学规范的合同管理制度和流程，加强对合同的管理和监督，企业才能更好地保障自身利益，提升竞争力，实现可持续发展。
企业应将合同管理纳入内部控制的重点领域，不断完善和提升合同管理水平，为企业长期发展打下坚实的基础。
中国建筑股份有限公司内部控制手册合同管理(XX1修订)
第五章合同及法律事务管理 (2011修订)21 合同管理业务流程一、业务目标确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求；规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立合同，依法有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益；逐步建立体系化合同管理平台，实现资源共享，提高企业整体合约管理水平，保证合同数据库信息的真实、准确、完整，符合企业合同管理及信息披露的要求。
二、业务风险合同条款违反国家法律法规规定，导致合同效力出现瑕疵或者引发诉讼纠纷，造成企业经济及名誉损失；合同的订立、签署和履约缺乏有效的管理，可能导致合同谈判失误、权责不清、索赔不畅等，影响企业生产经营的顺利进行，损害企业及中小股东利益；合同备案、台账及履约报表管理系统等管理不完善，导致企业合同台账信息缺失或者出现重大遗漏，无法满足企业信息披露的要求。
三、业务范围该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司（以下简称为“股份公司”）关于合同订立及合同履约管理的相关流程，包括合同订立中的合同审核，对合同订立及履约情况的监督、检查、考核和评估，合同文件备案管理等。
合同管理主要有两种情况，即以股份公司名义签署的合同管理和二级单位以本单位名义签署的合同83的管理，股份公司各二级单位根据《股份公司合同管理制度》相关管理原则开展对以本单位名义签署合同的管理工作。
在执行合同管理业务过程中，应确保不相容职责相分离。
四、业务流程描述1 合同审批1.1 合同相对方的确定与审批1.1.1 合同进行招、投标或签署前，合同实施单位（指实施合同的股份公司业务主管部门或下属单位，下同）对合同对方资信状况进行调查和评估，属于工程承包、分包类合同的，由经办人填写《中建股份公司合同对方资信情况调查评估表》，作为合同审核的重要依据资料。
股份公司二级单位以自己名义签署合同，参考《股份公司合同管理规定》相关流程，审查相对方资信情况，自行决定是否制作《资信评审文件》。
合同管理内部控制(精选2024)(中介版)
合同管理内部控制(精选2024)合同管理内部控制制度1.目的1.1 为了规范公司的合同管理，确保合同的真实性、合法性和有效性，防范合同风险，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
1.2 本制度适用于公司所有合同的签订、履行、变更、解除和终止等活动。
2.合同管理部门2.1 合同管理部门为公司合同管理的归口部门，负责制定、修改、完善合同管理制度，组织合同签订、履行、变更、解除和终止等工作。
2.2 合同管理部门应配备具备相应专业知识和能力的合同管理人员，负责合同管理的日常工作。
3.合同签订3.1 合同签订前，合同承办部门应进行充分的市场调查和风险评估，合理确定合同条款，报合同管理部门审核。
3.2 合同管理部门应对合同承办部门提交的合同草案进行审核，确保合同内容真实、合法、完整，符合公司利益。
3.3 合同签订应采用书面形式，由法定代表人或授权代表签字并加盖公司公章。
3.4 合同签订后，合同管理部门应将合同正本归档保存，副本送相关部门执行。
4.合同履行4.1 合同承办部门应按照合同约定履行合同义务，确保合同按期履行。
4.2 合同履行过程中，合同承办部门应定期检查合同履行情况，发现问题时及时报告合同管理部门。
4.3 合同管理部门应定期对合同履行情况进行监督检查，发现问题及时处理。
5.合同变更、解除和终止5.1 合同变更、解除和终止应经合同管理部门审核同意，并报法定代表人或授权代表批准。
5.2 合同变更、解除和终止后，合同管理部门应及时通知相关部门，并办理相关手续。
6.合同纠纷处理6.1 合同履行过程中发生纠纷时，合同承办部门应及时报告合同管理部门，并采取相应措施，防止损失扩大。
6.2 合同管理部门应根据合同约定和法律法规，及时处理合同纠纷，维护公司合法权益。
7.合同档案管理7.1 合同管理部门应建立健全合同档案管理制度，对合同签订、履行、变更、解除和终止等过程中的文件资料进行归档保存。
内控手册 - 合同管理流程
忽略合同重大问题，作出不当让步、或缺乏谈判经验，缺乏技术、财务和法律知识的支撑，导致企业在谈判中处于不利地位。
应用指引合同管理第五条
对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，应当组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。
谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见，应当予以记录并妥善保存。
合同文本结构不严谨，条款内容不完善，不合规，表述不严密准确，出现重大疏漏，容易造成同纠纷，损害企业利益、信誉和形象。
应用指引合同管理第六条企业应当根据协商、谈判的结果，拟订合同文本，按照自愿、公平原则，明确双方的权利义务和违约责任，做到条款内容完整，表述严谨准确，相关手续齐备，避免出现重大疏漏。合同文本一般由业务承办部门起草、法律部门审核。重大合同或法律关系复杂的特殊合同应当由法律部门参与起草。国家或行业有合同示范文本的，可以优先选用，但对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据实际情况进行适当修改。合同文本须报经国家有关主管部门审查或备案的，应当履行相应程序。
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《中电集团经济合同管理办法》
《中电集团经济合同管理考核办法》
半岛热电《经济合同管理制度》
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合同管理的流程制度的缺失或不完善，可能影响合同签订的有效性，合同条款的准确性和完整性，增加经营风险、财务风险和法律风险，并可能导致潜在的舞弊。
应用指引合同管理第四条
企业应当加强合同管理，确定合同归口管理部门，明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同有效履行，切实维护企业的合法权益。
合同承办部门、分管副总、相关审查部门、财务部
在合同履行过程中，未能及时发现已经或可能导致企业利益受损情况，或未能采取有效措施。
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内部控制手册之合同管理
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
22.1总述
本意所述的合同管理，是指对合同对方资信调查、商务谈判、条款拟订、审查会审、审批、签署、备案、履行、变更、解除、归档等全过程的管理。
22.2控制目标
22.2.1合规目标
确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求。
22.2.2财务目标
保证合同数据的真实、准确、完整，符合合同管理及信息披露的要求。
22.2.3经营目标
1)依据公平公正及诚信原则订立合同，有效监督、管理，保证履约顺利进
行，维护公司合法权益；
2)规范合同管理制度及管理模式，确保合同文本、合同用意及合同审批制
度获得有效的执行。
22.3业务流程管控
22.3.1流程责任部门
行政管理部及各合同承办部门为本流程的主要责任部门。
22.3.2流程范围
合同管理包括以下二级流程：合同调查、合同谈判、合同文本拟订、合同审核签署、合同履行、合同结算、合同登记、合同管理后评估。
22.3.3总体控制政策
1）公司应建立合同管理制度，明确合同签订、合同审查、合同履行、合同归档管理及合同专用章管理等业务环节的管理；
2）建立合同管理岗位责任制，明确合同管理部门/岗位、合同承办部门/岗位、合同会签部门/岗位的职责权限；
3）按照合同签订、合同审查、合同履行、合同的文档管理等环节，明确不相容岗位，如下岗位必须分离：
-合同拟定与审核；
-合同审核与合同专用章保管、使用；
-合同台账的建立与审核；
-合同审核与合同履行；
-合同款项支付的审核与款项支付；
-合同履行与合同履行情况评估。
22.3.4风险控制矩阵
1）“风险控制矩阵”纵向将本流程划分为若十逻辑相关的二级流程（请参见
22.3.2）,反映该流程涉及的主要业务内容；
2）“风险控制矩阵”横向列示了各二级流程潜在的风险因素，并据此设计具体的内部控制措施。
此外，“风险控制矩阵”还包括该流程相关责任主体，以及体现相应内部控制措施的制度、单据。
本流程的“风险控制矩阵”，请详见下贞“表22-1”。
22.3.5权限指引
本流程关键环节所涉及的管理、决策权限分配情况，如“表22-2”所示。