湖北省以企业为主体的科技创新能力调查研究

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国家级科技思想库（湖北）研究课题
课题申报书
课题名称：湖北省以企业为主体的科技创新能力调查研究
课题编号：
申报单位：
课题负责人：
湖北省科学技术协会制
2012年11月
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填报说明
一、填写申报书以前，请先查阅《国家级科技思想库（湖北）研究课题管理办法（试行）》，申报书内各项内容，应实事求是、认真填写，表述明确，字迹工整易辨，可以打印填表。

所有表格均需填写，如无内容请填“/”。

二、申报书为A4纸质，于左侧装订成册。

一式三份（至少有一份为加盖公章的原件）。

不接受申报材料的传真件。

三、各申报单位务必在每年度申报截止日期前将课题申报书报送省科协宣传部或省青少年科技中心，逾期将不予受理。

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课题名称湖北省以企业为主体的科技创新能力调查研究研究起止日期2012年12月至2013年12月
课题申报单位
名称课
题
负
责
人
姓名
手机
电子
信箱通讯地址传真
申报单位意见：
申报单位负责人（签章）：（单位公章）
年月日
申报项目合作单位
名称单位负责人通讯地址
申报课题合作单位审查意见：
申报课题合作单位负责人（签章）：（单位公章）
年月日
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申报单位情况申报单
位名称
上级主
管单位
名称
法人代
表或负
责人
主办
网站
主办
刊物
负责管
理的社
团组织
主要研
究领域
研究人员人数9
高级
职称
人数
8
中级
职称
人数
1
初级职
称人数
其他人
员人数
单位
简介
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一、立项背景和依据
课题的研究目的、意义，国内外研究状况、水平和发展趋势的分析与评价等（应附主要参考文献及出处)
早在2006年，国家主席胡锦涛说：2020年建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。

《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》确定了中国科技创新的基本指标，到2020年，经济增长的科技进步贡献率要从39%提高到60%以上，全社会的研发投入占GDP比重要从1.35%提高到2.5%。

在创新型国家发展的历程中，企业作为技术创新的主体是市场经济和科技发展的内在规律要求，也是推行自主创新的国家战略、实现国家科技创新体系、提高国家竞争力的重要途径。

当前，我国自主创新能力，特别是企业自主创新能力还不强，成为影响经济社会平稳较快发展的重要制约因素。

在湖北省内企业科技创新项目总体水平不够高，特别是中小型企业，由于他们自身的科技资源和创新资金的缺乏、技术研发能力弱等因素影响，致使企业已经拥有一些科技成果转化速度不够快。

本课题通过调查，纵向比较分析湖北省企业科技创新的重要地位、企业开展科技创新的意愿、主要模式、经济社会成效，横向比较分析湖北以企业为主体的科技创新能力与有关省份相比的优势、劣势及发展差距，并分析导致这种创新能力差距的主要原因，分析湖北以企业为主体的科技创新面临的制约因素，并提出相应的对策建议，为湖北构建以企业为主体的科技创新体系，推动创新湖北建设提供决策依据。

国内外学者对此进行了相关的研究，早期，Freeman就认为，技术创新系统是一个企业、大学和研究机构相互嵌入的系统；B. Carlsson， R. Stankiewicz则认
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为，技术创新体系的发展往往与创业、产业集群的出现紧密关联，其中企业是创新系统中最为活跃的子系统。

在国内，企业的技术创新主体地位问题早已引起人们的关注，例如，早在2002 年，吴强、严鸿和就提出应建立以企业为主体的技术创新体系，并认为从空间上技术创新体系是由企业、政府部门、科研单位、高等院校和技术中介机构五个子系统构成。

不过也有学者认为，虽然企业是技术创新的主体，但科研机构、教育培训机构、中介机构及政府的多主体合作十分重要。

还有学者认为，技术创新体系从结构上应该是以企业为主体，以科研机构和研究型高校为两翼，并以国家为主导、中介服务机构为辅助的“产、学、研”一体化的体系。

2006 年召开的全国科技大会及随后颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020 年）》明确提出，把建立以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系作为中国特色国家创新体系建设的突破口。

冯之浚提出企业是创新选题、决策、融资、集成整合、风险承担和受益的主体，决定了它在技术创新体系中的重要作用，只有使企业成为技术创新的主体，才能真正使科学技术第一生产力成为现实。

姜绍华提出构筑以企业为主体的技术创新体，必须建立全新的企业创新的市场体制和机制，明确企业创新的主体地位，着力培育基于企业创新的中介服务机构。

陈元刚提出企业技术创新能力要增强，需要构建一个集企业、社会和政府共同参与的企业技术创新体系。

至于在我国企业是否已经真正成为技术创新的主体，目前除了高迎斌等少数学者以外，鲜有人做出明确回答；高迎斌等认为，我国企业已成为技术创新的主体。

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二、研究方案
1．主要研究内容、预期目标以及主要考核指标
主要研究内容：
在调研的基础上，首先分析湖北省自主创新现状、能力现状，得出湖北省自主创新的特点，其次分析了湖北省自主创新政策体系的现状和效益，明确了湖北省企业自主创新政策体系存在的突出问题。

在此基础分析得出湖北省自主创新政策实施的重点，并借鉴国外企业自主创新政策体系的成功经验，提出促进湖北省企业自主创新政策政策体系的具体建议。

预期目标：
分析导致创新能力差距的主要原因，分析湖北以企业为主体的科技创新面临的制约因素，并提出相应的对策建议，为湖北构建以企业为主体的科技创新体系，推动创新湖北建设提供决策依据。

主要考核指标：
(1)湖北省目前自主创新现状、能力现状、政策体系的现状和效益；
(2)湖北省企业自主创新政策体系存在的突出问题；
(3)导致湖北省企业创新能力差距的主要原因；
(4)如何构建湖北省以企业为主体的科技创新体系级。

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2．研究方法、技术路线及本课题的创新之处
主要拟采取以下研究方法：
(1)规范和实证分析方法
以创新、自主创新理论为理论基础，研究科技企业自主创新能力产生的过程，判断制约科技企业发展的主要因素有哪些，从而从规范分析的角度提出“影响科技企业自主创新能力的因素应该有哪些”等问题。

以上述判断为前提，提出科技企业自主创新能力提升的机理模型和理论假设，并通过统计调查和数据分析，验证模型的成立、假设的成立，确定科技企业自主创新能力产生的机理和过程，从而从实证分析的角度回答“影响科技企业自主创新能力的因素实际有哪些”等问题。

(2)定性与定量分析方法
以相关理论基础及研究为基础，以创新链为主线描述、阐释湖北省自主创新的优势和劣势，诊断制约科技企业自主创新的主要因素，从定性的角度探讨内外制约因素对自主创新能力的作用和影响，建立机理模型，提出概念假设，从理论上阐述科技企业自主创新能力产生的过程。

为使定性分析的结论由感性上升到理性，更加科学和准确，需要进一步的定量分析。

本文拟对模型中的因变量和自变量进行详细测度，根据具体的测度指标设计调查问卷，以湖北省的部分科技企业为调查样本展开统计调查，利用结构方程、多元回归分析等统计分析方法对样本数据加工、处理、分析，从定量的角度论证科技—8 —
企业自主创新能力产生的过程及作用机理，从而回答“应如何提升科技企业的自主创新能力”等问题。

技术路线：
设计调查问卷、通过深度访问和预调研修正问卷，在此基础上开展了大规模调研，并回收有效问卷，在对统计数据进行信度、效度分析及相关性分析的基础上，建立了初始的结构方程模型，并进一步修改模型，得到有价值的研究结论；最后运用回归分析方法进一步分析了以上制约因素对自主创新能力的影响力大小。

创新之处:
在系统分析国内外企业自主创新的基础上，深入分析湖北省自主创新能力和自主创新政策的现状和存在的问题平。

通过分析湖北省自主创新现状和现有自主创新政策体系，得出在政府的主导下，增强湖北自主创新能力，建设区域自主创新体系的政策措施体系。

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（可另加页）
3．计划进度和阶段目标
2012年11月—12月，立项申报；
2013年1月—3月，调研湖北省10家有代表的企业；
2013年4月—7月，分析科技创新的重要地位、企业开展科技创新的意愿、主要模式、经济社会成效，分析湖北以企业为主体的科技创新能力与有关省份相比的优势、劣势及发展差距，并分析导致这种创新能力差距的主要原因，分析湖北以企业为主体的科技创新面临的制约因素；
2013年8月—9月，进一步调研；
2013年10月—12月，形成调研报告，提出相应的对策建议，为湖北构建以企—10 —
业为主体的科技创新体系，推动创新湖北建设提供决策依据。

4．经济效益、社会效益和科学技术水平
经济效益和社会效益：
湖北省的情况在全国具有一定的代表性，除了具有中国其它省市所面临的普遍问题以外，还因其地域限制面临更多的问题。

湖北省创新能力仍然较弱，不少企业尚未形成自己的核心技术能力，创新的组织机制也有待完善。

企业自主创新体系建设和完善问题一直是国内外学者研究和企业关心的问题，从系统的角度对企业自主创新政策体系进行分析，对自主创新政策体系建设提供了着手的方向只有创新政策体系真正有利于为企业自主创新服务，企业自主创新体系才能得到推动，企业竞争力才能得到增强。

目前，湖北各级政府采用最多的支持企业自主创新的方式是以项目的方式将政府的一部分财政资金投入到企业的技术开发、产品开发等各项活动中。

显然，这种通过项目方式获得财政投入的企业只能是少数，发挥的作用比较有限。

对湖北企业自主创新政策进行分析，借鉴世界发达国家的自主创新政策的成功经验，归纳这些国家的有效政策内容，在此基础上提出湖北企业自主创新政策的改进和完善对策，对于湖北企业提高自主创新能力、提升竞争力有重要的理论和现实意义。

另外，对湖北企业自主创新政策体系的研究具有辐射作用，中部各省乃至全
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国各省区都具有一定借鉴意义。

科学技术水平：
本课题的研究基于统计调查和实证分析，得出的结论具有较强的可靠性和科学性。

研究的是企业自主创新过程中普遍存在的问题，提出的是企业可普遍借鉴的提升办法和途径，这些无疑为进行企业研究提供参考，提供借鉴。

5．预期研究成果及形式
基于统计调查和实证分析基础上形成《湖北省以企业为主体的科技创新能力调查报告》，为湖北构建以企业为主体的科技创新体系，推动创新湖北建设提供决策依据。

三、研究基础与条件
与本课题有关的研究工作积累和已取得的研究工作成就（包括近期发表的与本课题有关的主要论著、获得学术奖励的情况、正在承担的有关研究项目等）
******学院是一所国家骨干高职院校。

组建了由41家企业和16所职业院校参与的黄冈职业教育集团，与湖北省内多数知名企业有密切联系。

通过建立科技示范基地，参与100余项科技开发，开办技术培训班，培养30多名科技带头人。

对黄冈食品饮料、医药化工、纺织服装、建筑建材、森工、机械电子6大支柱产业的发—12 —
展做出了突出贡献。

项目主持人****教授，
* 论文要写明作者、题目、刊名、年份、卷（期）、页码
*专著要写明作者、书名、出版社、年份
*研究项目要写明名称、编号、任务来源、起止年月、负责或参加的情况以及与本课题的关系
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四、课题负责人
姓名性别出生年月职务职称所学专业现从事专业所在单位在本课题中承担的任务
五、主要研究人员
姓名性别出生年月职务职称所学专业现从事专业所在单位在本课题中承担的任务
沟通、协调
高级工程师机械制造机械制造企业调研
高级工程师模具设计模具设计企业调研
高级工程师机电机电企业调研
副教授机械设计机械设计问题分析
副教授物理机电数据分析
副教授物理机电资料收集
讲师数控技术数控技术文档
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六、经费预算
1.申报湖北省科协研究课题计划经费资助预算表
序号经费开支科目预算金额
（万元）
说明
1. 文献资料费0.5
2. 数据处理费(设备使用
费)
0.6
3. 国内调研差旅费 2.0
4. 问卷设计、调查费0.5
5. 会议费0.5
6. 管理费（含评审费）0.3
7. 印刷费0.2
8. 其他0.4
合计 5.0
2.课题申报单位自筹资金情况说明
自筹资金情况说明（须由资金提供单位加盖公章）
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