国际私募基金项目尽职调查问题清单模版

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基金项目尽职调查问题清单

一、尽调对象

1.请提供基金公司名称，地址及联系人详细资料。

暂定名：XX创业投资有限合伙；地址待定；

联系人：X

电话：X；email：X

2.请说明基金的目标规模（以人民币计），请提供首次和末次关账（Initial and

final closings）的时间安排及关账规模。

目标规模：10亿元人民币；

首次关账7月初，目标金额5亿元；末次关账7月初，规模10亿元

3.请说明目前募集情况，已承诺出资金额是多少。请请提供已承诺和已经正

式出资的有限合伙人（LP）清单，包括各自承诺金额。

目前阶段：募集启动及主要投资人洽谈

4.请列明普通合伙人（GP）对基金的出资情况。

拟出资额：基金规模的2%

5.请介绍基金的各关键角色，普通合伙人、关键人士。

关键人士：XX

核心管理团队：X等

6.此基金投资是否受证监会等政府机构的监管？如适用，请列明。

基金受中国证券行业协会的监管，管理公司私募基金管理资格，并定期向行业协会提供报告及披露文件。

7.请提供基金的律师事务所和审计师事务所的联系方式。

新基金待定；历史基金律所：Xs；审计事务所：X

二、团队

投资机构

1.组织形式是公司制还是合伙企业制？（营业执照，监管颁发的相关许可证）

历史基金均为合伙制，新基金继续沿用。尚未注册。

2.资本情况。如属公司制，则注册资本是多少？如属合伙企业制，认缴资本

和实缴资本分别是多少？

历史基金情况：

CSP是用于二级市场私有化的专项基金，实缴数为最终资金使用量；

BVCF III L.P. 少量项目还未最后关账；

北京XX创业投资中心是BVCF III L.P.的子基金，有少量人民币投资人参

与，已经在证券行业协会备案。

新基金将继续沿用有限合伙，采用部分缴付制。

拟管理公司/GP：北京XX投资管理有限公司，注册资本200万元，已经全部到位。

3.股东结构情况。各股东持股比例，如属公司制，请说明控股股东，如属合

伙企业，请说明执行事务合伙人，请介绍主要股东在公司中起到的作用。

北京XX投资管理有限公司是公司制，执行董事XX，为母公司委派。是XX 全资的私募股权基金管理机构。

4.注册地情况。请简要介绍选择注册地的原因，并简要介绍注册地给予哪些

政策优惠和限制。

美元基金均离岸注册在开曼群岛，主要目的是避税，且合伙协议约定自由。

新基金为人民币基金，将进行多地实际调查，根据投资力度、限制以及税收优惠等综合选择。

5.注册时间、经营期限和年检情况。

北京XX投资管理有限公司成立于，经营期限20年（可延长），年检均通过。

请见附件2.5：北京XX投资管理有限公司营业执照

6.适用的法律法规情况。

适用中华人民共和国法律。

7.公司主要决策机构。请简要说明公司主要决策机构，各决策机构的成员构

成情况和议事规则。公司简介和组织结构图，包括普通合伙人、以及关键投资人在其中享有权益的所有其他实体。

决策机构：

（1）投资决策委员会，由公司合伙人及执行董事组成，采用一事一议，多数议决制；

（2）投资顾问委员会，由基金有限合伙人组成。成员不超过5人，原则是出资最大的五家有限合伙人委派代表组成。该委员会主要对基金管理公司/普通合伙人存在利益冲突或认为必要的事件进行决议，采用一事一议原则，根据需要不定期召开会议，多数议决制。

公司组织结构：请见附件文件2.7-公司组织结构

8.公司管理制度有哪些？包含哪些方面？

投资流程及决策制度—项目投资、决策及管理；

风控制度—流程审核及风险控制；

例会及信息披露报告制度—内部会议、项目信息收集及报告。

9.公司决策流程情况。请介绍投资工作的整体流程，包括项目储备、项目筛

选、投资决策、项目退出、后续管理等。

请见附件：2.9 投资决策流程图

10.内控机制情况。结构设置方面，是否有独立的审计部门、风险

控制部门、

法律部门等？请简要介绍这些部门发挥的作用。内控措施方面，请简要介绍内控措施有哪些？如何在投资过程中各关键环节发挥作用。

美元基金自设内部律师，负责代表管理公司的基金法律事务；项目事务通过外包的方式处理，主要合作方包括X等；

内设财务部门负责基金簿记、资金管理、报告等，审计及项目财务尽调通过委托专业的会计师事务所进行；

内控主要包括对投资流程的把控，对项目投资、管理和退出起监督作用。

主要包括流程文件核准、定期报告等；

11.请提供投资期第一年基金的经营成本预算。贵公司是否预计在基金投资期

间该成本会经历剧烈变化？如果是的话，请详述。（MC）

请见表格附件：2.11第一年财务预算

基金的治理架构

1.请说明基金的组织形式，是公司型、契约型还是合伙型？

有限合伙制

2.请根据基金类型，说明基金是否建立对应的公司治理机构，如对于公司型

的基金，独立董事制度情况，对于契约型基金，受益人大会制度情况，对于合伙型基金，投资顾问委员会情况。

目前美元基金设立LPAC（有限合伙人顾问委员会），对于普通合伙人存在利益冲突的事项进行决策，比如，涉及旗下不同基金的交易、或有与GP/管理公司的关联交易等；

新基金将参照上述原则设置顾问委员会。

3.请具体说明基金普通合伙人、有限合伙人的权利和义务。

普通合伙人：主要权利是自主管理基金资产并获得管理费和收益分成；主要义务是在管理基金资产过程中遵循尽职原则、披露原则及