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文献综述
知识产权保护的概念
• 知识产权保护涉及有关知识产权纠纷解决的方式。主要包 括公力救济（如司法救济与行政救济）、社会性救济（如 调解、仲裁等替代性纠纷解决）与私力救济（如当事人和 解）三种形式（徐昕，2015）。 • 中国当今的知识产权纠纷解决机制是以诉讼为主导，辅之 以行政救济的运行方式（刘友华，2010）。
• 知识产权保护薄弱的情况下，是否存在其它可以 替代知识产权保护的机制——企业家社会资本， 来促进中国企业技术创新能力的提高呢？
文献综述
知识产权保护的概念
定义：根据知识产权权利获得、权利归属的确认、侵权 行为的界定以及知识产权权利的终止等一系列法律制度的建 立、完善和执行,并在这些基础之上，应用知识产权竞争和垄 断作为营销手段,从而提高知识产权的商业化率和产业化率, 以及知识产权经济效益的方针、政策和策略等的一套完整的 制度（蔡四青，2007）。 • 广义知识产权被界定为：版权与邻接权、商标权、地理标 识权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权 、未披露过的信息专有权。狭义的知识产权仅指版权、商 标权和专利权（《与贸易有关的知识产权保护协定》）。
知识产权保护、企业家社会资本 对企业技术创新能力的影响
汇报人：窦智 学号：14110022 导师：李胜兰
选题背景
• 近年来中国技术创新水平不断提高。
• 转型时期，中国法律制度尚未完善，知识产权缺 乏有效的保护机制。知识产权保护取得了长足进 步，但仍然存在许多不足之处。强化知识产权保 护是否能够促进发展中国家创新能力的提升至今 仍然是一个备受争议的议题。 • 中国正处于转型时期，和知识产权法律制度缺乏 有效的保护机制。在这种情况下，社会资本成为 企业获取资源，促进其发展的重要的手段。
文献综述
企业技术创新能力的概念
• 能力要素构成。（Antonio等，2010；林筠等；2011； Fores等，2011；毛维青等；2012）。 • 过程：（刘海涛和孙明贵，2009；乔朋华，2015；张大伟 ，2015） • 结果：企业从创新意识到转变成创新成果实现的能力（夏 维力和吕晓强，2005）
文献综述
知识产权保护的度量方法
• 现有文献对知识产权保护的衡量指标并不统一。早期采用 Rapp和 Rozek（1990）的RR 指数法，后期改用Ginarte和 Park（1997）的GP 指数法。 • 国内文献采用许春明等( 2008) 指数比较多，它适用于省级 面板数据的线性回归。姚利民和饶艳（2009）引入了执法 因素对其加以改进。
文献综述
企业家社会资本的概念
• 社会网络视角：嵌入在企业家社会网络中的可被利用和调 动的社会关系（Laura J Spenee等，2004；Shu等，2011； 李淑芬，2012；卿涛和张征，2013；乔朋华，2015）。
• 基于上述四个视角对企业家社会资本的界定存在着一定的 共性,表现在：第一，企业家社会资源来源于企业家的社会 关系网络；第二,拥有同类社会资本的成员之间构成了互惠 共同体，并建立信任和规范的机制；第三,体现的是调动网 络资源的能力。 • 综上，企业家个人的社会资本一般是指企业家个人拥有的 人际关系和社会资源。
文献综述
企业家社会资本的度量方法
• 定名法（Moran，2005；Batjargal，2007；Chollet 等， 2013）。 • 定位法：通过成员个体在社会中所处的个人地位来反映出 其社会资本情况（Lin,Fu和Hsung，2001；梁强等，2011 ；徐业坤等，2013；张敏等，2015）。 • 关系网络：一般采用likert量表对受访者进行问卷调查， 进而获取企业家社会资本的程度 • 资本投入法：与政府保持联系进行的支出、公关费用等（ 张其仔，2004；Cai等，2005；何晓斌等，2013）。
文献综述
知识产权保护的度量方法
• 后续学者也不断尝试对已有度量方法加以改进，采取不同 指标来衡量知识产权保护，力求衡量的方法更加完善。 • 有的对GP指数加以修正（Hu 和 Png，2013），有的对许 春明和陈敏的方法修正（李蕊和沈坤荣，2014）。
• 还有的采取多个指标对知识产权保护强度改进（吴超鹏， 2009；JS Ang等，2013；吕敏和张亚斌，2013）。 • 综合立法指数与执法指数构建知识产权保护总指数（董雪 兵等，2012） • 引人世界经济论坛发布的知识产权保护实际测度指标（代 中强等，2015）。
文献综述
企业家社会资本的概念
现有有文献主要基于不同视角对企业家社会资本进行定义。 • 资源视角：通过企业的董事长（总经理）的社会网络与企 业外部取得联系的无形资源（Baron，2000；Cantner和 Stützer，2010；Acquaah，2012；Cao等，2012） • 能力视角：企业家嵌人社会关系网络中获取的资源及其调 动关系网络中资源的能力（Westlund和Bolton，2003；彭 正龙和姜卫韬，2008；孙俊华和陈传明等，2009） • 社会规范视角：企业家个人网络所建立起来的社会声誉体 系（惠朝旭，2004；Anderson等，2007）。
• 资源利用：实现技术功能和产量活动的能力，包括开发新 产品和有效操控设备（César Camisón等，2014））
文献综述
企业技术创新能力的测度
作者及年份 创新能力测度指标
Tobias Müller等
（2011）[68] 李长青等 （2014）[69] 乔朋华（2015）[2] 白俊红等 （2008）[70] 雷静和潘杰义 （2009）[71] 赵耀 （2010）[72] Yam等 （2011）[73] 毛维青等 （2012）[63] 张大伟 （2015）[65] 陈云等 （2012）[74] Chakraborty等 （2014）[75]
选题意义
• 任何技术创新都是在一定的制度背景下进行的， 知识产权保护理论和社会资本理论对企业技术创 新影响的研究领域受到了越来越多的重视。
• 研究二者对企业技术创新能力的影响，为转型期 政府在实施创新战略的过程中如何处理好正式制 度和非正式制度的关系提供借鉴与参考。
要解决的问题
• 中国企业技术创新取得的成就与现阶段知识产权 保护不完善的现象并存；学界对知识产权保护是 否促进技术创新也存在争议，基于此，进行技术 创新是否还需要加强知识产权保护呢？
文献综述
知识产权保护的概念
• 知识产权保护涉及有关知识产权纠纷解决的方式。主要包 括公力救济（如司法救济与行政救济）、社会性救济（如 调解、仲裁等替代性纠纷解决）与私力救济（如当事人和 解）三种形式（徐昕，2015）。 • 中国当今的知识产权纠纷解决机制是以诉讼为主导，辅之 以行政救济的运行方式（刘友华，2010）。
• 知识产权保护薄弱的情况下，是否存在其它可以 替代知识产权保护的机制——企业家社会资本， 来促进中国企业技术创新能力的提高呢？
文献综述
知识产权保护的概念
定义：根据知识产权权利获得、权利归属的确认、侵权 行为的界定以及知识产权权利的终止等一系列法律制度的建 立、完善和执行,并在这些基础之上，应用知识产权竞争和垄 断作为营销手段,从而提高知识产权的商业化率和产业化率, 以及知识产权经济效益的方针、政策和策略等的一套完整的 制度（蔡四青，2007）。 • 广义知识产权被界定为：版权与邻接权、商标权、地理标 识权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权 、未披露过的信息专有权。狭义的知识产权仅指版权、商 标权和专利权（《与贸易有关的知识产权保护协定》）。
知识产权保护、企业家社会资本 对企业技术创新能力的影响
汇报人：窦智 学号：14110022 导师：李胜兰
选题背景
• 近年来中国技术创新水平不断提高。
• 转型时期，中国法律制度尚未完善，知识产权缺 乏有效的保护机制。知识产权保护取得了长足进 步，但仍然存在许多不足之处。强化知识产权保 护是否能够促进发展中国家创新能力的提升至今 仍然是一个备受争议的议题。 • 中国正处于转型时期，和知识产权法律制度缺乏 有效的保护机制。在这种情况下，社会资本成为 企业获取资源，促进其发展的重要的手段。
文献综述
企业技术创新能力的概念
• 能力要素构成。（Antonio等，2010；林筠等；2011； Fores等，2011；毛维青等；2012）。 • 过程：（刘海涛和孙明贵，2009；乔朋华，2015；张大伟 ，2015） • 结果：企业从创新意识到转变成创新成果实现的能力（夏 维力和吕晓强，2005）
文献综述
知识产权保护的度量方法
• 现有文献对知识产权保护的衡量指标并不统一。早期采用 Rapp和 Rozek（1990）的RR 指数法，后期改用Ginarte和 Park（1997）的GP 指数法。 • 国内文献采用许春明等( 2008) 指数比较多，它适用于省级 面板数据的线性回归。姚利民和饶艳（2009）引入了执法 因素对其加以改进。
文献综述
企业家社会资本的概念
• 社会网络视角：嵌入在企业家社会网络中的可被利用和调 动的社会关系（Laura J Spenee等，2004；Shu等，2011； 李淑芬，2012；卿涛和张征，2013；乔朋华，2015）。
• 基于上述四个视角对企业家社会资本的界定存在着一定的 共性,表现在：第一，企业家社会资源来源于企业家的社会 关系网络；第二,拥有同类社会资本的成员之间构成了互惠 共同体，并建立信任和规范的机制；第三,体现的是调动网 络资源的能力。 • 综上，企业家个人的社会资本一般是指企业家个人拥有的 人际关系和社会资源。
文献综述
企业家社会资本的度量方法
• 定名法（Moran，2005；Batjargal，2007；Chollet 等， 2013）。 • 定位法：通过成员个体在社会中所处的个人地位来反映出 其社会资本情况（Lin,Fu和Hsung，2001；梁强等，2011 ；徐业坤等，2013；张敏等，2015）。 • 关系网络：一般采用likert量表对受访者进行问卷调查， 进而获取企业家社会资本的程度 • 资本投入法：与政府保持联系进行的支出、公关费用等（ 张其仔，2004；Cai等，2005；何晓斌等，2013）。
文献综述
知识产权保护的度量方法
• 后续学者也不断尝试对已有度量方法加以改进，采取不同 指标来衡量知识产权保护，力求衡量的方法更加完善。 • 有的对GP指数加以修正（Hu 和 Png，2013），有的对许 春明和陈敏的方法修正（李蕊和沈坤荣，2014）。
• 还有的采取多个指标对知识产权保护强度改进（吴超鹏， 2009；JS Ang等，2013；吕敏和张亚斌，2013）。 • 综合立法指数与执法指数构建知识产权保护总指数（董雪 兵等，2012） • 引人世界经济论坛发布的知识产权保护实际测度指标（代 中强等，2015）。
文献综述
企业家社会资本的概念
现有有文献主要基于不同视角对企业家社会资本进行定义。 • 资源视角：通过企业的董事长（总经理）的社会网络与企 业外部取得联系的无形资源（Baron，2000；Cantner和 Stützer，2010；Acquaah，2012；Cao等，2012） • 能力视角：企业家嵌人社会关系网络中获取的资源及其调 动关系网络中资源的能力（Westlund和Bolton，2003；彭 正龙和姜卫韬，2008；孙俊华和陈传明等，2009） • 社会规范视角：企业家个人网络所建立起来的社会声誉体 系（惠朝旭，2004；Anderson等，2007）。
• 资源利用：实现技术功能和产量活动的能力，包括开发新 产品和有效操控设备（César Camisón等，2014））
文献综述
企业技术创新能力的测度
作者及年份 创新能力测度指标
Tobias Müller等
（2011）[68] 李长青等 （2014）[69] 乔朋华（2015）[2] 白俊红等 （2008）[70] 雷静和潘杰义 （2009）[71] 赵耀 （2010）[72] Yam等 （2011）[73] 毛维青等 （2012）[63] 张大伟 （2015）[65] 陈云等 （2012）[74] Chakraborty等 （2014）[75]
选题意义
• 任何技术创新都是在一定的制度背景下进行的， 知识产权保护理论和社会资本理论对企业技术创 新影响的研究领域受到了越来越多的重视。
• 研究二者对企业技术创新能力的影响，为转型期 政府在实施创新战略的过程中如何处理好正式制 度和非正式制度的关系提供借鉴与参考。
要解决的问题
• 中国企业技术创新取得的成就与现阶段知识产权 保护不完善的现象并存；学界对知识产权保护是 否促进技术创新也存在争议，基于此，进行技术 创新是否还需要加强知识产权保护呢？