BT模式及合同文本

BT（建设-移交）模式操作全攻略

作者：陈其象律师文章来源：本站原创点击数：938 更新时间：2012-9-26

【目录】

1.什么是BT模式？

2.什么是BT模式特点？

3.什么是BT模式运作过程?

4.什么是BT投资建设合同？

5.什么是BT模式的核心法律关系？

6.什么是BT投资建设合同双方的权利义务？

7.什么是BT模式的融资过程？

8.什么是BT模式的风险？

【正文】

1.什么是BT模式？

BT模式（Build-Transfer，即建设-移交）是指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主（通常为政府），业主向投资方（BT建设承包人）支付项目总投资加上合理回报的融资模式。

BT模式主要适用于建设公共基础设施，是政府利用非政府资金进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式：

（1）BT建设承包人负责建设资金的筹集和项目建设，并在项目完工时立即移交给业主；

（2）业主向BT承包人支付工程建设费用和融资费用（支付时间由BT建设双方约定）。

【陈其象律师提示】

①BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设-移交”。

②BT模式也称为“回购模式”（俗称“交钥匙工程”），是BOT 模式（建设-经营-转让）一种变换形式。

③目前采用BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式（BT 是通过融资进行项目建设的方法），BT模式被广泛应用于大型基础设施项目及其他由政府直接经营的工程设施项目。

④BT核心含义是投资人按照与项目收购人（业主）签订的合同要求，负责工程项目的投资和建造并在竣工后向收购人移交（包括筹措资金/设计建造/竣工移交等），收购人以约定的分期付款方式向融资建造人支付含合理回报的项目总投资。

⑤目前没有相应的法律规定来规范BT模式。

2.什么是BT模式特点？

（1）BT模式仅适用于政府基础设施非经营性项目建设：

A.政府利用非政府资金（通过投资方融资的资金）：可以是银行融资资金/其他金融机构融资资金/私有资金/外资资金/国内资金等。

B.政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价。

（2）投资方建成后移交业主（不存在投资方建成后进行经营获取

经营收入）。

【陈其象律师提示】

①BT模式重点是B（建设）阶段。

②BT模式适用范围没有专门统一的法律予以明确规定，主要适用于非经营性基础设施/公用事业项目。

3.什么是BT模式运作过程?

BT模式运作过程包括五个阶段：①政府立项→②完成项目前期准备工作→③特许权转让投资方→④投资方建设→⑤项目移交。

（1）项目确定阶段：政府根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成前期工作【包括项目建议书/可行性研究/筹划报批等工作】。

（2）项目前期准备工作：政府确定融资模式/贷款金额的时间及数量上要求/偿还资金计划安排等工作。

（3）项目合同确定阶段：政府确定投资方并谈判商定双方权利义务。

A.政府将项目融资和建设的特许权转让给投资方（依法注册成立的国有/私有建筑企业）；

B.银行/其他金融机构为项目提供融资贷款；

C.政府与投资方签订BT投资合同；

D.投资方组建项目公司；

E.投资方在建设期间行使业主职能，对项目进行融资/建设/承担

建设期间风险。

（4）项目建设阶段：参与各方按照BT合同要求行使权利/履行义务。

（5）项目移交阶段：

A.竣工验收合格、合同期满，投资方将项目有偿移交给政府；

B.政府按照约定总价按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

4.什么是BT投资建设合同？

BT投资建设合同是BT模式运作过程中BT甲方（政府或授权单位）授权投资方进行BT项目建设的契约文件。

（1）BT建设合同合同签订过程：

A.BT建设合同招标阶段：BT甲方按照BT模式招标要求进行BT 模式投标并经评标后确定BT乙方；

B.BT 建设合同的中标后的谈判阶段：BT甲方在发出中标通知书后，与中标的BT乙方依据有关招标文件进行谈判，签署BT投资建设合同。

（2）BT投资建设合同主要内容：

（一）定义与解释：对合同用语和一些名词术语的解释/应当对BT 模式的具体含义和操作过程作出描述；

（二）工程实施：对工程实施方式和工作内容的划分；

（三）工程投资及文件：工程总投资（合同价）的具体确定方式/合同价的支付（支付方式/时间等）；

（四）双方主要权利和义务；

（五）工程质量及验收；

（六）工程移交：包括移交时间、范围、内容、移交程序、移交效力，工程质量及保修期，移交滞后的处理办法等；

（七）其他：包括履约保证/工程相关单位的选择/合同生效/合同转让、变更与解除/违约责任/不可抗力/争议解决/特别说明和附加条款等。

【陈其象律师提示】

①BT模式所涉及当事人的法律关系主要通过以下合同确立：

A.BT投资建设合同（核心合同）；

B.BT贷款合同；

C.BT设计合同/施工合同/监理合同；

D.股东协议等。

②BT投资建设合同对BT项目公司产生约束力的两种做法：

A.由BT甲方与BT乙方签订BT投资建设合同，确定由BT乙方设立BT项目公司负责项目的具体建设组织事宜，并由BT乙方和BT项目公司向BT甲方出具书面承诺书将项目建设权利义务转移到BT项目公司；

B.由BT甲方与BT乙方签订BT投资合同并成立BT项目公司后，再由BT甲方/BT乙方/BT项目公司三方共同签订BT投资建设合同，将项目权利义务转移到BT项目公司。

③BT投资建设合同的性质属于民事合同而非行政合同。

5.什么是BT模式的核心法律关系？