2013年度中国证监会法律类考试大纲
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
2013年国家司法考试真题与答案
2013年国家司法考试试卷（真题）与答案试卷一提示：本试卷为选择题，由计算机阅读。
请将所选答案填涂在答题卡上，勿在卷面上直接作答。
一、单项选择题。
每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。
本部分含1—50题，每题1分，共50分。
1．依法治国是社会主义法治的核心内容。
关于依法治国的理解，下列哪一选项是正确的？A．只需建成完备的社会主义法律体系即可实现依法治国B．依法治国仅要求运用法律约束国家机关和官员的权力，而无需约束公民的权利和自由C．依法治国要求在解决社会问题时应将法律作为主要的、排他性的手段D．依法治国就是人民群众在党的领导下，依照宪法和法律的规定，通过各种途径和形式管理国家事务、经济文化事务、社会事务，保证国家各项工作都依法进行，逐步实现社会主义民主的制度化、法律化2．关于贯彻依法治国理念的基本要求，下列哪一说法是不正确的？A．社会成员要知法、信法、守法、用法，这是依法治国方略实施的社会基础B．依法治国需要与我国不同发展阶段的主要实践结合起来C．实现依法治国的首要目的是运用法律手段加快解决公共卫生保障、文化教育、保障性住房等领域的现实问题D．依法治国要求领导干部善于运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾和维护稳定3．某市实行电视问政，市领导和政府部门负责人以电视台开设的专门栏目为平台，接受公众质询，以此“治庸问责”，推动政府积极解决市民关心的问题。
对此，下列哪一说法是不正确的？A．社会主义法治是“治权之治”，电视问政有利于强化人民群众对官员的监督B．电视问政体现了高效便民的原则C．电视问政是“治庸问责”的有效法律手段D．电视问政有助于引导市民规范有序地参与国家和社会事务管理4．执法为民是社会主义法治的本质要求。
下列哪一做法不符合执法为民的理念？A．某市公安局为派出所民警制作“民警联系牌”，悬挂在社区居民楼入口处，以方便居民联系B．某省为及时化解社会矛盾，积极推进建立人民调解、行政调解、司法调解联动的多元化解矛盾纠纷机制C．某县政府通过中介机构以有偿方式提供政府信息D．某区法院为减少当事人的诉讼成本，推行“网上立案”、“社区开庭”等措施5．某市检察院运用电子设备双路监控，同步录音录像，监督检察官办案过程，推动理性文明执法。
中国证监会参照公务员法管理事业单位招考公告及大纲解读
在2008、2009年，作为参公管理的事业单位，中国证监会招聘考试是纳入国考同步进行的，但2010年、2011年均采用单独招考的形式，实现了某种程度的回归，很显然是与证监会的工作性质以及因此而产生的招聘人员素质要求决定的——对招聘人员的专业素养要求比较高。而国考必考行测+申论，就算在面试的同时加上专业课，专业课占综合成绩的比例再高，能够筛选的专业人才基数也大大降低了（被前面行测+申论的笔试筛选掉了）。而本次公告所列出的笔试成绩中行测和专业课所占的合成比例（考生的笔试成绩=行政职业能力测验成绩×30%+专业科目考试成绩×70%）也充分说明了这一点。因此考生在备考复习的时候一定要把握这一点。
下面是报考疑难解答：
何为基层工作经历？
招考职位明确要求有基层工作经历的，报考人员必须具备相应的基层和生产一线工作经历。基层和生产一线工作经历，是指具有在县级以下党政机关、国有企事业单位、村(社区)组织及其他经济组织、社会组织等工作的经历。报考中央机关的人员，在地(市)直属机关工作过，也可视为基层工作经历。
二、部分职位专业资格要求极高笔试致胜关键或在行测
当然，从职位简章的报考附加条件里我们又能看到：很多职位对报考群体的专业素养要求非常高，在这些职位的报考群体里，可能在专业课上成绩的差别不会太大，决定能否进入面试的关键往往就是行测考试了。因此，对于报考附加条件中对于专业资格要求很好的职位的考生要在做好专业课复习的同时把更多的时间放在行测备考上。
离校未就业高校毕业生到高校毕业生实习见习基地（该基地为基层单位）参加见习或者到企事业单位参与项目研究的经历，可视为基层工作经历。
应届毕业生在校期间的社会实践实习经历，不能视为基层工作经历。
公共科目大纲解读
2014年证券业从业资格考试法律法规类考试大纲
2014年证券业从业资格考试法律法规类考试大纲2014年证券从业资格考试将继续使用2012年版考试大纲及教材,如有变动，以当期公告为准。
(香港专业人员考试部分)2013年 2月6日目录一、考试的范围和要求二、考试的法律法规目录一、考试的范围和要求本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。
其中法律4件，行政法规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。
二、考试的法律法规目录(一)法律1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九章(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，最近经第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于2011年2月25日第八次修正。
(二)行政法规及法规性文件1、《证券公司监督管理条例》第四章(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号)2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日国发[1997]21号)3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》(1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号)(三) 部门规章及规范性文件1、《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日证监会令第32号)2、《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6日证监会令第30号)3、《证券发行与承销管理办法》(2012年5月18日证监会令第78号)4、《公司债券发行试点办法》(2007年8月14日证监会令第49号)5、《证券公司合规管理试行规定》(2008年7月14日证监会公告[2008]30号)6、《外资参股证券公司设立规则》(2012年10月11日证监会令第86号)7、《证券公司融资融券业务管理办法》(2011年10月26日证监会公告〔2011〕31号)8、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(2012年10月18日证监会令第87号)9、《上市公司收购管理办法》(2012年2月14日证监会令第77号)10、《上市公司重大资产重组管理办法》(2011年8月1日证监会令第73号)11、《上市公司信息披露管理办法》(2007年1月30日证监会令第40号)12、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(2011年12月16日证监会、人民银行、外管局证监会令第76号)13、《证券投资基金运作管理办法》(2012年6月19日证监会令第79号)14、《证券投资基金管理公司管理办法》(2012年9月20日证监会令第84号)15、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号)16、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年6月18日证监会令第46号)17、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》(2004年7月21日证监发[2004]67号)(四) 证券业自律准则1、《证券业从业人员执业行为准则》(2009年1月19日中国证券业协会)注：附件为香港专业人员内地法规考试参考性资料，具体内容以发布机关内容为准。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。
原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。
《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
2013年度中央机关及其直属机构考试录用公务员招考简章
部门名称用人司局机构性质机构层级职位属性职位名称职位简介职位代码'0818001002负责起草全会政研处主任科中国证券监督管理委员会系统办公厅国务院系统参中央特殊专业职位'0818001003负责会机关行财务处主任科中国证券监督管理委员会系统办公厅国务院系统参中央特殊专业职位'0820002002负责证券发行审核一处、三中国证券监督管理委员会系统发行监管部国务院系统参中央特殊专业职位'0821005002检查处副主任从事证券公司中央特殊专业职位中国证券监督管理委员会系统机构监管部国务院系统参从事期货市场'0818008003产品与创新处中央特殊专业职位中国证券监督管理委员会系统期货监管一部国务院系统参'0818013001跟踪研究和分中央特殊专业职位综合处副主任中国证券监督管理委员会系统国际合作部国务院系统参从事对外交流'0818013004港澳台处副主中央特殊专业职位中国证券监督管理委员会系统国际合作部国务院系统参'0819013007跨境上市与会中央特殊专业职位监管合作二处中国证券监督管理委员会系统国际合作部国务院系统参'0820013005跨境上市与执监管合作一处中国证券监督管理委员会系统国际合作部国务院系统参中央特殊专业职位'0820013008国际组织处副多边交流与合中国证券监督管理委员会系统国际合作部国务院系统参中央特殊专业职位'0801001001调查研究、理研究一处主任国家民族事务委员会国家民委民族国务院系统参中央普通职位（非调查研究、理'0801001002研究二处主任国家民族事务委员会国家民委民族中央普通职位（非国务院系统参'0801011001指导处科员从事草原保护中央普通职位（非国务院系统参农业部草原监理中心从事数据处理'0801002003资料开发处副国家统计局国家统计局普中央普通职位（非国务院系统参'0801001001计算机系统管国家工商行政管理总局商标局国务院系统参计算处计算机中央普通职位（非'0801001002商标档案管理商标档案信息国家工商行政管理总局商标局国务院系统参中央普通职位（非商标审查'0801001003审查处商标审国家工商行政管理总局商标局国务院系统参中央普通职位（非商标审查'0801001004审查处商标审中央普通职位（非国家工商行政管理总局商标局国务院系统参审查处商标审商标审查'0801001005中央普通职位（非国家工商行政管理总局商标局国务院系统参商标审查'0802001006审查处商标审中央非通用语职位国家工商行政管理总局商标局国务院系统参'0801010001防沙治沙处主参与全国防沙中央普通职位（非国家林业局防治荒漠化管国务院系统参三北地区沙漠'0803011001治沙处主任科中央西部地区和边国务院系统参国家林业局西北华北东北三北工程科技'0803011002科技处主任科国务院系统参中央西部地区和边国家林业局西北华北东北'0803012001从事森林资源资源监管处主国家林业局驻内蒙古自治国务院系统参中央西部地区和边电子游戏机领'0801009003暖通工程处审国家知识产权局(含专利局、专利复审委员会）中央普通职位（非专利局材料工国务院系统参信托非现场处'0813006001从事信托公司中央特殊专业职位国务院系统参中国银行业监督管理委员会非银行金融机从事财务公司财务公司非现'0813006002中央特殊专业职位中国银行业监督管理委员会非银行金融机国务院系统参从事银行业消'0813008001主任科员及以中央特殊专业职位国务院系统参中国银行业监督管理委员会银行业消费者从事日常财务副主任科员及'0814013001中央特殊专业职位中国银行业监督管理委员会财务会计部国务院系统参从事宣传教育副主任科员及'0814019002中央特殊专业职位中国银行业监督管理委员会中国金融工会国务院系统参'0813020001从事监事会日中央特殊专业职位副主任科员及中国银行业监督管理委员会监事会国务院系统参'0901004001预算处预算管承担预算管理普通职位（非省级（含副省水利部长江水利委员会财务局国务院系统参工程管理科工承担工程施工普通职位（非'1101004001县（区）级及水利部黄河水利委员会黄河河口管理国务院系统参财务科财务管'1101005001承担财务管理普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会东平湖管理局国务院系统参工程管理科工普通职位（非'1101005002承担工程建设县（区）级及国务院系统参水利部黄河水利委员会东平湖管理局工程管理科工承担工程建设普通职位（非'1101007001县（区）级及水利部黄河水利委员会济南黄河河务国务院系统参水政水资源科'1101007002承担河道管理普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会济南黄河河务国务院系统参普通职位（非'1101008001财务科会计承担财务管理县（区）级及水利部黄河水利委员会济南黄河河务国务院系统参承担工程建设'1101008002工程管理科工普通职位（非水利部黄河水利委员会济南黄河河务国务院系统参县（区）级及承担基建工程'1101010001工务科基建施水利部黄河水利委员会山东黄河河务普通职位（非国务院系统参县（区）级及普通职位（非'1101011001承担财务管理财务科财务与县（区）级及水利部黄河水利委员会菏泽黄河河务国务院系统参工程管理科工承担黄河水利普通职位（非'1101012001县（区）级及水利部黄河水利委员会菏泽黄河河务国务院系统参工程管理科河'1101013001承担河道工程普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会菏泽黄河河务国务院系统参承担河道管理水政科水政监'1101014001县（区）级及普通职位（非国务院系统参水利部黄河水利委员会山东黄河河务办公室文秘承担公文拟写'1101015001普通职位（非县（区）级及国务院系统参水利部黄河水利委员会聊城黄河河务承担汛情分析'1101016001防汛办公室汛水利部黄河水利委员会聊城黄河河务普通职位（非国务院系统参县（区）级及审计科财务审'1101017001承担内部审计县（区）级及普通职位（非水利部黄河水利委员会山东黄河河务国务院系统参工程管理科工承担工程建设普通职位（非'1101018001县（区）级及水利部黄河水利委员会淄博黄河河务国务院系统参水政水资源科'1101019001承担河道管理普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会滨州黄河河务国务院系统参承担信息自动'1101020001工程管理科信国务院系统参普通职位（非水利部黄河水利委员会滨州黄河河务县（区）级及办公室行政事'1101021001普通职位（非承担有关行政县（区）级及水利部黄河水利委员会滨州黄河河务国务院系统参承担防汛日常'1101021002防汛办公室防国务院系统参水利部黄河水利委员会滨州黄河河务县（区）级及普通职位（非'1101022001水利部黄河水利委员会滨州黄河河务承担河道工程工程管理科河国务院系统参县（区）级及普通职位（非承担国有资产'1101024002普通职位（非财务科资产管水利部黄河水利委员会豫西黄河河务国务院系统参县（区）级及承担工程建设'1101025001工程管理科工普通职位（非水利部黄河水利委员会豫西黄河河务国务院系统参县（区）级及承担水行政管'1101026001水政水资源处水利部黄河水利委员会河南黄河河务普通职位（非国务院系统参县（区）级及水政水资源科承担水量及水普通职位（非'1101027001县（区）级及水利部黄河水利委员会郑州黄河河务国务院系统参承担工程建设'1101027002工程管理科工县（区）级及普通职位（非水利部黄河水利委员会郑州黄河河务国务院系统参'1101028001普通职位（非办公室文秘承担公文处理县（区）级及国务院系统参水利部黄河水利委员会郑州黄河河务工程管理科工承担工程管理普通职位（非'1101028002县（区）级及水利部黄河水利委员会郑州黄河河务国务院系统参财务科财务管'1101029002承担财务管理普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会开封黄河河务国务院系统参工程管理科工普通职位（非承担工程建设'1101030002县（区）级及水利部黄河水利委员会开封黄河河务国务院系统参财务科财务管'1101031001承担财务管理普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会开封黄河河务国务院系统参工程管理科工'1101031002承担工程建设普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会开封黄河河务国务院系统参工程管理科工'1101033001承担工程建设普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会焦作黄河河务国务院系统参承担工程技术工程管理科工'1101034001水利部黄河水利委员会焦作黄河河务普通职位（非国务院系统参县（区）级及工程管理科工承担工程建设普通职位（非'1101037001县（区）级及水利部黄河水利委员会焦作黄河河务国务院系统参承担工程建设'1101038001工程管理科工县（区）级及普通职位（非水利部黄河水利委员会焦作黄河河务国务院系统参办公室文秘承担公文处理普通职位（非'1101039001县（区）级及水利部黄河水利委员会河南黄河河务国务院系统参财务科会计承担财务管理'1101039003普通职位（非县（区）级及国务院系统参水利部黄河水利委员会河南黄河河务防汛办公室防'1101039004承担防汛抗旱普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会河南黄河河务国务院系统参工程管理科工'1101041002承担工程建设普通职位（非县（区）级及水利部黄河水利委员会濮阳黄河河务国务院系统参承担防汛抗旱防汛办公室防'1101042001水利部黄河水利委员会濮阳黄河河务普通职位（非国务院系统参县（区）级及工程管理科工承担工程建设普通职位（非'1101043001县（区）级及水利部黄河水利委员会濮阳黄河河务国务院系统参预算管理、会'1003046002规划计划财务市（地）级西部地区和边国务院系统参水利部黄河水利委员会黄河水利委员防汛办公室防'1103047001承担防汛抗旱西部地区和边县（区）级及水利部黄河水利委员会陕西黄河河务国务院系统参财务科财务核承担黄河一线西部地区和边'1103048001县（区）级及水利部黄河水利委员会陕西黄河河务国务院系统参工程管理科工'1103049001承担黄河一线西部地区和边县（区）级及水利部黄河水利委员会陕西黄河河务国务院系统参工程管理科工'1101051001承担工程施工县（区）级及普通职位（非水利部黄河水利委员会黄河河口管理国务院系统参'1001001002水行政执法、市（地）级普通职位（非水利部淮河水利委员会淮委机关国务院系统参水政与安全监'1001001004基建会计核算财务处财务管水利部淮河水利委员会淮委机关国务院系统参市（地）级普通职位（非'1001002002文件、档案管办公室（人事水利部淮河水利委员会淮河流域水资国务院系统参市（地）级普通职位（非水利工程运行'1101004003二级坝水利枢县（区）级及普通职位（非国务院系统参水利部淮河水利委员会沂沭泗局南四下级湖水利管水利工程运行普通职位（非'1101004004县（区）级及水利部淮河水利委员会沂沭泗局南四国务院系统参邳州河道管理'1101006003水利工程运行普通职位（非县（区）级及水利部淮河水利委员会沂沭泗局骆马国务院系统参邳州河道管理普通职位（非'1101006004预算编制与执县（区）级及国务院系统参水利部淮河水利委员会沂沭泗局骆马灌南河道管理水利工程运行普通职位（非'1101006005县（区）级及水利部淮河水利委员会沂沭泗局骆马国务院系统参嶂山闸管理局'1101006006水闸工程运行普通职位（非县（区）级及水利部淮河水利委员会沂沭泗局骆马国务院系统参沭阳河道管理普通职位（非预算编制与执'1101006007县（区）级及水利部淮河水利委员会沂沭泗局骆马国务院系统参新沂河道管理'1101006008水利工程运行普通职位（非县（区）级及水利部淮河水利委员会沂沭泗局骆马国务院系统参卫河河务局财'1101002001承担财务管理普通职位（非县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参卫河河务局工'1101002002承担水利工程普通职位（非县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参承担公文处理邯郸河务局文'1101002003水利部海河水利委员会漳卫南运河管普通职位（非国务院系统参县（区）级及邯郸河务局工承担水利工程普通职位（非'1101002004县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参聊城河务局工'1101002005承担水利工程普通职位（非县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参承担财务管理聊城河务局财'1101002007普通职位（非水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参县（区）级及聊城河务局水承担水政监察普通职位（非'1101002008县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参邢台衡水河务'1101002009承担水利工程普通职位（非县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参邢台衡水河务'1101002010普通职位（非承担水政监察县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参邢台衡水河务承担财务管理普通职位（非'1101002011县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参沧州河务局工'1101002012承担水利工程普通职位（非县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参沧州河务局财'1101002014普通职位（非承担财务管理县（区）级及水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参承担水利工程'1101002015岳城水库管理普通职位（非水利部海河水利委员会漳卫南运河管国务院系统参县（区）级及承担财务管理'1101002016四女寺枢纽管国务院系统参普通职位（非水利部海河水利委员会漳卫南运河管县（区）级及承担公文处理'1101002017四女寺枢纽管国务院系统参水利部海河水利委员会漳卫南运河管县（区）级及普通职位（非'1101002018水利部海河水利委员会漳卫南运河管承担水利工程水闸管理局工国务院系统参县（区）级及普通职位（非承担财务管理'1101002019岳城水库管理国务院系统参水利部海河水利委员会漳卫南运河管普通职位（非县（区）级及承担财务与资普通职位（非'1101003002海河防潮闸管水利部海河水利委员会海河下游管理国务院系统参县（区）级及独流减河防潮承担水利工程普通职位（非'1101003004县（区）级及水利部海河水利委员会海河下游管理国务院系统参承担直属水利'1101004001河道管理二处县（区）级及普通职位（非水利部海河水利委员会漳河上游管理国务院系统参'1001002001从事察尔森水察尔森水库支水利部松辽水利委员会水政监察总队国务院系统参市（地）级普通职位（非'1001288013执法队员九从事航空执法市（地）级普通职位（非国务院系统参国家海洋局南海分局中国海监南海负责地震应急'0901303001业务处室主任河北省地震局河北省地震局普通职位（非国务院系统参省级（含副省计划与财务管普通职位（非'0901306001发展与财务处辽宁省地震局辽宁省地震局国务院系统参省级（含副省监测预报处主地震监测预报西部地区和边'0903318001省级（含副省西藏自治区地震局西藏自治区地国务院系统参监测预报处主'0901325003地震监测预报普通职位（非省级（含副省湖南省地震局湖南省地震局国务院系统参电力监管统计普通职位（非'0901001001综合处工作人国家电力监管委员会福建省电力监国家电力监管国务院系统参省级（含副省办公室科员负责政务办公市（地）级普通职位（非'1001003002国务院系统参河北省气象局张家口市气象从事办公室文'1003404004内蒙古自治区市（地）级西部地区和边国务院系统参内蒙区气象局内蒙古自治区办公室科员办公室文秘、等市（地）级特殊专业职位'1012101001国务院系统参辽宁省气象局辽宁鞍山市气办公室科员承担文件管理'1012106001市（地）级特殊专业职位国务院系统参辽宁省气象局辽宁营口市气人力资源和劳'1001108001人事政工科科市（地）级普通职位（非辽宁省气象局辽宁辽阳市气国务院系统参负责气象法律'1001407008亳州市气象局市（地）级普通职位（非国务院系统参安徽省气象局安徽省气象局'1003416001负责全市气象行政执法办公广西区气象局广西区河池市国务院系统参市（地）级西部地区和边负责区局有关办公室财务管'1003100001市（地）级西部地区和边重庆市气象局重庆市万州区国务院系统参负责区局有关'1003200001办公室文秘管市（地）级西部地区和边国务院系统参重庆市气象局重庆市黔江区负责单位办文办公室目标及'1012003003市（地）级特殊专业职位贵州省气象局贵州省黔南州国务院系统参负责本行政区'1003004002计划财务科财市（地）级西部地区和边贵州省气象局贵州省黔东南国务院系统参草拟工作计划'1003417009吐鲁番地区气市（地）级西部地区和边国务院系统参新疆区气象局新疆维吾尔自负责全区政策'1003001004政策法规科政市（地）级西部地区和边国务院系统参吉林省气象局吉林省延边朝办公室文秘工'1001005001公文、宣传等市（地）级普通职位（非山东省气象局山东省滨州市国务院系统参财务管理，对计划财务科财'1001007001市（地）级普通职位（非山东省气象局山东省威海市国务院系统参主要承担气象'1001004002法规科行政执市（地）级普通职位（非国务院系统参福建省气象局福建省漳州市'1012005002负责执法监督行政执法办公广东省气象局汕尾市气象局国务院系统参市（地）级特殊专业职位综合文秘、信'1001007001办公室综合管市（地）级普通职位（非广东省气象局肇庆市气象局国务院系统参办公室科员办公管理'1012008001市（地）级特殊专业职位广东省气象局清远市气象局国务院系统参办公室科员负责全市气象'1001009001市（地）级普通职位（非国务院系统参广东省气象局潮州市气象局执法办科员大气科学'1012010003市（地）级特殊专业职位广东省气象局揭阳市气象局国务院系统参负责组织、协政策法规科科'1001011002市（地）级普通职位（非广东省气象局云浮市气象局国务院系统参负责全市国有'1003004002计划财务科会市（地）级西部地区和边国务院系统参四川省气象局四川省巴中市负责全市气象计划财务科财'1003013001市（地）级西部地区和边四川省气象局四川省攀枝花国务院系统参气象应急管理'1003432001办公室应急管市（地）级西部地区和边云南省气象局云南省曲靖市国务院系统参负责气象法律'1001010001政策法规科气市（地）级普通职位（非国务院系统参河南省气象局河南省驻马店负责法规管理'1001011002政策法规科法市（地）级普通职位（非国务院系统参河南省气象局河南省南阳市综合办公室财'1001008002财务管理和项市（地）级普通职位（非湖北省气象局黄冈市气象局国务院系统参核设施监督处'0903695001西部地区和边核与辐射安全省级（含副省国务院系统参西南核与辐射安全监督站环境保护部西负责专项监测'1001701003昌平调查队主市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局北京调查总队国家统计局北统计调查、统朝阳调查队主'1001701004市（地）级普通职位（非国家统计局北京调查总队国家统计局北国务院系统参统计数据采集'1001701006房山调查队主市（地）级普通职位（非国家统计局北京调查总队国家统计局北国务院系统参农村综合统计'1001702002蓟县调查队科市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局天津调查总队国家统计局天农村综合统计'1001702003宝坻调查队科市（地）级普通职位（非国家统计局天津调查总队国家统计局天国务院系统参农村综合统计'1001702008北辰调查队科国务院系统参市（地）级普通职位（非国家统计局天津调查总队国家统计局天'1001702012农村综合统计塘沽调查队科国家统计局天津调查总队国家统计局天国务院系统参市（地）级普通职位（非统计调查 工作'1001703001国家统计局石国家统计局河北调查总队国家统计局河市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局新'1101703021普通职位（非文件收发、文县（区）级及国家统计局河北调查总队国家统计局河国务院系统参开展各项专业'1101703022国家统计局涉县（区）级及国家统计局河北调查总队国家统计局河普通职位（非国务院系统参财务管理'1003704001国家统计局朔国家统计局山西调查总队国家统计局山市（地）级西部地区和边国务院系统参计算机网络维'1003704002国家统计局朔国务院系统参国家统计局山西调查总队国家统计局山市（地）级西部地区和边'1003704003国家统计局山西调查总队国家统计局山统计资料搜集国家统计局朔国务院系统参市（地）级西部地区和边'1003704004国家统计局晋统计资料搜集市（地）级西部地区和边国务院系统参国家统计局山西调查总队国家统计局山计算机网络维'1003704005国家统计局晋市（地）级西部地区和边国务院系统参国家统计局山西调查总队国家统计局山新闻采编、视国家统计局晋'1003704006国家统计局山西调查总队国家统计局山市（地）级西部地区和边国务院系统参公文处理及一国家统计局忻'1003704007市（地）级西部地区和边国家统计局山西调查总队国家统计局山国务院系统参公文处理及一'1003704008国家统计局临市（地）级西部地区和边国务院系统参国家统计局山西调查总队国家统计局山'1003704009国家统计局临统计资料搜集市（地）级西部地区和边国务院系统参国家统计局山西调查总队国家统计局山统计资料搜集'1003704010国家统计局吕市（地）级西部地区和边国务院系统参国家统计局山西调查总队国家统计局山统计报表计算'1003705003国家统计局呼市（地）级西部地区和边国家统计局内蒙调查总队国家统计局内国务院系统参'1003705004统计报表计算国家统计局呼国家统计局内蒙调查总队国家统计局内国务院系统参市（地）级西部地区和边统计报表计算'1003705005国家统计局锡国家统计局内蒙调查总队国家统计局内市（地）级西部地区和边国务院系统参'1003705006统计报表计算国家统计局巴国家统计局内蒙调查总队国家统计局内国务院系统参市（地）级西部地区和边统计报表计算'1103705013国家统计局东国家统计局内蒙调查总队国家统计局内西部地区和边国务院系统参县（区）级及统计报表计算国家统计局丰'1103705014西部地区和边国家统计局内蒙调查总队国家统计局内国务院系统参县（区）级及国家统计局镶统计报表计算西部地区和边'1103705016县（区）级及国家统计局内蒙调查总队国家统计局内国务院系统参国家统计局杭'1103705018统计报表计算西部地区和边县（区）级及国家统计局内蒙调查总队国家统计局内国务院系统参统计报表计算国家统计局正'1103705020国务院系统参西部地区和边国家统计局内蒙调查总队国家统计局内县（区）级及城乡住户抽样国家统计局丹'1001706004市（地）级普通职位（非国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参畜牧业抽样调'1001706006国家统计局锦市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽统计调查相关国家统计局辽'1001706008市（地）级普通职位（非国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参统计调查相关'1001706009国家统计局辽市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽城乡住户调查'1001706012国家统计局葫市（地）级普通职位（非国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参综合文员'1101706013国家统计局法普通职位（非国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参县（区）级及住户城乡一体'1101706014国家统计局辽国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽普通职位（非国务院系统参县（区）级及国家统计局辽农产量调查'1101706015普通职位（非县（区）级及国务院系统参国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽精通计算机和'1101706016国家统计局瓦国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽普通职位（非国务院系统参县（区）级及国家统计局台'1101706018普通职位（非统计调查数据县（区）级及国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参国家统计局海抽样调查相关普通职位（非'1101706019县（区）级及国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参国家统计局东'1101706022农村统计调查普通职位（非县（区）级及国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参农村统计调查国家统计局清'1101706023县（区）级及普通职位（非国务院系统参国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国家统计局大会计'1101706024普通职位（非县（区）级及国务院系统参国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽农村统计调查'1101706025国家统计局阜国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽普通职位（非国务院系统参县（区）级及国家统计局开普通职位（非统计调查分析'1101706026县（区）级及国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽国务院系统参国家统计局昌综合统计'1101706027普通职位（非县（区）级及国务院系统参国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽住户调查和计'1101706029国家统计局建国家统计局辽宁调查总队国家统计局辽普通职位（非国务院系统参县（区）级及德惠调查队业西部地区和边统计调查、统'1103707012县（区）级及国家统计局吉林调查总队国家统计局吉国务院系统参文字材料的撰'1103707014农安调查队业西部地区和边国家统计局吉林调查总队国家统计局吉国务院系统参县（区）级及统计调查分析'0901709001上海调查总队省级（含副省普通职位（非国家统计局上海调查总队国家统计局上国务院系统参上海调查总队财务管理'0901709003普通职位（非省级（含副省国务院系统参国家统计局上海调查总队国家统计局上统计调查分析浦东调查队统'1001709004国家统计局上海调查总队国家统计局上国务院系统参市（地）级普通职位（非统计调查分析'1001709006闵行调查队统市（地）级普通职位（非国家统计局上海调查总队国家统计局上国务院系统参'1001709007统计调查分析宝山调查队统国家统计局上海调查总队国家统计局上国务院系统参市（地）级普通职位（非统计调查分析'1001709008金山调查队统市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局上海调查总队国家统计局上统计调查分析'1001709009松江调查队统国家统计局上海调查总队国家统计局上市（地）级普通职位（非国务院系统参'1001709010统计调查分析奉贤调查队统国家统计局上海调查总队国家统计局上国务院系统参市（地）级普通职位（非主要从事社会'1001710006无锡调查队统国家统计局江苏调查总队国家统计局江市（地）级普通职位（非国务院系统参连云港调查队'1001710011主要从事价格市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局江苏调查总队国家统计局江主要从事城乡淮安调查队住'1001710012市（地）级普通职位（非国家统计局江苏调查总队国家统计局江国务院系统参主要从事社会'1001710014盐城调查队综市（地）级普通职位（非国务院系统参国家统计局江苏调查总队国家统计局江主要从事农业扬州调查队农'1001710015市（地）级普通职位（非国家统计局江苏调查总队国家统计局江国务院系统参主要从事社会'1001710017宿迁调查队服市（地）级普通职位（非国家统计局江苏调查总队国家统计局江国务院系统参主要从事社会'1101710018江阴调查队综县（区）级及普通职位（非国家统计局江苏调查总队国家统计局江国务院系统参主要从事社会'1101710021昆山调查队社国务院系统参国家统计局江苏调查总队国家统计局江县（区）级及普通职位（非。
证券从业资格考试大纲
前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。
根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
商法13司法考试真题
2013年全国司法资格考试真题（商法）一、单项选择题25.新余有限公司共有股东4人，股东刘某为公司执行董事。
在公司章程无特别规定的情形下，刘某可以行使下列哪一职权？A．决定公司的投资计划B．否决其他股东对外转让股权行为的效力C．决定聘任公司经理D．决定公司的利润分配方案26．泰昌有限公司共有6个股东，公司成立两年后，决定增加注册资本500万元。
下列哪一表述是正确的？A．股东会关于新增注册资本的决议，须经三分之二以上股东同意B．股东认缴的新增出资额可分期缴纳C．股东有权要求按照认缴出资比例来认缴新增注册资本的出资D．一股东未履行其新增注册资本出资义务时，公司董事长须承担连带责任27．关于股东或合伙人知情权的表述，下列哪一选项是正确的？A．有限公司股东有权查阅并复制公司会计账簿B．股份公司股东有权查阅并复制董事会会议记录C．有限公司股东可以知情权受到侵害为由提起解散公司之诉D．普通合伙人有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料28．香根餐饮有限公司有股东甲、乙、丙三人，分别持股51%、14%与35%。
经营数年后，公司又开设一家分店，由丙任其负责人。
后因公司业绩不佳，甲召集股东会，决议将公司的分店转让。
对该决议，丙不同意。
下列哪一表述是正确的？A．丙可以该决议程序违法为由，主张撤销B．丙可以该决议损害其利益为由，提起解散公司之诉C．丙可以要求公司按照合理的价格收购其股权D．公司可以丙不履行股东义务为由，以股东会决议解除其股东资格29．甲公司于2012年12月申请破产。
法院受理后查明：在2012年9月，因甲公司无法清偿欠乙公司100万元的货款，而甲公司董事长汪某却有150万元的出资未缴纳，乙公司要求汪某承担偿还责任，汪某随后确实支付给乙公司100万元。
下列哪一表述是正确的？A．就汪某对乙公司的支付行为，管理人不得主张撤销B．汪某目前尚未缴纳的出资额应为150万元C．管理人有义务要求汪某履行出资义务D．汪某就其未履行的出资义务，可主张诉讼时效抗辩30．关于合伙企业与个人独资企业的表述，下列哪一选项是正确的？A．二者的投资人都只能是自然人B．二者的投资人都一律承担无限责任C．个人独资企业可申请变更登记为普通合伙企业D．合伙企业不能申请变更登记为个人独资企业31．甲未经乙同意而以乙的名义签发一张商业汇票，汇票上记载的付款人为丙银行。
2022中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)
2022中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）2022国家公务员考试大纲-中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业学问和相关学问的应用力量。
二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考法律类职位的考生参与本类别的专业科目考试。
法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础学问1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业学问法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采纳客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必需用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况不是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(ABD)五、考查学问点考生应把握证券期货基础学问(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业学问：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。
二、测试范围1、证券公司合规管理理论与实务知识;2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。
三、测试方式证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试主要内容证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。
其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
测试内容目录第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念二、合规风险第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体二、合规总监与合规部门设立三、合规管理制度建设四、合规文化建设第三章合规管理职能的履行一、基本职能二、专项职能三、考核、问责及有效性评估第二部分法律法规第一章公法一、刑法二、行政法第二章民商经济法一、民法二、商法三、经济法第三章程序法一、*刑事诉讼法二、民事诉讼法三、仲裁法四、行政诉讼法第三部分证券公司管理与业务规则第一章证券公司管理规则一、法人治理二、人员管理三、风险控制四、内部控制五、财务管理六、IT治理七、其他第二章证券公司业务规则一、证券经纪二、发布证券研究报告与证券投资顾问三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问四、证券承销与保荐五、证券自营六、证券资产管理七、其他证券业务附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录证券从业栏目。
2013年司法考试试题(宪法)最新考试试题库(完整版)
2013年司法考试试题（宪法）最新考试试题库（完整版）一、单项选择题。
每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。
本部分每题1分，共10分。
1、全面推进依法治国，总目标是建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家。
关于对全面推进依法治国的重大意义和总目标的理解，下列哪一选项是不正确的？A.依法治国事关我们党执政兴国，事关人民的幸福安康，事关党和国家的长治久安B.依法治国是实现国家治理体系和治理能力现代化的必然要求C.总目标包括形成完备的法律规范体系和高效的法律实施体系D.通过将全部社会关系法律化，为建设和发展中国特色社会主义法治国家提供保障2、卡尔·马克思说：“法官是法律世界的国王，法官除了法律没有别的上司。
”对于这句话，下列哪一理解是正确的？A.法官的法律世界与其他社会领域（政治、经济、文化等）没有关系B.法官的裁判权不受制约C.法官是法律世界的国王，但必须是法律的奴仆D.在法律世界中（包括在立法领域），法官永远是其他一切法律主体（或机构）的上司3、现代陪审制发源于英国并长期作为一种民主的象征被广泛运用。
关于英国陪审制度，下列哪一说法是正确的？A.陪审团职责是就案件的程序部分进行裁决B.法官在陪审团裁决基础上就事实和法律适用进行判决C.对陪审团裁决一般不允许上诉D.法官无权撤销陪审团裁决4、根据《宪法》和法律法规的规定，关于我国行政区划变更的法律程序，下列哪一选项是正确的？A.甲县欲更名，须报该县所属的省级政府审批B.乙省行政区域界线的变更，应由全国人大审议决定C.丙镇与邻近的一个镇合并，须报两镇所属的县级政府审批D.丁市部分行政区域界线的变更，由国务院授权丁市所属的省级政府审批5、为大力发展交通，某市出资设立了某高速公路投资公司。
该市审计局欲对其实施年度审计监督。
关于审计事宜，下列哪一说法是正确的？A.该公司既非政府机关也非事业单位，审计局无权审计B.审计局应在实施审计3日前，向该公司送达审计通知书C.审计局欲查询该公司在金融机构的账户，应经局长批准并委托该市法院查询D.审计局欲检查该公司与财政收支有关的资料和资产，应委托该市税务局检查6、联合国大会由全体会员国组成，具有广泛的职权。
最新 历年公务员考试真题解读：证监会法律类专业-精品
历年公务员考试真题解读：证监会法律类专业第一部分证券基础知识题型题量不变，考点分布与去年相似与2014年相比题型题量不变，证监会基础知识部分依然是60道选择题，共40分。
2015国考证监会证券基础知识这一部分的重点依然集中在期货、基金、债券、证券公司等知识点。
题目考察的难度与2014年持平，考察的都是基础层面的知识点，知识点涉猎的范围较广，比较庞杂，但大部分的知识点在证券从业资格考试中的公共基础知识当中都能涉猎到，大部分都是记忆性的概念性问题，比如在这次考试中多次考到期货交易管理条例，证券市场的交易制度，期货交易制度等相关法律法规。
题目难度与往年持平，难度适中整体与2014年相比，无明显变化，难点依然集中在证券市场的证券机构和证券市场的交易工具和交易制度这几方面。
但去年考到了《证券法》，今年在题目中没有涉及，去年还考了《上市公司证券发行管理办法》，今年也没有考到，但是两年都考到了可转换公司债券、清算和交收这两个细小的知识点，但是总体上依然以期货、公司法、债券、证券投资基金为重点。
以下是在今年的考试中出现的一些频率比较高的知识点，也是比较集中的知识点：1、期货考察了沪深300股指期货的合约价值、挂牌合约的合约月份、商品期货的大户报告制度、期货报价方法、期货盈亏状况计算、期货套期保值运用条件、套期保值方法、期货交易管理条例、期货公司、上海期货交易所交易品种、期货投机交易、期货期权与期权的区别等知识点。
2、证券公司分别考察了证券公司的资产管理业务内部控制、证券公司的母子公司、证券公司的监管制度、证券经营机构、证券公司业务。
3.证券投资基金考察的知识点有基金管理人、基金管理公司、封闭式基金分红、证券投资基金分类等相关知识点。
真题解析4、根据我国法律规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖()A.企业债券B.有担保公司债券C.政府机构债券D.金融债券【答案】D。
中公解析：根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。
2013国考省考事业编面试真题大全
2013年1月21日外交部面试（上午）真题：1、演讲：《欲修其身，先正其心，欲正其心，先诚其意》2、请问你如何看待驻外工作？3、如何处理家庭和工作的关系4、你最成功和失败的事情5、驻外使馆为学习贯彻18大精神，组织青年外交官进行一场演讲比赛，领导安排你负责这项工作，请问你怎么组织？追问：演讲比赛开始以后，有一名种子选手因为工作需要离开，请问你怎么办？追问：演讲比赛过后，领导要求你用选手的演讲稿制作一个内部学习资料，请问你如何开展这项工作？6、你是我国驻外使馆的外交官，有一个外国友人屡次帮助我们工作，现在他来办理签证，但是没有带齐要求的材料，请问你怎么办？追问：对方向你抱怨过往帮助你们很多，请你通融，请问及如何向他解释？2013年1月21日外交部面试（下午）真题：1、演讲：《信用》2、请问你如何看待外派？3、谈一谈你的优点和缺点。
4、你的父母是否支持你报考外交部5、驻外使馆要进行一场中国手工艺品的义卖活动，请问你如何组织？6、你和小王一起进行一项工作，中途小王被安排从事其他工作，你继续将工作完成，最终的成果也包含了小王的一部分工作内容，领导却只表扬了你，小王很不高兴，请问你怎么做？7、工作之初，安排给你的都是比较琐碎的工作，请问你怎么办？1月22日下午外交部面试题1、演讲题：人无信不立，国无法不安2、外交部的工作非常辛苦，你为什么还要报考外交部？为了报考外交部，你做了那些努力？3、你的工作能力非常强，经常在工作例会上提出一些建议，同事们对你有非议，认为你爱出风头，请问你怎么做？4、你在驻外使馆工作，领导要求你制作一个华侨联系手册，请问你如何开展工作？在该手册制作完成并且发放以后，你发现其中有两处人名错误，请问你怎么做？5、作为一名女性，如何处理家庭和工作的关系？6、你的同学们现在工作找的怎么样？你认为哪位同学的工作签的最好？为什么?1月23日外交部面试题23号外交部面试题1、就一副漫画发表演讲2、驻外工作非常辛苦，你为什么要报考外交部？3、单位组织员工去海边旅行，领导指派你负责某天晚上的海边烧烤和篝火晚会的组织工作，请问你如何组织？4、请问你的家人对你报考外交部持什么态度？5、你在驻外使馆工作，负责接待某一来自国内的代表团。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A)10日B)15日C)20日D)30日答案:C解析:公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。
2.[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（）罚款。
A)中国证券业协会；3万元以下B)中国证券业协会；5万元以下C)中国证监会；3万元以下D)中国证监会；5万元以下答案:C解析:机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
3.[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事B)2年C)3年D)5年答案:B解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。
证券从业考试基本法律法规试题及答案
证券从业考试基本法律法规试题及答案证券从业考试基本法律法规试题及答案为帮助大家在5月21日证券从业资格考试取得好成绩，店铺为大家分享最新证券市场基本法律法规选择题及答案，欢迎阅读!单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【解析】B:涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行【解析】B:中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【解析】D:中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。
D项是证券登记结算公司的职能的表述。
4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院【解析】A:涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测(含解析)(29)
全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测1．同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。
A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元2．证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ3．下列关于要约收购的说法，正确的有（）。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ4．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.3、15B.3、10C.6、60D.6、305．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10C.20B.15D.306．在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括（）。
A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施B.标的证券暂停交易的情况C.标的证券终止上市的情况D.融资买入证券价格上涨7．期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑8．证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。
中国证券业协会关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2024）》的公告
中国证券业协会关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2024）》的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.10.21
•【文号】
•【施行日期】2024.11.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲
（2024）》的公告
为贯彻落实资本市场“1+N”政策体系相关要求,推动培养德才兼备的金融人才队伍，优化从业人员水平评价测试内容,协会制定了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2024)》，包括《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两个科目，现予发布，自2024年11月1日起施行。
特此公告。
附件：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2024)》
中国证券业协会
2024年10月21日。
国家公务员考试专业考试内容深度解析-证监会
国家公务员考试专业考试内容深度解析-证监会大家期待以久的证监会考纲终于揭开面纱，华图教育金融考试专家第一时间为您解析证监会考纲，帮助大家备考。
一、报考条件想要报考证监会的考生们首先要看看自己是否符合报考条件，基本报名条件和公务员招考一样，年龄在18周岁以上、35周岁以下（1979年10月15日至1997年10月15日期间出生），2016年应届硕士研究生和博士研究生（非在职）人员年龄可放宽到40周岁以下（1974年10月15日以后出生）具有大专以上文化程度；具备中央公务员主管部门规定的拟任职位所要求的其他资格条件。
中央机关及其省级直属机构除部分特殊职位和专业性较强的职位外，应招录具有2年以上基层工作经历的人员，具有法律、会计、财金、计算机等相关专业背景，主任科员及以下职务的专业监管人才。
注意证监会是国务院直属正部级事业单位，有些职位可能会有2年以上工作经历的要求，各位报考时务必要仔细核对是否符合报考条件。
二、考试内容1、考试科目：公共科目＋专业科目特别提醒考生注意：证监会考试为特殊专业职位，报考中国证监会的考生，需参加中央公务员主管部门统一组织的公共科目笔试和专业科目考试。
公共科目为行政职业能力测验和申论两科。
每位考生除参加公共科目两门考试外，还要多参加一科专业科目考试，根据报考职位不同有四类，专业考试内容分为财金类、法律类、会计类和计算机类等。
2、考试时间：专业科目考试通常在公共科目考试前一天下午14:00-16:00。
考试时间为120分钟。
3、试题题型全部试题均为客观题，采用选择题的方式。
其中单项选择题80题，多项选择题30题，不定项选择题10题。
4、分值比例专业笔试满分100分，主要考查所报考职位应当具备的相关专业知识和证券期货基础知识。
证券期货基础知识所占分值为50%，相关专业知识所占分值为50%。
三、各职位专业考试内容银监会共分为五类职位招考，每类考试除公共科目外，专业科目的证券期货基础知识考试内容基本一致。
2013年度中央机关及其直属机构考试录用公务员招考简章
职位属性职位名称职位简介职位代码考试类别部门名称用人司局机构性质机构层级负责起草全会'0818001002省级以上（含副省政研处主任科中央特殊专业职中国证券监督办公厅国务院系统参照公务员法'0818001003省级以上（含副省负责会机关行财务处主任科中国证券监督办公厅国务院系统参照公务员法中央特殊专业职负责全会保密'0820001001省级以上（含副省保密委员会办中央特殊专业职办公厅国务院系统参照公务员法中国证券监督负责会机关安'0820001004省级以上（含副省保卫处主任科中国证券监督中央特殊专业职办公厅国务院系统参照公务员法'0818002001省级以上（含副省负责发行综合综合处主任科中国证券监督发行监管部国务院系统参照公务员法中央特殊专业职负责保荐业务'0818002004省级以上（含副省审核五处主任中国证券监督中央特殊专业职发行监管部国务院系统参照公务员法负责证券发行审核二处、四'0819002003省级以上（含副省中国证券监督中央特殊专业职发行监管部国务院系统参照公务员法负责证券发行审核一处、三'0820002002省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督发行监管部国务院系统参照公务员法从事非上市公'0819003001省级以上（含副省监管一处主任中央特殊专业职非上市公众国务院系统参照公务员法中国证券监督从事非上市公'0819003002省级以上（含副省审核二处主任中央特殊专业职中国证券监督非上市公众国务院系统参照公务员法从事非上市公审核一处主任'0820003003省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督非上市公众国务院系统参照公务员法从事非上市公'0820003004省级以上（含副省监管二处主任中央特殊专业职非上市公众国务院系统参照公务员法中国证券监督证券市场中股市场监控处副'0818004002省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督市场监管部国务院系统参照公务员法'0820004001省级以上（含副省审查证券登记结算监管处主中国证券监督市场监管部国务院系统参照公务员法中央特殊专业职从事证券公司'0819005001省级以上（含副省检查处副主任中国证券监督中央特殊专业职机构监管部国务院系统参照公务员法从事证券公司检查处副主任'0821005002省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督机构监管部国务院系统参照公务员法从事上市公司上市公司监管'0818006004省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督上市公司监国务院系统参照公务员法从事上市公司'0819006003省级以上（含副省上市公司监管中央特殊专业职上市公司监国务院系统参照公务员法中国证券监督从事上市公司上市公司监管'0820006001省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督上市公司监国务院系统参照公务员法从事上市公司上市公司监管'0820006002省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督上市公司监国务院系统参照公务员法从事基金产品'0818007002省级以上（含副省监管三处主任中央特殊专业职基金监管部国务院系统参照公务员法中国证券监督从事基金销售监管五处副主'0818007003省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督基金监管部国务院系统参照公务员法从事基金管理'0820007001省级以上（含副省监管一处副主中央特殊专业职中国证券监督基金监管部国务院系统参照公务员法从事期货市场'0818008001省级以上（含副省市场监管处主中央特殊专业职期货监管一国务院系统参照公务员法中国证券监督从事期货市场'0818008003省级以上（含副省产品与创新处中央特殊专业职期货监管一国务院系统参照公务员法中国证券监督市场监管处主'0820008002省级以上（含副省从事期货市场中央特殊专业职中国证券监督期货监管一国务院系统参照公务员法从事期货中介综合处副主任'0818009003省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督期货监管二国务院系统参照公务员法从事期货中介'0819009001省级以上（含副省审核处副主任中央特殊专业职期货监管二国务院系统参照公务员法中国证券监督从事期货中介境外处副主任'0820009002省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督期货监管二国务院系统参照公务员法监管律师证券综合处副主任'0820010001省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督法律部国务院系统参照公务员法从事草拟、审'0820010002省级以上（含副省法规处副主任中央特殊专业职法律部国务院系统参照公务员法中国证券监督办理行政复议复议处副主任'0820010003省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督法律部国务院系统参照公务员法草拟有关监管预算处主任科'0818011001省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督会计部国务院系统参照公务员法负责会计师事'0819011002省级以上（含副省监管一处主任中央特殊专业职会计部国务院系统参照公务员法中国证券监督负责会计师事监管二处主任'0819011003省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督会计部国务院系统参照公务员法跟踪研究和分'0818013001省级以上（含副省综合处副主任中央特殊专业职中国证券监督国际合作部国务院系统参照公务员法对外交流合作'0818013003省级以上（含副省外事处副主任中央特殊专业职国际合作部国务院系统参照公务员法中国证券监督从事对外交流'0818013004省级以上（含副省港澳台处副主中央特殊专业职国际合作部国务院系统参照公务员法中国证券监督对外交流合作'0818013006省级以上（含副省监管合作二处中央特殊专业职中国证券监督国际合作部国务院系统参照公务员法跨境上市与会监管合作二处'0819013007省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督国际合作部国务院系统参照公务员法从事涉外法律'0820013002省级以上（含副省综合处副主任中央特殊专业职国际合作部国务院系统参照公务员法中国证券监督跨境上市与执监管合作一处'0820013005省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督国际合作部国务院系统参照公务员法多边交流与合'0820013008省级以上（含副省国际组织处副中央特殊专业职中国证券监督国际合作部国务院系统参照公务员法从事证监会派'0818014001省级以上（含副省系统干部处副中央特殊专业职人事教育部国务院系统参照公务员法中国证券监督从事证监会系'0818014002省级以上（含副省劳动与工资处中央特殊专业职中国证券监督人事教育部国务院系统参照公务员法从事证监会系培训教育处副'0818014003省级以上（含副省中国证券监督中央特殊专业职人事教育部国务院系统参照公务员法从事网站编辑处置引导处副'0818015001省级以上（含副省中央特殊专业职中国证券监督网络信息监国务院系统参照公务员法从事媒体联系'0821016001省级以上（含副省监督检查处主中央特殊专业职投资者保护国务院系统参照公务员法中国证券监督纪检监察一室'0818017002省级以上（含副省从事纪检监察中央特殊专业职中国证券监督纪委监察局国务院系统参照公务员法从事纪检监察'0819017003省级以上（含副省纪检监察二室中央特殊专业职纪委监察局国务院系统参照公务员法中国证券监督从事巡视联络'0820017001省级以上（含副省巡视办公室副中国证券监督中央特殊专业职纪委监察局国务院系统参照公务员法国家科技奖励'0801101001省级以上（含副省中央普通职位（科学技术部国家科学技国务院系统参照公务员法主任科员以下'0801016001省级以上（含副省工业和信息化研究处主任科研究管理相关中央普通职位（国务院信息国务院系统参照公务员法调查研究、理'0801001001省级以上（含副省研究一处主任国家民委民国务院系统参照公务员法中央普通职位（国家民族事务调查研究、理'0801001002省级以上（含副省研究二处主任中央普通职位（国家民族事务国家民委民国务院系统参照公务员法制定公安科研科研项目管理'0801009001省级以上（含副省中央普通职位（公安部信息通信中国务院系统参照公务员法为公安业务工'0801009002省级以上（含副省通信保障工作中央普通职位（公安部信息通信中国务院系统参照公务员法承担公安信息信息中心计算'0801009003省级以上（含副省中央普通职位（公安部信息通信中国务院系统参照公务员法承担公安信息信息中心计算'0801009004省级以上（含副省中央普通职位（公安部信息通信中国务院系统参照公务员法承担公安信息'0801009005省级以上（含副省信息中心软件中央普通职位（公安部信息通信中国务院系统参照公务员法负责公安信息信息中心网络'0801009006省级以上（含副省中央普通职位（公安部信息通信中国务院系统参照公务员法网络技术研发'0801010001省级以上（含副省网络技术研究中央普通职位（公安部网络技术研国务院系统参照公务员法网络技术研发'0801010002省级以上（含副省网络技术研究中央普通职位（公安部网络技术研国务院系统参照公务员法网络技术研发'0801010003省级以上（含副省网络技术研究中央普通职位（公安部网络技术研国务院系统参照公务员法从事科研管理科研管理处主'0801011001省级以上（含副省中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事法庭科学情报信息技术'0801011002省级以上（含副省中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事法医物证'0801011003省级以上（含副省法医物证技术中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事涉毒案件毒物检验技术'0801011004省级以上（含副省中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事毒品标准'0801011005省级以上（含副省毒品检验技术中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事指纹检验'0801011006省级以上（含副省指纹检验技术中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事枪弹检验'0801011007省级以上（含副省涉枪案件侦查中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法涉爆案件的现'0801011008省级以上（含副省涉爆案件侦查中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事图像分析视频侦查技术'0801011009省级以上（含副省中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事文件检验'0801011010省级以上（含副省文件检验技术中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事与计算机电子物证检验'0801011011省级以上（含副省中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事财务预决'0801011012省级以上（含副省财务处副主任中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事法庭科学'0801011013省级以上（含副省法庭科学应用中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法从事法庭科学'0801011014省级以上（含副省法庭科学应用中央普通职位（公安部物证鉴定中国务院系统参照公务员法负责警用车辆'0801012001省级以上（含副省储备管理处主中央普通职位（公安部警用装备物国务院系统参照公务员法负责警用装备储备管理处主'0801012002省级以上（含副省中央普通职位（公安部警用装备物国务院系统参照公务员法从事综合协调'0801010001省级以上（含副省办公室副主任中央普通职位（民政部民间组织服国务院系统参照公务员法从事社会组织培训宣传处副'0801010002省级以上（含副省中央普通职位（民政部民间组织服国务院系统参照公务员法从事预算执行'0801017001省级以上（含副省主任科员及以中央普通职位（财政部国库支付中国务院系统参照公务员法从事政府采购'0801017002省级以上（含副省主任科员及以中央普通职位（财政部国库支付中国务院系统参照公务员法从事财政国库'0801017003省级以上（含副省主任科员及以中央普通职位（财政部国库支付中国务院系统参照公务员法'0801017004省级以上（含副省从事国债发行财政部国库支付中国务院系统参照公务员法主任科员及以中央普通职位（从事关税政策主任科员及以'0801018001省级以上（含副省中央普通职位（财政部关税政策研国务院系统参照公务员法从事财务会计'0801019001省级以上（含副省主任科员及以中央普通职位（财政部干部教育中国务院系统参照公务员法主任科员及以'0801019002省级以上（含副省从事财政教材中央普通职位（财政部干部教育中国务院系统参照公务员法社会保险经办社保中心主任'0801007001省级以上（含副省中央普通职位（人力资源和社社会保险事国务院系统参照公务员法从事机关、事'0801008001省级以上（含副省综合处主任科中央普通职位（中国就业培国务院系统参照公务员法人力资源和社从事基层就业'0801008002省级以上（含副省社区就业指导中央普通职位（人力资源和社中国就业培国务院系统参照公务员法从事职位培训职业培训服务'0801008003省级以上（含副省中央普通职位（人力资源和社中国就业培国务院系统参照公务员法鉴定考核的命'0801008004省级以上（含副省职业技能鉴定中央普通职位（中国就业培国务院系统参照公务员法人力资源和社对有关城市规'0801008001省级以上（含副省稽查一处主任稽查办公室国务院系统参照公务员法中央普通职位（住房和城乡建城乡规划督察'0801008002省级以上（含副省城乡规划督察中央普通职位（住房和城乡建稽查办公室国务院系统参照公务员法'0801010001省级以上（含副省办公室科员从事文稿起草中央普通职位（农业部农村合作经国务院系统参照公务员法从事农经调研'0801010002省级以上（含副省政策法规处科中央普通职位（农业部农村合作经国务院系统参照公务员法'0801010003省级以上（含副省从事研究起草仲裁指导处副农业部农村合作经国务院系统参照公务员法中央普通职位（'0801011001省级以上（含副省指导处科员从事草原保护中央普通职位（农业部草原监理中国务院系统参照公务员法'0801012001省级以上（含副省信息处科员从事中国渔政农业部渔政指挥中国务院系统参照公务员法中央普通职位（从事渔业行政'0801013001省级以上（含副省中央普通职位（中国渔政黄渤农业部黄渤海区渔国务院系统参照公务员法'0801013002省级以上（含副省从事渔政船修中国渔政黄渤农业部黄渤海区渔国务院系统参照公务员法中央普通职位（'0801014001省级以上（含副省从事渔业行政农业部东海区渔政国务院系统参照公务员法中国渔政东海中央普通职位（'0801014002省级以上（含副省办公室科员从事文件制发农业部东海区渔政国务院系统参照公务员法中央普通职位（农业部东海区渔政国务院系统参照公务员法'0801014003省级以上（含副省从事渔政船舶中央普通职位（中国渔政东海'0801015001省级以上（含副省计划财务处科从事财务审核农业部南海区渔政国务院系统参照公务员法中央普通职位（'0801015002省级以上（含副省从事珠江流域珠江流域渔业农业部南海区渔政国务院系统参照公务员法中央普通职位（'0801015003省级以上（含副省从事渔政管理农业部南海区渔政国务院系统参照公务员法三亚渔政站科中央普通职位（从事渔政管理中国渔政南海'0801015004省级以上（含副省中央普通职位（农业部南海区渔政国务院系统参照公务员法职位1卫生人事管理'0801003001省级以上（含副省中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法'0801003002省级以上（含副省职位2行政复议应诉中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法'0801003003省级以上（含副省职位3农村爱国卫生中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法'0801003004省级以上（含副省职位4农村基本医疗卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法中央普通职位（'0801003005省级以上（含副省职位5医疗服务体系中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法'0801003006省级以上（含副省职位6医疗服务体系中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法'0801003007省级以上（含副省职位7从事食品安全卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法中央普通职位（'0801003008省级以上（含副省职位8从事食品安全中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法'0801003009省级以上（含副省职位9从事放射卫生中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法职位10从事环境卫生'0801003010省级以上（含副省中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法职位11有关卫生国际'0801003011省级以上（含副省中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法职位12有关卫生国际'0801003012省级以上（含副省中央普通职位（卫生部卫生监督中国务院系统参照公务员法'0801007001省级以上（含副省主任科员及以从事行政管理中央普通职位（人民银行社国务院系统参照公务员法中国人民银行从事系统建设主任科员及以'0801008001省级以上（含副省中央普通职位（中国人民银行中国反洗钱国务院系统参照公务员法从事反洗钱监'0801009001省级以上（含副省主任科员及以中央普通职位（中国反洗钱国务院系统参照公务员法中国人民银行从事反洗钱监主任科员及以'0801010001省级以上（含副省中央普通职位（中国人民银行中国反洗钱国务院系统参照公务员法'0801011001省级以上（含副省主任科员及以从事反洗钱监中央普通职位（中国反洗钱国务院系统参照公务员法中国人民银行'0801001001省级以上（含副省负责与国际组中央普通职位（国际组织处副国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法双边关系处副'0801001002省级以上（含副省负责同各国统中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法从事抽样调查'0801001003省级以上（含副省统计方法研究中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法从事调查指标'0801001004省级以上（含副省统计指标体系中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法从事统计的国'0801001005省级以上（含副省新闻处副主任中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法'0801001006省级以上（含副省从事国民经济国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法投入产出核算中央普通职位（从事贸易外经贸易外经处副'0801001007省级以上（含副省中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法参与组织和实'0801001008省级以上（含副省监测处副主任中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法从事工业生产生产投资价格'0801001009省级以上（含副省中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法组织全国住户'0801001010省级以上（含副省居民收支调查中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法从事服务业抽'0801001011省级以上（含副省服务业调查处中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法从事直属调查'0801001012省级以上（含副省系统人事二处中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法'0801001013省级以上（含副省农村统计调查国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法综合处副主任中央普通职位（从事财务（会系统财务处副'0801001014省级以上（含副省中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法政务信息处政务信息的编'0801002001省级以上（含副省中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法能源统计监测'0801002002省级以上（含副省从事数据处理中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法'0801002003省级以上（含副省从事数据处理资料开发处副中央普通职位（国家统计局国家统计局国务院系统参照公务员法计算机系统管'0801001001省级以上（含副省计算处计算机国家工商行政中央普通职位（商标局国务院系统参照公务员法商标档案管理'0801001002省级以上（含副省商标档案信息商标局国务院系统参照公务员法中央普通职位（国家工商行政审查处商标审中央普通职位（商标审查'0801001003省级以上（含副省商标局国务院系统参照公务员法国家工商行政审查处商标审商标审查'0801001004省级以上（含副省中央普通职位（商标局国务院系统参照公务员法国家工商行政商标审查'0801001005省级以上（含副省审查处商标审中央普通职位（国家工商行政商标局国务院系统参照公务员法审查处商标审中央非通用语职商标审查'0802001006省级以上（含副省商标局国务院系统参照公务员法国家工商行政从事森林保险'0801008001省级以上（含副省综合处主任科中央普通职位（国家林业局林业工作站国务院系统参照公务员法动物进出口管'0801009001省级以上（含副省从事野生动物中央普通职位（国家林业局濒危物种进国务院系统参照公务员法参与全国防沙防沙治沙处主'0801010001省级以上（含副省中央普通职位（国家林业局防治荒漠化国务院系统参照公务员法三北地区沙漠'0803011001省级以上（含副省治沙处主任科中央西部地区和国家林业局西北华北东国务院系统参照公务员法科技处主任科'0803011002省级以上（含副省三北工程科技中央西部地区和国家林业局西北华北东国务院系统参照公务员法'0803011003省级以上（含副省三北工程营造造林处主任科国家林业局西北华北东国务院系统参照公务员法中央西部地区和局机关文秘'0803011004省级以上（含副省办公室主任科国家林业局西北华北东国务院系统参照公务员法中央西部地区和'0803012001省级以上（含副省从事森林资源中央西部地区和国家林业局驻内蒙古自国务院系统参照公务员法资源监管处主。
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2013年度中国证监会法律类考试大纲
2013年度考试录用中国证监会参照公务员法
管理事业单位工作人员专业科目考试大纲
（法律类）
一、考试目的
考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构
考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。
法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：
（一）证券期货基础知识
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
（二）专业知识—法律
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位
（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动能力时
答：（ABD）
五、考查知识点
考生应掌握证券期货基础知识（可参考财经类考试大纲）和以下法律专业知识：
（一）证券期货法律
1、证券法
（1）证券法的适用范围及基本原则
（2）证券发行的条件、方式
（3）证券上市和暂停、终止交易
（4）证券交易的信息公开和禁止行为
（5）上市公司收购的方式和程序
（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证
券业协会
（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则
（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管
（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限
（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度
2、基金法
（1）证券投资基金的种类、特征及基金财产的性质
（2）基金管理人、基金托管人
（3）基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易
（4）基金的运作和信息披露
（5）基金合同的变更、终止及基金财产清算
（6）基金份额持有人的权利及行使
3、期货条例
（1）期货的概念、特征及其种类
（2）期货交易所、期货公司、期货业协会
（3）期货交易的基本规则
（二）公司企业法律
1、公司法
（1）公司的概念、特征和种类
（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资
（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度
（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定
（5）股份发行及股权、股份的转让
（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务
（7）公司的财务与会计制度
（8）公司债券
（9）公司的变更、合并、分立
（10）公司的解散、清算
2、合伙企业法
（1）合伙企业的概念、特征和种类
（2）合伙企业的解散与清算
3、企业破产法
（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖
（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务
（3）破产重整、和解及破产清算
（三）民事经济法律
1、民法
（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡
（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭
2、合同法
（1）合同的概念、特征和分类
（2）合同的订立、效力、履行
（3）合同的变更、转让、终止和违约责任
3、物权法
（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护
（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容
（3）担保物权的概念、特征、种类和内容
（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭
4、侵权责任法
（1）侵权行为和归责原则
（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用
（3）侵权责任的免责和减轻
（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任
5、金融法律
（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护
（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行
（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使
（4）信托设立、信托财产、信托当事人
（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务
6、其他经济法律
（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为
（2）垄断行为及其认定规则、调查程序
（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议
（四）行政刑事法律
1、行政法
（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销
（2）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序
（3）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定
（4）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准
（5）行政监察机关的职责、权限和监察程序
2、刑法
（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由
（2）犯罪的预备、未遂和中止
（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态
（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭
（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪
（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪
（7）贪污贿赂罪、渎职罪
（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪
（五）诉讼法律和其他法律制度
1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判
2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行
3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼
4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序
5、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构
6、立法体制、立法权限和立法程序
7、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办
8、政府信息公开的范围、方式和程序
（六）证券基础知识
1、证券及证券市场概述
掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。
掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。
掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。
掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。
掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。
掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的
原则、目标与主要内容。
掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。
2、证券产品—股票、债券、证券投资基金
掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。
掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。
掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。
掌握证券投资基金的定义、特征和作用。
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。
掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。
掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。
3、证券交易
掌握证券交易的含义、种类和方式。
掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。
掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指
数。
掌握主要国际证券市场及其股价指数。
掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。
掌握回购交易的主要内容。
4、证券市场监管体系
掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律性监管的主要内容。
5、证券市场对外开放
掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。
掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。
（七）期货基础知识
1、期货市场概述
掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。
掌握期货交易所的性质与职能。
掌握期货结算基本制度。
掌握期货中介机构的职能、性质和作用。
2、期货合约与期货品种
掌握期货合约的概念、主要设计原理。
掌握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。
3、期货交易制度与期货交易流程
掌握期货交易制度及交易流程。
4、套期保值
掌握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与作用。
掌握套期保值的种类及适用对象和范围。
5、期货投机与套利交易
掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机的作用、原则与方法。
掌握期现套利的概念及其应用。
6、金融期货
股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利的种类及应用。
7、期权与期权交易
掌握期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。
8、期货市场监管
《期货交易管理条例》内容。