基金登记结算业务规则介绍PPT课件

基金交易处理、资金结算方面的规定。
1
业务指南主体框架
1 总则 2 基金业务参与人管理 3 基金账户管理
3.1 基金账户一般规定 3.2 基金账户开立 3.3 基金账户登记 3.4 基金账户资料变更 3.5 基金账户注销
4 基金份额登记 5 基金交易处理
5.1 一般交易
5.2 基金权益分派 5.3 非交易过户 5.4 冻结与解冻 5.5 基金份额强制调整 5.6 特定交易 5.7 交易金额及费用计算方法
12
5 基金交易处理（4）
5.1.4赎回及退出
赎回申请申报、基金赎回状态、赎回份额明细处理原则、赎 回净值、赎回费用等规定 赎回业务处理流程（ T日申请，T+1日回报）
5.1.5指定赎回
可指定特定过户日期或特定确认编号的基金份额进行赎回 指定赎回申请申报规定135 基金交易处理（5）
5.1.6预约赎回
11
5 基金交易处理（3）
5.1.2申购及存续期参与
申购申请申报、基金申购状态、申购净值、申购费用等规定 申购业务处理流程（ T日申请，T+1日回报）
5.1.3定期定额申购
定期定额申购协议申请（059业务）申报规定 定期定额申购申请（039业务）申报、基金定期定额申购状态 、定期定额申购最低金额、定期定额申购手续费率规定
5
3 基金账户管理（2）
➢ 3.3 基金账户登记
基金账户登记成功应满足的条件 允许注销基金账户登记时的条件 基金账户登记业务处理流程（T日申请，T+1日回报）
6
3 基金账户管理（3）
➢ 3.4 基金账户资料变更
账户资料变更不广播 关键信息变更——名称、证件类型、证件号码 非关键信息变更 账户资料变更业务处理流程（T日申请，T+1日回报）
息，如交易账户、TA确认编号等 ➢ 登记份额精度为0.01份
9
5 基金交易处理
➢ 5.1 一般交易 一般交易包括认购、申购、定期定额申购、赎
回、指定赎回、预约赎回、定期定额赎回、巨额赎 回、强制赎回、基金转换、转托管
10
5 基金交易处理（2）
5.1.1 认购及推广期参与
募集期每日认购处理：每日仅确认认购有效申请金额，不进 行计费处理 认购结束处理：管理人做认购最终确认，利息折份额处理、 认购成立等处理 募集期每日认购业务处理流程（ T日申请，T+1日回报） 认购结束处理流程（认购最终确认日最早可为N+1日， N+2 日进行基金成立划款）
预约赎回申报、预约赎回到期处理、预约赎回撤销规定 预约赎回无优先赎回权 预约赎回及撤销业务处理流程（ T日申请，T+1日回报）
5.1.7 定期定额赎回
定期定额赎回申报、定期定额赎回最低份额、定期定额赎回 手续费率规定
14
5 基金交易处理（6）
5.1.8巨额赎回
巨额赎回处理触发（比例和部分确认）、巨额赎回“顺延” 及“取消”处理、巨额赎回资金交收周期规定
17
5 基金交易处理（9）
➢ 5.2基金权益分派
5.2.1分红方式变更
两种分红方式：现金分红和红利再投资 投资者申报设置和修改分红方式（029）规定，账户默认分红 方式无效 ETF基金、保本基金、货币基金不允许修改分红方式 分红方式处理优先级：投资者申报－基金默认（转托管在途 基金份额按基金默认分红方式处理） 最小红利金额规定 分红方式变更业务处理流程（ T日申请，T+1日回报）
6 资金结算
6.1 资金结算一般规定 6.2 结算账户 6.3 资金清算 6.4 资金交收
7 风险管理 8 附则
2
1 总则
➢ 总则明确了业务指南制定依据、适用范围。 ➢ 总则明确了我公司在办理基金、集合计划等理财产
品登记结算业务中的法律地位——受管理人委托为 基金、集合计划等提供登记结算服务，受托担任注 册登记人。
3
2 基金业务参与人管理
➢ 业务参与人分类——管理人类和销售代理人类 ➢ 业务参与人加入管理——业务参与人加入条件、加
入手续 ➢ 业务参与人日常管理——指定基金业务联络人、参
与人名称变更、参与人业务终止
4
3 基金账户管理
➢ 3.1 基金账户一般规定 ➢ 3.2 基金账户开立
两种基金账户开立方式——注册方式和配号方式 以注册方式开立基金账户的规定 注册失败配新号的规定 限制配号规定 重复开户的规定 开户业务处理流程（T日申请，T+1日回报）
业务指南起草背景
➢ TA系统上线，部分系统业务功能发生了变化，需要 在业务指南上重新规范。
➢ 以前有些业务规则散落在众多业务规则、指南、指 引中，不便于参与人和投资者查阅，本次业务指南 进行了系统全面的整理。
➢ 专门增加了集合理财登记结算业务的内容。 ➢ 在体例上做了重新安排，细化了业务参与人管理、
16
5 基金交易处理（8）
5.1.11基金份额转托管
转托管方式：一步式与两步式（转托管在途基金份额） 转托管申请申报、基金转托管状态、转托管份额明细处理原 则 一步式转托管业务处理流程（ T日申请，T+1日回报） 两步式转托管转出、转入业务处理流程（ T日申请，T+1日 回报，转托管转入申请日不得早于转托管转出申请日）
7
3 基金账户管理（4）
➢ 3.5 基金账户注销
允许基金账户注销条件——不一定在首次开户处注销基金 账户 还在他处存在交易账户的，仅注销交易账户 已注销账户不得恢复使用 基金账户注销业务处理流程（T日申请，T+1日回报）
8
4 基金份额登记
➢ 我公司受管理人委托担任注册登记人 ➢ 我公司依据管理人有效送达的数据进行登记 ➢ 基金份额登记类型——募集登记、申购赎回登记等 ➢ 基金份额登记的主要信息——较老版系统更多的信
5.1.9强制赎回
我公司发起强制赎回：强制赎回触发条件、触发方式（3种） 、强制赎回手续费率规定，强制赎回业务处理流程（我公司 直接发起，无需管理人确认） 管理人发起强制赎回：管理人直接生成强制赎回确认数据发 送至我公司
15
5 基金交易处理（7）
5.1.10基金转换
基金转换申请申报、允许基金转换的基金状态、基金转换份 额明细处理原则、转入基金份额登记过户日期确定方式（2 种）、巨额赎回时的基金转换处理、基金转换净值、基金转 换费用（转换手续费、补差费） 基金转换业务处理流程（ T日申请，T+1日回报）