国家创新体系与企业技术创新政策

战略性新兴产业与企业科技创新政策介绍郭戎中国科学技术发展战略研究院科技投资研究所主要内容一、我国企业技术创新面临的宏观环境——从宏观上认知企业的技术创新活动——国家创新体系概念、框架及重要作用——国家促进企业技术创新的政策框架二、企业运用科技政策的关键环节——国家重点鼓励和支持的技术领域——科技项目的论证与阐述——一般性程序三、若干重点政策解析——科技型中小企业技术创新基金——科技型中小企业创业投资引导基金——高新技术企业认定及相关财税金融政策一、我国企业技术创新面临的宏观环境对技术创新的宏观认识：一场以企业为主，但单个企业绝对打不赢的战争国家创新体系简介•1987年，英国学者弗里曼率先使用“国家创新系统”(National Innovation Systems)概念。

20世纪90年代以后，“国家创新系统”成为各国推进科技进步、经济与社会全面发展的政策工具。

•目前国内一般认为，国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会体系。

•（一）宏观调控与研发组织架构•合理的国家创新体系框架，首先应当包括结构合理的宏观调控与研究组织架构，主要由以下几个方面构成。

•1．以政府为主导的管理调控体系•包括政府宏观管理、科技投入、科技计划管理、评价监督、奖励等。

政府要围绕重大战略目标，组织和集成社会创新资源，统筹规划；组织实施国家重大科研任务，推进科研基础设施建设；营造政策环境，创造并引导市场需求；制定标准，行使评估和监督等职能，使有关部门、地方在研究开发活动中协调一致，提高效率，集中力量办大事。

•2．以企业为主体，产学研相结合的技术创新体系•技术创新体系主要包括大型骨干企业、民营科技企业、专业化中小型企业、外资企业及科研机构与大学中从事应用研究的力量。

企业成为技术创新的主体，主要是指一是企业要成为先进科技成果主要的吸纳和应用者；二是企业要成为创新人才和资金主要投入者；三是企业要成为工业产权的主要拥有者；四是企业要成为新技术的主要创造者；五是企业要成为产业发展先导技术的引领者；六是企业要成为先进管理模式的开拓者•3．以研究机构和大学为主的科学创新体系•我国的科学创新体系建设，是建设国家创新体系的重要内容，无论科学创新活动的自身价值还是其社会意义，都属于社会公益性范畴。

它是属于市场机制失灵的领域，应按社会需求的模式以国家财政为主建立多元投入机制予以扶持推动。

•4．以各种中介机构为纽带的促进创新的服务体系。

•形成以专业服务中介机构、大学、职业培训机构为主体的知识传播和技术扩散体系。

主要包括各类孵化器、生产力促进中心、评估、咨询机构、职业培训机构、科技信息中心等。

要形成组织网络化、产业规模化、服务社会化的中介服务网络，是联系各创新主体，促进互动的桥梁和纽带。

•5．具有地域特色的区域技术创新体系•区域技术创新体系是在区域层次上，以区域的经济、社会发展为牵动力，以中心城市为枢纽，以技术创新和科技创业为主题，来聚集和整合创新要素，推动持续创新，提升竞争力的社会网络组织和制度。

区域技术创新体系是国家创新体系的重要组成部分，以有优势的重点高新区和特色产业集群为支柱。

•6．军民融合的科技创新体系•建立军民融合的科技创新体系，实质上是在全国范围内实现多种资源的优化组合。

军民融合的科技创新体系，是国防科技工业与国家科技工业基础的有机结合的体系、是军民高新技术双向顺畅转移的体系、是大幅降低军事装备全寿命费用，尽快形成战斗力，实现跨越式发展的体系。

国家创新体系的建设重点•现阶段我国国家创新体系建设重点，一是建设以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。

二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。

三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。

四是建设各具特色和优势的区域创新体系。

五是建设社会化、网络化的科技中介服务体系。

——各类国家科技计划（I）• 1 重点基础研究发展计划（973）• 2 高技术研究发展计划（863）• 3 科技支撑计划• 4 科技基础条件平台建设计划• 5 政策引导类科技计划•①星火•星火计划（含科技扶贫计划）•农业科技成果转化资金•②火炬•火炬计划•科技型中小企业技术创新基金•③重点新产品计划•④国际科技合作计划•⑤软科学研究计划•⑥科技兴贸行动计划——各类国家科技计划（II）• 6 重大专项•7 其他科技计划•①重点实验室计划•②工程技术研究中心建设项目计划•③科技成果重点推广计划•④大学科技园•⑤生产力促进中心•⑥农业科技园区•⑦中央级科研院所技术开发研究专项资金项目计划•⑧科技富民强县专项行动计划•8 国家自然科学基金（含优秀青年科技基金）•9.国家发改委、商务部、工信部、农业部项目——税收政策•高新技术企业所得税优惠政策•技术转让所得税政策•研究开发费用加计扣除•技术转让的营业税政策•创业投资鼓励政策二、企业运用科技政策的关键环节•当前的重点技术领域•项目分析与阐释•一般性程序当前的重点技术领域（I）——来源和依据综合类——《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020）》——《国家科学技术五年发展规划》——《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》——《高技术产业发展规划》——《鼓励外商投资高新技术产品目录》——《中国高新技术产品目录》行业类——十大产业振兴规划——医疗健康——生物技术——文化创意相关类——环境资源——技术标准——军工国防——管制政策当前的重点技术领域（I）——若干重点（一）电子信息技术（二）生物与新医药技术（三）航空航天技术（四）新材料技术（五）高技术服务业（六）新能源及节能技术（七）资源与环境技术（八）高新技术改造传统产业我国当前战略性新兴产业的一些重点•战略性新兴产业是指既可以对当前调整产业结构起到重要支撑作用，更可以发展具有广阔市场前景、资源消耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。

（强调：主动的选择）——新能源产业：风能、太阳能、生物质资源、核能。

——电动汽车产业：动力电池、驱动电机、电控系统等关键技术、电动汽车充电站。

——智能电网与网络产业：“三网融合”与第五代媒体、物联网、语义网、云计算等。

——生物技术产业：解决粮食、医疗、能源和环境等领域的重大问题。

——新材料和先进制造业：半导体照明、碳纤维和高强钢、纳米技术、重大装备等。

——部分传统产业的振兴为和节能减排的技术工艺创新：钢铁、•专家评价的几个方面：——开发（创业）者及管理团队——技术创新——市场前景——计划目标的合理性——实施项目的基本（资金）条件•企业申报需要准备的材料1.基本信息：名称、性质、成立时间、注册资本、股东构成、职工总数2.管理团队：创业企业家介绍、核心团队介绍（总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员，其教育背景及工作成绩）3.企业现有能力：研发能力（研发团队、经费投入和研发成果）、生产及营销能力（生产条件、经营模式和市场策划能力）、项目产品已有的产业化基础条件、资金管理能力（包括应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；得到银行贷款及信用情况，是否具有银行颁发的资信等级证书）；其他特殊能力（质量认证、高新技术企业认证及其他特殊资格认真或证明）。

4.项目描述（1）概述——对项目总体情况的描述——采用的关键技术——技术的创新点——权威部门的技术鉴定情况、环保评价等内容（2）技术分析——总体技术方案*项目依据的主要技术原理*主要技术与性能指标*项目拟执行的质量标准类型、质量标准名称*其他证明材料：行业进入许可、专利证书、技术产品鉴定证书——项目技术开发的可行性*项目技术现状（国内外情况）*项目主要研究内容（项目涉及的关键技术及技术指标描述）*项目技术路线描述*项目技术实现依据（设计思想依据，包括文献或专利）*技术项目的成熟性（研发、中试；有无销售；批量生产、规模生产）——项目创新内容*创新类别（包括理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新；如果是技术创新，要说明目前一般采用什么技术，该项目的技术有创新？如果是结构创新、工艺创新，新旧工艺对比，新旧结构图和工艺流程图）（3）项目产业化前景分析*产品形态（最终消费品、工业产品、工业中间产品、技术贸易（服务），以及用途、性能、比较优势等等）*现阶段项目经济效益状况：（新增就业人数、累计新产品销售收入、累计净利润、累计上缴税收总额、累计创汇）（4）项目产品生产方式及条件：生产：（自我加工、委托加工）条件：自我加工的生产条件、生产工艺流程（软件除外）、委托加工必备生产条件项目产品实施计划（5）项目产品市场与竞争行业及市场描述（市场容量）项目产品的市场需求程度目标市场（规模、趋势、影响因素、典型客户）竞争分析（主要竞争对手的情况，阐述产品的优势）市场策略（人力资源规划、资本运作、管理规划）（6）商业模式产品的开发生产策略市场影响策略获利方式（7）财务与预测——企业整体历史财务分析*近三年财务分析*近期企业财务报表及主要会计科目说明——项目投融资额*项目投资已完成投资情况新增投资预算及依据（固定资产投资、流动资金投资）*项目融资（自筹、银行贷款、财政拨款）——项目经济效益分析——项目产品生产规模及销售*项目产品生产成本*项目产品生产成本的主要构成因素分析*预测产品的单位成本——项目产品的定价*分析说明项目产品的价格*定价策略——项目经济效益预测*达产后若干年逐步的销售收入、总成本费用、净利润*项目执行期内实现的经济效益预测（累计销售收入、税收总额、创汇、净利润、就业人数）*企业发展预测（资产规模、年销售收入、人员总数）（8）企业发展历程及抵御风险的能力——发展过程——项目实施风险及应对措施一般性程序①在“国家科技计划项目申报中心”或专项计划管理网页进行注册；②申报单位在线填写《项目申报表》和《项目申报书》，并在线提交；③申报单位在线打印《项目申报表》和《项目申报书》，加盖单位公章后正式报送地方科技部门。

④地方科技部门对申报单位书面材料进行审查。

⑤地方科技部门择优向科技部推荐。

三、若干重点政策解析（一）科技型中小企业技术创新基金（二）科技型中小企业创业投资引导基金（三）高新技术企业认定管理政策科技型中小企业技术创新基金•创立背景•1998年6月海外华人、经济学家肖镜如教授提议设立，1999年第三次国家科教领导小组同意设立我国的创新基金，由科技部和财政部联合实施，科技部为主管部门，财政部为监管部门。

•1999年5月国务院办公厅转发了科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金暂行规定的通知•主要考虑和出发点：•（1）东南亚金融危机成为反思依靠大企业技术进步模式的总体战略•（2）美国科技型中小企业作用的回顾•（3）对中国科研体制的反思：最有活力的是大型企业和机构还是科技型中小企业科技型中小企业技术创新基金若干政策演变要点介绍•自1999年5月以来，共颁布了近40项管理规章和制度，特别需要注意的是2005年3月颁布的《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》（科技部牵头）和《科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法》（财政部牵头）。