证券投资学形考作业复习资料
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料第一篇：证券投资学复习资料一、名词解释1.上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
2、证券投资基金：是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
3、投资组合：由投资人或金融机构所持有的股票、债券、衍生金融产品等组成的集合。
投资组合的目的在于分散风险。
（多样化分散化的证券配置）4、市盈率：指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比例。
（股价与每股收益之比）5、β：是用以衡量一种股票价格的变动与整个股票市场整体变动的相关性的指标。
（证券对资本市场指数涨跌敏感性系数）6、金融市场：是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场，是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
（资金融资场所）7、证券：是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
（股票债券货币工具等有价证券）二、简答1、股份公司怎样在公开市场上发行证券？！当公司需要筹资时，它们可能选择售出或发行证券。
投资银行负责将新发行的股票、债券或其他证券在一级市场推销给公众。
而已发行的证券在投资者之间的交易则发生在二级市场。
二级市场的交易不影响流通在外的证券数量，因为它们仅仅是所有权在投资者之间的转普通股在一级市场的发行分为两类：首次公开发行和新增股发行。
前者指准上市公司首次将股票销售给公众的过程，后者指已上市公司再次发行新股的过程。
对于债券，也要区分两种一级市场的发行方式：公开发行和私募。
前者指向一级市场的公众投资者销售新发行的债券，后者则指向一个或少数几个机构投资者销售新发行的债券。
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证券投资学复习资料一、名词解释1、股票股票是一种有价证券,它是股份发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。
2、债券债券是依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。
债券是国家或地区政府、金融机构、企业等机构为筹措资金而直接向投资者发行,并且承诺按一定利率支付利息和按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3、可转换债券可转换债券是指发行人依法定程序发行,持有人在一定时间依据约定的条件可以转换成一定数量的另一类证券的证券。
4、注册制注册制又叫申报制或形式审查制,是指政府对发行人发行证券,事先不作实质性审查,仅对申请文件进行形式审查,发行者在申报申请文件以后的一定时期以,若没有被政府否定,即可以发行证券。
5、核准制核准制是指发行人申请发行证券,不仅要求公开披露与发行证券有关的信息,符合公司法和证券法若所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构。
6、无风险资产无风险资产是指未来收益和风险都确定的资产。
7、股票指数期货股票指数期货是指期货交易所同期货买卖者签订买卖股票价格指数期货合约,并在将来指定日期用现金办理交割的一种期货交易方式。
8、套期保值套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。
9、看涨期权它是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期,按事先约定的价格向期权的卖方买入一定数量的期权合约规定的特定商品的权利,但不负有必须买进义务。
10、无差异曲线无差异曲线是指在一定的风险收益水平下投资者对不同证券投资的满足程度是没有区别的。
11、零息票债券零息票债券又称贴现债券,是一种以低于面值的贴现方式发行,承诺在到期日按面值偿还的债券。
12、附息票债券附息票债券是一种承诺在债券到期日之前,依照债券的票面利率定期向投资者支付利息,并在债券到期日时偿还本金的债务。
二、简答题1、普通股和优先股的区别〔1〕普通股股东享有公司的经营参与权,而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。
证券投资学第十四章的形考题及答案
证券投资学第十四章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第14章/单选题第十四章单选题20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为______的新理论，发展了现代证券投资理论。
A. 套利定价模型0B. 资本资产定价模型100C. 期权定价模型0D. 有效市场理论0第十四章单选题证券组合理论由______创立，该理论解释了______。
A. 威廉·夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合B. 威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的0C. 哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合100D. 哈里·马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的0第十四章单选题收益最大化和风险最小化这两个目标______。
A. 是相互冲突的100B. 是一致的0C. 可以同时实现0D. 大多数情况下可以同时实现0第十四章单选题某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。
A. 15.3% 0B. 15.8% 100C. 14.7% 0D. 15.0% 0第十四章单选题、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。
A. 标准差100B. 夏普比0C. 特雷诺比率0D. 詹森测度0第十四章单选题有效组合满足______。
A. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险100B. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险0C. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险0D. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险0第十四章单选题投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。
证券投资分析形考3-0001-浙江电大辅导资料
请认真阅读完再下载：预览的题目顺序完全和您自己的试题顺序完全相同再下载！浙江广播电视大学形成性测评系统--证券投资分析形考3-0001---复习资料试卷总分：100单选题(共20题,共40分)1.(2分)能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义的是( )。
A、多方占绝对优势B、空方占绝对优势C、多空双方争斗激烈，但空方占了优势D、多空双方争斗激烈，但多方占了优势本题解法：C2.(2分)会计政策是指( )。
A、企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断B、企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算的基础C、可能导致企业发生损益的不确定状态或情形D、自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项本题解法：B3.(2分)反映企业盈利能力的指标，不包括( )。
A、存货周转率B、销售净利率C、资产净利率D、净资产收益率本题解法：A4.(2分)属于持续整理形态的是( )。
A、圆弧形B、双底形C、头肩形D、三角形本题解法：D5.(2分)现金股利保障倍数越大，说明( )。
A、收益质量不够好B、支付现金股利的能力越强C、公司偿债能力越强D、资产利用效率越高本题解法：B6.(2分)关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A、银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B、由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C、按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D、公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担本题解法：C7.(2分)在上升趋势中，要画出上升趋势线，正确的做法是( )。
A、将两个低点连成一条直线B、将两个高点连成一条直线C、将一个低点和一个高点连成一条直线D、将两个低点和一个高点连成一条直线本题解法：A8.(2分)中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在( )之前建立独立董事制度。
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《证券与投资复习资料》1、兼有股票和债券双重性质的金融工具是（C）A. 优先股票B. 可赎回债券C. 可转换债券D. 金融债券2、下面不属于证券投资内容的是（ D ）A. 股票B. 债券C. 基金D. 房地产3、狭义的有价证券是指（A）A. 资本证券B. 财务证券C. 货币证券D. 股票4、我国股票市场现行的交割交收方式是（ B ）A. T+0B. T+1C. T+2D. T+35、证券自律组织通常是指各类（D）A. 证券监管机构B. 证券经营机构C. 证券交易所D. 证券行业性组织6、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（C）A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 总经理7、我国的国家股，一般应是（B）A. 优先股B. 普通股C. 法人股D. 个人股8、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（B）A. 安全性B. 流通性C. 社会性D. 普遍性9、我国现行股票二级市场的涨跌幅（不含新股上市）限制为（ B ）A. ±7%B. ±10%C. ±15%D.±20%10、国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（B）债券。
A. 短期B. 短期或中短期C. 中长期或长期D. 长期11、基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（C）A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金12、证券自营业务是指（A）以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。
A. 证券经营机构B. 投资者个人C. 投资基金D. 证券交易所13、我国证券交易所证券登记结算公司和证券业协会是我国的（D）A. 证券经营机构B. 证券管理机构C. 证券服务机构D. 证券业自律组织14、证券发行市场是指发行股票、国债、公司债等证券的（B）市场。
A. 间接交易B. 初次交易C. 二次交易D. 融资交易15、发行人以（A）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
证券投资学形成性考核册及参考答案
《证券投资学》形成性考核册及参考答案作业一一、名词解释1、宏观经济因素主要包括经济周期、国民经济增长速度、物价水平、财政政策、金融政策、汇率等因素。
2、经济周期经济周期是指总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程,也称经济波动。
3、货币供应量货币供应量（也称货币存量）是指一个经济体中，在某一个时点流通中的货币总量。
它主要包括机关团体、企事业单位和城乡居民所拥有的现金和金融机构的存款等各种金融资产。
4、开创期某行业的开创期，一般是在技术革新时期，由于前景光明，吸引了多家公司进入该行业，投入到新技术和新产品的开发之中。
5、成长期在这一时期，少数大公司已基本上控制了该行业，实力不断增加。
这时公司利润的提高，主要取决于公司规模的扩大，利润增长比较平稳。
6、衰退期这个时期，由于市场开始趋向饱和，使该行业的生产规模、成长性开始受阻，甚至出现衰退现象，但这一阶段，该行业内部的各家公司并未放弃竞争，因而利润开始下降7、公司财务分析是通过对上市公司财务报表的有关数据进行汇总、计算、对比,综合地分析和评价公司的财务状况和经营成果。
8、长期负债比率长期负债比率=长期负债/总资产，是反映客户的长期偿债能力的指标之一。
9、市盈率市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。
市盈率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。
10、资产收益率是指企业资产总额中平均每百元所获得的纯利润。
二、论述题1、试述经济周期与证券市场的关系答：（1）经济周期与股市的关系非常密切，经济周期变动决定着股市的方向。
（2）经济周期与股市的对应关系经济周期：危机、复苏、繁荣、衰退股市：低迷、上升、高涨、下跌（3）两者在时间上不完全一致，股市有预警功能，约早4－6个月。
2、试述国内生产总值及其增长速度与证券市场的关系答：（1）持续稳定高速的经济增长，证券价格上扬（2）高通胀下的经济增长，证券价格下跌（3）宏观调控下的减速增长，证券价格平稳渐升（4）转折性的经济增长，证券价格下跌转为上升根本上，两者同方向变动，但也会在一定时期出现变动方向不一致的情况。
20XX年证券投资平时作业[修改版]
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第一篇：2013年证券投资平时作业证券投资学形考作业作业要求：此页需要打印出来，粘在作业本的第一页。
作答案时，写好是第几次作业和第几题。
证券投资学作业（一）1.什么证券？证券的特征有哪些？2.股票的基本特征包括哪些？3.简述债券与股票的区别。
4.简述证券投资基金的含义及分类。
5.什么是衍生金融工具？衍生金融工具的特征有哪些？6.简述证券交易的程序与方式。
7.简述我国股票发行的核准程序。
8.什么是市盈率？如何通过市盈率法确定股票发行价格？9.影响股票投资价值的因素有哪些？10.我国主要的股票价格指数有哪些？证券投资学作业（二）1.债券市场的构成要素包括那些？2.债券信用评级的目的是什么？3.什么是债券收益率？其影响因素有那些？4.债券投资风险有那些？如何防范？5.我国投资基金的投资范围是什么？6.基金投资有什么风险？7.什么是基金资产净值，如何计算？8.投资基金的当事人有那些？他们之间有何关系？9.投资基金的投资风险是什么？10.假设某债券投资者在2001年7月10日以119元的价格购买1998年5月1日发行的5年期国债，于2002年4月20日以122元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？证券投资学作业（三）1.什么是技术分析？技术分析的理论基础包括哪些？2.趋势有哪几种类型？相互间的关系如何？3.支撑线和压力线起什么作用？4.什么是技术指标？应用技术指标的法则有哪几条？5.移动平均线的作用是什么？6.应用指标分析时应注意哪些问题？7.什么是证券投资基本分析？基本分析包括哪些方面的内容？8.公司财务报表分析的方法有哪些？9.如何分析公司的偿债能力？10.如何分析公司的盈利能力？证券投资学作业（四）1.投资风险有哪些种类？2.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？3.谈谈我们在证券投资中如何防范非系统性风险？4.期货交易的基本功能有哪些？5.期权交易与期货交易有哪些区别？6.什么是认股权证？如何计算认股权证的理论价值？7.什么是可转换公司债券？如何计算可转换公司债券的理论价值？8.发行可转换公司债券的原因有哪些？第二篇：证券投资作业《证券投资操作实务》上机操作（2012年3月6日）1．下载并安装“国元证券（领航版）或东方财富通行情分析系统”2．通过证券交易所网站查阅报告：（1）建一文件夹，文件夹名为“证券代码：证券名称：上市公司名称”。
证券投资学复习资料(95个题含答案)
证券投资学复习资料1．反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的账面价值还是市场价值或内在价值？•1、股票的理论价值即股票的内在价值，是股票未来收益的现值，取决于股票收入和市场收益率。
•2、票面价值：指股票的面额，即股票发行时所标明的每股股票的票面金额。
•3、账面价值：即股票的净值，是指每一股价在账面上所代表的公司财产价值。
•4、清算价值：公司清算时，每股股票代表的真实价值。
•5、股票的市场价值：股票的市场价值也是一种理论价值。
2．用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是什么？•概念：股票价格指数是运用统计学中的指数方法编制而成的，反映股市中总体价格或某类股价变动和走势的指标。
•公式：报告期股价水平股票价格指数＝───────×基期指数值基期股价水平•它是表明股票市场价格水平变动的相对数。
3．一手等于多少股？100股4．开放式基金与封闭式基金在规模上有何不同？1、基金规模的可变性不同。
开放式基金发行的基金单位是可赎回的，而且投资者可随时申购基金单位，所以基金的规模不固定；封闭式基金规模是固定不变的。
2、基金单位的交易价格不同。
开放式基金的基金单位的买卖价格是以基金单位对应的资产净值为基础，不会出现折价现象。
封闭式基金单位的价格更多地会受到市场供求关系的影响，价格波动较大。
3、基金单位的买卖途径不同。
开放式基金的投资者可随时直接向基金管理公司购买或赎回基金，手续费较低。
封闭式基金的买卖类似于股票交易，可在证券市场买卖，需要缴手续费和证券交易税。
一般而言，费用高于开放式基金。
4、投资策略不同。
开放式基金必须保留一部分基金，以便应付投资者随时赎回，进行长期投资会受到一定限制。
而封闭式基金不可赎回，无须提取准备金，能够充分运用资金，进行长期投资，取得长期经营绩效。
5、所要求的市场条件不同。
开放式基金的灵活性较大，资金规模伸缩比较容易，所以适用于开放程度较高、规模较大的金融市场；而封闭式基金正好相反，适用于金融制度尚不完善、开放程度较低且规模较小的金融市场。
证券投资学第九章的形考题及答案
证券投资学第九章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第9章/单选题第九章单选题（）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。
A. 法律手段100B. 经济手段0C. 行政手段0D. 政治手段0第九章单选题（）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。
A. 1993 0B. 1997 100C. 1998 0D. 1999 0第九章单选题（）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。
A. 法律手段0B. 经济手段100C. 行政手段0D. 政治手段0第九章单选题（）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理A. 法律手段0B. 经济手段0C. 行政手段100D. 政治手段0第九章单选题（）是集中型监管体制模式的代表。
A. 法国0B. 美国100C. 英国0D. 意大利0第九章单选题（）是自律型监管体制模式的代表。
A. 法国0B. 美国0C. 英国100D. 意大利0第九章单选题（）是中间型监管体制模式的代表。
A. 法国0B. 美国0C. 德国100D. 意大利0第九章单选题（）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。
A. 2004 100B. 2005 0C. 2006 0D. 2007 0第九章单选题（）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
A. 1998 0B. 1999 100C. 2000 0D. 2001 0第九章单选题（）是证券市场监管部门监管的主要手段A. 行政手段0B. 经济手段0C. 法律手段0D. 政治手段100第九章单选题（）是集中型证券监管体制模式的代表。
证券投资学第三章的形考题及答案
证券投资学第三章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第3章/单选题第三章单选题51.关于债券下列说法错误的是（）。
A. 52.债券是一种有价证券0B. 债券(Bond)是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务关系凭证0C. 与股票相同，债券也是一种所有权凭证100D. 世界几乎所有国家特别是工业发达的国家政府、许多地方政府及绝大部分公司都发行债券，债券已成为筹措资金的重要手段0第三章单选题关于债券的票面要素，下列说法错误的是（）A. 债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况0B. 债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。
不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益0C. 债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年0D. 如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券100第三章单选题关于债券的票面价值，下列说法错误的是（）A. 债券的面值包括面值的币种和面值的大小两个基本内容0B. 面值的币种主要取决于发行者的需要和债券的种类0C. 投资者持有某债券时间越长，面值也就越大100D. 债券的面值大小不定，债券的面值代表投资者购买债券的本金数额, 它是到期偿还本金和计算利息的基本依据0第三章单选题53.债券与股票的相同点不包括（）A. 54. 都属于有价证券0B. 55. 都是虚拟资本0C. 56.它们本身都无价值，但又都是真实资本的代表。
0D. 57. 发行主体100第三章单选题58.股票的风险大于债券。
下列解释错误的是（）A. 从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。
证券投资学第二章的形考题及答案
证券投资学第二章的形考题及答案证券投资学第二章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第2章/单选题单选题股票的最基本特征是（）A. 18.收益性100B. 19.不可返还性0C. 20.风险性0D. 21.参与决策性0单选题22.资本利得是指（）A. 23.股份公司派发的红利0B. 股份公司派发的股利0C. 股票的买卖价差100D. 上市公司支付的利息0单选题（）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。
A. 优先股0B. A股0C. 24.普通股100D. 25.B股0单选题26.下面关于多数投票制说法正确的是（）A. 27.选票必须占选票总数的半数以上100B. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选0C. 保障了多数小股东的利益0D. 28.以上说法都不正确0单选题下面关于了累计投票制说法正确的是（）A. 少数派股东无法当选为董事0B. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选0C. 29.有利于保护大股东的利益0D. 各股东可以把投票权累计起来100单选题当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（）A. 公司债权人之前0B. 30.优先股股东之前100C. 优先股股东之后，公司债券人之前0D. 公司债权人、优先股股东之后0单选题股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（）A. 行使优先权0B. 转让优先认股权0C. 放弃这一权利0D. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权100单选题31.下列关于优先股说法不正确的是（）A. 优先股在股息分配中，优先普通股0B. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配0C. 在表决权方面优先于普通股100D. 一般采用固定股息0单选题32.下列不属于优先股的优点的是（）。
电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案(含简答题)
电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案（含解答题答案）《证券投资分析》形成性作业1（一、2章）一、名词解释：1、有价证券：有价证券能够在相应的范围内普遍地流通，而且在流通转让进程中产生权益的增减。
按有价证券在经济运行中所表现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。
2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短时刻投机的资本组合。
3、财政政策：财政政策是政府按照客观经济规律制定的指导财政工作和处置财政收支关系的一系列方针、准则和办法的总称。
财政政策实施的主要手腕主要包括国家预算、税收、国债、财政补助、财政管理体制、转移支付制度等，这些手腕能够单独利用，也能够配合协调利用。
4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手腕，它能够分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。
一般性政策工具指的是法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。
5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。
债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一按期限还本付息的有价证券。
6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
二、单项选择题：1C三、多项选择题四、问答题1、证券投资有哪些作用？答：一、它是联系资金供给者与资金需求者的桥梁；2、是企业筹集社会资金的另一渠道；3、为政府提供的调节杠杆；4、是社会资金重新配置的调节机构；5、证券市场是观察经济状况的重要指标。
2、封锁型基金与开放型基金的区别。
答：是指事前肯定发行总额，在封锁期内总数不变，基金上市后投资者能够通过转让、生意的一种基金。
，是指总额不固定，总数随时增减，投资者能够按基金的报价在规定的营业场所，按照法律法规及等约定的程序和内容，申购或赎回基金单位的一种基金。
证券投资学第六章的形考题及答案
证券投资学第六章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第6章/单选题第六章单选题第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（）市场价格。
A. 高于0B. 低于100C. 等于0D. 强于0第六章单选题我国公司法规定,公司的（）。
A. 公积金不可用于弥补公司亏损0B. 资本公积金可以用于弥补公司亏损。
0C. 资本公积金不得用于弥补公司亏损。
100D. 公积金只能用于弥补公司亏损0第六章单选题我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（），才可将其中不超过一半的数额转为增资。
A. 50% 100B. 60% 0C. 70% 0D. 30% 0第六章单选题我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的50%，才可将其中不超过（）的数额转为增资。
A. 30% 0B. 50% 100C. 60% 0D. 70% 0第六章单选题我国公司法规定,（）可由股东大会决定全部或部分转为增资。
A. 任意公积金100B. 盈余公积金0C. 资本公积金0D. 法定公积金0第六章单选题按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（）以上。
A. 10% 0B. 15% 0C. 25% 100D. 30% 0第六章单选题由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（）A. 募集设立100B. 发起设立0C. 混合设立0D. 联合设立0第六章单选题指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（）A. 募集设立0B. 发起设立100C. 混合设立0D. 联合设立0第六章单选题我国公司法规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A. 49% 0B. 51% 0C. 55% 0D. 35% 100第六章单选题一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（）A. 较大0B. 较小100C. 同等0D. 不确定0第六章单选题一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（）A. 同等0B. 不确定0C. 较大100D. 较小0第六章单选题发起设立，是指由发起人认购公司应发行的（）股份而设立公司。
证券投资学第十章的形考题及答案
证券投资学第十章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第10章/单选题第十章单选题1. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
A. 债券年利息100B. 资本利得0C. 债券收益率0D. 债券风险0第十章单选题132.1. 以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。
A. 经济波动风险0B. 政策风险0C. 购买力风险0D. 经营风险100第十章单选题133.1. 下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是( )。
A. 期望收益率100B. 收益率的方差0C. 收益率的标准差0D. 收益率的离散系数0第十章单选题以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是( )。
A. 发行价格是债券一级市场的价格0B. 交易价格是债券二级市场的价格0C. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率100D. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率0第十章单选题134.1. 有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是( )。
A. 现值法可以精确计算债券到期收益率0B. 135.现值法利用了货币的时间价值原理0C. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率0D. 现值法还是一种比较近似的办法100第十章单选题136.1. 年利息收入与债券面额的比率是（）A. 直接收益率0B. 到期收益率0C. 票面收益率100D. 到期收益率0第十章单选题137.1. 某债券面额为100 元，期限为5 年期，票面利率时12％，公开发行价格为95 元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为（）A. 11.55％14.31％0B. 12.63％13.33％100C. 13.14％12.23％0D. 15.31％13.47％0第十章单选题138.1. 以下不属于股票收益来源的是（）。
证券投资学复习资料
一、单选题1.认股权证的认购期限一般为A、２-１０年B、３-１０年C、两周到３０天D、两周到６０天答案： B2.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式答案： A3.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是。
A、A股B、N股C、S股D、H股答案： A4.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问答案： C5.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是A、15元B、13元C、20元D、25元答案： C6.无风险资产的特征有。
A、它的收益是确定的B、它的收益率的标准差为零C、它的收益率与风险资产的收益率不相关D、以上皆是答案： D7.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为A、贴现债券B、复利债券C、单利债券D、累进利率债券答案： B8.金融期货的交易对象是A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权答案： C9.按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是。
A、宣布日B、派息日C、股权登记日D、除息日答案： B10.k线理论起源于A、美国B、日本C、印度D、英国答案： B11.安全性最高的有价证券是A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券答案： B12.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格答案： C13.公司以其金融资产抵押而发行的债券是A、承保公司债B、不动产抵押公司债C、证券抵押信托公司债D、设备信托公司债答案： C14.股份有限公司的最高权力机构是A、董事会B、监事会C、股东大会D、理事会答案： C15.下列形态分析中常预示持续整理形态走势的是。
A、头肩形态B、喇叭形态C、双重顶（底）D、旗形答案： D16.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体答案： D17.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，ST股票的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。
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[第1题](单选题)关于认股权证论述不正确的是( )。
A.认股权证也称为股本权证
B.一般由基础证券的发行人发行
C.行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
[第2题](单选题)为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A.货币政策
B.产业政策
C.财政政策
D.价格政策
[第3题](单选题)虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（）。
A.价格
B.价值
C.投资
D.风险
[第4题](单选题)在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）。
A.现金流量法
B.净资产法
C.市盈率法
D.竞价拍卖法
[第5题](单选题)资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。
A.大股东
B.中小股东
C.经营管理者
D.债权人
[第6题](单选题)证券投资是伴随着市场经济的发展而形成和演变的。
可以说（）为证券投资产生提供了前提条件。
A.科技发展
B.生产力的提高
C.社会生产经营规模的扩大
D.货币信用手段的拓展
[第7题](单选题)用以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系的是（）。
A.马柯威茨投资组合理论
B.马克威茨模型
C.证券市场线
D.资本市场线
[第8题](单选题)与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（）。
A.其他各种形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.持续整理形态
[第9题](单选题)证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企业（）。
B.融资方式的改革
C.投资风险的减少
D.融资成本减少
[第10题](单选题)金融衍生产品分为远期、期货、期权和掉期四大类，是按照（）进行分类的。
A.产品形态
B.原生资产
C.交易方法
D.期权交易
[第11题](单选题)与基本分析相比，技术分析的优点是（）。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B.同市场接近，考虑问题比较直观
C.考虑问题的范围相对较窄
D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
[第12题](单选题)如果股东权益比率过小，表明企业过度（A），容易削弱公司抵御外部冲击的能力。
A.负债
B.节约
C.弱化
D.投资
[第13题](单选题)市盈率是指在一个考察期内，股票的（）和每股收益的比例。
A.价值
B.价格
C.毛利
[第14题](单选题)证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及（）等资产，从而获取收益的一种投资行为。
A.衍生证券
B.存款
C.凭证
D.提货单
[第15题](单选题)在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.进行管理层收购（MBO）
C.股份回购
D.财产锁定
[第16题](多选题)股票价格指数的编制步骤主要有：（）。
A.确定样本股
B.基期的选定
C.计算计算期平均股价并作修正
D.指数化
E.验证
[第17题](多选题)按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（）。
A.利率类
B.股票类
C.货币类
D.商品类
E.证券类
[第18题](多选题)期货商品的功能主要有：（）
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.商品保值
E.以上都不是
[第19题](多选题)开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（）。
A.从融资功能上讲，要做到有限融资
B.从消化功能上讲，要做到充分消化
C.从监管功能上讲，要做到全面监管
D.从法律制定上讲，要做到有法可依
E.从个人投资上讲，尽量控制投资人数
[第20题](多选题)下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题（）？
A.购并法规问题
B.资产评估问题
C.政府行为问题
D.信息披露与股价异常波动问题
E.购并风险控制问题
[第21题](多选题)下列能影响证券市场价格的有（）。
A.人们对经济前景的心理评价
B.币值水平
C.行业销售额的增长率
D.企业投资
E.股本结构
[第22题](多选题)证券投资基本分析包括（）。
A.宏观经济运行分析
B.行业板块分析
C.政府宏观经济政策分析
D.公司分析
E.K线分析
[第23题](多选题)公司购并动机的理论主要包括：（）。
A.效率理论
B.讯号理论
C.代理问题和管理主义
D.流动性
[第24题](多选题)按照购并方式是否公开进行分类，可以分为( )。
A.公开收购
B.非公开收购
C.现金购并
D.股份购并
E.恶意收购
[第25题](多选题)马柯威茨模型的假设条件包括：（）。
A.证券市场是有效的
B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低；
C.投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合
D.投资者追求财富期望效用的极大化
E.通过组合防范投资风险
[第26题](判断题)5.证券投资资本积聚功能是一种集腋成裘、续短成长的一种高效资本集聚方式，可以用于弥补财政赤字，平衡财政收支，调节总供给和总需求。
A.正确
B.错误
[第27题](判断题)股票是一种有偿还期限的有价证券。
B.错误
[第28题](判断题)证券投资首先需要解决的两个核心问题是：预期收益与风险。
A.正确
B.错误
[第29题](判断题)1.证券从狭义上讲就是指有价证券。
A.正确
B.错误
[第30题](判断题)通过股票的流通和股价的变动，可以看出人们对于相关行业和上市公司的发展前景和盈利潜力的判断。
A.正确
B.错误
[第31题](判断题)基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。
A.正确
B.错误
[第32题](判断题) 技术分析它指仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
A.正确
[第33题](判断题)公司债券和企业债券是一回事。
A.正确
B.错误
[第34题](判断题)按照出资方式进行分类，公司购并可以分成债券购并和股份购并。
A.正确
B.错误
[第35题](判断题)6.证券市场的功能定位就是筹集资金。
A.正确
B.错误
[第36题](判断题)证券市场中，价格、成交量是进行分析的要素。
A.正确
B.错误
[第37题](判断题)4.证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及衍生证券等资产，从而获取收益的一种投资行为。
A.正确
B.错误
[第38题](判断题)从管理的角度防范证券投资风险主要包括：法律制度的健全、监管措施的完善、交易中介的自律管理。
A.正确
B.错误
[第39题](判断题)证券投资监管"三公"原则是；公开、公平、公正。
A.正确
B.错误
[第40题](判断题)资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论基础上发展起来的。
A.正确
B.错误。