关于开展制度执行年自查工作的报告
制度执行情况自查报告模版（五篇）
制度执行情况自查报告模版一、前言制度是组织的重要基石，对于组织的发展和运行起着至关重要的作用。
为了保证制度的有效实施，我公司定期进行制度执行情况自查。
本报告旨在对我公司制度执行情况进行全面总结和评估，发现问题并提出改进措施，以进一步提高制度执行的有效性和准确性。
二、自查方式和过程自查方式：结合个别访谈、问卷调查和数据分析等多渠道获取信息以确保多元性和客观性。
自查过程：自查分为五个步骤进行，具体如下：1. 制定自查计划：确定需要自查的制度范围和时间节点，编制自查调查表和问卷。
2. 数据收集：通过访谈相关人员，收集制度执行情况相关数据，同时发送问卷给相关人员填写。
3. 数据分析：对收集到的数据进行整理和分析，归纳出制度执行情况的关键信息和问题。
4. 问题发现：结合数据分析结果，发现制度执行中存在的问题，并进行分类。
5. 提出改进措施：根据问题发现的结果，提出具体的改进措施，以改进制度执行的有效性和准确性。
三、制度执行情况总结通过自查，我公司得出以下制度执行情况总结：1. 制度执行情况整体良好，大部分员工遵守和执行制度要求。
2. 存在少数员工对制度的理解和认同不足导致执行效果不佳的情况。
3. 部分制度在实施过程中存在执行流程复杂、信息不畅和监管不到位等问题。
4. 部分制度的执行效果不能完全满足组织目标和需求。
四、问题发现与分析在自查过程中，我们发现了以下问题，并对其进行了分析和归纳：1. 制度执行者的理解和认同度不足问题原因：部分员工对制度的重要性和执行的必要性认识不够，导致对制度执行效果不佳。
解决措施：加强对员工的制度宣传和培训，提高员工对制度的理解和认同度。
定期组织制度培训，加强对制度宣传的力度，通过案例分享和经验交流等方式激发员工的参与和认同感。
2. 制度执行过程中存在流程复杂和信息不畅的问题问题原因：部分制度的执行流程繁琐，信息传递不畅导致制度执行效率低下。
解决措施：优化制度执行流程，简化流程，减少冗余环节；建立信息传递和反馈机制，确保制度执行信息的有效传递和反馈。
制度执行情况自查报告（5篇）
制度执行情况自查报告一、引言制度执行是一个组织管理的重要方面，它直接关系到组织的运行效率和员工的行为表现。
我们的公司高度重视制度执行情况，为了及时发现问题、改进工作，特进行自查，并通过本报告总结和反思，为进一步提高制度执行效果提供参考和指导。
二、自查情况概览自查时间：2021年1月-2022年1月自查范围：全公司自查方法：文件和数据审核、员工访谈自查重点：1. 组织内制度的宣传和培训情况；2. 各部门制度执行情况；3. 制度执行中存在的问题和改善措施。
三、自查结果分析1. 组织内制度宣传和培训情况我们公司在制度宣传和培训方面做了一些工作，包括制度手册的发放、制度培训的举办等。
通过自查发现，大部分员工已经收到了相关的制度宣传和培训材料，但是少数员工对一些重要制度的理解还有待提高。
在制度宣传和培训方面，我们需要进一步采取措施，确保每位员工对公司制度的了解和遵守。
2. 各部门制度执行情况自查发现，各部门在制度执行方面存在一些问题。
部分员工对于一些制度的执行要求不够重视，导致制度执行效果不佳。
另外，一些部门之间的协调配合也有待加强，制度执行中出现的问题需要部门间的合作解决。
我们必须加强对部门的监督和指导，确保各部门按照制度要求履行职责。
3. 制度执行中存在的问题和改善措施自查过程中，我们发现了一些制度执行中存在的问题，主要包括以下几个方面：（1）制度规定不明确。
一些制度存在模糊不清的地方，导致员工在执行过程中产生困惑，影响了制度的执行效果。
针对这一问题，我们需要及时完善和明确制度，确保员工能够清楚地了解制度的要求。
（2）制度执行不严格。
一些员工在制度执行中存在敷衍塞责、不认真对待的情况，严重影响了制度的执行效果。
对于这种情况，我们需要加强监督，建立相应的考核机制，对制度执行不力的员工进行相应的处罚和纠正。
（3）制度执行流程不畅。
在一些部门的制度执行过程中，存在流程繁琐、效率低下的问题，导致制度执行时间长、效果不佳。
制度落实年自查(三篇)
制度落实年自查一、引言近年来，我国高度重视制度建设，探索建立一套完善的制度体系，以推动经济社会发展。
为了确保制度的有效落实，我单位积极开展制度落实年自查工作。
本报告将从以下几个方面对我单位制度落实情况进行全面分析和总结。
二、制度建设情况概述我单位自去年以来，坚持将制度建设作为重点工作之一，制定并修订了一系列相关制度，覆盖了组织架构、人事管理、财务管理、项目管理等各个方面。
其中，重点关注了事项的明确性、具体操作流程以及责任明确等关键问题，以保障制度的科学性和实用性。
三、制度落实情况分析1. 组织架构类制度我单位针对组织架构进行了一系列的制度落实工作。
通过明确各部门的职责，优化工作流程，加强内外部沟通和协作，提高了决策的科学性和执行力，有效推进了日常工作。
2. 人事管理类制度人事管理是组织运转的重要保障。
我单位通过制定完善的人事管理制度，从招聘、晋升、考核等方面确保了人才的合理分配和使用。
同时，加强员工培训和激励机制，不断提升员工的专业能力和工作积极性，为组织发展提供了有力支持。
3. 财务管理类制度严格的财务管理制度是企业稳步发展的基础。
我单位加强了财务制度的执行，明确了各项经费使用的规定，严格落实预算管理制度，监督资金的使用流程，加强了对资金的监管和风险控制，保证了财务运作的稳定性和合规性。
4. 项目管理类制度项目管理是我单位的核心业务之一，为了确保项目的顺利进行，我单位制定了一系列项目管理制度。
通过完善项目立项、任务分解、进度控制等环节的规定，提高了项目管理的效率和质量，确保了项目目标的实现。
四、制度落实存在问题及对策1. 制度落实缺乏标准化目前，我单位制度落实的标准化程度还有待提高。
在制定制度时，应更加注重细化流程，明确流程各个环节的操作规定，进一步规范工作流程，提高制度的可操作性和可执行性。
2. 制度落实过程缺乏监督在制度落实的过程中，监督的角色和效果还不够明显。
下一步，我单位将加强对制度的执行情况进行监督，建立健全监督机制，确保制度的落地落实。
制度建立与执行情况自查报告模版（3篇）
制度建立与执行情况自查报告模版一、背景说明本报告旨在对公司制度的建立与执行情况进行自查，以评估公司制度建设的成效和发现存在的问题，为进一步推动公司制度的完善提供参考。
二、制度建立情况自查1. 制度的依据：制度的制定是否有明确的法律法规、政策文件等依据，制度与相关法律法规是否保持一致。
2. 制度的制定程序：制度的制定是否按照公司规定的程序进行，是否经过合法、有效的讨论和审批。
3. 制度的全面性：制度是否全面涵盖了相关业务和岗位，是否包含了必要的内容和规定。
4. 制度的可操作性：制度是否具备可操作性，对于岗位人员来说是否易于理解和实施。
5. 制度的时效性：制度是否能够及时跟进和适应公司的发展变化，是否存在过时、陈旧的情况。
三、制度执行情况自查1. 员工的知晓情况：员工是否了解相关制度的内容和要求，是否知晓制度的制定和修订程序。
2. 制度的执行过程：制度在执行过程中是否得到落实和执行，是否存在漏洞和偏差。
3. 制度执行的监督机制：公司是否设立了相应的管理机构，对制度的执行情况进行监督和评估。
4. 制度执行的纠正措施：是否存在对于制度执行中的问题进行纠正和整改的措施。
5. 制度执行效果的评估：对于制度执行效果的评估是否得到了开展，是否进行了定期的整体评估分析。
四、存在的问题和改进措施1. 制度建立方面的问题：对于制度的依据、制定程序、全面性、可操作性和时效性存在的问题进行总结和分析。
2. 制度执行方面的问题：对于员工知晓情况、制度执行过程、制度执行的监督机制、纠正措施和执行效果的评估存在的问题进行总结和分析。
3. 改进措施：对于存在的问题提出相应的改进措施，包括但不限于制度修订、加强员工培训、完善管理机制等。
4. 目标与计划：根据问题分析和改进措施，制定相应的目标和计划，明确时间节点和责任人。
五、总结本次制度建立与执行情况的自查，对公司的制度建设和执行情况进行了全面的梳理和评估，发现了一些问题并提出了相应的改进措施。
信用社制度执行年活动自查整改报告
信用社制度执行年活动自查整改报告尊敬的领导：根据信用社制度执行年活动自查整改的要求，我单位已经开展了自查整改工作。
现将自查整改情况向您报告如下：1. 工作开展情况：我单位于x年x月x日启动了信用社制度执行年活动自查整改工作，成立了自查整改工作组，并制定了整改工作方案和计划。
工作组成员通过梳理信用社制度执行情况、明确整改要求和目标，并结合实际情况，制定了具体的整改措施和时间节点。
2. 自查整改内容：我单位主要从以下几个方面对信用社制度执行情况进行了自查整改：（1）制度建设方面：重点检查了信用社制度的完整性、科学性和可操作性，对存在的不足之处进行了补充和完善；（2）组织落实方面：重点检查了制度执行的责任主体和工作流程，对责任清晰性和工作执行情况进行了评估并整改；（3）宣传培训方面：重点检查了信用社制度宣传和培训的落实情况，并针对宣传和培训的不足之处进行了补充和改进；（4）监督检查方面：重点检查了对信用社制度执行情况的监督检查机制，对监督检查的制度和程序进行了调整和补充。
3. 自查整改成效：经过自查整改工作组的努力，我单位对信用社制度执行情况进行了全面检查，发现了一些不足之处，并及时采取了相应的措施予以整改。
目前，我单位已经完成了所有的整改工作，并取得了明显的成效。
4. 下一步工作计划：为了进一步提高信用社制度执行水平，我单位将继续加强制度的建设，明确责任和工作流程，完善宣传和培训机制，加强监督检查，确保信用社制度的有效执行。
同时，我单位还将根据实际情况，不断进行自查自纠，并及时报告工作进展情况。
信用社制度执行年活动自查整改报告（二）特此报告。
此致礼敬！xx单位日期：xx年xx月xx日。
信用社制度执行年活动自查整改报告模版（三篇）
信用社制度执行年活动自查整改报告模版一、活动概述自2021年起，本信用社按照上级主管部门的要求，开展了一整年的制度执行年活动。
活动旨在加强制度执行，规范信用社运营行为，提升服务质量。
本报告对该活动进行自查整改工作总结和反馈，以满足上级部门的要求，并进一步推动信用社的发展。
二、自查整改情况1. 自查内容根据相关要求，我们对信用社的各项制度进行了全面自查，包括但不限于组织机构、内控管理、风险防范、资金运作、贷款发放等方面。
2. 自查方法我们采取了多种方式进行自查，包括资料审核、内部调查、员工访谈、深入现场检查等。
3. 自查整改发现问题在自查过程中，我们发现了以下问题：1）组织机构设置不合理，部分岗位职责模糊；2）内控管理不够完善，存在操作渠道监控不到位的情况；3）贷款发放流程不规范，存在审批程序不全面的情况；4）风险防范措施不足，对风险的预警和应对措施不够及时；5）资金运作管理不够规范，存在资金调拨和使用不当的情况。
4. 整改措施对于自查发现的问题，我们制定了相应的整改措施：1）组织机构设置方面，我们将重新进行岗位职责的划分，明确各个岗位的职责和权限；2）加强内控管理，制定详细的操作渠道监控方案，确保每个环节的规范运作；3）贷款发放流程方面，我们将完善审批程序，确保每一笔贷款都经过详细审核和审批；4）加强风险防范，建立健全的风险预警机制和风险应对措施，及时发现和应对各类风险；5）资金运作管理方面，我们将加强对资金调拨和使用的监控，确保资金流转的合规性和透明度。
三、整改落实情况1. 整改责任人针对自查发现的问题和整改措施，我们明确了责任人及其职责，并建立了相应的督促机制。
2. 整改进展整改过程中，我们积极推进，采取了一系列措施来确保整改工作的顺利进行。
具体如下：1）制定了整改计划并分解任务，明确整改时间节点；2）加强对整改落实情况的督导和监管，确保整改任务按计划推进；3）对整改过程中遇到的问题及时跟进，并制定了相应的解决方案；4）定期召开整改工作情况汇报会议，及时与相关人员沟通和协调。
制度落实情况自查报告8篇
制度落实情况自查报告8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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制度执行情况自查报告（4篇）
制度执行情况自查报告为了确保企业的顺利运营和良好发展，推进各项制度的有效落地和执行，我司定期进行制度执行情况自查。
自查报告旨在对制度执行情况进行全面的梳理和评估，发现问题和不足，并提出改进措施，进一步加强制度执行力。
本报告总结了本次自查的结果和相关分析，为制度执行工作提供参考和指导。
一、自查范围及方法本次自查涵盖了我司主要的管理制度和流程，包括人力资源管理制度、财务管理制度、品质管理制度、安全生产管理制度以及市场营销制度等。
自查过程中，我们采取了多种方法，包括文件审查、现场检查、员工访谈等，以确保全面、准确地了解制度执行情况。
二、制度执行情况概述通过自查，我们发现了以下一些问题和情况：1. 制度宣传不到位部分员工对相关制度的内容、要求和流程了解不足，甚至存在误解，制度执行的效果受到了一定的影响。
对于新入职员工，他们需要更多的培训和指导，才能更好地适应和执行相关制度。
2. 制度执行不严格在执行过程中，有一些员工对相关制度的要求存在敷衍和懈怠的情况，对制度要求进行了变通和简化，导致了执行结果的偏离。
这可能与员工对制度意义和价值的理解不够深刻、行为规范意识不够强烈等因素有关。
3. 监督措施不完善制度执行的有效监督是制度执行的重要保障。
然而，我们发现部分职能部门和岗位在制度监督方面存在差距，监督手段、频率和效果不够到位，导致制度执行情况的监控和纠正能力有待提升。
三、制度执行情况分析针对以上发现的问题和情况，我们进行了深入分析，并找出了一些原因：1. 宣传教育不足制度宣传是制度执行的基础环节，但我们发现宣传工作还不够充分、全面和有效。
一方面是宣传手段和渠道不够多样化和灵活化，另一方面是宣传内容和形式还需要进一步改进。
因此，我们需要加强制度宣传的力度，确保制度内容得到员工的充分理解和掌握。
2. 重视程度不够制度执行需要全员共同参与，但我们发现有些员工对制度执行的重要性和意义认识不足，缺乏对制度的自觉遵守和执行。
制度执行情况自查范本（三篇）
制度执行情况自查范本一、概述近年来，我单位高度重视制度建设工作，在全面建设和深化改革的推动下，一系列制度相继出台并正式实施。
为了确保这些制度的有效执行，我单位决定开展一次自查工作，以评估制度执行情况，并提出改进意见和建议，进一步完善管理体系。
本报告对我单位各项制度的执行情况进行了全面的自查和总结，并提出了相关问题和改进方案。
二、制度执行情况概述1. 制度执行的重要性制度是组织管理的基石，是规范行为的准则和指导。
良好的制度能够保障组织的正常运行，提高工作效率，规范员工行为，营造公平公正的工作环境。
因此，制度执行的情况直接关系到组织的发展和管理水平的提升。
2. 制度执行问题的普遍存在在自查过程中，我们发现了一些普遍存在的问题，主要包括：制度宣传不到位，员工对制度的理解和执行存在偏差；制度执行监管不严，对于违规行为不及时纠正和处理；制度执行与实际工作情况不够接合，导致执行效果不佳；制度执行过程中存在奖惩不明确、激励机制不健全等问题。
三、制度执行情况自查结果1. 制度宣传与培训在制度宣传与培训方面，我单位已经建立了相应的机制，并通过多种途径提高员工对制度的认知和理解。
在自查中，我们发现：（1）制度宣传途径单一，主要以企业内部刊物和会议宣讲为主，对于部分岗位人员的宣传力度不够。
（2）制度培训内容普遍较为单一，缺乏实操操作性强的培训内容。
2. 制度执行监管与纠正我单位建立了相应的制度执行监管机制，通过定期检查和考核等方式对制度执行情况进行评估。
在自查中，我们发现：（1）制度执行监管的频率不够高，对于一些重要的制度执行情况没有及时监督。
（2）违规行为的纠正和处理不够及时，对于违反制度的行为没有进行必要的惩戒，导致制度执行效果不佳。
3. 制度与实际工作接合制度是为了服务工作的，过于僵化的制度执行可能会削弱工作的灵活性和创新性。
在自查中，我们发现：（1）一些制度执行过于死板，脱离实际工作，对于员工的创新能力和灵活性有所制约。
制度落实年自查报告范文
制度落实年自查报告范文一、前言自查是企事业单位落实制度的重要环节之一，通过自查，可以及时总结问题，完善制度，确保制度的有效实施。
为此，本报告对我单位制度落实情况进行了年度自查，并总结了自查中发现的问题，并提出了改进措施。
二、自查背景我单位于去年初建立了一套完善的制度体系，并制定了制度自查的具体操作规范，要求各部门每年进行一次制度自查并报告，以确保制度的落实情况。
三、自查内容本次自查主要内容包括以下方面：1. 制度文件的齐全性和规范性：检查制度文件是否完备齐全，各项制度是否与实际工作相符，是否存在过时的制度文件；2. 制度执行的全面性和有效性：检查各部门对制度的理解和执行情况，是否存在制度理解偏差，制度执行不到位等问题；3. 制度执行的结果和效能：检查制度执行的结果是否符合预期，是否存在制度冲突或制度落地不足等问题；4. 制度改进的有效性：检查过去一年来对制度改进措施的执行情况，评估改进措施的效果。
四、自查方法本次自查采用了以下方法：1. 文件审核：对各部门制度文件进行审查，检查文件齐全性和规范性；2. 调查访问：对各部门进行问卷调查和访谈，了解制度执行情况和存在的问题；3. 数据分析：通过查阅相关数据和统计报表，评估制度执行的结果；4. 经验总结：结合过去的操作经验，总结制度改进的成果和问题。
五、自查结果在本次自查中，发现了以下问题：1. 部分部门制度文件不完善：有几个部门的制度文件存在缺失或不规范的情况，需要及时补齐和修订；2. 制度执行不到位：有一些制度在执行过程中存在偏差或执行不到位的情况，需要进行进一步的培训和督促；3. 制度冲突和落地不足：部分制度之间存在冲突，造成了工作的混乱和不顺畅，同时有些制度的执行结果不够理想，需要进一步优化；4. 制度改进措施效果不明显：部分制度改进措施的效果不够明显，需要加强对改进措施的监督和评估。
六、改进措施为解决上述问题，我们提出了以下改进措施：1. 完善制度文件：各部门要对自己的制度文件进行审核和修订，确保制度文件的完善和规范；2. 加强培训和督促：对制度执行不到位的部门进行培训和督促，提高制度的执行效能；3. 优化制度流程和解决冲突：对存在冲突和落地不足的制度进行优化，明确工作流程，确保制度的顺畅执行；4. 加强对改进措施的监督和评估：制定制度改进的监督和评估机制，及时评估改进措施的效果，并根据评估结果进行调整。
制度执行情况自查报告范本（2篇）
制度执行情况自查报告范本一、概述本报告旨在对公司现行制度的执行情况进行自查，并提出相关问题和改进方案。
通过对制度的自查，能够发现存在的问题和不足之处，进一步提升公司的管理水平和工作效能。
二、制度执行情况分析1. 公司制度概况我公司制定了一系列完善的制度，涵盖了人事管理、财务管理、生产管理、市场管理以及安全管理等各个方面。
这些制度的目的是规范员工的行为举止，保障公司的正常运转和每位员工的权益。
2. 制度执行情况在过去的一段时间里，我们进行了制度执行情况的自查，发现了以下几个问题：（1）制度宣传不到位。
存在部分员工对制度内容不清楚或者对重要制度缺乏了解的情况。
（2）制度执行与工作实际存在偏差。
部分员工在工作过程中对制度内容的理解出现了偏差，导致制度执行效果不佳。
（3）制度执行监督不完善。
部分领导对制度的执行监督不够严格，导致一些员工对制度的执行态度较为敷衍。
3. 影响制度执行的原因分析（1）宣传不到位的原因，一方面是公司对制度宣传的渠道不够广泛，另一方面是宣传方式不够多样化，难以引起员工的重视。
（2）制度执行与工作实际存在偏差的原因，主要是员工对制度内容的理解存在问题，部分细节没有被充分重视。
（3）制度执行监督不完善的原因，主要是管理人员对于制度执行的重视程度不够，存在一定的监督差距和控制松懈。
三、制度改进方案1. 制度宣传力度加大。
通过员工大会、培训课程和内部邮件等多种方式，及时将重要制度的内容传达给每位员工。
同时，建立制度宣传台账，定期检查宣传效果。
2. 制度执行与工作实际对接。
制度应与实际工作相结合，并考虑到各个岗位的具体情况。
在制定制度时，应邀请各个岗位的员工参与，确保制度内容的全面性和实用性。
3. 加强制度执行的监督。
领导要身体力行，成为榜样，加强对制度执行的监督力度。
定期召开专题会议，对制度执行情况进行检查和总结，发现问题及时整改。
四、改进方案实施策略1. 制度宣传力度加大（1）制定宣传计划，明确宣传的时间节点和人员责任。
信用社制度执行年活动自查整改报告范文
信用社制度执行年活动自查整改报告范文一、引言为了进一步加强信用社制度建设，提高制度执行力，确保各项业务的稳健运行，根据监管部门和上级行的部署，我信用社开展了制度执行年活动。
在活动中，我们全面自查、认真整改，取得了显著成效。
现将自查整改情况报告如下。
二、自查整改工作情况（一）成立组织机构为确保制度执行年活动自查整改工作的顺利进行，我信用社成立了以理事长为组长，主任、监事长为副组长，各部门负责人为成员的自查整改工作领导小组，明确了工作分工和职责，制定了详细的工作计划和时间表。
（二）开展全面自查在自查整改工作中，我们坚持“全面、深入、细致、严谨”的原则，对照监管部门和上级行的要求，对我社的各项制度进行了全面梳理和自查。
自查内容包括但不限于：内部管理制度、风险防范制度、业务操作流程、员工行为规范等。
通过自查，我们对我社制度的完整性、合规性、有效性进行了全面评估。
（三）认真整改在自查的基础上，我们对存在的问题进行了认真分析，明确了整改措施、责任人、整改时限和整改目标。
针对制度不健全、不完善的问题，我们及时修订和完善了相关制度；针对制度执行不力的问题，我们加强了制度培训和监督检查；针对制度落实不到位的问题，我们严格考核，确保制度执行到位。
（四）加强制度建设在自查整改过程中，我们注重从源头上加强制度建设，着力提高制度的针对性和实用性。
我们加强对各项业务的调查研究，及时掌握业务发展和风险防范的新情况、新问题，为制度建设提供有力支持。
同时，我们强化制度执行的监督检查，对制度执行情况进行定期跟踪和评估，确保制度建设与业务发展相适应。
三、自查整改成效通过制度执行年活动的自查整改，我信用社的制度建设得到了加强，制度执行力得到了提高，各项业务稳健运行。
具体表现在：1. 制度体系更加完善。
自查整改过程中，我们修订和完善了多项内部管理制度，确保了业务的合规性和稳健性。
2. 制度执行力明显提升。
通过加强制度培训和监督检查，员工对制度的认知度和执行力得到了提高，业务操作更加规范。
制度落实年活动自查报告范文
制度落实年活动自查报告范文一、背景介绍为了确保企业内部各项制度能够得到全面有效的落实，促进企业的健康进展，公司决议开展年度制度落实自查活动。
此次活动将由企业法务部门负责组织，并由各个部门搭配完成。
二、活动目的本次制度落实自查活动的目的是：1.评估各部门对企业制度的落实情况，发觉问题并加以解决；2.探究并推行全员参加制度落实的管理模式，促进行为规范化；3.提高企业各项制度的执行力，构建良好的企业法治环境。
三、活动内容3.1 自查范围本次制度落实自查活动将以公司各项管理制度为核心进行自查。
重点查看各部门对以下制度的落实情况：1.企业章程2.劳动合同管理制度3.岗位责任制度4.绩效考核制度5.激励方案执行制度6.保密制度7.安全生产制度8.职业健康制度9.学问产权保护制度10.采购管理制度11.财务管理制度3.2 自查方法各部门负责人应依照以下步骤进行自查：1.认真阅读并理解各项管理制度的相关内容；2.依据制度要求，检查本部门是否存在违规行为，并记下相应情况；3.对存在的问题进行分析，找出原因并提出改进方案；4.汇总并整理自查结果报告。
3.3 自查时间自查活动将于每年的X月X日至X月X日期间进行，实在时间由企业法务部门通知各部门负责人。
四、管理标准4.1 制度执行管理4.1.1 制度执行各部门应确保制度的全面有效执行，包括但不限于以下方面：1.制度的传达与培训：每位员工都应接受相关制度的培训，并签署制度知情确认书；2.制度的宣扬与强化：通过会议、内部通知等方式，不断加强对制度的宣扬和强化，确保每位员工都能充分理解和遵守；3.制度的监督与督促：各部门负责人应对下属员工的制度执行情况进行监督和督促，发觉问题适时进行矫正；4.制度的修订与完善：依据实际情况，适时修订和完善制度，保持其与企业进展相适应。
4.1.2 制度记录管理各部门应建立相应的制度记录管理制度，包括但不限于以下要求：1.制度执行记录：每位员工的制度执行情况应有相应的记录，包括签到表、操作记录等；2.异常情况记录：对于制度执行中显现的异常情况，应适时记录，并对其进行分析和解决；3.制度修订记录：对于制度的修订和完善，应有相应的记录，包括修订原因、修订时间等。
制度建立与执行情况自查报告（4篇）
制度建立与执行情况自查报告一、引言制度是组织管理的基础，它规范了员工与组织成员的行为、权益和责任。
良好的制度能够保障组织的正常运转和健康发展，提高工作效率、减少风险和不确定性。
因此，制度建立与执行情况的自我检查十分必要。
本报告旨在对我司的制度建立与执行情况进行全面的自查，以确保制度的有效性和合规性。
二、制度建立情况自查1. 制度的全面性和完整性首先，我们对现有的制度进行了全面的检查和分析。
经过初步比对，我们发现公司制度的编制较为完善，涵盖了组织架构、工作流程、人事管理、财务管理等多个方面。
目前，我们拥有的制度种类较全面，基本能够满足公司的日常运作需求。
2. 制度的针对性和实施效果然而，对于一些具体工作环节的制度，我们还需要进一步完善和修订。
在制度执行的过程中，我们对相关工作人员的培训和指导也存在一定的不足，导致制度的实施效果不尽如人意。
未来，我们将加强对制度的定期修订和优化，同时提供合适的培训与指导，以确保制度能够正确、有效地落地执行。
3. 制度衔接和协同性制度的衔接与协同性是一项相对较难处理的问题。
通过对现有制度的自查，我们发现一些制度之间存在一定的矛盾和冲突，导致工作流程不够顺畅。
为此，我们将加强制度之间的衔接与沟通，避免冲突和重复，提高工作效率和协同性。
三、制度执行情况自查1. 制度执行的普及情况为了了解制度的执行情况，我们开展了一系列的调研和访谈。
结果显示，绝大部分员工对于公司的制度有基本的了解和认知，能够在工作中按照制度的要求进行操作。
然而，也有部分员工对于一些制度的细节和具体要求不够清楚，需要加强培训和解释。
因此，我们将进一步完善培训计划，加强对员工的宣传和普及，提高制度执行的普及率。
2. 制度执行的规范性制度执行的规范性对于企业的正常运作尤为重要。
通过对现有制度执行的检查，我们发现了一些问题，如个别员工存在对制度的不合理解读或规避行为。
为此，我们将加强对制度执行的监督和检查，强化绩效考核与制度执行的关联，确保制度的规范执行。
制度建立与执行情况自查（三篇）
制度建立与执行情况自查报告目的：本报告是根据公司制定的相关制度及规章制度，对公司制度的建立与执行情况进行自查，并提出可改进的建议。
一、制度概况为保障公司的正常运营和员工权益，公司制定了一系列制度，涵盖了各个方面，包括组织架构、人事管理、财务管理、行政管理等。
这些制度的建立旨在规范公司的运作流程，增加透明度和公平性，提高管理效能。
二、制度建立情况1. 制度建立的程序公司制度建立的程序主要包括以下几个环节：（1）需求分析：对公司运营过程中存在的问题和需求进行全面分析，确定制度的具体内容和目标。
（2）制度草案的起草：根据需求分析的结果，由相关部门起草制度草案，并征求各方意见和建议。
（3）内部审批：经过初步讨论和修改后，将制度草案提交内部审批，获得高层领导的批准。
（4）公示征求意见：将通过内部公告或电子邮件的方式公示相关制度，征求员工的意见和建议。
（5）最终确定：根据员工反馈和领导建议进行适度修改后，最终确定制度，并公告于全体员工。
2. 制度宣贯的情况公司制度的宣贯主要通过以下几个途径：（1）新员工培训：对新入职员工进行制度的培训，让其了解公司的各项规章制度。
（2）制度手册和内部网站：将公司制度进行整理编制成制度手册，并在公司内部网站上进行发布，供员工阅读参考。
（3）例会和员工沟通会：定期组织例会和员工沟通会，将公司制度作为会议重要内容之一，向全体员工宣讲。
三、制度执行情况1. 制度执行的流程及人员责任公司制度的执行涉及到多个环节和岗位的责任，具体流程如下：（1）流程设计：对于涉及多个部门的制度，公司通过流程设计明确每个岗位的责任和权限。
（2）人员培训：对执行岗位的员工进行相应的培训，确保其了解制度的具体执行要求。
（3）执行过程监控：设立权责清晰的管理岗位，负责对制度执行过程进行监控和审查。
（4）问题追踪和处理：一旦发现制度执行中存在问题，及时跟进处理，防止问题扩大。
2. 制度执行的效果评估为了确保制度执行的效果，公司定期对制度执行进行评估，评估内容包括：（1）执行进度：对各个环节的执行进度进行跟踪和评估，及时发现问题并予以纠正。
制度执行情况自查报告范文（四篇）
制度执行情况自查报告范文一、引言自制度落地以来，我们公司一直重视制度执行情况的自查工作。
通过定期自查，我们能够及时发现问题，加快问题解决的进程，保证制度的有效落实，促进企业持续健康发展。
本次自查报告主要围绕制度执行情况进行汇报与总结，以期提升制度落地执行的水平。
二、自查范围与方法本次自查范围主要涵盖公司内部行政管理制度、人力资源管理制度、财务管理制度、生产管理制度等关键制度，以确保制度在各个领域的全面落实。
自查方法主要包括以下几个方面：1. 文件资料核查：对制度执行相关的文件、记录进行核查，确保文件的规范性、完整性与准确性。
2. 检查组织架构：对公司各部门及人员的组织架构进行检查，确定责任部门和责任人。
3. 个别访谈：随机抽取部分员工进行访谈，了解制度执行情况及存在的问题，以及员工对制度的理解。
4. 制度执行情况调查表：通过发放调查表，了解员工对制度执行情况的评价，以便更加全面地了解问题所在。
三、制度执行情况总体情况分析在自查的过程中，我们发现了一些制度执行情况的问题，并对这些问题进行了全面分析与总结。
具体情况如下：1. 部分制度执行不到位：在部分部门中，由于对制度理解不深入或者因为工作压力较大，导致部分制度的执行不到位。
例如，行政管理制度中的请假制度、办公用品采购制度等。
2. 人员流动带来的影响：公司人员流动较大，新员工对制度的理解与执行存在一定的滞后。
部分员工在流程运行中出现了失误，部分制度的执行还存在一定的问题。
3. 制度落地问题：部分制度在制定出来之后，没有得到有效的宣传和推广，导致员工对制度执行不了解或者理解不深入。
4. 制度与实际工作相脱节：部分制度与实际工作需求不匹配，存在一定程度的僵梗，使得制度执行的困难度加大。
四、问题分析与解决方案在自查的基础上，我们进一步分析了问题的成因，并制定了相应的解决方案。
具体如下：1. 宣传与培训加强：针对制度执行不到位的问题，我们将加强对员工的宣传和培训工作，确保员工对制度的正确理解。
制度落实年活动自查报告范文
制度落实年活动自查报告范文第1篇：制度落实年活动自查报告范文本人自“制度落实年”活动开展以来，认真而细致地研读省联社与市联社修订和完善的各项规章制度，切实做到了心中有数，针对新制度、新规定、新办法，本人在实际工作中也作了相应调整。
首先，本人在思想上作了调整。
当前是信用社改革的关键时期，作为一名信合人，更应在关键时期起到应有的作用，故本人转变思想观念，全力为信用社献计献策，时刻与上级保持高度一致，保质保量地完成任务。
在省联社网站与*金融网上发文数篇宣传仙桃联社改革的成果。
其次，本人在业务活动上也作了调整。
为适应时代需要，全省及全国信合联网，所以以前的*作系统全线升级改版，于是我在平时业务活动中，严格按省网络中心的要求处理相应业务，如开户全面实行实名制，大额款项实行大额报批制等。
最后，本人在安防上也作了调整，案防工作是我们金融工作人员的首要任务，每个时期，每个阶段，案防也不尽相同，为做好案防工作，我切实吃透上级案防文件，严格按章办事，让案防工作不留一丝漏洞。
虽然，在“制度落实年”活动中我取得了长足的长劲，但作为新时期的信合人，针对省联社各项制度的要求，仍有不少遗憾之处，我将在今后的工作中不断进取，不断奉献未完，继续阅读 >第2篇：制度落实年活动自查报告为彻底改变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下:一。
加强组织领导，安排部署到位我社按活动要求，于20xx年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的制度落实年活动动员会。
会上组织学习了省联社<关于印发xx省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知>、<关于印发xx 市xx区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知>，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。
集团公司执行规章制度情况自查（3篇）
集团公司执行规章制度情况自查按照厅党组工作部署和有关要求，我公司严肃认真地对，现将自查情况报告如下：一、制度建设情况我公司于____年对原有规章制度进行分类整理、补充、修改、完善，形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业发展类、财务管理类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面____项制度，并汇编成册制定《管理制度汇编》，于____年____月____日起开始试行。
在试行的一年中，公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作，收集反馈到____个方面共____条意见建议，根据意见建议对《管理制度汇编》修订完善。
____年____月____日起，新修订的《管理制度汇编》正式实施。
目前我公司《管理制度汇编》共包含六个方面____项制度，基本涵盖经营管理工作各个方面，为推进企业规范管理、科学管理提供依据。
今年，我公司将继续做好规章制度的修订、增补工作，进一步健全、完善制度体系。
出台《管理制度汇编》，是我公司走以规治企之路的第一步，对进一步明确职能、简化程序、提高效率，逐步建立按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义。
二、扎实推动制度落实____年是我公司的制度落实年，公司采取多项措施强力推动《管理制度汇编》落实。
一是制定实施方案。
公司印发制度落实年活动实施方案，强化____领导，落实工作责任，明确活动步骤，制定工作措施，确保活动稳步推进、取得成效。
二是印制口袋书。
为加强干部职工对各项规章制度内容的学习，我公司编印规章制度应知应会手册，整理核心要点____条，强化制度的学习和执行，重点规范业务审批、财务报销、绩效管理等工作流程。
三是开展制度知识竞赛。
____年____月，公司举办制度落实年知识竞赛活动，在活动开展过程中，各部门认真____，参赛人员积极备赛，在大家的共同努力下，竞赛活动圆满结束，进一步强化制度落实。
四是严格处理违纪行为。
公司在____年对个别违反规章制度的人员进行了严肃处理，要求其他部门汲取教训，进一步强化人员规矩意识。
制度执行情况自查范本(3篇)
制度执行情况自查范本一、引言制度是组织运转的重要依据，也是维护组织秩序、提升工作效率的重要保障。
为了评估和改进制度执行情况，提高制度的有效性和执行力，特编写此自查报告模版，供各单位参考和使用。
二、自查目的及范围本次自查的目的是评估本单位制度执行的情况，发现问题，总结经验，提出改进方案，进一步提高制度执行的水平。
自查范围包括本单位的规章制度、管理办法等。
三、自查内容及方法1. 制度是否落地- 相关制度是否已经修订并迅速下发到各相关部门和岗位；- 相关制度是否在各部门和岗位进行了宣贯和培训；- 相关制度是否与员工签订制度确认书；- 相关制度是否在工作流程中得到了有效应用。
2. 制度执行情况层面- 制度执行情况是否符合规定，是否存在制度空转或制度盲从的问题；- 是否能够准确掌握制度的内容和要求；- 是否能够主动参与和推动制度的执行与落实；- 制度执行情况是否得到了有效监督和检查。
3. 制度执行效果评估- 制度执行是否取得了预期的效果；- 制度执行过程中是否发现了问题和困难；- 制度执行是否能够带来工作效率的提升；- 制度执行是否能够提高员工的工作积极性和主动性。
自查方法主要包括：查阅文件资料、观察和调查、座谈会、个人访谈等。
四、自查结果及问题发现根据自查内容和方法，我们对本单位制度执行情况进行了全面自查。
自查结果如下：1. 制度是否落地- 相关制度已经修订并下发到各部门和岗位；- 相关制度的宣贯和培训工作已经进行，但仍有部分员工对制度内容不够了解；- 签订制度确认书的工作还有一部分未完成；- 制度在工作流程中得到了部分有效应用，但还有一定的执行问题。
2. 制度执行情况层面- 制度执行情况总体上符合规定；- 有一些员工在制度执行中存在盲从现象，缺乏对制度的理解和执行的积极性；- 部分制度存在空转现象，未能有效贯彻到具体的操作层面；- 监督和检查制度执行的机制不够健全。
3. 制度执行效果评估- 制度执行取得了一定的效果，部分工作流程得到了规范和提速；- 制度执行中发现的问题和困难主要集中在一些复杂的操作环节，需要针对性地进行改进；- 部分员工对制度的执行效果表示满意，但也有员工觉得制度执行过程繁琐，影响了工作效率；- 制度执行能够有效激发员工的工作积极性和主动性。
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关于开展内控和案防制度
执行年自查分析报告
为了切实加强我辖农村信用社内控管理，建立健全内控制度，提高内控和案防制度执行力。
根据XXX《关于开展全区农村信用社“内控和案防制度执行年”活动的通知》（内农信函[2010] 336号）文件精神，我社及时成立工作组，采取突击检查的方式，于2010年7月 12日至21日，历时10天,对全辖各网点的内控和案防制度执行情况进行了全面自查，检查面达100%。
现将自查工作情况汇报如下。
一、检查情况
检查组对全辖16个信用社、部的内控和案防制度执行情况进行了全面检查, 重点检查了案件防控体系建设情况、内部管理制度健全落实情况及四项制度、会计委派制、内外对帐制度、柜员管理、金库尾箱、印鉴密押、重空管理、监控录像、安全保卫等制度的执行情况。
（一）案件防控体系建设情况
1、我联社成立了由理事长任组长、联社其他班子成员、各部室负责人为成员的内控和案防制度执行年活动领导小组，工作职责明确，并坚持“一把手”负总责，亲自抓，确保了工作有效开展。
2、联社同信用社签订了综合管理责任状，联社与全体职工签订了经济联保责任状，有案件防控体系专题会议记录，认真执行了案件防控体系的具体实施意见，能够按照监
管部门和XXX要求，开展了案件防控行动。
3、认真贯彻落实了银监会防范操作风险“十三条”意见、十项措施、“十个联动”、“六个重点环节”等内容，做到了全员熟知。
4、每季度开展一次案件防控检查，均有检查工作记录、报告、总结及整改意见。
5、按照联社的排查制度及日常行为考核制度，每月对职工进行一次风险排查活动，从而进一步规范了员工的日常行为，并将排查情况记录在案。
（二）内部管理制度健全落实情况
1、规章制度较健全，联社自统一社人社以来，结合XXX 出台的各项等内控和案防制度，近期对联社2007年以来的出台的76个制度办法进行了修订，并重新装订成册印发到每个网点。
该部分制度基本覆盖了各项业务品种、岗位和环节，并能相互制约。
2、通过例会学习等形式，经常对员工进行规章制度教育，使每位员工都能熟知自己的岗位职责和相关规定，并且都能严格执行各项规章制度。
3、经常对员工进行监督和排查，没有发现员工有违规情况。
（三）内控和案防制度执行情况检查
1、对“四项制度”落实情况检查。
经检查，我社共有重要岗位人员200名，他们能够遵纪守法，爱岗敬业，未见违规违纪苗头；联社对“四项制度”能够全面贯彻落实，今
年以来已经对80名重要岗位人员进行了强制休假，并实施了离岗审计；对7名轮岗人员进行了岗位轮换，并开展了离任审计工作；对检查发现的存在亲属关系的员工全部进行了回避，回避率达100%。
2、对会计委派制执行情况检查。
经检查，我联社会计委派管理办法及相关制度建立健全，并开展了会计委派工作。
截止检查日，全辖16个信用社、都已派驻委派会计，并能够履职发挥会计监督作用。
3、对内外账务情况的检查。
通过对总分账、报表（卡片账、底卡）进行核对，现有各科目、分户与总账余额均相符；通过对16个社内往来帐户和对公存款户核对检查，内外帐户均相符；各社部能够做到按月对帐制度，并实行换人对帐。
4、对柜员管理情况检查。
（1）经检查，我联社本部对所有柜员业务设臵了工作权限，柜员级别及权限设臵合理，各营业网点相应设臵了专职的授权员，授权员与前台操作人员能够坚持分离制度，未发现混岗现象。
（2）通过检查，营业网点每班能达到3人以上，未发现单人临柜现象；柜员调动、离岗、上岗等，联社本部能够及时进行信息维护，柜员信息资料的增加、修改、注销及时，不存在柜员信息资料与业务人员本人信息不一致现象。
（3）经过调阅监控检查，柜员在输入密码时能够进行回避或遮挡保密措施；柜员卡管理严密，未发现有乱扔乱放或丢失，私自复制柜员卡现象，也
没有柜员将其柜员卡交予他人使用情况。
（4）经检查，未发现会计主管或授权员有配臵现金尾箱现象；会计主管、复核员能够逐笔复核柜员当日经办的业务凭证，并加盖个人名章予以确认；各项登记簿建立健全，内容填写齐全，符合要求。
（5）经检查，柜员在离开终端时能严格按照《核心业务系统操作规程》进行锁屏或退出系统，并将印章、现金、凭证、柜员卡等及时入箱（柜）上锁。
（6）经检查，各网点柜员能按时签到、签退；每天打印的会计报表、资料、齐全完整，符合规定。
（7）经检查，各网点主任能执行“按月检查”制度，每月查库三次以上，检查过程真实；内容详细、具体、并有检查记录。
5、对金库尾箱、印章密押管理的检查情况。
经检查，各网点能严格执行“一日三碰库”制度，尾箱余额帐实相符，无白条抵库、挪用库款行为；金库管理能够坚持“双人管库，同进同出，分工明确，相互复核”的原则，值班守库、出入库均有登记。
个人名章、业务用章及公章能够严格管理，未见乱丢、乱放、私扣乱盖、使用不登记、转借他人使用、被别人盗用等违规情况。
6、对重要空白凭证的检查情况。
经检查，各网点重空帐帐、帐实、帐表全部相符；重空从购买、入帐登记、领用、使用、销号、装订保管等各环节操作合规，未见截留空白定期存单、存折，以及伪造、变造、虚开、挪用客户存款问题。
7、对监控系统运行、管理情况的检查。
经检查，柜员
按照“一对一”的要求安装摄像机进行全程实时录像监控，保证柜员操作与客户脸部画面清晰，并安装统一型号的数字式硬盘录像机，图像、音频监听清晰，无死角，录像保存时间达到要求，监控系统由专人负责管理，严格执行监控管理、调阅、保养制度，设备运转正常；目前，我联社监控系统已实现了联网，并按照有关文件要求执行，对每个网点设立了《监控运行登记日志》和《监控检查调阅登记簿》。
并加大监督检查力度，实行全天适时监看，充分发挥监控系统的监督作用。
8、对安全保卫情况的检查。
经检查，各网点及联社能够执行定期检查制度、守库值班制度、交接登记制度、枪支弹药管理制度以及出入库和定期查库制度。
设库营业网点认真执行双人值守，未见单人守库和出入库、交接不登记、挪用大库现金及违反枪支弹药管理制度及脱岗、漏岗行为。
二、存在的问题
（一）内控制度仍不完善。
对上级的内控制度在具体执行中有些未结合实际制定操作细则，对职工的教育培训和辅导、监督、检查不够，合规文化建设工作开展还有待提高。
（二）会计、财务管理不规范。
对账不及时，对一些不动户、零余额户没有及时进行销户处理，致使对账率达不到要求；手工记账重要空白凭证记账不及时或不准确，造成帐实不符现象。
（三）安全制度执行不力。
检查发现，一些信用社存在对电击器维护保养不重视，不能正常使用；存在守库交班人
未在交接登记簿上签字问题。
三、整改措施。
针对存在的问题，联社高度重视，及时召开社务会和全社职工大会，对存在的问题进行通报，并分析产生的原因，落实相关责任人进行整改。
1、由联社综合管理部对各项内控制度进行清理，结合我联社实际，有针对性地制定具体操作细则，规范操作，经常性地开展好合规教育，营造良好的合规文化氛围。
2、落实各级的检查责任，加大对各岗位“合规经营、合规操作”检查监督力度，增强制度的执行力。
3、对会计、财务管理存在的结算账户管理不合规、会计基础工作薄弱的现象由各网点会计负责进行整改。
4、联社将对整改情况将进行检查，保证整改效果。
通过本次内控和案防制度执行情况的自查，使我辖农村信用社广大员工牢固树立了内控优先、审慎经营的理念，有效地控制了信用社的经营和管理风险，全面提升了内控和风险管理水平，对促进农村信用社持续、健康发展起到了积极的推动作用。
二○一○年八月三日
主题词：稽核监察自查报告
抄报：鄂尔多斯银监分局监管三科
杭锦旗农村信用合作联社稽核监察部 2010年8月3日印发打字：王嘉曼校对：柴钧共印：5份。