第五讲 《档案法》的基本原则

b、各单位需要长远保存的档案，必须按照国家规定，由档案形成单位定期向有关档案 馆移交，由各级各类档案馆集中保管，凡国家所有的档案，非依规定和批准手续，不 得任意转移和销毁。 c、集体与个人所有的国家和社会有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应 当妥善保管。
二、《档案法》基本原则
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2、档案立法的基本原则
二、《档案法》基本原则
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1、外国档案立法的基本原则
A、各国各级机关的档案，应当分别向相 应的档案馆移交，以实行切实的、有效 的集中管理。 原则1：集中管理 档案的原则
B、各国的公共档案档案和私人档案均须 接受国家档案法规的监督。
C、全国档案工作、档案事业均须由政府 所授权的国家或地方档案行政管理部门 集中统一管理。
A、档案的完整
原则2：维护 档案的完整 与安全原则 B、档案的安全
二、《档案法》基本原则
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1、外国档案立法的基本原则
原则3：开放 利用档案的 原则
A、档案馆保存的档案要向各国国内社会各界和 公民开放，为利用者利用档案提供优质服务。
B、还要有条件地向国外利用者或用户提供档案 利用。
一、法律原则概述
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3、《档案法》基本原则及作用
法律原则是指反映法的本质的，调整社会关系的方针、原则和思 想，在法律体系中，对其他规则具有统摄功能和指导价值的内容 ，就是法律基本原则。 《档案法》基本原则是档案法规要素的核心，是贯穿于档案法律、 法规和规章的主导思想和基本准则。 1、档案法规调整的内容，即确认、保护和发展的内容。
2、档案法规调整的方法、方式，即应怎样确认、保护和发展 这些内容，怎样才能有效的调整关于档案活动的社会关系。
一、法律原则概述
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3、《档案法》基本原则及作用
在档案法规创制中的作用。 1、档案法规制定、修改、废除的根本依据。 2、确保了法律系统的有机统一，是法律制度内部协调一致的 重要保障。 3、在档案法治秩序的建设中有重要的导向作用。
3、《档案法》基本原则的内容
全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则
C、党政档案和党政档案工作统一管理
a、一个机关或单位的党、政、工、团的档案，由机关或单位的档案机构集中管理。
b、各级党政机关形成的具有长远保存价值的档案，由国家各级综合档案馆集中管理。 c、党、政系统的档案工作，均由同级档案行政管理部门统一监督和指导。
实质：确认、保障社会各界和公民提供档案利用，为档案利 用者或用户（学术利用、实际利用、普遍利用和休闲利用） 服务的责无旁贷的义务。
二、《档案法》基本原则
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1、外国档案立法的基本原则
原则4：档案机构独立性原则
档案机构缺乏独立性，往往有悖于档案工作、档案事业发展 的需要。
目
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第二节 《档案法》基本原则
1、外国档案立法的基本原则
2、中国《档案法》基本原则的历史演进 3、《档案法》基本原则的内容
二、《档案法》基本原则
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1、外国档案立法的基本原则
1、档案立法的根本原则：必须维护与体现统治阶 级及其集团的以及所代表的国家利益。
法律要素
法律规范-法律要素的基本部分-法律的主干部分
法律概念-形成法律原则与法律规范的语词单位
一、法律原则概述
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2、法律原则及特征
法律原则是法律要素的核心内容。
在法学中，法律原则是指可以作为法律规则本源性、综合性、稳 定性的原则和准则。
法律原则是法律的基础性真理、原理，或是为其他法律要素提供 基础或本源的综合性原理或出发点。 法律原则可以是非常抽象的，也可以是相对具体的。
二、《档案法》基本原则
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3、《档案法》基本原则的内容
全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则
B、国家档案分别由各级档案保管机构集中管理
a、各级各类国家机关、团体、国有企业事业单位形成的各类档案，必须按照规定定 期向本单位档案机构或档案工作人员移交，集中统一管理，任何人不得据为己有。
统一领导，分级管理是核心 维护档案完整和安全是手段 便于社会各方面利用是目的
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二、《档案法》基本原则
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3、《档案法》基本原则的内容
维护档案的完整与安全
维护档案的完整与安全，是档案工作的基本要求，也是构成社会共享性的基础。
a、收集系统。凡有保存价值的档案，都要尽可能收集齐全，实现一个 单位、一个系统、一个地区直到整个国家真正有保存价值的档案的完整。 A、维护 档案的完整
3、《档案法》基本原则的内容
全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则
A、国家档案事业由政府统一领导，由各级档案行政管理机构分级、分专业管理
a、统一领导，是指在党中央和国务院的领导下，将档案事业列入国民经济和社会 发展规划，统筹解决档案工作发展的人力、物力、财力条件。国家档案行政机关主 管全国档案工作，对全国档案工作实行全面规划、统筹安排、宏观管理、统一制定 档案法规、业务标准，提出统一的方针、政策，实行统一的组织、指导、检查、监 督和协调，克服分散管理和各自为政的弊端。 b、分级管理，是指全国档案事业在统一领导的前提下，由县级以上各级档案行政管 理部门分层负责地进行管理，要结合本地区的情况，制定本地区的档案工作规划、制 度和办法，并对本区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作实行指导和 监督。 c、分专业管理，是指中央和地方各专业主管机关在国家档案行政管理机关的指导下 ，针对本专业、系统的特点，制定本专业系统档案工作的规划、制度、办法和业务标 对本系统的档案工作进行指导和监督，保证国家有关档案工作方针政策在本专业系统 的贯彻执行。
第五讲 《档案法》的基本原则
目
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第一节 法律原则概述
1. 法律要素
2. 法律原则及特征
3. 《档案法》基本原则及作用
一、法律原则概述
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1、法律要素
法律要素指法律的基本成分，是构成法律的基本元素。法律要素 通常是衡量法律合理化、科学化程度的重要标志，而法律进化过 程本身就是法律要素的质和量提高的过程。 法律原则-法律要素的核心和基准-法律的核心部分
b、整理系统。凡有保存价值的档案，必须按照它的形成规律，组成有 机联系的整体。
二、《档案法》基本原则
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3、《档案法》基本原则的内容
维护档案的完整与安全
维护档案的完整与安全，是档案工作的基本要求，也是构成社会共享性的基础。 a、实体安全。在管理上和技术上采取有关措施，使档案实体不受损坏， 防止人为和自然因素对档案的破坏，最大限度延长档案的寿命。 B、维护 档案的安全
完整&&安全
一方面：完整是有效保证档案安全的前提，档案零乱和丢失，容易造成档案的损坏和 泄密 另一方面：维护档案安全又是保证档案完整的条件。档案损坏和丢失，则会影响档案 的完整。
二、《档案法》基本原则
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3、《档案法》基本原则的内容
便于社会各方面的利用
《档案法》第无条：“便于国家各项工作的利用”改为“便于社会各方面的利用” 强调了为社会服务的思想和方向。同时也为档案利用者从机关、组织扩大到公民提供 了合法依据。
在内容上，法律原则不预先设定任何确定而具体的事实状态，而 法律规范是明确而具体的；在适用范围上，法律原则所覆盖的事 实状态远广于法律规范。 1、法律原则的适用范围宽于法律规范。 2、在适用方式上，不同的法律原则都能存在于一 部法律之中或个案中，只是强度有差别，而法律 规范适用方式为全有或全无。 3、法律规范使法律有必要的刚性，执法人员不易 偏离规则作出裁决，法律原则是法律制度内部协调 统一的保障，可弥补法律规范的不足，有更强的适 用性。
二、《档案法》基本原则
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2、中国《档案法》基本原则的历史演进
1956年4月，集中统一管理原则得到确立。
1959年，进一步丰富和充实了档案工作基本原则的内容。 档案工作基本原则上升为档案规范，《档案法》的基本原则 也是档案工作的 基本原则。
二、《档案法》基本原则
二、《档案法》基本原则
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2、中国《档案法》基本原则的历史演进
建国初至1952年，1952年9月，中央颁布了《公文处理暂行办 法》规定了档案工作以集中管理为原则。 1954年11月由国务院批准建立国家档案局，明确国家档案局 的任务是：统一管理国家档案工作。 1955年1月，中央批准《中国共产党中央和省（市）级机关文 书处理工作和档案工作暂行条例》规定：档案工作的基本原 则，是集中统一地管理机关档案，维护档案的完整与安全， 便利机关工作，反对分散保存。----这一原则适用范围仅限于 党、政、军。
法律原则 的特征
一、法律原则概述
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2、法律原则及特征
幽默一则：活 学 活 用
美国一个法学院的学生正在考刑法。教授向学生提出的第一个问 题是：“什么是诈骗罪？” 有个学生回答：“如果您不让我考试及格，则犯了诈骗罪”
教授非常诧异，问：“如何解释这个问题？”
该学生回答说：“根据我对刑法条款的解释，凡利用人民的无知 而使其蒙受损失的，就构成了诈骗罪。”
一、法律原则概述
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3、《档案法》基本原则及作用
在档案法规实施中的作用。 1、指导档案法规的执行，是档案法规实施的依据。 2、弥补档案法规的漏洞，强化法律调控力。 3、对自由裁量权加以限定。
一、法律原则概述
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3、《档案法》基本原则及作用
b、信息安全。对机密档案和需要控制利用范围的档案实行严格的管理， 正确处理档案开放与保密之间的关系，确保机密档案不丢失、不泄密、 不超范围扩散，保证党和国家秘密安全。
二、《档案法》基本原则
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3、《档案法》基本原则的内容
维护档案的完整与安全
维护档案的完整与安全，是档案工作的基本要求，也是构成社会共享性的基础。
二、《档案法》基本原则
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1、外国档案立法的基本原则
a、数量上确保档案的齐全， 不使应当集中保存和实际保 存的档案残缺不全 b、质量上维护档案之间的有 机联系，不能人为地将档案 割裂分散或者零散堆砌。 a、物质上力求确保档案本身 不遭受应有的损坏，最大限 度延长档案的寿命。 B、政治上确保档案不受破坏 、不失密、不泄密。
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3、《档案法》基本原则的内容
《档案法》第5条：档案工作实行统一领导、分级管理的原则， 维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用。
全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则
维护档案的完整与安全 便于社会各方面利用
二、《档案法》基本原则
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一、法律原则概述
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2、法律原则及特征
法律原则&&法律规则
抽象程度与适用广度不同 稳定性与确定性程度不同
适用方法不同：一边倒与利益平衡
一、法律原则概述
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2、法律原则及特征
《档案法》 第三条 一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业 单位和公民都有、保护档案的义务。 1、法律原则是法律规则或规范的本源性的依据 2、法律原则具有较强的稳定性 3、法律原则不设具体的、确定的事实状态 4、对法律适用乃至实施具有理念上的指导和协调 作用 5、有时也能作为直接的行为规范或作为法律适用的 具体依据起作用 6、可操作性不强-局限性