证券营业部经纪人管理工作年度报告

** 证券营业部

经纪人、客户经理、营销团队管理工作年度报告

经纪人部分

营业部证券经纪人管理制度执行和内控机制运作

1、营业部管理制度的执行。

营业部在经纪人制度实施以来，在经纪人的发展和管理上做了不少工作，根据管理层和公司年度下达的管理精神和要求去贯彻落实，还有在经纪人业绩督导、行为评价等方面执行公司确立的经纪人基本管理制度，经纪人业务得到平稳发展。营业部主要依据公司经纪人管理制度、以及以后总部陆续下达的管理通知、规定来开展经纪人管理工作。

2、营业部内控机制的运作。

营业部内控机制运作主要是体现以下几个方面：

1)营业部已经形成健全的经纪人管理制度。

2)营业部管理经纪人设置专岗(管理、风控、复核、回访、投诉 ) 实施管

理，按照公司和营业部的经纪人管理要求和方案建立经纪人队伍。

3)对经纪人录用手续按合规要求来实施，注册并公告，将人员

信息及其展业情况录入CRM管理系统，建立培训计划、培

训台帐。

4）对经纪人实行有效管理。检查经纪人的执业情况，实施营销行为监

控，复核其开展业务范围在授权约束内，有效实施经纪人专项工作的回访和投诉处理。

5）营业部经纪人管理考核建立标准，合规发放绩效。营业部依据《经纪人绩效考核管理实施细则》对经纪人进行业绩指标考核和行为

评价考核，根据考核后的评分结果发放绩效。

证券经纪人委托合同执行和人员变动情况及报酬支付管理1、营业部证券经纪人合同执行

去年年营业部先后和46 名经纪人续签了证券经纪人委托合同，其中有6名经纪人因考核不符要求，提前终止合同。合同双方按照合同的约定，履行规定的权利、义务。

2、人员变动情况

营业部2011年年初在编经纪人是38名，年末是42名。

3、经纪人报酬的支付管理

1）经纪人报酬的提成比例在合同中进行约定，并有内部审批手续；提成比例在证券营销管理系统的设定与书面约定保持一致。

2）经纪人报酬以全额劳务费形式发放，报酬支付的审批手续完备，以银行转账方式发放到经纪人实名开设的银行卡上。

3）经纪人的绩效考核过程纳入系统管理。

营业部经纪人年度培训情况和下一年培训计划

1、营业部年度经纪人培训情况

2011年先后安排营业部42经纪人参加中国证券业协会举办的证券经纪人职业后续培训，并参与培训测试。

在日常培训方面，公司和营业部全年先后组织6次培训，内容涵盖新业务、风险控制、职业道德、营销经验交流等。培训方式主要是讲师授课和视频教学。

2、营业部下一年经纪人培训计划

营业部经纪人培训工作主要从后续执业培训和日常培训两方面展开。

后续执业培训根据协会的安排，在规定时间按规定的课程、学时组织经纪人做好培训。日常培训除由公司安排的培训课程外，营业部在公司支持下，计划组织3次培训来开展这项工作。

培训内容主要是法规、营销、新业务、咨询、职业道德、合规等。公司培训的课程和营业部安排的培训统一来进行。

1）公司的培训的课程如下：

2）营业部经纪人日常管理培训课程:

经纪人管理工作的其他方面

1、日常管理方面

经纪人管理工作除在定性、定量日常管理外，进一步完善考核管理机制，考核周期由原来半年一次考核调整为每月进行。建立经纪人客户的约定对账服务方式，根据客户意愿来选择。

2、应对营销业务专项检查，包括经纪人管理的检查，做好清理、

补充、完善等整改工作。

公司稽核部、证监局前后三次来我部实施营销业务专项检查，对此营业部高度重视，除自查自纠外，还根据检查发现的问题进行整改。主要是经纪人账户的清理、培训记录的系统录入、个人信息的补充、经纪人考核的完善、经纪人信息的公示等。通过整改，达到并符合营销专项检查

的要求。

、、营业部证券经纪人客户投诉、纠纷及处理

营业部已形成较完备的客户投诉纠纷及回访的管理制度和办法。营业部公布了营业部、公司及省证监局的投诉电话，并专人受理客户投诉工作，同时完整保留投诉处理记录。

当年度营业部没有与证券经纪人有关的客户投诉、集中投诉情况的发生。

客户经理和营销团队部分营业部客户经理、营销团队管理制度的执行和内控机制运作1、营业部管理制度的执行2011 年，营业部相继出台或重新修订人事岗位制度、业务督导方案、营业部绩效考核管理办法对营业部客户经理进行管理，进一

步明确了工作事项和要求，根据工作成效、量化完成情况进行考核管

理。营销团队管理则依据《营销团队管理办法》及配套管理细则来开展工作。

2、营业部内控机制的运作

1)营业部建立营销考核管理制度，管理措施细化；并实施前、

后台分离。

2)营销岗位设置、队伍管理符合公司营销管理制度的要求。

3)营销人员执业行为符合规范，人员信息公示。

4)对客户经理、营销团队实施有效管理。检查营销人员的执业情

况，实施营销行为监控，复核其开展业务范围在授权约束内，有

效实施营销专项工作的回访和投诉，做到客户信息的保密。

5)营销考核建立标准，合规发放绩效。营业部根据《营业部绩

效考核管理办法》确立的标准，对客户经理从岗位职责、客户

营销、客户维护等方面进行考核，依据考核后的评分结果发放

绩效。

营业部客户经理、营销团队2011 年培训情况

客户经理、营销团队按照中国证券业协会的规定参加每年协会举办的后续职业培训，另外营业部从2011年起至年末每月组织2-4 次培训。培训内容涵盖业务操作规程、新产品新业务、投资咨询、风险合规、系统应用、规章制度等。培训方式主要为讲师授课和视频教学

客户经理、营销团队管理工作的其他方面

1、营业部通过每周的例会，提升客户经理、营销团队成员全面的业务素质，提高营销能力、服务水平

2、应对营销专项检查，做好清理、补充、完善等整改工作。公司总部发文开展营销业务专项检查，检查内容丰富细致，要求严格。迎接公司稽核部、证监局先后三次来我部实施营销专项业务的检查。先

自查自纠，再根据检查发现的问题，进行整改。经大量工作，营销业

务管理各方面基本做到符合营销业务专项检查的要求。

3、组织营销中心客户经理积极参加公司开展客户经理“服务先锋” 活动，以完善和丰富客户资料为着眼点，提高和客户的紧密度。还有组织客户经